投資學(xué)?？荚囶}與參考答案

投資學(xué)?？荚囶}與參考答案一、單選題（共30題，每題1分，共30分）1、()主要指管理層采取的管理措施,包括稅收、法律以及對證券市場運(yùn)行進(jìn)行調(diào)控等,使得市場出現(xiàn)未預(yù)料的上漲或下跌而使投資者遭受損失的可能性。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、匯率風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)D、利率風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C2、期貨具有多種功能,其中不包括()。A、投機(jī)功能B、避險(xiǎn)功能C、投資功能D、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能正確答案：C3、對上市公司高送轉(zhuǎn)的理論解釋不包括()。A、最優(yōu)股本理論B、流動性理論C、信號傳遞理論D、迎合理論正確答案：A4、債券定價(jià)基礎(chǔ)不包括()。A、現(xiàn)值和終值B、投資風(fēng)險(xiǎn)C、復(fù)利頻率D、折現(xiàn)率正確答案：B5、看漲期權(quán)買方()交納保證金,看跌期權(quán)賣方()交納保證金。A、不需要,不需要B、需要,需要C、不需要,需要D、需要,不需要正確答案：C6、某公司過往3年稅后利潤分別增長125%、150%、160%,4月20日公司公布最新年報(bào),業(yè)績較上年增長40%,4月21日開市后,該股票很可能()。A、維持不變B、大幅下跌C、小幅上漲D、大幅上漲正確答案：B7、“天下沒有免費(fèi)的午餐”與以下投資準(zhǔn)則中哪一條最為接近()。A、投資收益和投資風(fēng)險(xiǎn)形影相隨B、尊重市場,適應(yīng)市場C、牛熊市周而復(fù)始D、分散投資,降低風(fēng)險(xiǎn)正確答案：A8、某項(xiàng)投資不融資時(shí)獲得的收益率是20%,如果融資保證金比例為80%,則投資人融資時(shí)在該項(xiàng)投資上最高可以獲得的收益率是()。A、45%B、28%C、40%D、58%正確答案：A9、中國投資市場最常見的出價(jià)方式是限價(jià)委托。小張委托賣出中國石油,限價(jià)是11元/股。此后指數(shù)上漲,其成交價(jià)格最可能是()。A、10.99B、10.98C、11.80D、11.01正確答案：D10、以下關(guān)于我國證券市場層次的劃分描述有誤的是()。A、第四層也稱為四板市場,主要是區(qū)域性證券交易B、第二層稱為二板市場,也稱為創(chuàng)業(yè)板C、第三層稱為三板市場,主要形式是場內(nèi)交易市場D、第一層一般稱為主板市場正確答案：C11、相對于主板市場,創(chuàng)業(yè)板市場特別強(qiáng)調(diào)()。A、開拓國際市場B、有完整的產(chǎn)業(yè)鏈C、產(chǎn)品成熟D、成長性正確答案：D12、有期限一樣、票面利率一樣的四只債券甲、乙、丙、丁,其利息支付頻率分別為按月、按季、半年和一年,當(dāng)市場利率發(fā)生變化時(shí),債券風(fēng)險(xiǎn)由小到大的排序是()。A、甲丙丁乙B、丁丙乙甲C、丙丁甲乙D、甲乙丙丁正確答案：D13、某日上證綜合指數(shù)大幅上漲,但大多數(shù)股票下跌甚至有較大幅度下跌,這說明()。A、權(quán)重股大幅度上漲B、指數(shù)虛假C、市場缺乏信心D、國際市場大幅度上漲正確答案：A14、在美國發(fā)行的外國債券被稱為()。A、熊貓債券B、揚(yáng)基債券C、猛犬債券D、武士債券正確答案：B15、空頭套期保值是指()。A、在現(xiàn)貨市場做空頭,同時(shí)在期貨市場做多頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭,同時(shí)在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做空頭,同時(shí)在期貨市場做空頭D、在現(xiàn)貨市場做多頭,同時(shí)在期貨市場做多頭正確答案：B16、債券的利率風(fēng)險(xiǎn)會()。A、都不對B、隨利息的增加而下降C、隨著到期期限的縮短而上升D、隨著久期的延長而下降正確答案：B17、股東參與公司管理的主要途徑是()。A、參加股東大會B、參加公司產(chǎn)品發(fā)布會C、電話咨詢公司D、到上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)查正確答案：A18、投資市場的源頭是()。A、流通市場B、發(fā)行市場C、主板市場D、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正確答案：B19、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金,交由()管理和運(yùn)用。A、基金投資顧問B、基金管理人C、基金承銷公司D、基金托管人正確答案：B20、投資與投機(jī)事實(shí)上在追求()目標(biāo)上是一致的。A、組織結(jié)構(gòu)上B、投資收益C、風(fēng)險(xiǎn)D、處理風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度上正確答案：B21、以下關(guān)于融資融券的說法錯(cuò)誤的是()。A、融券賣出證券下跌時(shí),融券交易的收益是有限的B、融資買入證券上漲時(shí),融資交易的收益是無限的C、融券賣出證券上漲時(shí),融券交易的虧損是有限的D、融資買入證券下跌時(shí),融資交易的虧損是有限的正確答案：C22、合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的英文簡稱為()。A、RQFIIB、RQDIIC、QFIID、QDII正確答案：D23、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與下列()因素有關(guān)。A、經(jīng)濟(jì)B、稅制改革C、政治D、銷售決策正確答案：D24、“中央決定,加快股票發(fā)行注冊制推出步伐”,這條信息是()。A、行業(yè)信息B、中觀信息C、宏觀信息D、微觀信息正確答案：C25、下面描述投資市場運(yùn)行態(tài)勢的說法哪一個(gè)是不正確的?A、猴市B、虎市C、牛市D、熊市正確答案：B26、開放式基金的基金單位是直接按()來計(jì)價(jià)的。A、基金收益B、市場供求C、單位基金凈資產(chǎn)值D、基金資產(chǎn)總值正確答案：C27、在證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的投資者,須在證券公司單獨(dú)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶,并提供現(xiàn)金和有價(jià)證券等作為()。A、擔(dān)保B、抵押C、保證金D、證明正確答案：C28、陽K線和陰K線的本質(zhì)區(qū)別是()。A、用紅色還是綠色表示B、有無上影線C、股價(jià)上漲還是下跌D、收盤價(jià)高于還是低于開盤價(jià)正確答案：D29、模擬炒股和實(shí)際投資炒股最本質(zhì)的區(qū)別是()。A、分析方法不同B、投資環(huán)境不同C、操作方法不同D、投資心理不同正確答案：D30、契約型基金反映的是()。A、信托關(guān)系B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系C、所有權(quán)關(guān)系D、產(chǎn)權(quán)關(guān)系正確答案：A二、多選題（共30題，每題1分，共30分）1、目前中國市場上虧損企業(yè)可以上市的市場是()。A、科創(chuàng)板市場B、創(chuàng)業(yè)板市場C、中小板市場D、三板市場正確答案：AD2、關(guān)于龐氏騙局,表述正確的是()。A、最早時(shí)期參與的投資人可能獲得高回報(bào)B、后期投資人會巨額虧損C、全部投資人都會巨額虧損D、不論何時(shí)參與的投資人巨額虧損的概率相同正確答案：AB3、中國股市監(jiān)管相對于西方發(fā)達(dá)國家的三大特色是()。A、以股市融資功能為核心B、監(jiān)管政策經(jīng)常朝令夕改C、市場暴跌出利好,市場暴漲出利空D、過度監(jiān)管正確答案：ACD4、實(shí)證研究表明,絕大多數(shù)投資人都有風(fēng)險(xiǎn)厭惡傾向,根據(jù)其厭惡程度不同,可細(xì)分為()。A、低風(fēng)險(xiǎn)厭惡B、高風(fēng)險(xiǎn)厭惡C、中風(fēng)險(xiǎn)厭惡D、無風(fēng)險(xiǎn)厭惡正確答案：ABC5、機(jī)構(gòu)投資者買賣股票時(shí),將大單交易拆分為中單的主要原因是()。A、市場流動性不足B、降低交易成本C、不愿意暴露其交易行為D、自有資金不足正確答案：BC6、證券投資基金根據(jù)基金投資對象不同進(jìn)行分類可分為()。A、股票型基金B(yǎng)、債券型基金C、封閉式基金D、開放式基金正確答案：AB7、中國上市公司退市主要會影響()。A、地方政府利益B、同行業(yè)公司利益C、公司股東利益D、交易所利益正確答案：AC8、限售股解禁時(shí),體現(xiàn)限售股股東看好公司發(fā)展或認(rèn)為公司股價(jià)偏低的行為有()。A、限售股股東宣稱增加或延長限售期B、限售股轉(zhuǎn)讓價(jià)格大幅低于市場價(jià)格C、限售股股東宣稱看好公司發(fā)展D、限售股股東很少或不出售已解禁的股票正確答案：AD9、債券久期是債券()的函數(shù)。A、債券面值B、票面利率C、到期期限D(zhuǎn)、到期收益率正確答案：BCD10、場外融資和場內(nèi)融資相比,其特點(diǎn)主要有()。A、辦理程序復(fù)雜B、所需保證金更高C、杠桿更高D、存在資金安全隱患正確答案：CD11、道氏理論認(rèn)為股市存在()三種趨勢。A、反轉(zhuǎn)趨勢B、次級趨勢C、基本趨勢D、短期趨勢正確答案：BCD12、中國上市公司停牌的原因有()。A、上市公司披露年度報(bào)告B、股票價(jià)格異常波動C、上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組D、公司簽訂重大合同正確答案：BCD13、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是()。A、代理證券發(fā)行B、監(jiān)管證券市場C、代理證券買賣D、其他咨詢業(yè)務(wù)正確答案：ACD14、下列選項(xiàng)中,屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有()。A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、道德風(fēng)險(xiǎn)C、匯率風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABD15、投資收益可以從哪幾個(gè)角度分析()。A、預(yù)期角度B、從事后角度C、從事中角度D、從風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償角度正確答案：ABD16、下列有關(guān)反轉(zhuǎn)形態(tài)的說法正確的有()。A、反轉(zhuǎn)形態(tài)出現(xiàn)的前提條件是確實(shí)存在著股價(jià)上升或下降的趨勢B、通常反轉(zhuǎn)形態(tài)的規(guī)模越大,則反轉(zhuǎn)后價(jià)格變動的幅度將越小C、通常反轉(zhuǎn)形態(tài)的規(guī)模越大,則反轉(zhuǎn)后價(jià)格變動的幅度將越大D、反轉(zhuǎn)形態(tài)的出現(xiàn)表示股價(jià)運(yùn)動將出現(xiàn)方向性的轉(zhuǎn)折正確答案：ACD17、按照缺口理論,股價(jià)在上升或下降過程中,會出現(xiàn)普通缺口、突破缺口、持續(xù)缺口和衰竭缺口四種缺口。技術(shù)分析上最重要的兩種缺口是()。A、衰竭缺口B、持續(xù)缺口C、突破缺口D、普通缺口正確答案：AC18、ETF基金的投資優(yōu)勢是()。A、可申購贖回B、基金經(jīng)理經(jīng)驗(yàn)豐富C、可隨時(shí)買賣D、費(fèi)用低廉正確答案：ACD19、證券投資市場按其功能不同可分為()。A、主板市場B、中小板市場C、發(fā)行市場D、流通市場正確答案：CD20、期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的關(guān)系可能是()。A、期貨價(jià)格>現(xiàn)貨價(jià)格B、期貨價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格C、現(xiàn)貨價(jià)格>期貨價(jià)格D、沒有關(guān)系正確答案：ABC21、相對于指數(shù)基金,非指數(shù)基金有()等特點(diǎn)。A、可供選擇的股票范圍更廣B、收費(fèi)更高C、風(fēng)險(xiǎn)更大D、缺乏基準(zhǔn)指數(shù)參照正確答案：BC22、中國券商對股票評級經(jīng)常使用()等評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。A、低買、持有、觀望、高賣B、看多、看空、看平C、推薦、謹(jǐn)慎推薦、中性、回避D、買入、增持、中性、減持正確答案：CD23、在任意確定時(shí)點(diǎn)上,投資市場上有()三類投資人。A、觀望狀態(tài)B、雙頭C、多頭D、空頭正確答案：ACD24、機(jī)構(gòu)投資者不愿意中小投資人跟蹤自己的證據(jù)是()。A、機(jī)構(gòu)投資者大量買入的股票的未來收益率并不高B、機(jī)構(gòu)投資者利用媒體“唱多做空”和“唱空做多”C、機(jī)構(gòu)投資者買賣股票時(shí)可能將大單交易拆分成中單交易D、機(jī)構(gòu)投資者有時(shí)會出現(xiàn)重大失誤正確答案：BC25、上市公司高送轉(zhuǎn)股票主要有三種理論解釋()A、迎合理論B、流動性理論C、收益性理論D、信號傳遞理論正確答案：ABD26、優(yōu)先股股東的特點(diǎn)有()。A、所持有的股票可以被上市公司按照原價(jià)或增加一定補(bǔ)償贖回B、優(yōu)先分配剩余資產(chǎn)C、優(yōu)先分配股息D、其一般在股東大會上沒有表決權(quán)正確答案：ABCD27、投資實(shí)務(wù)界對技術(shù)分析的認(rèn)識存在重大分歧,這種分歧是()。A、技術(shù)分析必須和基本分析相結(jié)合B、技術(shù)分析對投資決策有著重要的作用C、技術(shù)分析經(jīng)常會誤導(dǎo)投資人D、技術(shù)分析對投資決策沒有作用,或者作用不大正確答案：BD28、從中國居民資產(chǎn)房地產(chǎn)化向資產(chǎn)證券化過渡的大趨勢看,預(yù)期中國居民投資股票、債券、基金等證券產(chǎn)品的資金比例因以下原因很可能趨于上升()。A、投資股票、債券等證券產(chǎn)品的資金門檻較低B、買賣股票等證券產(chǎn)品所需交易費(fèi)用較低C、股票、債券等證券產(chǎn)品的長期收益率高D、投資股票等證券產(chǎn)品所需信息較容易獲得正確答案：ABCD29、相對于流通股,限售股的特點(diǎn)是()。A、股東對公司的未來發(fā)展非常看好B、股東對公司經(jīng)營影響大C、股東認(rèn)股成本低D、股票流通有一定限制正確答案：BCD30、證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。A、證券承銷B、自營投資C、代理買賣證券D、受托客戶資產(chǎn)管理正確答案：ABCD三、判斷題（共40題，每題1分，共40分）1、回售條款規(guī)定,當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)股價(jià)格的一定比例時(shí),發(fā)行人享有按照事先約定的回售價(jià)格提前購回其未到期的發(fā)行在外的可轉(zhuǎn)換公司債券的權(quán)利。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B2、中國一家大型金融機(jī)構(gòu)在美國發(fā)行以美元標(biāo)明面值的債券,該債券被稱為熊貓債券。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B3、熊市也稱空頭市場,指股票價(jià)格普遍且持續(xù)較長時(shí)間的上升市場。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B4、非流通股是指不能流通的股份。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B5、變異系數(shù)是指預(yù)期收益率與收益率標(biāo)準(zhǔn)差的比值。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B6、新股上市首日的收盤價(jià)格明顯高于新股發(fā)行價(jià)格,被稱為新股溢價(jià)。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B7、為了鼓勵投資政府債券,大多數(shù)國家都規(guī)定政府債券的票面利率高于其他債券。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B8、股票的市場價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營水平和盈利狀況有關(guān)外,還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟(jì)等多方面的因素的綜合影響,因此,股票價(jià)格經(jīng)常處于波動之中。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A9、在切線分析中,支撐線起阻止股價(jià)繼續(xù)上升的作用。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B10、移動平均線具有一定的平均成本涵義,如果股票價(jià)格走在移動平均線之上,移動平均線就起著支撐股價(jià)的作用;反之,如果股票價(jià)格在移動平均線之下波動,移動平均線就起著阻礙股價(jià)上升的作用。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A11、外國債券是指某國借款人在另一國發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A12、在期貨市場,投資者按期貨合約價(jià)格的一定比率交納少量資金作為履約擔(dān)保,便可參與期貨買賣,這些交納的資金就是期貨保證金。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A13、基金定投要求投資者對買賣基金的時(shí)機(jī)選擇有很好的把握。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B14、價(jià)格和成交量是市場行為的最基本表現(xiàn)。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A15、ETF是一種創(chuàng)新型基金,其要求基金管理人有很好的分析能力,能夠捕捉被市場低估的股票。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B16、技術(shù)分析是以證券市場的過去軌跡為基礎(chǔ),預(yù)測證券價(jià)格未來變動趨勢的一種分析方法。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A17、在形態(tài)分析中,頭肩頂預(yù)示著股價(jià)可能會出現(xiàn)一次大幅度的上升。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B18、當(dāng)對股價(jià)未來走勢認(rèn)同程度大、分歧小時(shí),會有大量的人賣出,同時(shí)也有大量的人買進(jìn),故此時(shí)能夠達(dá)成交易的成交量大。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B19、貼現(xiàn)債券,指持有人在債券到期前可按約定價(jià)格或約定貼現(xiàn)率將債券回售給發(fā)行人的債券。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B20、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)能夠有效地保證老股東的持股比例和權(quán)益不被攤薄。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A21、與普通股股東相比,優(yōu)先股股東對本公司的重大經(jīng)營決策享有優(yōu)先決策權(quán)。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B22、期權(quán)價(jià)格是期權(quán)買方為了獲得某種權(quán)利而向期權(quán)出售方所支付的價(jià)格。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A23、牛熊市交替運(yùn)行告訴我們,在熊市中不要悲觀絕望,牛市中不要盲目樂觀。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A24、通常觀察限售股解禁后是否被公司大股東和高級管理人員大量賣出,可以在一定程度上判斷公司內(nèi)部人士是否看好公司發(fā)展前景。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A25、債券到期收益率是在投資者購買債券并持有到期的前提下,使未來各期利息收入、到期本金的現(xiàn)值之和等于債券購買價(jià)格的折現(xiàn)率。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A26、兩只債券的到期期限一樣,息票率較高的債券的久期較大。()A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B27、執(zhí)行價(jià)格是期權(quán)買方獲得某種權(quán)利而向期權(quán)出售方所支付的價(jià)格。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：B28、基金經(jīng)理可能會根據(jù)市場情況改變基金投資風(fēng)格,這