合規(guī)性評價管理制度

年4月19日合規(guī)性評價管理制度文檔僅供參考合規(guī)性評價管理制度（WHNYLM/ZD-115-）第一章總則第一條為規(guī)范合規(guī)性評價管理，依據(jù)集團《煤化工企業(yè)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系要求》及能源公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。本制度規(guī)定了合規(guī)性評價的計劃、方法、范圍和不符合的管理要求。本制度中所稱的合規(guī)性評價是指企業(yè)或者組織為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵循情況的一項管理措施。第四條合規(guī)性評價遵循以下原則：（一）公平公正，全面開展；（二）基于事實和數(shù)據(jù)而定。第五條本制度適用于公司各部室及三廠一礦（以下簡稱各單位）。第二章組織與職責(zé)第六條黨群工作部是合規(guī)性評價的主責(zé)部門，主要職責(zé)：（一）負責(zé)法律法規(guī)及其它要求的獲取、識別；（二）負責(zé)編制年度合規(guī)性評價計劃；（三）明確合規(guī)性評價的方法；（四）組織開展合規(guī)性評價工作；（五）編制公司合規(guī)性評價報告；第七條對評價的各單位不符合，各單位制定糾正措施和預(yù)防措施。第八條安健環(huán)部負責(zé)將監(jiān)督、檢查過程中發(fā)現(xiàn)的不符合法律法規(guī)的項目報送至黨群工作部，做為合規(guī)性評價的依據(jù)。第三章合規(guī)性評價的方法第九條經(jīng)過審核對照已識別的法律、法規(guī)和其它要求進行合規(guī)性評價；第十條經(jīng)過對文件和記錄進行評審評價；第十一條經(jīng)過對現(xiàn)場、資料等的檢查評價；第十二條經(jīng)過和有關(guān)人員面談評價；第十三條經(jīng)過委托第三方評價；第十四條經(jīng)過監(jiān)測和測量對安全、健康和環(huán)境影響的關(guān)鍵特性進行評價；第十五條經(jīng)過體系內(nèi)部審核評價。第四章合規(guī)性評價的依據(jù)第十六條依據(jù)識別適用的法律、法規(guī)和其它要求。第十七條依據(jù)有關(guān)的監(jiān)測數(shù)據(jù)：（一）環(huán)境監(jiān)測報告；（二）現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測報告；（三）職業(yè)危害崗位體檢報告；（四）特種設(shè)備、安全裝置、監(jiān)測測量裝置、壓力容器檢測報告等；（五）其它。第十八條依據(jù)日常監(jiān)測的結(jié)果：（一）各部室日常相關(guān)的檢查記錄；（二）物料、能源的統(tǒng)計記錄；（三）人員持證上崗的檢查記錄；（四）固體廢棄物的管理和處理記錄；（五）危險化學(xué)品的檢查記錄；（六）委托第三方評價報告；（七）事故、投訴的調(diào)查、處理報告；（八）內(nèi)部審核記錄及審核報告；（九）其它。第十九條上級部門、地方政府日常的檢查結(jié)果。第五章合規(guī)性評價的時機第二十條每年對法律法規(guī)和其它要求的遵循情況，進行一次綜合性評價，間隔不得超過12個月。當發(fā)生相關(guān)方重大環(huán)境/安全投訴、重大環(huán)境或安全事故時應(yīng)追加評價。第二十一條當發(fā)生適用法律法規(guī)標準的變化、政府主管部門執(zhí)法檢查提出整改或處罰、外界投訴、環(huán)境污染事故等特定情況時，應(yīng)立即組織單獨事項的合規(guī)性評價。第六章合規(guī)性評價的實施第二十二條每年定期組織開展一次合規(guī)性評價工作。第二十三條合規(guī)性評價工作開展前要編制合規(guī)性評價計劃，對評價目的、時間、形式和內(nèi)容進行規(guī)定。第二十四條本單位應(yīng)開展對業(yè)務(wù)范圍內(nèi)所適用的法律、法規(guī)和其它要求遵循情況的評價，收集日常相關(guān)監(jiān)測的信息。第二十五條本單位應(yīng)規(guī)范合規(guī)性評價過程產(chǎn)生的記錄,對評價記錄進行整理，審核確認其評價的準確性、充分性。第二十六條本單位組織綜合性合規(guī)性評價，匯總內(nèi)審的結(jié)果，對照本單位危害因素、環(huán)境因素及適用法律、法規(guī)和其它要求的條款一一判定守法情況，編制合規(guī)性評價報告。第二十七條管理者代表負責(zé)批準合規(guī)性評價報告。第二十八條經(jīng)過評價，對存在偶然違反法律、法規(guī)和其它要求的活動或服務(wù)，應(yīng)加強其運行控制的監(jiān)控，并要求采取改進措施；對存在普遍違反法律、法規(guī)和其它要求的活動或服務(wù)，應(yīng)將其風(fēng)險納入目標、指標、管理方案中實施，或修改、單獨制定控制文件實施控制；對評價所發(fā)現(xiàn)的不符合情況，組織責(zé)任部門制定糾正措施并予以整改，采取措施避免重復(fù)發(fā)生。如果發(fā)現(xiàn)重大的違規(guī)、違法事實，要向管理者代表報告，采取強有力措施，予以立即解決。第二十九條應(yīng)將合規(guī)性評價報告報管理評審審議。第七章檢查與考核第三十條各單位根據(jù)本制度要求，落實相關(guān)工作。第三十一條黨群工作部對各單位執(zhí)行本制度情況進行監(jiān)督考核。第八章附則第三十二條本制度由公司黨群工作部負責(zé)解釋。第三十三條本制度自二O一五年五月一日起施行。附件：1.WHNYLM/ZD-115-JL01合規(guī)性評價記錄2.WHNYLM/ZD-115-JL02合規(guī)性評價計劃3.WHNYLM/ZD-115-JL03合規(guī)性評價不符合項整改臺帳序號評價內(nèi)容評價時間相關(guān)法律適用條款評價結(jié)果適用廠礦、部門備注評價人員評價結(jié)論合規(guī)性評價記錄編號：WHNYLM/ZD-115-JL01合規(guī)性評價計劃編號：WHNYLM/ZD-115-JL02評價目的評價類型評價時間評價形式評價人員