2021年度質(zhì)量內(nèi)部審核情況報(bào)告

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質(zhì)量是企業(yè)的生命，以質(zhì)量求生存，以效益求發(fā)展。始終是浙江南洋傳感器制造有限公司堅(jiān)持的發(fā)展理念，在這一理念的指導(dǎo)下，我公司逐漸打開國內(nèi)外市場，以優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品贏得了海內(nèi)外客戶的信任。近來，公司又迎來了國家軍工產(chǎn)品認(rèn)證二方評審的良好發(fā)展機(jī)遇，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次評審，“以評促建”被迅速提上日程，為了保證此次二方評審的順利通過，率先在全公司開展內(nèi)部評審。按照公司年初制定的內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃，公司質(zhì)檢中心于3月21日開始進(jìn)行了本年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃的策劃，3月28日下發(fā)了文件，將審核計(jì)劃及時下發(fā)至公司所屬各部門，為本次審核工作做了大量工作和充分準(zhǔn)備。公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視本次內(nèi)審工作，抽調(diào)了公司質(zhì)檢組精干力量，組成審核小組，由公司管理者代表任審核組長。內(nèi)審組首先集中進(jìn)行了內(nèi)審相關(guān)知識的學(xué)習(xí)和交流，并討論確定了由質(zhì)檢中心編制的本次內(nèi)部質(zhì)量審核檢查表，自4月10日到5月10日，對公司所屬各部門實(shí)施了質(zhì)量內(nèi)部審核。

為適應(yīng)公司現(xiàn)階段生產(chǎn)軍工產(chǎn)品的發(fā)展需要，本次審核嚴(yán)格按照gjb9001b-2021標(biāo)準(zhǔn)及公司質(zhì)量管理體系文件要求進(jìn)行，以查看相關(guān)質(zhì)量記錄、技術(shù)資料及現(xiàn)場調(diào)查走訪為主，提問與交流為輔，圍繞公司質(zhì)量方針的貫徹和質(zhì)量目標(biāo)的落實(shí)情況開展工作。本次審核共抽查半成品、成品100多種，涉及所有產(chǎn)品工序和80%產(chǎn)品種類，重點(diǎn)審核了測試車間和機(jī)械加工中心，對80多人進(jìn)行了口頭提問和交談，較為全面的掌握了公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況。公司領(lǐng)導(dǎo)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及各個班組長高度重視本次審核活動，扎實(shí)有效的做了準(zhǔn)備工作，同時廣大職工也積極配合審核組的審核取證工作，為本次審核工作的順利完成打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.質(zhì)量管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性適宜性

2.1質(zhì)量方針及質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施，最高管理者和員工的質(zhì)量意識

公司最高管理者及領(lǐng)導(dǎo)班子成員重視質(zhì)量管理、質(zhì)量意識較強(qiáng)，各部門領(lǐng)導(dǎo)同樣重視質(zhì)量工作，認(rèn)真對待，通過各種方式結(jié)合各自的特點(diǎn)，進(jìn)一步提高員工滿足顧客需求和法律法規(guī)要求重要性的認(rèn)識，通過培訓(xùn)和教育，使全體員工對公司質(zhì)量方針的理解和實(shí)施有進(jìn)一步的提高。

公司于3月份對去年的質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行了考核，同時下達(dá)了今年的分解目標(biāo)，各部門再把質(zhì)量目標(biāo)逐級分解下去，經(jīng)5月份的半年質(zhì)量例會檢查證明，進(jìn)度基本滿足要求。公司認(rèn)為在公司總體質(zhì)量目標(biāo)的基礎(chǔ)上，實(shí)行每年分解質(zhì)量目標(biāo)并進(jìn)行考核的方法，符合我公司的實(shí)際，同樣也符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

2.2產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的控制

公司建立的質(zhì)量管理體系覆蓋的各類稱重傳感器產(chǎn)品基本全部形成了程序文件和作業(yè)文件，從客戶產(chǎn)品訂單要求的確認(rèn)即進(jìn)行評審，對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃，對生產(chǎn)和服務(wù)的提供以及過程的確認(rèn)均進(jìn)行了有效的控制，對產(chǎn)品交付和交付后的活動，質(zhì)量體系文件均能得到很好地執(zhí)行，各過程基本處于受控狀態(tài)，質(zhì)量管理體系運(yùn)行持續(xù)有效。但是從內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題來看，我們對與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃活動，仍然存在著重形勢而少內(nèi)容，缺乏針對性，對生產(chǎn)和服務(wù)的指導(dǎo)性較差的問題，從業(yè)績改進(jìn)的要求來看，尚須加大該方面的工作力度。

2.3產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量的穩(wěn)定性，滿足顧客和適用法律法規(guī)要求、顧客滿意信息

從本次內(nèi)審情況來看，公司所屬各生產(chǎn)經(jīng)營單位一年來未發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量，安全事故，無顧客投訴現(xiàn)象。產(chǎn)品質(zhì)量比較穩(wěn)定，能夠滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求，通過查閱顧客滿意度調(diào)查材料，證明顧客對我公司產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量是滿意的。

2.4質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)

公司非常重視質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)，公司每年召開兩次質(zhì)量例會，年初的例會重點(diǎn)是對上年度的質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行評價，落實(shí)本年度的質(zhì)量目標(biāo)，開展產(chǎn)品創(chuàng)優(yōu)評選；年中的質(zhì)量例會主要是分析解剖半年來的質(zhì)量體系運(yùn)行控制情況及目標(biāo)完成的進(jìn)度情況。春季一般安排一次內(nèi)部檢查，秋季有內(nèi)審和管理評審。每年基本保持四次大型活動。每個月都收集各部門的質(zhì)量信息匯報(bào)，隨時掌握質(zhì)量管理體系的運(yùn)行動態(tài)，牢牢抓住改進(jìn)的機(jī)會，每次活動都是一次良好的改進(jìn)的機(jī)會。另外，我們始終關(guān)注著體系文件的適宜性，在符合性的前提下，有效改進(jìn)其可操作性。

本次內(nèi)部評審讓我們認(rèn)識到了自身存在的問題和不足，為今后工作指明了方向。針對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題，制定了積極的整改措施，為二方評審開了好頭，起了好步。

3.質(zhì)量二方評審整改措施跟蹤落實(shí)情況

在內(nèi)部評審之后，于5月15日公司迎來了二方評審，在專業(yè)人員的指導(dǎo)下，公司領(lǐng)導(dǎo)積極配合，結(jié)合內(nèi)部評審的經(jīng)驗(yàn)，迅速開展全面二方評審工作。本次二方質(zhì)量審核涉及公司所屬各部門質(zhì)量體系有關(guān)各崗位的人員，在審查中發(fā)現(xiàn)了一些不規(guī)范的做法或不符合質(zhì)量體系文件要求的行為，審核組已就審核中發(fā)現(xiàn)的問題與受審部門進(jìn)行了充分的溝通，本次審核共開具不合格報(bào)告29份，其他問題作為觀察項(xiàng)進(jìn)行了分析歸納一并提出。

二方審核中存在的主要問題匯總?cè)缦拢?/p>

1.關(guān)于認(rèn)證的認(rèn)識問題。我們是為了取證而取證，還是為了運(yùn)用現(xiàn)代質(zhì)量管理方法來加強(qiáng)管理提高我們的管理水平，練內(nèi)功還是走形式，應(yīng)該明確。質(zhì)量體系的八項(xiàng)原則第二條就是領(lǐng)導(dǎo)作用，領(lǐng)導(dǎo)至少應(yīng)該指導(dǎo)辦事機(jī)構(gòu)做什么，怎么做。

2.人力資源和持證上崗問題：這個問題去年作為觀測項(xiàng)很嚴(yán)肅地提出來，中認(rèn)證機(jī)構(gòu)也提出過交換意見，但作為培訓(xùn)計(jì)劃、計(jì)劃實(shí)施情況、培訓(xùn)情況的記錄不充分，采取教育培訓(xùn)和其它措施來保證資源獲得的途徑和效果的評價基本沒有：持證上崗問題各部門都存在，有些部門更加嚴(yán)重。如何來管理解決這些問題，不能年年不見效。

3.檔案管理。a.所有生產(chǎn)部門都存在歸檔資料滯后不全的問題，資料室或檔案室也難滿足要求。b.對標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識發(fā)放記錄也存在一定問題

4.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃記錄的深度不符合要求。作為生產(chǎn)管理的科室成了重點(diǎn)抓安全的機(jī)構(gòu)，對生產(chǎn)工藝技術(shù)研究不是作為重點(diǎn)，對通過提高功效而提高效率，再進(jìn)而提高效益的做法不夠。設(shè)備管理的進(jìn)場記錄，檢驗(yàn)狀態(tài)，維修狀態(tài)記錄不完善。

5.對于顧客要求的評審，只是簡單地評價顧客要求，對于法律法規(guī)的相關(guān)要求、隱含的要求和組織附加的要求則評審不足；對供方的選擇，評價記錄不充分；

6.不合格的記錄問題。對過程不合格不做記錄、不反饋，糾正措施機(jī)會喪失。

7.質(zhì)量信息的收集、反饋、利用問題：應(yīng)在以下三個方面得到加強(qiáng)：a.產(chǎn)品形成過程

b.管理過程

c.監(jiān)視和測量過程

8.文件控制。應(yīng)按發(fā)放登記臺賬進(jìn)行全面控制。

9.特殊項(xiàng)目或程序文件沒有規(guī)定如何進(jìn)行管理的項(xiàng)目，要編寫質(zhì)量計(jì)劃

10.持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制，適應(yīng)市場的程度，即體系的充分性、有效性、適宜性；質(zhì)量體系僅是公司管理總體的一部分，它需要依賴總體，不能單獨(dú)存在，應(yīng)在符合性的前提下，增強(qiáng)適宜性。

針對本次審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不合格項(xiàng)，公司提出如下糾正和預(yù)防措施，以確保公司質(zhì)量管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行和年度監(jiān)督審核順利通過，要求公司所屬各部門認(rèn)真執(zhí)行：

1.組織本部門結(jié)合本次審核中發(fā)現(xiàn)的問題和不合格報(bào)告充分開展自查活動，找出本區(qū)域質(zhì)量管理的薄弱環(huán)節(jié)并制定有針對性的整改措施，避免類似問題的重復(fù)發(fā)生。

2.有關(guān)責(zé)任部門針對本次內(nèi)審中開具的不合格報(bào)告認(rèn)真進(jìn)行原因分析，及時進(jìn)行糾正，并制定相應(yīng)的糾正措施，限期進(jìn)行整改，并報(bào)總經(jīng)辦予以確認(rèn)。

3.總經(jīng)辦負(fù)責(zé)對內(nèi)審不合格報(bào)告進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確認(rèn)整改效果，督促責(zé)任部門嚴(yán)格按照體系文件要求進(jìn)行整改。

4.各部門應(yīng)將工作的重點(diǎn)放在確保公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行的流暢性的各個過程上來，促進(jìn)公司質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。

5.本次二方質(zhì)量審核活動采用抽樣調(diào)查的方法，加之人員、時間等因素的限制，所以具有一定的風(fēng)險性。對開具不合格報(bào)告的部門應(yīng)認(rèn)真對待不合格報(bào)告，按要求進(jìn)行整改，同時對于未檢查到或者未查出問題的部門也不能掉以輕心，也應(yīng)組織開展自查活動，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。

為了落實(shí)以上整改措施，公司領(lǐng)導(dǎo)層還為以上整改措施的落實(shí)制定了時間表，實(shí)行限期整改，限期報(bào)告，收到了很好的效果。整改初期，每個部門將各個部門審核中出現(xiàn)的問題和整改措施以清單形式下發(fā)到各位成員。形成領(lǐng)導(dǎo)重視，部門主管協(xié)調(diào)，各位組員積極參與的良好局面。以一星期為周期，每周向總經(jīng)辦匯報(bào)本部門的問題整改情況，匯報(bào)具體到每個問題和相關(guān)的責(zé)任人。通過為期兩個星期的整改落實(shí)，不合格報(bào)告中的90%的問題已經(jīng)得到解決，同時加深了各位員工對質(zhì)量體系的認(rèn)識，提高了自覺適應(yīng)質(zhì)量體系要求的能力，為今后企業(yè)加強(qiáng)質(zhì)量管理打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

本報(bào)告作為管理評審的輸入內(nèi)容之一，為管理評審會議提供輸入，同時作為公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的證據(jù)，為公司質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)提供輸入。

報(bào)告人：___________

審核人：___________

日期：______________

第二篇：內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告

根據(jù)年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃的安排，從2021年4月24日至26日，技術(shù)中牽頭組織對質(zhì)量管理處、物資公司、設(shè)備管理處和技術(shù)中心、燒結(jié)廠、煉鐵廠、氧氣廠、焦化廠、龍山冶金熔劑公司、二煉鋼廠、三煉鋼廠、一軋廠、二軋廠、三軋廠和四軋廠共15個單位進(jìn)行工藝技術(shù)管理專業(yè)管理審核。本次審核的目的是：對于認(rèn)證范圍單位，是為了不斷健全完善質(zhì)量體系，確保文件的符合性和有效性；對于貫標(biāo)延伸單位，是為了檢查文件化質(zhì)量體系的符合性和有效性，進(jìn)一步深化和規(guī)范質(zhì)量管理工作。

審核的依據(jù)是。國家有關(guān)法律和法規(guī)；gb/t19001標(biāo)準(zhǔn)；集團(tuán)公司質(zhì)量手冊、程序文件及相關(guān)文件的有效版本。

為了確保內(nèi)審質(zhì)量，審核前，審核組進(jìn)行了認(rèn)真準(zhǔn)備，根據(jù)分工按單位編寫了審核清單，保證了審核工作按計(jì)劃開展。審核采取查閱相關(guān)文件資料、詢問有關(guān)人員、現(xiàn)場驗(yàn)證操作等方式對質(zhì)量計(jì)劃的落實(shí)、標(biāo)識和可追溯性的管理、過程質(zhì)量的控制、檢驗(yàn)和試驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用等進(jìn)行了檢查。同時還對認(rèn)證中心復(fù)評審核中提出的不符合項(xiàng)和問題的整改情況進(jìn)行了驗(yàn)證。審核中觀察到的事實(shí)由受審核方現(xiàn)場簽字確認(rèn)，整個審核過程得到了各受審核

單位的全面配合，圓滿地完成了審核任務(wù)，達(dá)到了預(yù)期的審核目的。

審核組對審核情況進(jìn)行了認(rèn)真的分析和討論后認(rèn)為：各單位的質(zhì)量計(jì)劃、標(biāo)識和可追溯性、過程質(zhì)量控制、檢驗(yàn)和試驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用等方面的工作能按體系文件的規(guī)定開展，處于受控狀態(tài)。同時還針對生產(chǎn)情況的變化和體系運(yùn)行中存在的問題，不斷修改和完善體系文件滿足質(zhì)量改進(jìn)的需要。特別是以下幾個方面值得肯定：

鐵前工作：

1、文件化質(zhì)量體系得到進(jìn)一步完善，特別是技術(shù)操作規(guī)程、設(shè)備三大規(guī)程得到進(jìn)一步規(guī)范，技術(shù)質(zhì)量管理工作得到進(jìn)一步加強(qiáng)。

2、總體工作與貫標(biāo)延伸工作開展前相比，都有不同程度的進(jìn)步和提高，質(zhì)量管理工作逐步與鋼后接軌。

鋼后工作：

1、質(zhì)量體系繼續(xù)保持良好的運(yùn)行狀態(tài)，日常工藝技術(shù)質(zhì)量管理工作開展和質(zhì)量體系的要求得到進(jìn)一步融合，特別是部門對生產(chǎn)廠的日常檢查、指導(dǎo)工作已經(jīng)和貫標(biāo)工作融為一體。

2、部分工作有了進(jìn)一步提高和創(chuàng)新。如質(zhì)量管理處的質(zhì)量信息收集和傳遞形成了規(guī)范的制度，產(chǎn)品抽查工作逐步延伸到煉鋼原、輔料；三煉鋼廠每星期一次的技術(shù)質(zhì)量工作會議已制度化、設(shè)備點(diǎn)檢建立了點(diǎn)檢示意圖，使點(diǎn)檢工作更清楚、直觀。

3、自我改進(jìn)和自我完善的意識逐步增強(qiáng)。鐵前各單位針對專業(yè)部門日常提出的問題和要求，認(rèn)真整改，使文件化質(zhì)量體系得到不斷完善；鋼后針對認(rèn)證中心提出的問題整改落實(shí)較好，對涉及面廣的問題已著手組織實(shí)。

此次專業(yè)管理審核中，也暴露出一些問題和不足。審核組經(jīng)過認(rèn)真討論，共開具15項(xiàng)一般不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)分布在11個單位，具體為：燒結(jié)廠2項(xiàng)、龍山冶金熔劑公司2項(xiàng)、二煉鋼2項(xiàng)、一軋廠2項(xiàng)、煉鐵廠1項(xiàng)、焦化廠1項(xiàng)、氧氣廠1項(xiàng)、三軋廠1項(xiàng)、四軋廠1項(xiàng)、質(zhì)量管理處1項(xiàng)和技術(shù)

中心1項(xiàng)。不符合原因主要是文件規(guī)定執(zhí)行不力和文件規(guī)定不完善造成。除以上開具的不符合項(xiàng)相關(guān)單位要認(rèn)真整改外，審核組認(rèn)為以下一些問題各單位也要引起充分重視：

1、質(zhì)量體系文件管理沒有真正實(shí)現(xiàn)動態(tài)管理，有的文件已經(jīng)修改或變化，主管單位和部門還不清楚，造成執(zhí)行不力；

2、新執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行很好的跟蹤檢查；鐵前相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制訂和執(zhí)行的主動性和積極性和力度不夠，因此標(biāo)準(zhǔn)沒有得到全面貫徹落實(shí)。

3、各單位針對工藝參數(shù)規(guī)定過寬、過死，不科學(xué)、不合理的狀況，僅有工作的初步方向和打算，但未組織實(shí)施；其次規(guī)程的執(zhí)行檢查和考核等方面的工作力度不夠。

4、新下發(fā)和修改完善后的文件，由于宣教力度不夠，文件內(nèi)容沒有得到全面貫徹落實(shí)。

5、部分單位由于《技術(shù)質(zhì)量分析》編寫人員不熟悉工藝過程，因此分析質(zhì)量不高、深度不夠，對問題分析的針對性不強(qiáng)，對工作的指導(dǎo)作用不強(qiáng)；

6、復(fù)評審核后，產(chǎn)品質(zhì)量抽查工作得到全面整改，但仍然存在一些問題，如抽查項(xiàng)目、數(shù)量未達(dá)規(guī)定要求；

技術(shù)中心副主任蘇鶴州在末次會議上對此次內(nèi)審工作進(jìn)行了總結(jié)，對本次內(nèi)審組的認(rèn)真、客觀公正的工作態(tài)度給予了充分肯定，對受審單位的大力支持表示衷心感謝。同時對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題，對各單位提出了以下幾點(diǎn)要求：

1、對內(nèi)審組開具的15項(xiàng)不符合項(xiàng)，相關(guān)單位要認(rèn)真組織分析，找出原因，提出有效的整改措施，于4月30日前報(bào)專業(yè)管理部門批準(zhǔn)，相關(guān)單位認(rèn)真組織落實(shí)措施，技術(shù)中心組織好驗(yàn)證工作。

2、對未開具不符合項(xiàng)的問題，由技術(shù)中心盡快形成簡報(bào)下發(fā)，各單位要認(rèn)真對照整改，部門積極配合整改工作，整改工作將作為下次內(nèi)審的重要內(nèi)容。

3、各單位要認(rèn)真分析內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題，按照舉一反三的原則整改，杜絕問題的重復(fù)發(fā)生。

第三篇：內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告關(guān)于內(nèi)部質(zhì)量審核的情況報(bào)告

各位領(lǐng)導(dǎo)及各部門的負(fù)責(zé)人：

在2021年，公司在國外加強(qiáng)檢驗(yàn)和國內(nèi)特別規(guī)定的實(shí)施的情況下，我公司按照要求在原料輔料和生產(chǎn)加工以及出貨方面嚴(yán)格按照進(jìn)口國、ciq的要求以及公司質(zhì)量體系的要求，認(rèn)真的實(shí)施落實(shí)，在產(chǎn)品質(zhì)量安全和質(zhì)量體系運(yùn)行方面均取得一定的成效，但是也存在一些需要更新和學(xué)習(xí)的地方。

為了確保公司質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，定期對iso9000：2021版質(zhì)量體系運(yùn)行以來存在的問題，公司于2021年10月12日進(jìn)行了內(nèi)部質(zhì)量審核，審核組長是xxx，從評審結(jié)果看，共發(fā)現(xiàn)了4個不符合項(xiàng)，都屬一般不符合項(xiàng)，總體看，整個質(zhì)量體系運(yùn)行正常，現(xiàn)將內(nèi)審的具體情況總結(jié)如下：

內(nèi)審是08年10月12日—08年10月12日進(jìn)行的，此次內(nèi)審的審核人員是經(jīng)過培訓(xùn)合格的內(nèi)審員，在審核過程中發(fā)現(xiàn)3個不符合項(xiàng)：

1、有文件清單但更新不及時。此中現(xiàn)象不符合iso9000：2021版質(zhì)量管理體系

4.2.3文件控制程序的要求。

2、在成品保管庫，發(fā)現(xiàn)一開叉車的工人在操作時，碰到已碼好垛的產(chǎn)品，有一箱產(chǎn)品出現(xiàn)損壞，此中現(xiàn)象不符合iso9000：2021版質(zhì)量管理體系7.5.5產(chǎn)品防護(hù)的要求。

3、質(zhì)量手冊中程序文件《生產(chǎn)和服務(wù)控制程序》5.2.2.4要求銷售部編制《顧客走訪計(jì)劃》，按計(jì)劃走訪顧客并填寫《走訪報(bào)告》，銷售部雖按照《顧客走訪計(jì)劃》進(jìn)行走訪，但未填寫《走訪報(bào)告》。通過此次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，生產(chǎn)部門已經(jīng)在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行整改，并且已經(jīng)正常實(shí)施。

通過內(nèi)審發(fā)現(xiàn)，雖然質(zhì)量管理體系已經(jīng)有效實(shí)施，但是在實(shí)施過程中仍存在一些問題，還要求我們在今后的工作過程中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，把以前的問題控制好，把可能出現(xiàn)的問題控制在萌芽狀態(tài)，避免不符合項(xiàng)的發(fā)生。

總之，通過此次內(nèi)審，促進(jìn)了整個質(zhì)量體系的穩(wěn)定有效運(yùn)行，審核中發(fā)現(xiàn)的問題比較公正、全面，驗(yàn)證也比較及時，糾正措施有效。

管理者代表

年月日

第四篇：內(nèi)部質(zhì)量審核內(nèi)部質(zhì)量審核

1目的和范圍

對質(zhì)量體系進(jìn)行系統(tǒng)、獨(dú)立的檢查和評價，以驗(yàn)證質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安排的要求；對從產(chǎn)品開發(fā)、過程開發(fā)、到批量生產(chǎn)各個階段的質(zhì)量能力進(jìn)行評價，以及對供應(yīng)商產(chǎn)品的過程進(jìn)行審核，使過程達(dá)到受控和有能力，以保證對顧客所有要求的符合程度；以適當(dāng)?shù)念l次審核生產(chǎn)和交付階段的產(chǎn)品，以確定產(chǎn)品符合顧客規(guī)定要求的程度。

本程序適用于本公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核、過程審核、安全法規(guī)件審核、供應(yīng)商產(chǎn)品過程審核、產(chǎn)品質(zhì)量審核的要求、內(nèi)容和方法。

2術(shù)語

本程序引用iso/ts16949。2021標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)術(shù)語。

3職責(zé)

3.1技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織內(nèi)部質(zhì)量審核工作。

3.2其他部門負(fù)責(zé)配合實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核工作。

4工作程序

4.1內(nèi)部質(zhì)量體系審核

4.1.1技術(shù)質(zhì)量部每年初根據(jù)公司的實(shí)際情況，編制覆蓋所有過程、所有部門、所有班次的《年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行。內(nèi)部質(zhì)量體系審核的頻次通常為每年審核1-2次，如若出現(xiàn)重大質(zhì)量問題、用戶抱怨時，或第

二、三方審核前，可適當(dāng)增加審核頻次；

4.1.2內(nèi)部質(zhì)量體系審核的依據(jù)包括公司的質(zhì)量體系文件、iso/ts16949標(biāo)準(zhǔn)的要求、質(zhì)量計(jì)劃及有關(guān)的法律、法規(guī)要求。

4.1.3內(nèi)部質(zhì)量體現(xiàn)審核人員必須是經(jīng)過內(nèi)審員培訓(xùn)班結(jié)業(yè)，并取得資格證書，具備審核工作所要求的技能，能堅(jiān)持客觀公正的人員；審核人員不能審核自己的工作；

4.1.4技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)跟蹤審核人員的審核經(jīng)歷，連續(xù)2年內(nèi)不參加內(nèi)審的審核人員，一般不再具備審核員資格。

4.1.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核前的準(zhǔn)備

4.1.5.1管理者代表確定審核小組組長及審核組成員。

4.1.5.2根據(jù)年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃，審核小組組長編制覆蓋所有班次的《內(nèi)部質(zhì)量體系審核日程安排》，及審核組成員分工，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)到各被審核部門。

4.1.5.3受審核部門應(yīng)按《內(nèi)部質(zhì)量體系審核日程安排表》，做好有關(guān)證實(shí)資料的準(zhǔn)備。

4.1.5.4審核組制定《內(nèi)部質(zhì)量體系審核檢查提綱》。

4.1.6內(nèi)部質(zhì)量體系審核的實(shí)施

4.1.6.1必要時，審核小組組長主持召開審核的首次會議，被審核部門的負(fù)責(zé)人和有關(guān)接待審核的人員參加；由審核小組組長介紹審核的安排、采用的方法和有關(guān)注意事項(xiàng)；并澄清、解釋審核中的某些不確定內(nèi)容。

4.1.6.2審核人員參照審核檢查提綱，進(jìn)行現(xiàn)場審核，通過找有關(guān)人員交談，現(xiàn)場檢查和核對，查閱有關(guān)的質(zhì)量記錄，驗(yàn)證所開展的質(zhì)量活動是否符合文件規(guī)定；審核員在查證過程中應(yīng)做好審核記錄，公正地評價該項(xiàng)目符合的程度，發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)，則填寫《不合格項(xiàng)報(bào)告》，并經(jīng)受審核方確認(rèn)；

4.1.6.3現(xiàn)場審核過程中，受審核方應(yīng)實(shí)事求是地回答提問，主動提供證實(shí)材料；

4.1.7現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核小組組長主持召開審核末次會議，審核人員報(bào)告在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)具體事實(shí)；審核小組組長報(bào)告本次審核的結(jié)論，提出需整改的項(xiàng)目建議。

4.1.8審核組長負(fù)責(zé)起草審核報(bào)告，經(jīng)審核組統(tǒng)一意見后，編制《內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告》，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，連同《不合格項(xiàng)報(bào)告》報(bào)技術(shù)質(zhì)量部。

4.1.9技術(shù)質(zhì)量部針對不合格項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制訂糾正措施，連同《內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告》發(fā)放相關(guān)職能部門和公司領(lǐng)導(dǎo)，并負(fù)責(zé)糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證和評估，確保不合格得到徹底關(guān)閉。

對實(shí)施糾正措施所引起的文件更改，按程序文件《文件和資料控制程序》執(zhí)行。

4.1.10受審核部門在接到《不合格項(xiàng)報(bào)告》后，負(fù)責(zé)實(shí)施和按期完成糾正措施。

4.1.11技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)整理和保管內(nèi)部質(zhì)量體系審核資料，并提交管理評審。

4.2過程審核

4.2.1本公司過程審核的種類分為

○計(jì)劃內(nèi)或計(jì)劃外的過程審核；

○內(nèi)部或外部的過程審核；

4.2.2過程審核的范圍

○針對產(chǎn)品全過程進(jìn)行審核，包含安全法規(guī)件的質(zhì)量審核；

○針對產(chǎn)品某一工序/過程或服務(wù)的某一環(huán)節(jié)進(jìn)行審核；

4.2.3過程審核的時機(jī)

○按計(jì)劃進(jìn)行審核；

○針對事件或問題進(jìn)行審核；

○根據(jù)顧客要求進(jìn)行審核。

4.2.4由技術(shù)質(zhì)量部每年初制訂《年度過程審核計(jì)劃》，分為內(nèi)部和供應(yīng)商的審核，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)；計(jì)劃制訂的依據(jù)包括：新產(chǎn)品、新過程、新合同定單、生產(chǎn)地點(diǎn)轉(zhuǎn)移、顧客以及相關(guān)法律法規(guī)的特殊要求、不同種類的過程和工藝流程、職能多且責(zé)任分散的過程等。

4.2.5過程審核準(zhǔn)備

4.2.5.1技術(shù)質(zhì)量部根據(jù)過程審核計(jì)劃和有關(guān)信息，確定審核范圍（如是否包含安全法規(guī)件審核），準(zhǔn)備《過程審核提問表》和/或《安全法規(guī)件質(zhì)量審核記錄》。

4.2.5.2由管理者代表委派過程審核組長和有資格的審核員，資格要求是：經(jīng)過過程審核相關(guān)培訓(xùn)，每年至少參加過一次過程審核，對審核過程基本了解，有一年以上的工作經(jīng)驗(yàn)。

4.2.5.3過程審核員根據(jù)確定的審核范圍和過程審核提問表，劃分過程的工序、過程描述、影響參數(shù)，確定審核流程。

4.2.5.4審核小組在審核前通知被審核部門作好審核準(zhǔn)備。

4.2.6過程審核實(shí)施

4.2.6.1必要時審核組長召集相關(guān)部門人員召開首次會議，明確過程審核目的、分工、審核范圍等內(nèi)容.

4.2.6.2過程審核員根據(jù)《過程審核提問表》（和《安全法規(guī)件質(zhì)量審核記錄》），進(jìn)行審核和作出記錄，發(fā)現(xiàn)有不符合或存在風(fēng)險時，應(yīng)及時向陪同人員解釋，現(xiàn)場澄清不明之處。

4.2.6.3在過程審核時，要對過程質(zhì)量是否與作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件、程序文件、產(chǎn)品以及過程的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求和法規(guī)要求相互一致，并對是否能保持下去進(jìn)行綜合評價。

4.2.6.4在審核時如發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的缺陷，審核員必須與過程負(fù)責(zé)人共同制訂并采取緊急措施。

4.2.6.5過程審核員在審核過程中應(yīng)認(rèn)真檢查審核提問的內(nèi)容是否遺漏，被審核部門應(yīng)主動配合審核工作。

4.2.6.6對供應(yīng)商的審核，審核員應(yīng)對供應(yīng)商進(jìn)行口頭保密承諾，并自覺執(zhí)行。

4.2.7評分與定級

4.2.7.1過程審核員對每個提問符合要求的程度進(jìn)行評分，未涉及項(xiàng)評分用《nb》表示，不計(jì)入評分；評分標(biāo)準(zhǔn)如下：

分?jǐn)?shù)評價對單項(xiàng)要求的符合程度

10完全符合要求

8絕大部分符合要求，有少量偏差

6部分符合要求，有較大偏差

4符合不足，偏差嚴(yán)重

0完全不符合要求

注?！督^大部分》應(yīng)理解為3/4以上的規(guī)定都被證實(shí)有效且無特別風(fēng)險。

4.2.7.2依據(jù)已確定的審核范圍和提問評分結(jié)果，計(jì)算出相關(guān)過程要素符合率，然后計(jì)算出整個過程的總符合率，計(jì)算公式如下：

ee=各個提問的實(shí)得分之和＆#215;100%

各個提問的滿分之和

其他相關(guān)計(jì)算方法參照vda6.3過程審核參考手冊。

4.2.7.3根據(jù)過程總符合率的結(jié)果，進(jìn)行定級（該項(xiàng)只適用供應(yīng)商的過程審核），標(biāo)準(zhǔn)如下：總符合率（%）對過程的評定級別名稱

90~100（含90）符合a*

80~90（含80）絕大部分符合ab*

60~80（含60）有條件符合b*

小于60不符合c

注：*

1、若總符合率超過90%或80%，但其在一個或多個要素上符合率只達(dá)到25%以下，則必須從a級降到ab級或從ab級降到b級。

2、若有的提問得分為零，而且不符合情況可能導(dǎo)致給產(chǎn)品質(zhì)量和過程質(zhì)量造成嚴(yán)重的影響，則可把被審核方從a級降到ab級或從ab級降到b級。

3、必須在審核報(bào)告中說明降級的原因。

4、如果過程審核的結(jié)果滿足不了要求，則可對已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)論提出疑問，必要時要重新進(jìn)行質(zhì)量管理體系的審核。

4.2.8末次會議：必要時由審核組長（或供應(yīng)商負(fù)責(zé)人）組織相關(guān)部門人員召開末次會議，主要議題是：

○審核過程的總結(jié)。主要是審核過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點(diǎn)，以及對產(chǎn)品質(zhì)量的影響，提出糾正措施要求；○被審核方簽字確認(rèn)審核報(bào)告的結(jié)果。

4.2.9糾正措施及其有效性的驗(yàn)證

4.2.9.1過程審核結(jié)束后，由審核組長在3天內(nèi)作出評分和《過程審核報(bào)告》，如涉及安全法規(guī)件，還需編制《安全法規(guī)件質(zhì)量審核報(bào)告》，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后送技術(shù)質(zhì)量部（第二方審核時應(yīng)發(fā)給供應(yīng)商一份）。

4.2.9.2技術(shù)質(zhì)量部接到《過程審核報(bào)告》后，應(yīng)按照《糾正和預(yù)防措施控制程序》的要求，組織責(zé)任部門人員進(jìn)行認(rèn)真分析，制訂切實(shí)有效的糾正和預(yù)防措施，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)實(shí)施，并明確措施完成的具體日期。

4.2.9.3技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的有效性驗(yàn)證，直至解決問題為止。有效性驗(yàn)證可以通過下列方式：

○抽檢

○產(chǎn)品審核

○過程審核（相關(guān)的部分過程）

○設(shè)備和過程能力調(diào)查

○實(shí)施狀況/解決程度核實(shí)

4.2.10《過程審核報(bào)告》、審核記錄、糾正和預(yù)防措施及跟蹤驗(yàn)證記錄由技術(shù)質(zhì)量部歸檔。

4.3產(chǎn)品質(zhì)量審核

4.3.1技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)按照附表1《產(chǎn)品質(zhì)量缺陷嚴(yán)重性分級原則》，制訂《產(chǎn)品質(zhì)量審核評級指導(dǎo)書》，并于每年初制訂《年度產(chǎn)品質(zhì)量審核計(jì)劃》，確定審核的頻次和范圍，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.3.2產(chǎn)品質(zhì)量審核的主要內(nèi)容為產(chǎn)品功能、尺寸、外觀、包裝及標(biāo)識等方面。

4.3.3產(chǎn)品質(zhì)量審核的實(shí)施

4.3.3.1技術(shù)質(zhì)量部確定審核人員和時間，準(zhǔn)備產(chǎn)品質(zhì)量特性檢測手段、相關(guān)文件與記錄表格；

4.3.3.2產(chǎn)品質(zhì)量審核的對象應(yīng)為生產(chǎn)和交付適當(dāng)階段的產(chǎn)品。抽樣數(shù)量為5—10個樣品。

4.3.3.3產(chǎn)品質(zhì)量審核員對抽樣產(chǎn)品，對照《產(chǎn)品質(zhì)量審核評級指導(dǎo)書》中的要求，逐項(xiàng)檢驗(yàn)或試驗(yàn)，

并將結(jié)果記入《產(chǎn)品質(zhì)量審核報(bào)告》。

4.3.3.4在審核時如發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致用戶異議的缺陷，無論是否屬于《產(chǎn)品質(zhì)量審核評級指導(dǎo)書》中要求的項(xiàng)目，都應(yīng)予以注意并作出評價。

4.3.4產(chǎn)品質(zhì)量審核結(jié)束后，審核員按照附表2《產(chǎn)品質(zhì)量審核評審原則》，完善《產(chǎn)品質(zhì)量審核報(bào)告》，內(nèi)容包括：審核產(chǎn)品的名稱，審核時間、地點(diǎn)；檢測或試驗(yàn)所觀察到的缺陷記錄；審核結(jié)果的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；產(chǎn)品