證券承銷合同

證券承銷合同一、定義和解釋1.1本合同中的“發(fā)行人”指發(fā)行證券的實體，包括公司、企業(yè)、機構(gòu)、政府部門等；1.2本合同中的“承銷商”指接受發(fā)行人委托，承擔(dān)證券承銷業(yè)務(wù)的機構(gòu)或個人，包括證券公司、投資銀行、財務(wù)顧問等；1.3本合同中的“證券”指股票、債券、基金份額等，以及與上述證券有關(guān)的衍生品、衍生證券等；1.4除非另有明確規(guī)定，本合同中的所有貨幣單位均表示人民幣。二、基本條款2.1發(fā)行人委托承銷商，由承銷商代表發(fā)行人，按照發(fā)行人的要求及市場需求，承銷所涉及的證券。發(fā)行人保證其提供的證券信息真實、準(zhǔn)確、完整，并同意在發(fā)行過程中履行其信息披露義務(wù)。2.2承銷商應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券市場規(guī)則，盡職盡責(zé)、誠實信用地履行承銷職責(zé)。2.3發(fā)行人和承銷商應(yīng)當(dāng)共同配合，按照市場需求和發(fā)行計劃，確定發(fā)行的證券的種類、數(shù)量、發(fā)行時間、發(fā)行方式、發(fā)行價格、募集資金用途等重要事項，并制定發(fā)行方案和相關(guān)文件。2.4發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)證券注冊、發(fā)行和上市所需的各項費用，并且應(yīng)當(dāng)按照約定時間向承銷商支付承銷款項。2.5發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向其股東、監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所、投資者等提供與本次發(fā)行相關(guān)的各種信息披露，不得隱瞞重要信息或者提供虛假信息。三、發(fā)行和銷售3.1發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行方案和相關(guān)文件公開發(fā)行證券，承銷商根據(jù)發(fā)行計劃和市場需求，通過各種方式進行證券的銷售。3.2發(fā)行人和承銷商應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行及銷售過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券市場規(guī)則，保護投資者權(quán)益，防范操縱市場和欺詐行為。3.3發(fā)行人和承銷商應(yīng)當(dāng)制定符合法律法規(guī)的與證券發(fā)行、銷售和投資者保護相關(guān)的制度，計劃和實施風(fēng)險控制機制，有效防范和控制風(fēng)險。3.4發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時向投資者和證券交易所披露與本次發(fā)行相關(guān)的各種信息，承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人做好信息披露工作，并積極協(xié)調(diào)解決投資者的問題。四、法律責(zé)任和爭議解決4.1雙方應(yīng)當(dāng)遵守本合同的約定，履行各自的義務(wù)。如任何一方未能履行本合同所規(guī)定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.2因發(fā)行人、承銷商或其他機構(gòu)或個人的違約、違法行為所造成的糾紛，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)進行解決。如發(fā)行人或承銷商出現(xiàn)違規(guī)行為或不當(dāng)行為，由其自行承擔(dān)法律責(zé)任。4.3如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決。無法解決的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)雙方約定的仲裁方式進行爭議解決。五、其他條款5.1本合同的任何修改或補充，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行確認(rèn)。5.2本合同自雙方簽署之時起生效，有效期至發(fā)行人完成證券發(fā)行、支付相應(yīng)款項、提供相應(yīng)保證或材料之日止。5.3除非另有約定，本合同一份具有同等法律效力。5.4本合同的任何條款的任何部分無效時，不影響其他條款或其部分的法律效力。5.5本合同適用中華人