計算機機房安全等級測評內容

...v.計算機機房平安等級測評內容1、物理平安1.1結果記錄根據該系統物理平安備測評對象的單項測評結果，可以判定得出物理平安層面測評指標的測評結論，具體如下表所示：類別測評內容結果記錄符合情況物理位置的選擇機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內1、XX市金灣區(qū)高欄港經濟區(qū)行政效勞中心口岸大樓三樓；2、機房所在建筑為3樓，非高層和地下室，樓層共6層；3、機房具有七級防震、防風和防雨等能力。符合物理訪問控制機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員1、機房出入口有電子門禁系統，能夠自動記錄進入人員身份信息；2、機房外為辦公區(qū)域。符合需進入機房的來訪人員應經過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍對機房進出人員進展身份鑒定，來訪人員由專人陪同，并限制活動范圍。機房內未部署視頻監(jiān)控系統。局部符合防盜竊和防破壞應將主要設備放置在機房內被測系統相關的網絡設備、平安設備放置于此機房內。符合應將設備或主要部件進展固定，并設置明顯的不易除去的標記1、網絡設備、平安設備均固定放置在相應機柜；2、網絡設備、平安設備沒有黏貼相應標簽；3、網絡線纜沒有黏貼相應的標簽。局部符合應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中1、通信線纜鋪設在地下或管道等隱蔽處中；2、通信線纜鋪設整齊。符合應對介質分類標識，存儲在介質庫或檔案室中1、介質統一存放于XX局，由XX局統一處理；2、巡檢記錄等紙質介質由專人負責存儲。符合主機房應安裝必要的防盜報警設施機房未部署防盜報警設施，機房所在大樓每一出口有視頻監(jiān)控系統，大樓保安每四小時巡查一次。局部符合防雷擊機房建筑應設置避雷裝置機房所在建筑設置地網，每2年檢查一次；機房所在樓層設有防雷器；機房內有強電防雷設置。符合機房應設置交流電源地線機房已設置交流等電位銅排。符合防火機房應設置滅火設備和火災自動報警系統。1、機房未設置消防自動報警系統；2、機房門口沒有配置二氧化碳滅火器。不符合防水和防潮水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下機房內沒有穿過屋頂和活動地板下的水管。符合應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透1、機房靠中間過道有窗戶、所在3樓非在頂樓和地下層，可防止墻壁滲透；2、機房未發(fā)現有漏水、滲透和返潮的現象出現。符合應采取措施防止機房內水蒸氣結露和地下積水的轉移與滲透1、機房沒有配置機房環(huán)境監(jiān)控系統〔監(jiān)控防水和防潮〕；不符合防靜電關鍵設備應采用必要的接地防靜電措施機房均采用防靜電地板鋪設。符合溫濕度控制機房應設置溫、濕度自動調節(jié)設施，使機房溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之內1、機房范圍部署1臺普通空調,并設定了固定溫度，不具備恒濕功能；2、機房缺少機房環(huán)境監(jiān)控設備，無法對溫濕度進展控制。不符合電力供給應在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設備1、機房已配置1套APC6KVAUPS設備；2、UPS對區(qū)域設備進展供電。符合應提供短期的備用電力供給，至少滿足關鍵設備在斷電情況下的正常運行要求1、機房已配置1套APC6KVAUPS設備，可提供后備2個小時；符合電磁防護電源線和通信線纜應隔離鋪設，防止互相干擾1、通信線纜和電源線纜分開隔離鋪設；2、通信線纜和電源線纜鋪設整齊；3、機房強電線纜鋪設隱蔽。符合結果匯總物理平安測評結果匯總和統計表測評項符合局部符合不符合不適用物理位置的選擇1000物理訪問控制1100防盜竊和防破壞3200防雷擊2000防火0010防水和防潮2010防靜電1000溫濕度控制0010電力供給2000電磁防護1000問題分析根據現場測評記錄結果和上表的統計，信息系統在物理平安方面采取的平安保護措施和存在的主要問題如下：1、物理訪問控制：機房內未部署視頻監(jiān)控系統。2、防盜竊和防破壞：網絡設備、平安設備、通信線纜均沒有黏貼相應的且不易除去的標簽；機房內未部署防盜報警系統。3、防火：機房內未部署消防自動報警系統和滅火器。4、溫濕度控制：更換普通空調，采用精細空調，同時部署機房環(huán)境監(jiān)控系統。1.2網絡平安結果記錄根據該系統網絡平安備測評對象的單項測評結果，可以判定得出網絡平安層面測評指標的測評結論，具體如下表所示：1.2.1.1網絡全局類別測評內容結果記錄符合情況構造平安應保證關鍵網絡設備的業(yè)務處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務頂峰期需要會聚交換機資源使用率：CPU1%，內存10%~11%；符合應保證接入網絡和核心網絡的帶寬滿足業(yè)務頂峰期需要1、與電子政務外網的出口為100M帶寬，滿足業(yè)務頂峰的需求。符合應繪制與當前運行情況相符的網絡拓撲構造圖當前網絡拓撲與實際情況相符。符合應根據各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網或網段，并按照方便管理和控制的原那么為各子網、網段分配地址段未按照業(yè)務功能以及部門辦公劃分多個vlan。不符合訪問控制應在網絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控制功能各網絡出口沒有部署防火墻作為訪問控制設備，無法啟用其訪問控制策略。不符合應能根據會話狀態(tài)信息為數據流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為網段級沒有訪問控制設備無法明確的源IP地址和目的IP地址。不符合應按用戶和系統之間的允許訪問規(guī)那么，決定允許或拒絕用戶對受控系統進展資源訪問，控制粒度為單個用戶沒有撥號上網用戶。不適用應限制具有撥號訪問權限的用戶數量沒有撥號上網用戶。不適用邊界完整性檢查應能夠對內部網絡中出現的內部用戶未通過準許私自聯到外部網絡的行為進展檢查沒有部署平安審計系統。不符合入侵防范應在網絡邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕效勞攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網絡蠕蟲攻擊等核心區(qū)域沒有部署入侵檢測系統和WAF防火墻，無法監(jiān)視網絡入侵行為和WEB效勞的入侵行為。不符合1.2.1.2會聚交換機類別測評內容結果記錄符合情況訪問控制應在網絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控制功能各網絡出口沒有部署防火墻作為訪問控制設備，無法啟用其訪問控制策略。不符合應能根據會話狀態(tài)信息為數據流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為網段級沒有訪問控制設備無法明確的源IP地址和目的IP地址。不符合應按用戶和系統之間的允許訪問規(guī)那么，決定允許或拒絕用戶對受控系統進展資源訪問，控制粒度為單個用戶沒有撥號上網用戶。不適用應限制具有撥號訪問權限的用戶數量沒有撥號上網用戶。不適用平安審計應對網絡系統中的網絡設備運行狀況、網絡流量、用戶行為等進展日志記錄已開啟設備自帶日志審計功能；未對用戶的行為進展審計。局部符合審計記錄應包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關的信息審計記錄包含設備審計相關信息。符合網絡設備防護應對登錄網絡設備的用戶進展身份鑒別網絡設備采用用戶名+密碼的方式進展登錄。符合應對網絡設備的管理員登錄地址進展限制未限制網絡設備的管理員登錄地址。不符合網絡設備用戶的標識應唯一網絡設備管理員只有一位，網絡設備用戶的標識唯一。符合身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換設備現有用戶口令由字母組成，不符合復雜度要求，未定期更換。不符合應具有登錄失敗處理功能，可采取完畢會話、限制非法登錄次數和當網絡登錄連接超時自動退出等措施1、未配置登錄失敗處理策略；不符合當對網絡設備進展遠程管理時，應采取必要措施防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽網絡設備不允許遠程管理，采用本地Console管理。符合1.2.2結果匯總網絡全局平安測評結果匯總和統計表測評項符合局部符合不符合不適用構造平安3010訪問控制0022邊界完整性檢查0010入侵防范0010會聚交換機平安測評結果匯總和統計表測評項符合局部符合不符合不適用訪問控制0022平安審計1100網絡設備防護30301.2.3問題分析根據現場測評記錄結果和上表的統計，信息系統在網絡平安方面采取的平安保護措施和存在的主要問題如下：1、構造平安：未按照業(yè)務功能以及部門辦公劃分多個vlan，需要部署防火墻、WAF防火墻、入侵檢測設備和平安審計系統。2、網絡設備防護：會聚交換機均未限制管理員的登錄地址；會聚交換機現有用戶口令由字母組成，不符合復雜度要求，未定期更換；交換機雖開啟的日志審計功能，但未對用戶的行為進展審計。日常執(zhí)行遠程管理時，聚集交換機未配置登錄失敗處理策略，未能有效阻止非法登陸。1.3主機平安1.3.1結果記錄根據該系統主機平安測評對象的單項測評結果，可以判定得出主機平安層面測評指標的測評結論，具體如下表所示：1信息系統效勞器〔IP:192.168.70.252〕類別測評內容結果記錄符合情況身份鑒別應對登錄操作系統和數據庫系統的用戶進展身份標識和鑒別登錄操作系統采用用戶名+密碼方式認證。符合操作系統和數據庫系統管理用戶身份標識應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換操作系統：系統未啟用密碼復雜度配置策略，密碼最短使用長度期限為42天，密碼最長使用期限為0天，現有操作系統登錄用戶名為administrator，密碼由數字+字母組成，長度8位以上，一季度更換一次；局部符合應啟用登錄失敗處理功能，可采取完畢會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施操作系統未設置登錄失敗處理策略。不符合當對效勞器進展遠程管理時，應采取必要措施，防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽系統采用遠程桌面登錄，可防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽。符合應為操作系統和數據庫系統的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性操作系統有Administrator賬號和TOONE管理用戶。符合訪問控制應啟用訪問控制功能，依據平安策略控制用戶對資源的訪問系統合理控制訪問權限，限制普通用戶組對重要文件的訪問。符合應實現操作系統和數據庫系統特權用戶的權限別離操作系統和數據庫系統特權用戶的權限別離。符合應限制默認XX的訪問權限，重命名系統默認XX，修改這些XX的默認口令操作系統采用默認用戶administrator,未重命名。系統已制止GUEST用戶。局部符合應及時刪除多余的、過期的XX、防止共享XX的存在不存在多余、過期的賬號；已防止共享賬戶的存在。符合平安審計審計范圍應覆蓋到效勞器上的每個操作系統用戶和數據庫用戶系統上已開啟日志記錄功能，操作系統未配置對賬戶登錄事件進展審核。局部符合審計內容應包括重要用戶行為、系統資源的異常使用和重要系統命令的使用等系統內重要的平安相關事件系統未配置審核策略，無法對相關事件進展審核。不符合審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結果等系統未配置審核策略不符合應保護審計記錄，防止受到未預期的刪除、修改或覆蓋等1、日志僅管理員權限方可刪除；2、系統日志未定期導出保存；3、沒有部署第三方日志效勞器保存日志信息，防止受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。局部符合入侵防范操作系統應遵循最小安裝的原那么，僅安裝需要的組件和應用程序，并通過設置升級效勞器等方式保持系統補丁及時得到更新1、系統遵循最小安裝，但未及時更新系統補??；局部符合惡意代碼防范應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫操作系統已部署MCAFEE殺毒軟件〔企業(yè)版〕。符合應支持防惡意代碼軟件的統一管理操作系統已部署MCAFEE殺毒軟件〔企業(yè)版〕。符合資源控制應通過設定終端接入方式、網絡地址范圍等條件限制終端登錄效勞器通過遠程桌面的方式進展遠程管理，但未限制終端登錄地址。局部符合應根據平安策略設置登錄終端的操作超時鎖定已設置登錄終端的操作超時鎖定為10分鐘。符合應限制單個用戶對系統資源的最大或最小使用限度系統用戶數量少，目前cpu使用1%，內存使用25%，滿足用戶對系統資源的需求。符合1.3.1.2數據庫效勞器〔IP:192.168.70.102〕類別測評內容結果記錄符合情況身份鑒別應對登錄操作系統和數據庫系統的用戶進展身份標識和鑒別登錄操作系統和數據庫系統采用用戶名+密碼方式認證。符合操作系統和數據庫系統管理用戶身份標識應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換操作系統：系統未啟用密碼復雜度配置策略，密碼最短使用長度期限為42天，密碼最長使用期限為0天，現有操作系統登錄用戶名為administrator，密碼由數字+字母組成，長度8位以上，一季度更換一次；數據庫系統：未啟用密碼復雜度配置策略，未設定定期更換及密碼長度要求，現已重命名默認登錄用戶名，口令為4位字母，不符合密碼復雜度要求。局部符合應啟用登錄失敗處理功能，可采取完畢會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施操作系統及數據庫管理系統未設置登錄失敗處理策略。不符合當對效勞器進展遠程管理時，應采取必要措施，防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽系統采用遠程桌面登錄，可防止鑒別信息在網絡傳輸過程中被竊聽。符合應為操作系統和數據庫系統的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性操作系統只有一個Administrator賬號，數據庫系統只有一個超級管理員賬號。符合訪問控制應啟用訪問控制功能，依據平安策略控制用戶對資源的訪問系統合理控制訪問權限，限制普通用戶組對重要文件的訪問。符合應實現操作系統和數據庫系統特權用戶的權限別離操作系統和數據庫系統特權用戶的權限別離。符合應限制默認XX的訪問權限，重命名系統默認XX，修改這些XX的默認口令操作系統采用默認用戶administrator,未重命名。2、系統已制止GUEST用戶。局部符合應及時刪除多余的、過期的XX、防止共享XX的存在不存在多余、過期的賬號；已防止共享賬戶的存在。符合平安審計審計范圍應覆蓋到效勞器上的每個操作系統用戶和數據庫用戶操作系統上的開啟日志記錄功能，但未配置審核策略，同時數據庫系統未開啟審核功能。不符合審計內容應包括重要用戶行為、系統資源的異常使用和重要系統命令的使用等系統內重要的平安相關事件系統未配置審核策略。不符合審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結果等系統未配置審核策略。不符合應保護審計記錄，防止受到未預期的刪除、修改或覆蓋等1、日志僅管理員權限方可刪除；2、系統日志未定期導出保存；3、沒有部署第三方日志效勞器保存日志信息，防止受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。局部符合入侵防范操作系統應遵循最小安裝的原那么，僅安裝需要的組件和應用程序，并通過設置升級效勞器等方式保持系統補丁及時得到更新1、系統遵循最小安裝，但未及時更新系統補丁；局部符合惡意代碼防范應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫操作系統已部署MCAFEE殺毒軟件〔企業(yè)版〕。符合應支持防惡意代碼軟件的統一管理操作系統已部署MCAFEE殺毒軟件〔企業(yè)版〕。符合資源控制應通過設定終端接入方式、網絡地址范圍等條件限制終端登錄效勞器遠程桌面的登錄方式，但是未限制終端登錄地址。局部符合應根據平安策略設置登錄終端的操作超時鎖定已設置登錄終端的操作超時鎖定為15分鐘。符合應限制單個用戶對系統資源的最大或最小使用限度系統用戶數量少，滿足用戶對系統資源的需求。符合1.3.2結果匯總信息系統效勞器平安測評結果匯總和統計表測評項符合局部符合不符合不適用身份鑒別3110訪問控制3100平安審計0220入侵防范0100惡意代碼防范2000資源控制2100數據庫效勞器平安測評結果匯總和統計表測評項符合局部符合不符合不適用身份鑒別3110訪問控制3100平安審計0130入侵防范0100惡意代碼防范2000資源控制21001.3.3問題分析根據現場測評記錄結果和上表的統計，信息系統在主機平安方面采取的平安保護措施和存在的主要問題具體如下：身份鑒別：未啟用密碼復雜度檢查功能，未啟用定期更換密碼功能；未啟用登錄失敗處理功能。平安審計：效勞器僅開啟了默認的審核策略〔用戶登錄信息〕，日志信息沒有定期保存，易受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。同時數據庫缺少第三方審計系統保證無法保證數據不受篡改。資源控制：未限制可遠程管理效勞器的終端登錄地址。1.4應用平安結果記錄根據該系統應用平安備測評對象的單項測評結果，可以判定得出應用平安層面測評指標的測評結論，具體如下表所示：類別測評內容結果記錄符合情況身份鑒別應提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進展身份標識和鑒別1、系統為B/S架構管理，通過XX市網上辦事大廳統一認證平臺對登錄用戶進展身份標識和鑒別；2、身份鑒別通過賬戶名+密碼的登錄方式。符合應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度檢查功能，保證應用系統中不存在重復用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用1、經檢查系統用戶身份標識唯一，不存在重復用戶身份標識。符合應提供登錄失敗處理功能，可采取完畢會話、限制非法登錄次數和自動退出等措施1、系統未提供登錄失敗處理功能和限制登錄超時時間。不符合應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據平安策略配置相關參數1、身份鑒別通過賬戶名+密碼的登錄方式，用戶身份標識唯一；2、系統未提供鑒別信息復雜度控制功能。通過XX市網上辦事大廳統一認證平臺標識唯一性；3、未提供登錄失敗處理功能。局部符合訪問控制應提供訪問控制功能，依據平安策略控制用戶對文件、數據庫表等客體的訪問1、系統提供訪問控制功能；2、依據不同類的用戶操作需求分配不同的訪問權限，新建用戶需先指定組織機構，無默認用戶。符合訪問控制的覆蓋范圍應包括與資源訪問相關的主體、客體及它們之間的操作1、應用系統的訪問控制依據不同類用戶的操作需求，控制其可以訪問的功能模塊；2、角色權限限制了賬號可查看和操作的模塊內容。符合應由授權主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認賬戶的訪問權限1、授權超級管理員配置訪問控制策略；2、不存在默認賬戶。符合應授予不同賬戶為完成各自承當任務所需的最小權限，并在它們之間形成相互制約的關系應用系統管理模塊用戶各自承當任務所需的最小權限，并形成相互制約的關系，實現最小化權限配置。符合平安審計應提供覆蓋到每個用戶的平安審計功能，對應用系統重要平安事件進展審計系統未提供審計功能；不符合應保證無法單獨中斷審計進程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄系統未提供審計功能；不符合審計記錄的內容至少應包括事件日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和結果等系統未提供審計功能；不符合通信完整性應采用校驗碼技術保證通信過程中數據的完整性無校驗碼技術不符合通信XX性在通信雙方建立連接之前，應用系統應利用密碼技術進展會話初始化驗證無會話初始化驗證不符合應對通信過程中的敏感信息字段進展加密無加密通訊不符合軟件容錯應提供數據有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數據格式或長度符合系統設定要求1、系統設計有保證軟件容錯能力的措施；2、系統對輸入的數據進展長度控制，使其符合業(yè)務要求；符合在故障發(fā)生時，應用系統應能夠繼續(xù)提供一局部功能，確保能夠實施必要的措施1、在故障發(fā)生時，應用系統能夠繼續(xù)提供一局部功能，確保能夠實施必要的措施；2、無業(yè)務關聯模塊根本別離，某個子模塊出現故障不影響其他模塊的正常工作。符合資源控制當應用系統的通信雙方中的一方在一段時間內未作任何響應，另一方應能夠自動完畢會話效勞端對會話超時有時間限制符合應能夠對應用系統的最大并發(fā)會話連接數進展限制可以限制應用系統的最大并發(fā)會話連接數，目前未開啟限制。局部符合應能夠對單個賬戶的多重并發(fā)會話進展限制可以對單個賬戶的多重并發(fā)會話進展限制，但目前未開啟限制。局部符合1.1.1結果匯總針對不同測評指標子類對應用平安的單項測評結果進展匯總和統計。測評項符合局部符合不符合不適用身份鑒別2110訪問控制4000平安審計0030通信完整性0010通信XX性0020軟件容錯2000資源控制1200問題分析根據現場測評記錄結果和上表的統計，信息系統在應用平安方面采取的平安保護措施和存在的主要問題具體如下：1、身份鑒別：應用系統未限制登錄超時時間。2、平安審計：應用系統需具有平安審計功能，審計記錄包括事件日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和結果等3、數據完整性：應用系統通信過程中應采用校驗碼技術保證通信過程中數據的完整性。4、通信XX性：利用密碼技術進展會話初始化驗證、應用系統通信過程需采用密文傳輸方式。5、資源控制：應用系統應啟用對會話超時進展限制；應啟用限制應用系統的最大并發(fā)會話連接數；應啟用對單個賬戶的多重并發(fā)會話進展限制。1.4數據平安及備份恢復根據該系統應用平安備測評對象的單項測評結果，可以判定得出數據平安及備份恢復層面測評指標的測評結論，具體如下表所示：結果記錄類別測評內容結果記錄符合情況數據完整性應能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務數據在傳輸過程中完整性受到破壞1、網絡設備不允許遠程管理，采用本地Console管理。2、應用系統采用市局的PKI認證技術，確保傳輸數據的完整性。符合數據XX性應采用加密或其他保護措施實現鑒別信息的存儲XX性1、應用系統未采用加密技術；2、網絡設備不允許遠程管理；3、主機采用遠程桌面的連接方式；4、數據備份的存儲采用加密技術實現保存；5、網絡、主機配置的備份未采用加密技術實現保存。局部符合備份和恢復應能夠對重要信息進展備份和恢復采用移動介質，每周對數據庫進展一次全量備份；能對重要信息進展恢復。符合應提供關鍵網絡設備、通信線路和數據處理系統的硬件冗余，保證系統的可用性關鍵網絡設備、通信線路和效勞器設備沒有提供硬件冗余。不符合1.1.1結果匯總針對不同測評指標子類對數據平安及備份恢復的單項測評結果進展匯總和統計。測評項符合局部符合不符合不適用數據完整性1000數據XX性0100備份和恢復1010問題分析根據現場測評記錄結果和上表的統計，信息系統在應用平安方面采取的平安保護措施和存在的主要問題具體如下：數據XX性：應用系統未采用加密技術，網絡、主機配置的備份未采用加密技術實現保存。備份和恢復：關鍵網絡設備、通信線路和效勞器設備沒有提供硬件冗余。1.4平安管理制度結果記錄類別測評內容結果記錄符合情況管理制度應制定信息平安工作的總體方針和平安策略，說明機構平安工作的總體目標、范圍、原那么和平安框架等?統籌開展局機房管理制度和操作標準?明確信息平安工作的總體方針和平安策略，說明機構平安工作的總體目標、范圍、原那么和平安框架。符合應對平安管理活動中重要的管理內容建立平安管理制度已對平安管理活動中重要的管理內容建立平安管理制度。符合應對平安管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程已制定日常管理操作的操作規(guī)程，但不夠完善。局部符合制定和發(fā)布應指定或授權專門的部門或人員負責平安管理制度的制定由行政效勞中心負責具體的制度制定。符合應組織相關人員對制定的平安管理制度進展論證和審定由行政效勞中心組織相關的人員對制定的平安管理制度進展論證和審定。符合應將平安管理制度以某種方式發(fā)布到相關人員手中平安管理制度以電子版或紙質方式發(fā)布。符合評審和修訂應定期對平安管理制度進展評審，對存在缺乏或需要改良的平安管理制度進展修訂行政效勞中心不定期對平安管理制度進展檢查和審定，并對存在缺乏或需要改良的平安管理制度進展修訂。符合結果匯總針對不同測評指標子類對平安管理制度的單項測評結果進展匯總和統計。測評項符合局部符合不符合不適用管理制度2100制定和發(fā)布3000評審和修訂1000問題分析根據現場測評記錄結果和上表的統計，在平安管理制度方面采取的平安保護措施和存在的主要問題具體如下：1、管理制度：目前建立的日常管理操作的操作規(guī)程不夠全面。平安管理機構結果記錄類別測評內容結果記錄符合情況崗位設置應設立平安主管、平安管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責?統籌開展局機房管理制度和操作標準?明確規(guī)定設立專門的信息平安管理機構，設立崗位匹配的平安管理員及平安主管職責。符合應設立系統管理員、網絡管理員、平安管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責1、行政效勞中心有設立了平安管理員、網絡管理員、機房管理員、主機系統管理員和數據庫管理等崗位；符合人員配備應配備一定數量的系統管理員、網絡管理員、平安管理員等配備平安管理員、網絡管理員、機房管理員、主機系統管理員和數據庫管理員等崗位，為不同業(yè)務系統分配不同應用管理員。符合平安管理員不能兼任網絡管理員、系統管理員、數據庫管理員等平安管理員與網絡管理員、系統管理員等不是同一人員。符合授權和審批應根據各個部門和崗位的職責明確授權審批部門及批準人，對系統投入運行、網絡系統接入和重要資源的訪問等關鍵活動進展審批系統投入運行、網絡系統接入和重要資源的訪問等關鍵活動由信息中心主任負責審批，有審批記錄。符合應針對關鍵活動建立審批流程，并由批準人簽字確認關鍵活動都有審批流程，由信息中心主任批準，但缺少紙質文件。局部符合溝通和合作應加強各類管理人員之間、組織內部機構之間以及信息平安職能部門內部的合作與溝通由信息中心組織會議每周進展交流和溝通。符合應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作溝通。符合審核和檢查平安管理員應負責定期進展平安檢查，檢查內容包括系統日常運行、系統漏洞和數據備份等情況平安管理員每周進展檢查，檢查內容包括系統日常運行、數據備份情況，及時檢查系統漏洞并升級。符合結果匯總針對不同測評指標子類對平安管理機構的單項測評結果進展匯總和統計。測評項符合局部符合不符合不適用崗位設置2000人員配備2000授權和審批1100溝通和合作2000審核和檢查1000問題分析根據現場測評記錄結果和上表的統計，在平安管理機構采取的平安保護措施和存在的主要問題具體如下：1、授權和審批：關鍵活動建立審批流程，同時需要有相關文件記錄。人員平安管理結果記錄類別測評內容結果記錄符合情況人員錄用應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用人事處負責人員錄用，需經過考核后才能錄用。符合應標準人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進展審查，對其所具有的技術技能進展考核對被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進展審查，對其所具有的技術技能進展考核。符合應與從事關鍵崗位的人員簽署XX協議1、內部人員均簽署XX協議；2、與外單位、外單工作人員單獨簽署XX協議。符合人員離崗應標準人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權限有標準人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權限。符合應取回各種XX件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備規(guī)定人員離崗時需取回各種XX件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備，人員離崗的手續(xù)均有記錄。符合應辦理嚴格的調離手續(xù)人員離崗時辦理嚴格的調離手續(xù)。符合人員考核應定期對各個崗位的人員進展平安技能及平安認知的考核有不定期對各崗位的人員進展平安技能及平安認知的考核，大概每季度一次。符合平安意識教育和培訓應對各類人員進展平安意識教育、崗位技能培訓和相關平安技術培訓相關部門未組織平安知識培訓。不符合應告知人員相關的平安責任和懲戒措施，并對違反違背平安策略和規(guī)定的人員進展懲戒未明確相關人員的平安責任和懲戒措施內容。不符合應制定平安教育和培訓方案，對信息平安根底知識、崗位操作規(guī)程等進展培訓相關部門未組織平安知識培訓。不符合外部人員訪問管理應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權或審批，批準后由專人全程陪同或監(jiān)視，并登記備案1、外部人員訪問受控區(qū)域需經過授權或審批；2、外部人員訪問受控區(qū)域需要專人全程陪同或監(jiān)視。符合結果匯總針對不同測評指標子類對人員平安管理的單項測評結果進展匯總和統計。測評項符合局部符合不符合不適用人員錄用3000人員離崗3000人員考核1000平安意識教育和培訓1030外部人員訪問管理1000問題分析根據現場測評記錄結果和上表的統計，信息系統在人員平安管理方面采取的平安保護措施和存在的問題具體如下:1、平安意識教育和培訓：未定期對相關人員進展平安知識培訓，同時未明確告知相關人員的平安責任和懲戒措施內容。系統建立管理結果記錄類別測評內容結果記錄符合情況系統定級應明確信息系統的邊界和平安保護等級行政效勞中心已明確了信息系統的邊界和平安保護等級。符合應以書面的形式說明信息系統確定為某個平安保護等級的方法和理由1、已完成定級報告的編制；2、已完成定級備案表的編制。符合應確保信息系統的定級結果經過相關部門的批準1、定級報告及備案表已通過局領導批準；2、信息系統的定級結果未遞交市網監(jiān)批準。局部符合平安方案設計應根據系統的平安保護等級選擇根本平安措施，依據風險分析的結果補充和調整平安措施。1、根據市局下發(fā)通知及相關規(guī)定，對系統保護等級進展補充及調整。2、信息系統屬已建系統，尚未根據系統的平安保護等級制定平安方案。不適用應以書面形式描述對系統的平安保護要求、策略和措施等內容，形成系統的平安方案1、根據市局下發(fā)通知及相關規(guī)定，對系統保護等級進展補充及調整。2、根據市局下發(fā)通知及相關規(guī)定，以書面形式描述對系統的平安保護要求、策略和措施等內容。3、信息系統屬已建系統，尚未根據系統的平安保護等級制定平安方案。不適用應對平安方案進展細化，形成能指導平安系統建立、平安產品采購和使用的詳細設計方案1、信息系統屬已建系統，尚未根據系統的平安保護等級制定平安方案。不適用應組織相關部門和有關平安技術專家對平安設計方案的合理性和正確性進展論證和審定，并且經過批準后，才能正式實施遵循市局下發(fā)通知及相關規(guī)定，由行政效勞中心負責實施。信息系統屬已建系統，尚未根據系統的平安保護等級制定平安方案。不適用產品采購和使用應確保平安產品采購和使用符合國家的有關規(guī)定按照政府采購和市局采購流程對進展平安產品進展選型、采購。符合應確XX碼產品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求所使用的密碼產品的采購和使用都符合國家密碼主管部門的要求。符合應指定或授權專門的部門負責產品的采購1、由行政效勞中心負責產品的采購；2、通過招標、多方詢價等方式進展采購。符合自行軟件開發(fā)應確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開系統由第三方單位開發(fā)，開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開。符合應制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準那么有相關制度說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準那么。符合應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南，并由專人負責保管有提供軟件設計的相關文檔和使用指南，并有專人負責保管。符合外包軟件開發(fā)應根據開發(fā)要求檢測軟件質量交付的系統有進展多種測試來檢測其軟件質量。符合應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南系統開發(fā)商有提供相關文檔和使用手冊。符合應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼在軟件安裝之前有進展多種檢測，包括代碼檢查，攻擊測試等檢測是否存在惡意代碼。符合應要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門1、第三方公司未提供源代碼；2、軟件源代碼未審查軟件中可能存在的后門。不符合工程實施應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的管理由行政效勞中心負責工程實施過程的管理，集成商負責具體的工程工作。符合應制定詳細的工程實施方案，控制工程實施過程編制工程實施方案。符合測試驗收應對系統進展平安性測試驗收系統在正式運行之前，有采用代碼檢查，黑盒測試等方式進展平安性測試。符合在測試驗收前應根據設計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，在測試驗收過程中應詳細記錄測試驗收結果，并形成測試驗收報告有形成測試驗收報告。符合應組織相關部門和相關人員對系統測試驗收報告進展審定，并簽字確認未組織驗收不符合系統交付應制定系統交付清單，并根據交付清單對所交接的設備、軟件和文檔等進展清點有固定資產管理制度對系統交付設備和軟件、文件等進展清點，有交付清單。符合應對負責系統運行維護的技術人員進展相應的技能培訓有對負責系統運行維護的技術人員進展相應的技能培訓。符合應確保提供系統建立過程中的文檔和指導用戶進展系統運行維護的文檔有提供指導系統運行維護文檔。符合平安效勞商選擇應確保平安效勞商的選擇符合國家的有關規(guī)定未選擇第三方平安效勞商。不適用應與選定的平安效勞商簽訂與平安相關的協議，明確約定相關責任未選擇第三方平安效勞商。不適用應確保選定的平安效勞商提供技術支持和效勞承諾，必要的與其簽訂效勞合同未選擇第三方平安效勞商。不適用結果匯總針對不同測評指標子類對系統建立管理的單項測評結果進展匯總和統計。測評項符合局部符合不符合不適用系統定級2100平安方案設計4000產品采購和使用3000自行軟件開發(fā)3000外包軟件開發(fā)3010工程實施2000測試驗收2010系統交付3000平安效勞商選擇0003問題分析根據現場測評記錄結果和上表的統計，在系統建立管理采取的平安保護措施和存在的主要問題具體如下：1、系統定級：信息系統的定級結果未遞交市網監(jiān)并得到批準和定級回執(zhí)。2、外包軟件開發(fā)：第三方公司未提供源代碼，同時未審查開發(fā)單位提供的軟件源代碼中可能存在的后門。3、測試驗收：未組織對信息系統進展驗收。系統運維管理結果記錄類別測評內容結果記錄符合情況環(huán)境管理應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調、溫濕度控制等設施進展維護管理1、行政效勞中心負責對機房配電、空調、溫濕度控制進展檢查和維護，并形成巡檢與維護報告；2、機房巡檢與維護：由內部人員每周進展一次巡檢。符合應配備機房平安管理人員，對機房的出入、效勞器的開機或關機等工作進展管理配置專職機房管理員，出入機房要登記，巡檢日志需歸檔保存，對效勞器開關機進展管理。符合應建立機房平安管理制度，對有關機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境平安等方面的管理作出規(guī)定?統籌開展局機房管理制度和操作標準?對有關機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境平安等方面的管理作出規(guī)定。符合應加強對辦公環(huán)境的XX性管理，包括工作人員調離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等1、參照管理規(guī)定對離職人員交出鑰匙、工牌要求；2、辦公區(qū)接待來訪人員必須有專人陪同。符合資產管理應編制與信息系統相關的資產清單，包括資產責任部門、重要程度和所處位置等內容1、制定部門統一信息系統相關的資產清單，并對清單的維護進展管理；2、編制的相關資產清單包括資產責任部門、重要程度和所處位置等內容。符合應建立資產平安管理制度，規(guī)定信息系統資產管理的責任人員或責任部門，并標準資產管理和使用的行為1、?統籌開展局機房管理制度和操作標準?確定了管理部門及職責、固定資產管理責任、固定資產入庫、清查。符合介質管理應確保介質存放在平安的環(huán)境中，對各類介質進展控制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管理相關介質由專人保管。符合應對介質歸檔和查詢等過程進展記錄，并根據存檔介質的目錄清單定期盤點通過介質文檔備份介質記錄和備份介質傳遞表存檔，并定期盤點。符合應對需要送出維修或銷毀的介質，首先去除其中的敏感數據，防止信息的非法泄漏設備采用現場維修的方式，對于無法維修的存儲介質進展銷毀。符合應根據所承載數據和軟件的重要程度對介質進展分類和標識管理根據所承載數據和軟件的重要程度對介質進展分類和標識管理。符合設備管理應對信息系統相關的各種設備〔包括備份和冗余設備〕、線路等指定專門的部門或人員定期進展維護管理行政效勞中心負責對信息系統相關的各種設備〔包括備份和冗余設備〕、線路定期進展維護管理。信息系統數據庫有定期進展備份。符合應建立基于申報、審批和專人負責的設備平安管理制度，對信息系統的各種軟硬件設備的選型、采購、發(fā)放和領用等過程進展標準化管理有建立相關流程來標準軟硬件設備的選型、采購、發(fā)放和領用。符合應對終端計算機、工作站、便攜機、系統和網絡等設備的操作和使用進展標準化管理，按操作規(guī)程實現關鍵設備〔包括備份和冗余設備〕的啟動/停頓、加電/斷電等操作?統籌開展局機房管理制度和操作標準?有明確說明對網絡及通信設備的操作和使用進展標準化管理。符合應確保信息處理設備必須經過審批才能帶離機房或辦公地點信息處理設備需放行條才能帶離機房或辦公地點。符合網絡平安管理應指定人員對網絡進展管理，負責運行日志、網絡監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作沒有部署平安審計系統和網管系統，無法對網絡設備及效勞器運行日志進展信息分析、報警和審查。不符合應建立網絡平安管理制度，對網絡平安配置、日志保存時間、平安策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定未建立網絡平安管理制度及網管系統，無法對網絡設備進展平安配置備份、日志保存、平安策略配置、補丁升級。不符合應根據廠家提供的軟件升級版本對網絡設備進展更新，并在更新前對現有的重要文件進展備份沒有定期對網絡設備進展更新及對現有的重要文件進展備份。不符合應定期對網絡系統進展漏洞掃描，對發(fā)現的網絡系統平安漏洞進展及時的修補沒有定期對網絡系統的漏洞進展掃描。不符合應對網絡設備的配置文件進展定期備份網絡設備配置發(fā)生變更時，對配置文件進展備份。符合應保證所有與外部系統的連接均得到授權和批準有嚴格的審批流程進展外聯控制。符合系統平安管理應根據業(yè)務需求和系統平安分析確定系統的訪問控制策略缺少訪問控制設備，未對系統的訪問控制策略進展控制。不符合應定期進展漏洞掃描，對發(fā)現的系統平安漏洞及時進展修補采用360平安衛(wèi)士對系統進展漏洞掃描檢查，對發(fā)現的系統平安漏洞及時進展修補。符合應安裝系統的最新補丁程序，在安裝系統補丁前，應首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進展備份后，方可實施系統補丁程序的安裝業(yè)務系統補丁前有沒有在測試環(huán)境中進展測試驗證并備份重要文件，直接在實際系統環(huán)境中進展補丁升級。不符合應建立系統平安管理制度，對系統平安策略、平安配置、日志管理和日常操作流程等方面作出規(guī)定未建立系統平安管理制度。不符合應依據操作手冊對系統進展維護，詳細記錄操作日志，包括重要的日常操作、運行維護記錄、參數的設置和修改等內容，嚴禁進展未經授權的操作根據操作手冊對系統進展維護，內容包括日常操作、運行維護記錄等內容。符合應定期對運行日志和審計數據進展分析，以便及時發(fā)現異常行為系統管理員未定期對運行日志和審計數據進展分析。不符合惡意代碼防范管理應提高所有用戶的防病毒意識，告知及時升級防病毒軟件，在讀取移動存儲設備上的數據以及網絡上接收文件或之前，先進展病毒檢查，對外來計算機或存儲設備接入網絡系統之前也應進展病毒檢查各終端機都有安裝Mcaree殺毒軟件，讀取移動存儲設備上的數據以及網絡上接收文件或之前，有先進展病毒檢查，對外來計算機或存儲設備接入網絡系統之前也應進展病毒檢查。符合應指定專人對網絡和主機進展惡意代碼檢測并保存檢測記錄局內有一臺Mcaree防病毒效勞器，針對終端機、windows操作系統效勞器進展惡意代碼檢測，并保存檢測記錄。符合應對防惡意代碼軟件的授權使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規(guī)定對防惡意代碼軟件的授權使用、惡意代碼庫升級，但未定期匯報等作出書面規(guī)定。局部符合密碼管理應使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術和產品使用的市局PKI認證，密碼設備符合國家要求。符合變更管理應確認系統中要發(fā)生的重要變更，并制定相應的變更方案對系統中要發(fā)生的重要變更有相應的變更流程，針對不同變更，制定不同變更方案。符合系統發(fā)生重要變更前，應向主管領導申請，審批前方可實施變更，并在實施后向相關人員通告系統發(fā)生重要變更前由局內領導按權限進展審批。符合備份與恢復管理應識別需要定期備份的重要業(yè)務信息、系統數據及軟件系統等采用光盤和移動硬盤對應用系統、效勞器、數據庫系統進展備份，每周一次。符合應規(guī)定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質、保存期等系統備份采用全量備份方式，每周備份一次，備份文件保存一個月。符合應根據數據的重要性及其對系統運行的影響，制定數據的備份策略和恢復策略，備份策略指明備份數據的放置場所、文件命名規(guī)那么、介質替換頻率和數據離站運輸方法已根據數據重要性及其對系統運行的影響做出規(guī)定。符合平安事件處置應報告所發(fā)現的平安弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應嘗試驗證弱點?統籌開展局機房管理制度和操作標準?明確要求，如發(fā)現平安弱點及可疑時間應及時向相關局部報告，不得隨意嘗試或驗證，須由專業(yè)人員進展核查及處理。符合應制定平安事件報告和處置管理制度，明確平安事件類型，規(guī)定平安事件的現場處理、事件報告和后期恢復的管理職責?統籌開展局機房管理制度和操作標準?明確規(guī)定對平安事件類型，規(guī)定平安事件的現場處理、事件報告和后期恢復的管理職責。符合應根據國家相關管理部門對計算機平安事件等級劃分方法和平安事件對本系統產生的影響，對本系統計算機平安事件進展等級劃分?統籌開展局機房管理制度和操作標準?明確規(guī)定對計算機平安事件進展等級劃分。符合應記錄并保存所有報告的平安弱點和可疑事件，分析事件原因，監(jiān)視事態(tài)開展，采取措施防止平安事件發(fā)生?統籌開展局機房管理制度和操作標準?明確規(guī)定對信息平安時間需記錄及保存。符合應急預案管理應在統一的應急預案框架下制定不同事件的應急預案，應急預案框架應包括啟動應急預案的條件、應急處理流程、系統恢復流程、事后教育和培訓等內容無應急預案及培訓等不符合應對系統相關的人員進展應急預案培訓，應急預案的培訓應至少每年舉辦一次沒有應急預案和定期進展演練。不符合結果匯總針對不同測評指標子類對系統運維管理的單項測評結果進展匯總和統計。測評項符合局部符合不符合不適用環(huán)境管理4000資產管理2000介質管理4000設備管理4000網絡平安管理2040系統平安管理2040惡意代碼防范管理2100密碼管理1000變更管理2000備份與恢復管理3000平安事件處置4000應急預案管理0020問題分析根據現場測評記錄結果和上表的統計，信息系統在系統運維管理方面采取的平安保護措施和存在的問題具體如下：1、網絡平安管理：需部署一套平安審計系統和網管系統，對網絡設備及效勞器運行日志進展信息分析、報警及審計；定期對網絡設備進展系統版本升級及修補漏洞；2、系統平安管理：缺少訪問控制設備無法對業(yè)務進展訪問控制，業(yè)務系統補丁前未在測試環(huán)境中進展測試驗證并備份重要文件，直接在實際系統環(huán)境中進展補丁升級；未建立系統平安管理制度；系統管理員未定期對運行日志和審計數據進展分析。3、惡意代碼防范管理：對防惡意代碼軟件的授權使用、惡意代碼庫升級，但未定期匯報等作出書面規(guī)定。4、應急預案管理：未制定應急預案、培訓及演練。工具測試主機漏洞本次測評我們主要是使用了天鏡脆弱性掃描與管理系統V6.0對系統的主機進展了平安掃描，掃描結果如下：漏洞數量掃描對象高風險漏洞中風險漏洞低風險漏洞信息系統效勞器〔IP:〕00