01-項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

01-項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

修訂記錄

名目

1目的(4)

2范圍(4)

3角色與職責(zé)(4)

3.1項(xiàng)目負(fù)責(zé)人(4)

4入口準(zhǔn)則(4)

5輸入(4)

6活動(dòng)步驟(5)

6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析(6)

6.2風(fēng)險(xiǎn)追蹤處理(9)

6.3風(fēng)險(xiǎn)歸檔(9)

7輸出(9)

8出口準(zhǔn)則(10)

9文檔模版和表格(10)

10相關(guān)規(guī)范(10)

1目的

本過(guò)程描述了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的一般過(guò)程，用于識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)的緩解方案和應(yīng)急方案。

2范圍

本過(guò)程適用于本組織內(nèi)的全部類型的項(xiàng)目。

3角色與職責(zé)

3.1項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

在項(xiàng)目立項(xiàng)之后，識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方案，包括風(fēng)險(xiǎn)列表、緩解方案和應(yīng)急方案。

依據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方案中的緩解方案，在項(xiàng)目進(jìn)度方案為緩解活動(dòng)支配資源和進(jìn)度，并按方案執(zhí)行緩解活動(dòng)。

在日常項(xiàng)目管理中，跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方案，記錄緩解狀況，識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)被觸發(fā)時(shí)，在項(xiàng)目進(jìn)度方案為應(yīng)急活動(dòng)支配資源和進(jìn)度，并按方案執(zhí)行應(yīng)急活動(dòng)。

4入口準(zhǔn)則

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制定項(xiàng)目方案

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人跟蹤項(xiàng)目方案

大事觸發(fā)

5輸入

項(xiàng)目方案

過(guò)程數(shù)據(jù)庫(kù)

6活動(dòng)步驟

?不合理的設(shè)計(jì)

?不切實(shí)際的進(jìn)度估算和安排

?可用的人員和技能不足

?成本和資金的問(wèn)題

6.1.2項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參照以下的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)列表頁(yè)，依據(jù)項(xiàng)目目前已知的狀況識(shí)別可猜測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，并將識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)記錄在《項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告》風(fēng)險(xiǎn)管理表中；

6.1.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方案內(nèi)容包括：類型、狀態(tài)、嚴(yán)峻程度、發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)值、最近跟蹤日期、應(yīng)對(duì)措施、緩解方案、應(yīng)急方案等內(nèi)容；

6.1.3.a類型：將風(fēng)險(xiǎn)分為4種類型

?管理風(fēng)險(xiǎn)，如：項(xiàng)目管理、過(guò)程、進(jìn)度、成本

?技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如：新技術(shù)、方法

?資源風(fēng)險(xiǎn)、如：人員、技能

?客戶風(fēng)險(xiǎn)，如：合同、需求、客戶參加等

6.1.3.b狀態(tài)：將風(fēng)險(xiǎn)分為3種狀態(tài)

?跟蹤：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，正處于跟蹤狀態(tài)

?關(guān)閉：風(fēng)險(xiǎn)已被消退

?發(fā)生：風(fēng)險(xiǎn)已發(fā)生，也就是觸發(fā)了應(yīng)急方案的觸發(fā)條件，啟動(dòng)應(yīng)急方案

6.1.3.c嚴(yán)峻程度：被識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響嚴(yán)峻程度，從1至5依次遞增，其劃分標(biāo)準(zhǔn)為：

?1－忽視，發(fā)生后，將影響項(xiàng)目的進(jìn)度或者質(zhì)量，但不影響項(xiàng)目的里程碑大事和工作產(chǎn)品交

付。

?2—較小，發(fā)生后，將導(dǎo)致項(xiàng)目里程碑大事不能按時(shí)完成，或者工作產(chǎn)品不能準(zhǔn)時(shí)交付，但

拖延工時(shí)（估計(jì)結(jié)束/驗(yàn)收日期－方案結(jié)束/驗(yàn)收日期）低于整個(gè)項(xiàng)目方案工時(shí)的20%。

?3—中等，發(fā)生后，將導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目的結(jié)束/驗(yàn)收日期發(fā)生嚴(yán)峻拖延，拖延工時(shí)（估計(jì)結(jié)束/

驗(yàn)收日期－方案結(jié)束/驗(yàn)收日期）達(dá)到或者超過(guò)整個(gè)項(xiàng)目方案工時(shí)的20%。

?4—嚴(yán)峻，發(fā)生后，將導(dǎo)致項(xiàng)目一個(gè)或多個(gè)階段的已開(kāi)發(fā)工作產(chǎn)品必需廢棄并且重新開(kāi)發(fā)。

?5—致命，發(fā)生后，將導(dǎo)致項(xiàng)目非正常關(guān)閉或被取消。

6.1.3.d發(fā)生概率：被識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的概率，從1到5依次遞增，其劃分標(biāo)準(zhǔn)為：

?1—很低，有可能發(fā)生，但概率介于0%到20%。

?2—低，有可能發(fā)生，但概率介于21%到40%。

?3—中等，很有可能發(fā)生，概率介于41%到60%。

?4—高，很有可能發(fā)生，概率介于61%到80%。

?5—很高，隨時(shí)可能發(fā)生，概率大于80%。

6.1.3.e風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)＝嚴(yán)峻程度×發(fā)生概率，依據(jù)計(jì)算結(jié)果分為高、中、低三檔

?低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值介于0至8；白色區(qū)域。

?中風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值介于9至15；橙色區(qū)域。

?高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值大于等于15；紅色區(qū)域。

?對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)措施可以為“接受”；

?對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)措施應(yīng)當(dāng)為“緩解”，而項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)緩解方案；

?對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)措施應(yīng)當(dāng)為“緩解并制定應(yīng)急方案”，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除了要制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

緩解方案之外，還要制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案。

?同時(shí)對(duì)于其他部分風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)措施可以為“轉(zhuǎn)嫁”，就是把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到第三方。項(xiàng)目負(fù)責(zé)

人也可以依據(jù)項(xiàng)目實(shí)際狀況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施；

6.1.3.g緩解方案：緩解方案包含了負(fù)責(zé)人、限制日期和一組用于緩解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)活動(dòng)，緩解活

動(dòng)通過(guò)降低風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)峻程度或者削減風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)值，使風(fēng)險(xiǎn)降低等級(jí)，達(dá)到可接

受的程度；

6.1.3.h應(yīng)急方案：應(yīng)急方案定義了風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)的條件、觸發(fā)后的應(yīng)急措施，以及應(yīng)急措施執(zhí)行的負(fù)責(zé)

人。

6.2風(fēng)險(xiǎn)追蹤處理

6.2.1當(dāng)緩解方案需要執(zhí)行時(shí)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目方案中增加該風(fēng)險(xiǎn)緩解活動(dòng)任務(wù)（任務(wù)名稱可以依據(jù)

所需緩解的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方案中的序號(hào)命名為風(fēng)險(xiǎn)緩解活動(dòng)），并為該任務(wù)安排資源和進(jìn)度；

6.2.2通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人掌握和跟蹤緩解活動(dòng)的執(zhí)行狀況。并記錄緩解后的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)峻程度和發(fā)

生概率：

?推斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方案中的風(fēng)險(xiǎn)是否仍舊存在，對(duì)于已經(jīng)從中、高風(fēng)險(xiǎn)降低為低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)，可以修改其應(yīng)對(duì)措施為“接受”，并清除其緩解方案和應(yīng)急方案；

?推斷風(fēng)險(xiǎn)方案中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)是否被觸發(fā)，假如發(fā)覺(jué)有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，需要執(zhí)行應(yīng)急方案；

?識(shí)別項(xiàng)目的新增風(fēng)險(xiǎn)，并把新增風(fēng)險(xiǎn)加入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方案中；

?當(dāng)項(xiàng)目發(fā)生人員變更時(shí)，跟蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)緩解方案、應(yīng)急方案的負(fù)責(zé)人的變更狀況，修改風(fēng)險(xiǎn)計(jì)

劃中各風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的最近跟蹤日期。

6.2.3當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)被觸發(fā)時(shí)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案

6.2.3.a同緩解方案一樣，當(dāng)應(yīng)急方案需要執(zhí)行時(shí)，需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目方案中增加該應(yīng)急措施活

動(dòng)任務(wù)，并為該任務(wù)安排資源和進(jìn)度

6.2.4項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)定期重新評(píng)估每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性、影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)跟蹤狀況記錄于本周的

《項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告》中；

6.2.5雖然實(shí)行規(guī)避措施，風(fēng)險(xiǎn)依舊發(fā)生時(shí)，需要將其升級(jí)為問(wèn)題管理；

6.3風(fēng)險(xiǎn)歸檔

6.3.1項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)記錄需要提交到公司財(cái)寶庫(kù)PAL中，供以后的項(xiàng)目參考。

7輸出

序號(hào)名稱編號(hào)

1《項(xiàng)目狀態(tài)報(bào)告》TO-02-E005

8出口準(zhǔn)則

?項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方案