國際法研究論文

國際法研究論文《試析國際合作原則在國際環(huán)境法中的發(fā)展》

論文摘要：國際合作原則是國際環(huán)境法的一項基本原則，它對于國際環(huán)境保護事業(yè)而言，具有特別重要的意義。該原則以國際宣言為依據(jù)，具有廣泛的內(nèi)容，是人類應(yīng)對環(huán)境危機的必然、理性的選擇。但其實施現(xiàn)狀并不樂觀。國際社會分而治之的政治格局與生態(tài)系統(tǒng)的整體性存在矛盾，為促進國際環(huán)境合作的發(fā)展，各國需以人類共同利益為出發(fā)點，讓渡主權(quán)，堅守合作的承諾，以求實現(xiàn)保護地球環(huán)境的最終目標。

論文關(guān)鍵詞：國際合作原則;國際環(huán)境合作;途徑;主權(quán)

一、國際合作原則的依據(jù)及有關(guān)規(guī)定

國際合作原則的依據(jù)是《聯(lián)合國憲章》、《人類環(huán)境宣言》和《里約宣言》。

《聯(lián)合國憲章》的序言宣布各成員國為促成社會進步和改善民生，要“力行寬恕，彼此以善鄰之道，和睦相處”。第一條死三款規(guī)定聯(lián)合國的宗旨為“促成國際合作，以解決國際間屬于經(jīng)濟、社會、文化及人類福利性質(zhì)之國際問題”。

《人類環(huán)境宣言》第7條規(guī)定：“種類越來越多的環(huán)境問題，因為它們在范圍上是地區(qū)性或全球性的，或者因為它們影響共同的國際領(lǐng)域，將要求國與國之間廣泛合作和國際組織采取行動以謀求共同的利益?！贝藯l款尤其強調(diào)為實現(xiàn)環(huán)境目的，需要共同的努力，即“為籌措資金以支援發(fā)展中國家完成它們這方面的責任所需要進行的國際合作”。第22、24、25條都有關(guān)于這一原則的規(guī)定。

《里約宣言》中，有9項原則規(guī)定了加強磋商、合作的內(nèi)容。其中有的是重申《人類環(huán)境宣言》的有關(guān)內(nèi)容，是它的具體化。如原則24，關(guān)于戰(zhàn)爭破壞問題，規(guī)定各國“應(yīng)遵守國際法關(guān)于在武裝沖突期間保護環(huán)境的規(guī)定，并按必要情況合作”最后一項原則明確規(guī)定：“各國和人民應(yīng)誠意地本著伙伴精神合作”，將這一基本原則概括升華到一個新的水平。

二、國際合作原則的必然性

首先，國際環(huán)境問題的特點決定了各國必須合作，國際環(huán)境問題的特點包括全方位，全因子，整體問題與局部問題交叉和互相促進，既有當前癥狀又有滯后效應(yīng)等。環(huán)境問題的這些特點決定了它的解決不是世界上任何一個國家所能單獨勝任的。

其次，國際社會由于在政治、經(jīng)濟、科學(xué)等方面存在巨大差異的不同國家所組成這一基本事實決定了各國必須合作。這些差異導(dǎo)致了各國之間存在很多利益沖突，尤其是經(jīng)濟和正式利益的沖突，這就反感了各國在國際環(huán)境保護領(lǐng)域中的協(xié)調(diào)行動。各國唯有加強國際合作才能克服這些利益上的沖突，共同致力于國際環(huán)境的保護。

最后，國際環(huán)境立法和國際環(huán)境法的實施要求各國進行合作。國際合作是國際環(huán)境立法和國際環(huán)境法的實施的必要條件。唯有通過國際合作，各國才能克服利益沖突，制定表現(xiàn)為各國之間的協(xié)調(diào)意志的國際環(huán)境法規(guī)則。所有國際環(huán)境法律文件的形成過程都是國際合作或經(jīng)過斗爭達到合作的過程。在合作的前提下，各國才能克服利益沖突和政治、司法制度等方面的差異，有效的實施國際環(huán)境法。

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，世界正在變得越來越小。在這一背景下，國際關(guān)系呈現(xiàn)兩種趨勢。一方面，由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展及越來越多的國家參與國際事務(wù)的能力增強，加之危機意識的增強、安全概念的擴展，使國家間的利益沖突、權(quán)利分配問題敏感而又復(fù)雜，體現(xiàn)出一種無法形成“合力”的“離心”傾向，各國均有意強化政府職能，捍衛(wèi)主權(quán)獨立;另一方面，全球化導(dǎo)致國家間的聯(lián)系日益增多，而由此引發(fā)的公共問題——無論是金融危機、跨國犯罪、瘟疫流行、環(huán)境問題，都使國界形同虛設(shè)。這些問題單憑一個國家或幾個國家的努力是不能解決的，無論他們有多么強的實力。為了生存，國家之間需要聯(lián)合起來，共同應(yīng)對這些問題，他們由此產(chǎn)生一種“合力”。

三、國際合作原則的實施現(xiàn)狀

(一)在環(huán)境問題上采取自掃門前雪的態(tài)度

許多國家和地區(qū)不關(guān)心其他區(qū)域或其他國家的環(huán)境整治只關(guān)心自己領(lǐng)域范圍內(nèi)的環(huán)境保護。由于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡規(guī)律的作用，經(jīng)濟實力較強的國家和地區(qū)有可能將更多的資金投入到環(huán)境治理上來，這樣就導(dǎo)致了在一些國家和地區(qū)環(huán)境問題日益緩和的同時，另一些國家和地區(qū)環(huán)境問題日益尖銳。這樣全球和地區(qū)性的環(huán)境問題與矛盾也就往往通過發(fā)達和不發(fā)達區(qū)域顯示出來。

(二)南北雙方在承擔環(huán)境保護責任方面存在重大分歧

發(fā)達國家在幾百年的發(fā)展中排放了大量污染物，最終釀成了當今世界的重大環(huán)境問題，如臭氧層破壞、溫室效應(yīng)、酸雨等全球環(huán)境問題，都是長期積累形成的，發(fā)達國家利用地球資源的人均數(shù)量高出發(fā)展中國家?guī)资?。而廣大發(fā)展中國家普遍面臨著發(fā)展經(jīng)濟與保護環(huán)境的雙重挑戰(zhàn)，發(fā)達國家理應(yīng)為發(fā)展中國家解決環(huán)境問題提供資金和技術(shù)。然而，多數(shù)發(fā)達國家非但沒有積極履行自己的義務(wù)，反而回避和推卸責任，甚至利用環(huán)境保護限制發(fā)展中國家的發(fā)展。這就形成了南北之間在環(huán)境保護問題上的主要分歧。

(三)南北雙方環(huán)境權(quán)益的斗爭異常尖銳

長期以來，發(fā)展中國家與發(fā)達國家的經(jīng)濟關(guān)系，一直是控制與被控制、剝削與被剝削的關(guān)系，是一種不公正、不平等和不合理的關(guān)系。發(fā)展中國家同發(fā)達國家在國際生產(chǎn)體系分工、國際金融貿(mào)易等方面的斗爭，特別是關(guān)于環(huán)境權(quán)益的斗爭非常激烈。發(fā)達國家出于自身利益的考慮，片面強調(diào)環(huán)境保護的重要性，將環(huán)境與發(fā)展割裂開來;利用環(huán)境保護干涉別國內(nèi)政，要求各自放棄一些主權(quán)，尤其是在國家對本國自然資源的主權(quán)問題上表現(xiàn)得尤為突出;在國際環(huán)境合作上缺乏誠意。發(fā)達國家在上述問題上采取的立場觀點是與發(fā)展中國家對立的，不符合發(fā)展中國家的根本利益。對此，發(fā)展中國家從促進發(fā)展、推動建立公正合理的國際秩序以及有效解決全球環(huán)境問題出發(fā)，在一系列原則性問題上始終堅持自己的原則立場。

四、推進國際合作原則實施的途徑

(一)推動全球環(huán)境法制化

環(huán)境問題對國際關(guān)系和國際安全的影響正在逐步加深，環(huán)境問題將會引起越來越多的國際沖突。面對環(huán)境安全對國際政治的深刻影響，國際社會已認識到環(huán)境問題不能停留在各種論壇上的一般性討論，必須尋求制定有法律約束力的國際公約，確保各國加強合作，采取切實有效的行動。國際立法是一種強制性手段，無論哪一國家加入國際環(huán)境保護公約，他就在法律上承擔了相關(guān)的義務(wù)與責任;否則，就要在政治上外交上蒙受國際社會的壓力，或在國際貿(mào)易上處于不利地位。近年來，新的全球性、區(qū)域性和雙邊環(huán)境保護條約不斷出臺，領(lǐng)域不斷擴大。國際環(huán)境法的迅速發(fā)展增強了國際環(huán)境保護措施的有效性和強制性，同時也對各國經(jīng)濟和社會發(fā)展進程產(chǎn)生深刻影響。

(二)開展環(huán)境問題上的南北對話和東西協(xié)商

我們共享同一個地球，任何一個局部地區(qū)的環(huán)境惡化都會對全球環(huán)境產(chǎn)生重大影響。因而，不發(fā)達國家在改善環(huán)境時遭遇到資金、技術(shù)、設(shè)備、人才等方面的障礙時，發(fā)達國家基于歷史和未來的考慮，應(yīng)給予大力幫助。比較發(fā)達國家和發(fā)展中國家，由于環(huán)境治理基點的不同，在發(fā)展中國家環(huán)境投資的邊際成本明顯高于發(fā)達國家。可見，從全球來看，環(huán)境保護和投資的重點應(yīng)放在生態(tài)環(huán)境脆弱的發(fā)展中國家，發(fā)達國家應(yīng)支持發(fā)展中國家改善環(huán)境的各種努力。盡管在環(huán)境問題產(chǎn)生的原因上，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間始終存在爭議，但“共同但有區(qū)別的責任”這一環(huán)境保護領(lǐng)域特有原則的最終確立，使國際環(huán)境合作具有了更加靈活的實現(xiàn)方式。這一原則號召各國積極應(yīng)對環(huán)境危機，克服環(huán)境合作中的分歧與困難以達成共識。

(三)建立可持續(xù)發(fā)展指導(dǎo)下的國際環(huán)境保護合作關(guān)系

可持續(xù)發(fā)展作為一種全面的發(fā)展觀，深刻影響和改變著人類的經(jīng)濟行為和生活方式，調(diào)整人類經(jīng)濟社會活動與自然之間的相互關(guān)系。環(huán)境與發(fā)展大會以后，可持續(xù)發(fā)展的觀點逐步從理論走向?qū)嵺`。為確保持續(xù)發(fā)展，各國將在制定經(jīng)濟、社會、財政、能源、交通、農(nóng)業(yè)、貿(mào)易及其他政策時，進行環(huán)境與發(fā)展綜合決策，并尋求更大范圍的國際參與。國際社會也必須在政策、措施上實行更大范圍的協(xié)調(diào)配合，以解決任何可能影響整個生態(tài)系統(tǒng)平衡的環(huán)境與發(fā)展問題?？梢韵嘈?，未來世界對環(huán)境問題的關(guān)注將超過以往任何時候，人類在追求與自然和諧相處的道路上將最終走到一起。

從全球主義者角度看，生態(tài)環(huán)境危機造成的一個國際結(jié)構(gòu)性的變化是，國家的傳統(tǒng)權(quán)利及權(quán)力在淡化，而國際社會的共同職責在加強，影響在擴大;變化的特點是，從最低限度的合作目標，朝建立國際規(guī)則和承擔更大責任的方向前進，朝改善及改造國家內(nèi)部的組織功能的方向演進，朝形成共同的星球意識的方向演進。這是一個前所未有的主權(quán)弱化的時代。國際環(huán)境合作的成功與否依賴各合作主體的合作誠意及采取的實質(zhì)措施，需要主權(quán)國家更多地站在人類共同利益的角度，更多地讓渡主權(quán)，以長遠利益為重，同心協(xié)力，保護人類賴以生存的地球環(huán)境。國際經(jīng)濟法的論文參考范文國際經(jīng)濟法是調(diào)整國家、國際組織以及不同國家的法人與個人之間在國際經(jīng)濟活動中所產(chǎn)生的國際經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。下文是我為大家搜集整理的國際經(jīng)濟法的論文參考論文的內(nèi)容，歡迎大家閱讀參考!

國際經(jīng)濟法的論文參考論文篇1

論國際法中的經(jīng)濟制裁

在中文中，“制裁”的基本釋義是“用強力管束并懲處，使不得胡作非為”。而在英文中，sanction由法令、莊嚴的協(xié)定等含義發(fā)展出多種釋義：一是從法律角度指為保證法律得到遵守而采取的手段，包括對于違反法律實行的各種懲罰和為了預(yù)防違法而采取的獎賞的形式;是從道德的角度指維護道德的約束力;三是從國際法或國際政治的角度指幾個國家通常一致采用的一種強制性手段，迫使違反國際法的國家停止違法活動或服從裁決，尤指采取不給貸款、限制雙邊貿(mào)易，或者采取武裝干涉或封鎖等措施。國際經(jīng)濟制裁一般是指一國或多國對另一國或多國所實行的一種經(jīng)濟懲罰，其實質(zhì)是以制裁為手段達到一定的政治目標及其它目標。西方國家直言不諱地宣稱，制裁是其推行外交政策的“一種強有力的工具”。聯(lián)合國有時也以通過某些決議的形式迫使會員國參與集體制裁。20世紀以來，隨著經(jīng)濟全球化的加速發(fā)展，其使用頻率越來越高。據(jù)K·A·伊利沃特(K·A·Elliott)和G.C.哈夫波爾(G·C·Hufbauer)對1914年到1998年170件案例的分析，150多件發(fā)生在戰(zhàn)后50多年的時間里，而在90年代不到10年的時間里就發(fā)生了50多件。

通觀戰(zhàn)后國際經(jīng)濟制裁實例，可以得出所采取的形式主要有三種：

第一種也是應(yīng)用最普遍的即戰(zhàn)略禁運。禁止向被制裁國提供核武器、常規(guī)武器和軍民兩用技術(shù)產(chǎn)品，阻止高科技及其產(chǎn)品進入被制裁國;而在通常沒有必要進行戰(zhàn)略禁運時，一般綜合貿(mào)易禁運。對被制裁國實行進出口禁運以及資金與人員往來限制。此外還有專項貿(mào)易禁運。重點選擇關(guān)于被制裁國國計民生的若干貿(mào)易項目進行禁運。被選擇的項目通常是糧食和石油等。

國際經(jīng)濟制裁的特點

首先是強制性。在強度上經(jīng)濟制裁是介于外交手段和軍事手段之間的一種手段。制裁方為達到目的，不會顧及被制裁方的感受。

其次是對抗性。制裁者在實施制裁的時候從不掩飾自己所要制裁的對象以及所要達到的目標，這就使得制裁者與被制裁者之間處于一種公開的對抗狀態(tài)。

此外還有相關(guān)性。經(jīng)濟制裁是使雙方利益均受損失的雙刃劍，而且制裁還會影響到第三國的利益。經(jīng)濟關(guān)系越密切，所受的損失就越大。經(jīng)濟制裁的這一特點決定了大多數(shù)的制裁難以成功，因為在利益的驅(qū)動下，不僅制裁國的公司有可能違背政府意旨而行事，而且制裁聯(lián)盟的成員國也會各行其事，從而使制裁效果大打折扣。

國際制裁的核心問題是效率問題，即如何以最小的代價，最少的時間達到是對方屈服的目的。伊利沃特等對大量案例的實證分析后發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟制裁的成功率在不斷下降，1938-1972年間，迫使對方做出讓步、達到制裁預(yù)定目標的為67%，1973-1990年則下降到22%，即使在90年代，經(jīng)濟制裁的成功率也只有大約1/4。在影響經(jīng)濟制裁效率的因素中，首要的是目標國所承受的經(jīng)濟成本。伊利沃特的統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)成功的案例中，制裁所造成的成本超過目標國GDP的2%，而失敗的案例中這一比例不到一半。

經(jīng)濟制裁的所造成的損失是要由民眾來承擔的。一般來說，經(jīng)濟制裁會造成民眾的損失，導(dǎo)致民眾對政府不滿，進而影響政府的決策。這個假設(shè)是建立在受制裁政府是民選政府的前提上的。假若被制裁的國家政權(quán)不是民選政權(quán)，那么制裁的效果值得推敲的。例如像朝鮮這樣的國家，政府控制了全部的媒體，民眾得到外部消息的唯一來源就是官方消息，在這種情況下，只要稍作煽動，民眾對所遭受苦難的痛苦情緒很容易就轉(zhuǎn)化為對制裁方的仇恨。這樣不僅達不到發(fā)動制裁的目的，反而使受制裁國的政權(quán)更加穩(wěn)固。海灣戰(zhàn)爭后，聯(lián)軍對伊拉克的制裁一直延續(xù)到2003年，大大地削弱了伊拉克的實力，從而為后來的軍事行動鋪平了道路。但是制裁的最初目的——希望伊拉克人自己反抗來推翻薩達姆政權(quán)—無疑是失敗的。

經(jīng)濟制裁往往對制裁國自身也會造成很嚴重的損失。例如二十世紀七十年代美國為了迫使蘇聯(lián)撤離阿富汗，對蘇聯(lián)發(fā)動了糧食禁運，隨后又發(fā)動了油氣管道禁運。對蘇聯(lián)的糧食和油氣管道禁運嚴重損害了美國農(nóng)場主和工業(yè)企業(yè)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的利益，最后在利益集團的壓力下，美國后來不得不主動取消了這一制裁。當然這也和阿富汗戰(zhàn)爭的進程和國際形勢的轉(zhuǎn)變有關(guān)。美國七八十年代對伊朗和利比亞的資產(chǎn)凍結(jié)，既包括保存在美國本土的兩國資產(chǎn)，還涉及到美國銀行海外分公司及其附屬機構(gòu)中的資產(chǎn)。其實施不僅引起與離岸金融市場所在地的法律沖突，損害到該地的主權(quán)和金融界的利益，也損害了美國金融界的利益。"從更廣闊視野看，更重要和攸關(guān)美國國家利益的是，客戶對美國銀行服務(wù)能力的信心的喪失，將不可避免地導(dǎo)致這類顧客離開紐約或美國其他市場，到諸于倫敦這類被認為能夠提供比較公平環(huán)境的外國市場"。據(jù)國際經(jīng)濟研究機構(gòu)在1995年的報告稱，制裁給美國公司造成的損失在150億到190億美元之間，并且影響到約20萬工人的就業(yè)問題，其結(jié)果必然引起相關(guān)行業(yè)的不滿。

至于民主國家之間，政治體制越發(fā)成熟，國家間的聯(lián)系日趨緊密，牽一發(fā)而動全身，在這種情況下，很難做出會受到制裁的行為，更不用說去制裁別人了。

所以，有時候，往往制裁不一定給力，直接采用軍事手段，才是最有效的方法。隨著地球上敢于公然進行獨裁的國家越來越少，可以預(yù)見的是，制裁這種手段，離消失已經(jīng)不遠了。

國際經(jīng)濟制裁的法律地位

一般說起來，國際經(jīng)濟制裁的法律地位包括兩個方面：一是制裁國在什么樣的情況下有權(quán)采用經(jīng)濟制裁。二是制裁國在什么樣的程度上有權(quán)使用經(jīng)濟制裁。前者系指國際經(jīng)濟制裁的程序性規(guī)定，后者即國際經(jīng)濟制裁的實質(zhì)性規(guī)定。

國際上第一個涉及國際經(jīng)濟制裁的公約，是1919年巴黎和會結(jié)束時簽訂的《國際聯(lián)盟盟約》。該盟約第十六條第一款規(guī)定：對于聯(lián)盟會員國不顧以仲裁解決爭端的規(guī)定而從事戰(zhàn)爭者，“應(yīng)即視為對于所有聯(lián)盟其它會員國有戰(zhàn)爭行為。其它各會員國擔任立即與之斷絕各種商業(yè)上或財政Α之關(guān)系，禁止其人民與破壞盟約國人民財政上、商業(yè)上或個人往來”。這就是說，第一，經(jīng)濟制裁是針對特定的戰(zhàn)爭行為，該行為一旦發(fā)生，其它會員國實行制裁的義務(wù)即自動產(chǎn)生;第二制裁是全面、徹底的，是“全面的經(jīng)濟制裁”;第三，不僅會員國，非會員國也得參加經(jīng)濟制裁，因而是“全球性的經(jīng)濟制裁”。

然而，如此嚴厲的經(jīng)濟制裁的法律規(guī)定不久便為國聯(lián)大會一項關(guān)于“經(jīng)濟武器”的決議所取代。這項決議提出：破壞盟約的戰(zhàn)爭行為是否存在，由各會員國自己決定;國聯(lián)行政院可對此提出咨詢意見，但不能作出約束性的決定。這一修改，限制了國聯(lián)行政院的權(quán)力，加強了各會員國的任意性，削弱了1935年對意大利經(jīng)濟制裁的力量，同時，也為此后單邊國際經(jīng)濟制裁的根據(jù)留下了伏筆。

同多邊制裁和全球性制裁的法律地位相比，單邊經(jīng)濟制裁的法律地位則至今尚未明確。一方面，根據(jù)國際法的基本原則，一個國家決定同另一個國家建立或斷絕經(jīng)濟、貿(mào)易往來，純屬該國內(nèi)政，系該國主權(quán)的體現(xiàn)，外界不得干預(yù)。西方有些國際法學(xué)者還找出前面提到過的國聯(lián)決議來論證單邊經(jīng)濟制裁的合法性。他們提出，由于聯(lián)合國的無能為力，促進和維持國際和平的任務(wù)已經(jīng)落在各個成員國之上，而各國的主要工具就是經(jīng)濟制裁。

另一方面，國際上也有個趨勢，主張對國際經(jīng)濟制裁加以限制。如聯(lián)大1970年《關(guān)于各國依聯(lián)合國憲章建立友好關(guān)系及合作之國際法原則之宣言》和1974年《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務(wù)憲章》(第32條)就曾規(guī)定：任何國家均不得使用或鼓勵使用經(jīng)濟、政治或任何它種措施強迫另一個國家，以取得該國主權(quán)權(quán)利行使上之屈從，并自該國獲取任何種類之利益。但是，什么是“外國不得干預(yù)的主權(quán)行為”，什么是“迫使一主權(quán)權(quán)利行使之屈從”，則各國都有自己的標準，很難達成一致的定論。

目前的習慣國際法是，一國對另一國的經(jīng)濟制裁只要不牽涉軍事行動或武裝封鎖，只要不牽涉它國的司法管轄權(quán)(1984年1月美國總統(tǒng)里根宣布擴大對蘇聯(lián)出口石油和天然氣設(shè)備的禁運范圍后，美國就曾同英、法、西德等西歐國家就管轄權(quán)問題發(fā)生過爭執(zhí))，一般并不會引起別國的非議，當然也不會引起國際法上的國家責任。

參考文獻

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國際經(jīng)濟法的論文參考論文篇2

淺析國際經(jīng)濟法視野中的主權(quán)基金

[摘要]主權(quán)基金是一種全新的專業(yè)化、市場化的積極投資模式。從國際經(jīng)濟法視野來看。主權(quán)基金對于現(xiàn)代國際經(jīng)濟新秩序的建立發(fā)揮著重要作用。主權(quán)基金是國際經(jīng)濟法中國家經(jīng)濟主權(quán)原則與國際合作發(fā)展原則的充分體現(xiàn)，使得全球資本市場更為安全、穩(wěn)定。從所有權(quán)的角度來看，主權(quán)基金的興起也將使世界經(jīng)濟重心從私營部門轉(zhuǎn)向國有部門。因此，主權(quán)基金的良性運作與健康發(fā)展需要在全世界范圍內(nèi)營造公平互利的法治環(huán)境。

[關(guān)鍵詞]主權(quán)基金國際經(jīng)濟法法治環(huán)境

在2009年4月的倫敦G20峰會中。西方各國一再強調(diào)中國應(yīng)在主權(quán)基金領(lǐng)域擔負起大國的責任。2009年4月18日，中國投資公司董事長樓繼偉在博鰲論壇“國際金融體制改革：新興經(jīng)濟體的作用”分論壇演講時稱，主權(quán)財富基金是現(xiàn)存的不合理的貨幣體系的必然產(chǎn)物。從50年來的歷史上看，主權(quán)財富基金在市場上沒有不良記錄，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的穩(wěn)定性力量。

主權(quán)基金(SovereignFund)又稱主權(quán)財富基金，是指掌握在一國政府手中用于對外進行市場化投資的資金，主要來源于國家財政盈余、外匯儲備盈余、自然資源出口盈余等，由政府設(shè)立專門的投資機構(gòu)管理。主權(quán)基金是一種全新的專業(yè)化、市場化的積極投資模式，其投資方向不僅包括股票和其他風險性資產(chǎn)在內(nèi)的全球性多元化資產(chǎn)組合，也拓展到外國房地產(chǎn)、私人股權(quán)投資、商品期貨、對沖基金等非傳統(tǒng)類投資類別。

主權(quán)基金的崛起與經(jīng)濟全球化密切相關(guān)。進入21世紀以來，以中國、新加坡、印度等為代表的新興工業(yè)化國家已經(jīng)實現(xiàn)了經(jīng)常項目巨額順差常態(tài)化，而這些國家又不希望匯率上升過快，于是外匯儲備急速膨脹;此外，以俄羅斯和海灣國家為代表的另一批新興國家則直接受惠于全球化帶來的能源需求激增，在石油價格、礦產(chǎn)品價格居高不下的背景下，憑借國家對資源開發(fā)權(quán)力的擁有。也積聚了大量國家財富。這些國家具有政府主導(dǎo)的傳統(tǒng)，市場運作下的理財工具又不完善，于是財富大量集中在主權(quán)基金手中。目前，主權(quán)基金已經(jīng)成為國際金融市場一個日益活躍的參與者，其資金規(guī)模已經(jīng)超過對沖基金和私募基金，市場影響力正不斷增強。據(jù)統(tǒng)計，1990年全球主權(quán)基金的規(guī)模僅有約5億美元;而2007年全球已有36個國家和地區(qū)設(shè)立了主權(quán)基金，資金規(guī)模約2.8萬億美元。其中，最大的阿聯(lián)酋阿布扎比基金規(guī)模高達9000億美元;中國和俄羅斯擁有的主權(quán)基金規(guī)模也分別達到2000億和1280億美元。從發(fā)達國家與新興市場國家雙贏的角度考慮，主權(quán)財富基金的存在不應(yīng)被視為一種威脅，只要各國努力規(guī)范其行為并改善其透明度和信譽，主權(quán)財富基金理應(yīng)為世界金融市場的穩(wěn)定作出積極的貢獻。

從國際經(jīng)濟法視野來看，主權(quán)基金對于現(xiàn)代國際經(jīng)濟新秩序的建立發(fā)揮著重要作用。

首先，主權(quán)基金是國際經(jīng)濟法中國家經(jīng)濟主權(quán)原則的直接體現(xiàn)。該原則規(guī)定每個國家對其全部財富、自然資源和經(jīng)濟活動享有永久主權(quán)，不受任何外來干涉。而主權(quán)基金本身就是一國對經(jīng)濟活動的自主決定權(quán)和對自然資源所有權(quán)的延伸，屬于國家利益的范疇，一國政府對其主權(quán)基金享有完全的占有、管理和支配權(quán)。主權(quán)基金主要來源于屬于國有資產(chǎn)的財政盈余、外匯儲備和自然資源出口盈余，是國家主權(quán)財富在現(xiàn)代國際經(jīng)濟法律關(guān)系中的重要表現(xiàn)形式。特別是對于廣大發(fā)展中國家而言。主權(quán)基金不僅是國家經(jīng)濟主權(quán)的象征。更是保障其在國際經(jīng)濟活動中獲得平等的參與和決策權(quán)，進而實現(xiàn)國際經(jīng)濟格局多元化的有力武器。根據(jù)美國主權(quán)財富基金研究所(SovereignWealthFundInsti-tute)2009年4月發(fā)布的數(shù)據(jù)，截至2008年，中國外匯儲備管理局旗下的華安投資管理公司管理資產(chǎn)約為3471億美元，位居世界第三;中國的另一只主權(quán)財富基金――中國投資有限公司以1900億美元資產(chǎn)排名第八。2004年，具有主權(quán)基金背景的聯(lián)想集團以17.5億美元成功收購IBM全球Pc業(yè)務(wù)，在一定程度上扭轉(zhuǎn)了中國在中美高科技貿(mào)易中相對弱勢的地位，使中國在國際經(jīng)濟活動中獲得了更多的話語權(quán)。2008年6月，在第四次“中美戰(zhàn)略經(jīng)濟對話”宣布正式啟動中美雙邊投資保護協(xié)定(BIT)談判中，美方也明確表態(tài)：歡迎來自中國的主權(quán)基金，并將在修改投資法時認真考慮中方的立場。

其次，主權(quán)基金的積極發(fā)展是國際經(jīng)濟法中國際合作與發(fā)展原則的充分體現(xiàn)，使得全球資本市場更為安全、穩(wěn)定。由于主權(quán)基金具有相對的穩(wěn)定性和低風險，當資本市場面臨崩潰危機時，投資者不必擔心主權(quán)基金會陷入恐慌性拋售中，而且大部分主權(quán)基金并不像養(yǎng)老基金一樣需要定期支付紅利，從而避免頻繁地在證券市場上套現(xiàn)。因此。主權(quán)基金能夠成為一個長期戰(zhàn)略投資者參與世界各國的區(qū)域經(jīng)濟合作，這將有助于穩(wěn)定國際股票和債券市場。此外，主權(quán)基金的興起使得新興市場國家從發(fā)達國家的債權(quán)人轉(zhuǎn)變成資產(chǎn)所有者，使國際金融市場的權(quán)力重心發(fā)生根本性轉(zhuǎn)移，全球金融市場格局將從美國一元支配格局向歐亞國家和能源輸出國共同參與的多元體系轉(zhuǎn)變，發(fā)展中國家正逐漸成為國際金融投資的強勢力量，這些都充分體現(xiàn)出國際經(jīng)濟法中的國際合作與發(fā)展原則。據(jù)美國財政部統(tǒng)計，僅2006年以主權(quán)基金為主體的跨國投資就使得美國資產(chǎn)凈增加1.9兆美元，為社會提供了1000萬個就業(yè)機會，并對研發(fā)支出有13%的貢獻。

最后，從所有權(quán)的角度來看，主權(quán)基金的興起也將使世界經(jīng)濟重心從私營部門轉(zhuǎn)向國有部門。據(jù)美國財政部估計，當前由各國政府控制的金融資本(外匯加上主權(quán)基金)約有7.6萬億美元，相當于全球總產(chǎn)出的15%。長期居于主導(dǎo)地位的跨國公司將面臨實力更強的、由政府投資的主權(quán)基金的競爭，各國的國有資產(chǎn)通過優(yōu)化整合以后將以更加靈活的姿態(tài)投入到國際資本市場中，這將使傳統(tǒng)的以跨國公司為主體的國際投資法律體系面臨重大挑戰(zhàn)。推動了國際經(jīng)濟法理論研究和制度創(chuàng)新，美國近期醞釀修改投資法就是一個明顯的例證。

盡管主權(quán)基金的出現(xiàn)對國際經(jīng)濟法產(chǎn)生了十分積極的影響，在現(xiàn)階段實現(xiàn)主權(quán)基金的法制化仍然面臨著種種困境。首先，由于上千億美元的主權(quán)基金規(guī)模十分龐大，遠遠超過普通的國際投資，在債券之外的市場往往會因流動性和交易量不足而難以對其充分吸納，使得各國現(xiàn)行的投資法律體系無法進行有效監(jiān)管。其次，由于目前大多數(shù)國家立法缺乏對主權(quán)基金信息披露的規(guī)定，使得主權(quán)基金的運作缺乏透明度，既沒有準確披露是由誰控制著這些龐大的資本。也沒有定期公布投資策略和資產(chǎn)報表等可靠信息，而相關(guān)的國際組織也沒有制定嚴格的信息披露標準，使得對主權(quán)基金進行信息披露的法律規(guī)制處于事實上的缺位狀態(tài)。最后，基于政治與國家安全等非商業(yè)因素的考慮，部分發(fā)達國家對主權(quán)基金背后的國家背景十分謹慎，導(dǎo)致主權(quán)基金缺少足夠的商業(yè)性與運作獨立性，容易引發(fā)投資保護主義，形成投資壁壘。近年來，美國國會腰斬迪拜港口公司收購美國港口。中海油收購優(yōu)尼科未果以及華為收購3Com遭美國外國投資委員會(CHIUS)否決，都帶有明顯的投資保護主義色彩。

主權(quán)基金的良性運作與健康發(fā)展需要在全世界范圍內(nèi)營造公平互利的法治環(huán)境。目前，各國已經(jīng)開始重視運用法律手段來管理和規(guī)范主權(quán)基金，通過立法明確主權(quán)基金的管理體制、具體運作和投資審查，提升主權(quán)基金運作的透明度。2007年美國《外國投資與國家安全法案》規(guī)定：在涉及主權(quán)基金投資時，授權(quán)CFlUS進行為期90天的調(diào)查。直至認定該投資不會危及美國國家安全;2008年2月，在中鋁收購力拓的背景下，澳大利亞政府也公布了6項法律原則，宣布將對政府控制的外國投資者加大審查力度。上述立法試圖通過對主權(quán)基金加大審查力度來規(guī)范主權(quán)基金的運作，這既是一種公司治理模式，也是其保護戰(zhàn)略資產(chǎn)意愿的結(jié)果。相比之下，歐盟對主權(quán)基金采取了更為積極的開放態(tài)度。為實現(xiàn)投資自由化的目標，2008年2月，歐盟宣布將出臺主權(quán)基金行為準則，試圖通過制定全球性的自律性規(guī)范來消除法律對主權(quán)基金在世界范圍內(nèi)自由流動的限制。歐盟貿(mào)易委員曼德爾森建議，為保護具有戰(zhàn)略意義的歐盟公司不被主權(quán)基金收購，歐盟應(yīng)考慮實施“黃金股份”制度(即政府持有帶有特定權(quán)利的股份。這種股份份額很小，通常為一股，但對公司重大戰(zhàn)略決策擁有發(fā)言權(quán)和否決權(quán))，使政府對一些涉及重要敏感行業(yè)的外來投資擁有否決權(quán)。歐盟準備出臺主權(quán)基金自律準則的同時，國際貨幣基金組織也在制定旨在規(guī)范主權(quán)基金的行為指南。該組織已經(jīng)明確要求新加坡、挪威和阿聯(lián)酋等國為其主權(quán)基金制定詳盡的披露標準，并開始推廣挪威立法對主權(quán)基金信息披露的強制性規(guī)定，認為通過信息披露立法能夠促使主權(quán)基金的規(guī)范運作，避免投資保護主義。

主權(quán)基金本質(zhì)上是專業(yè)化的商業(yè)機構(gòu)，而非政府的行政機關(guān)。套用行政模式勢必壓抑專業(yè)精神與商業(yè)文化，導(dǎo)致類似于官僚組織的死板僵化，顯然不利于其高效率運作。因此，應(yīng)盡量避免對主權(quán)基金的行政干預(yù)，確保主權(quán)基金市場運營的自由度。例如，為了最大程度保證實現(xiàn)良好投資回報率的核心目標，阿聯(lián)酋與新加坡的主權(quán)財富基金員工隊伍中極少有公務(wù)員，而是竭力在國際金融市場網(wǎng)羅吸引招聘一流金融人才，絕大部數(shù)基金經(jīng)理包括首席投資官都是外聘的專業(yè)人員。

另外，主權(quán)基金要想成為國際金融市場的一員，還必須通過立法明確主權(quán)基金的商業(yè)性、專業(yè)性和獨立性，打消被投資國的政治疑慮和阻撓。在投資法中，應(yīng)明確主體投資應(yīng)該交由外部基金，進行第三者管理，從而淡化政治色彩，建立多策略、多通道的投資組合，加強基金間的競爭。彌補主權(quán)基金自身在資源、人才、內(nèi)部監(jiān)控上的不足。

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