電子信息領域高價值知識產權培育運營實施方案、合作機構申報材料參考模板

附件1電子信息領域高價值知識產權培育運營實施方案為加快實施中國制造2025、“互聯(lián)網+”行動、知識產權強國等國家重大戰(zhàn)略，提升重點產業(yè)知識產權運營能力，有效支撐產業(yè)提質增效、轉型升級，工業(yè)和信息化部、國家知識產權局選擇在電子信息領域，開展高價值知識產權培育運營工作。按照《工業(yè)和信息化部國家知識產權局關于做好軍民融合和電子信息領域高價值知識產權培育運營工作的通知》（工信部聯(lián)財〔2016〕259號）（以下簡稱《通知》）要求，為做好電子信息領域高價值知識產權培育運營組織落實工作，制定本實施方案。一、工作任務和目標（一）主要原則。本實施方案遵循政策性、引導性、市場化、開放性原則，充分發(fā)揮財政資金的引導作用，面向各類社會化資金、資本開展合作，積極與相關產業(yè)發(fā)展政策資金配合，共同形成電子信息領域高價值知識產權培育運營資本支撐體系。（二）工作任務。重點圍繞產業(yè)規(guī)模大、行業(yè)影響力強、知識產權需求迫切，且發(fā)展基礎和創(chuàng)新能力較為薄弱的ARM64位服務器、智能傳感器、移動通信終端、下一代數字電視等領域，以中央財政資金專項開展電子信息領域高價值知識產權培育運營工作為引導，通過遴選或組建知識產權培育運營合作機構，在深刻把握行業(yè)知識產權整體態(tài)勢的基礎上，通過研發(fā)、購買、許可等多種方式開展重點專利收儲、流轉，建立相應專利池（組合），培育運營高價值知識產權。加強知識產權布局，開展知識產權風險預警和防控，加強知識產權運營基礎數據支撐，提高知識產權運營效益和產業(yè)保障能力。（三）工作目標。到2020年，力爭在ARM64位服務器、智能傳感器、移動通信終端、下一代數字電視等電子信息關鍵技術領域構建不少于4個有一定影響力的專利池（組合），每個專利池（組合）完成不少于10項高價值專利或專利組合的收儲；建立產業(yè)領域內聯(lián)合保護、風險分擔、開放共享的知識產權協(xié)同運用機制，產業(yè)知識產權自主可控水平顯著提升；形成機制創(chuàng)新的市場化知識產權運用模式，提升產業(yè)領域創(chuàng)新發(fā)展水平。二、投資方案（一）資金規(guī)模。本實施方案資金來源于中央財政服務業(yè)發(fā)展專項資金（以下簡稱“財政資金”），規(guī)模6億元。（二）投資方式。選擇具備一定知識產權運營實踐經驗、規(guī)模實力和業(yè)績突出的知識產權培育運營合作機構（以下簡稱“合作機構”），由代持機構進行股權投資，圍繞上述支持領域開展知識產權培育運營業(yè)務。每個領域支持資金原則上不超過1.5億元。（三）存續(xù)期。財政資金存續(xù)期原則上為10年,其中投資期8年，退出期2年。合作機構存續(xù)期另行約定，其到期或提前退出的回收資金,納入財政資金進行循環(huán)投資。財政資金到期后,視運營情況,可申請續(xù)期。（四）閑置資金。閑置資金可用于銀行存款、購買國債等保證本金安全的投資,不得投資于上市公司股票、期貨、外匯、房地產業(yè)以及國家、北京市政策限制類行業(yè)。三、管理機制（一）電子信息領域知識產權培育運營協(xié)調推進聯(lián)席會。北京市經濟和信息化委員會、北京市財政局、北京市知識產權局等部門組成“電子信息領域知識產權培育運營協(xié)調推進聯(lián)席會”（以下簡稱“聯(lián)席會”），共同開展電子信息領域高價值知識產權培育運營的組織管理工作，負責業(yè)務指導、協(xié)調決策和執(zhí)行監(jiān)督。邀請工業(yè)和信息化部電子信息司、國家知識產權局專利管理司參加聯(lián)席會，或作為觀察員列席聯(lián)席會會議。聯(lián)席會主要職責：1.開展電子信息領域高價值知識產權培育運營工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、產業(yè)安全和政策協(xié)調工作。2.審議批準財政資金管理制度和投資方案。3.審議批準合作機構的選定、投資和退出方案。4.審議財政資金年度工作報告、工作計劃。5.審議財政資金使用績效評價情況。6.審議批準財政資金收益處置、續(xù)期、終止等重大事項。（二）聯(lián)席會辦公室。聯(lián)席會下設辦公室，負責電子信息領域高價值知識產權培育運營工作的監(jiān)督管理和組織協(xié)調。聯(lián)席會辦公室設在北京市經濟和信息化委員會。聯(lián)席會辦公室主要職責：1.組織落實聯(lián)席會審議批準的工作事項。2.負責指導和監(jiān)督代持機構的日常管理工作。3.負責開展代持機構績效評價考核。4.審核知識產權培育運營合作機構遴選方案并組織實施，擬定合作機構名單。5.建立知識產權專家?guī)?，專家由?lián)席會成員單位推薦或公開征集。專家可受聯(lián)席會及聯(lián)席會辦公室委托，圍繞代持機構、合作機構的業(yè)務管理、風險控制、政策創(chuàng)新等重大事項提供咨詢建議，參與合作機構遴選、財政資金績效評價等工作。6.聯(lián)席會交辦的其他工作。（三）代持機構。由市國有資本經營管理中心與全國知識產權運營公共服務平臺運營公司—華智眾創(chuàng)（北京）投資管理有限責任公司（以下簡稱“全國平臺公司”）簽署委托協(xié)議，委托全國平臺公司作為財政資金政府股權的代持機構。代持機構主要職責：1.代為持有財政資金投資的股權。2.起草財政資金管理制度、投資方案和績效評價方案。3.起草知識產權培育運營合作機構遴選方案，對申報材料進行專業(yè)審核、專家評審、盡職調查等審查程序，向聯(lián)席會辦公室報送審查意見。4.與合作機構開展商務談判、簽署投資協(xié)議。5.依據委托協(xié)議，通過行使合作機構股東代表、董事、監(jiān)事的權利，監(jiān)督合作機構在財政資金合作范圍內的投資決策及知識產權培育運營。代持機構及其派出代表不參與合作機構的日常管理，對合作機構涉及產業(yè)安全、業(yè)務規(guī)劃等重大經營事項具有一票否決權，但需經工業(yè)和信息化部、國家知識產權局同意，不得濫用。6.對合作機構及其投資項目進行監(jiān)督考核，定期對合作機構知識產權培育運營業(yè)務進行統(tǒng)計、分析、匯總和評價，按季度、年度出具合作機構工作進展報告、績效分析報告，并及時報送聯(lián)席會辦公室備案。7.建立重大事項報告制度，及時向聯(lián)席會及聯(lián)席會辦公室報告合作機構的重大業(yè)務事項、重大財務事項以及其他對合作機構產生重大影響的事項。包括但不限于下列重大事項：（1）合作機構提前終止。（2）合作機構合并或變更運作方式。（3）股東變化、核心管理團隊變化或更換合作機構出資人。（4）合作機構在設立、運作、清算等活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)，或違背《出資人協(xié)議》、《公司章程》的行為。（5）合作機構簽訂重大合同及相關條款變化。（6）代表聯(lián)席會行使表決權的有關事項。（7）損害財政資金安全的有關事項，特別是改變財政資金使用方向和使用方式的約定事項。（8）其他重大影響事項。8.根據合作機構運營情況，適時提出股權退出方案，報聯(lián)席會辦公室并經聯(lián)席會審議批準后，組織實施股權退出工作。9.按季度、年度向聯(lián)席會辦公室報送代持機構工作情況報告、績效評價報告，接受聯(lián)席會辦公室及相關部門的指導監(jiān)督和評價考核。10.組織開展政策研究、宣傳推廣等業(yè)務創(chuàng)新工作。11.聯(lián)席會辦公室交辦的其他工作。（四）資金托管銀行。代持機構應選擇一家商業(yè)銀行作為財政資金托管銀行，設立銀行專款賬戶對財政資金進行管理。托管銀行應接受聯(lián)席會辦公室對?？钯~戶進行監(jiān)管，對外放款須由聯(lián)席會辦公室書面通知。四、投資收益分配（一）投資收益。財政資金取得的投資收益主要用于：1.彌補財政資金損失。2.支付代持機構代持費。3.擴大財政資金規(guī)模。4.對代持機構、合作機構及其管理團隊進行獎勵。（二）獎勵機制。財政資金所得收益超過同期銀行存款活期利息的部分,優(yōu)先獎勵給知識產權培育運營合作機構及其管理團隊、代持機構，具體獎勵方案由聯(lián)席會辦公室提出，報經聯(lián)席會審議批準后實施。五、財政資金退出及續(xù)期（一）財政資金退出。財政資金投資退出時，應按照國有股權交易的有關規(guī)定，采取市場化方式退出。若無其他市場化主體購買該股權，由代持機構組織具有資質的社會中介機構進行資產評估，報經聯(lián)席會辦公室批準，由合作機構大股東以不低于評估價格，且不低于財政資金投資額回購對應股權。符合下列條件之一的，代持機構應啟動合作機構投資退出程序，報經聯(lián)席會審議批準后，提前終止合作機構的業(yè)務合作，按規(guī)定進行資產處置，優(yōu)先保障財政資金安全退出。1.合作機構自財政資金到賬之日起，6個月內未開展專利培育運營業(yè)務或業(yè)務偏離約定，或3年內沒有產生明顯經濟效益,或3年內沒有產生良好社會效益。2.已完成合作機構投資考核目標。3.合作機構股東會通過決議終止雙方合作。4.合作機構存在重大經營風險、財務風險等重大事項。（二）財政資金續(xù)期。財政資金到期清算后，財政資金及投資收益的結余部分上繳市級國庫，納入市級公共財政預算管理。財政資金根據具體使用情況，經聯(lián)席會審議，并由聯(lián)席會辦公室報經市政府批準后，方可續(xù)期。六、考核方式聯(lián)席會對財政資金使用實施監(jiān)督和績效考核。聯(lián)席會、聯(lián)席會辦公室可組織代持機構對合作機構及其投資的項目進行績效評價。主要考核內容：（一）財政資金管理和使用。嚴格執(zhí)行國家和北京市有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和財務制度，堅持科學、規(guī)范、高效的原則，并納入公共財政考核體系范圍。代持機構應于合作機構確定后2個月內完成股權投資，包括簽訂股權投資協(xié)議、履行出資等事項。合作機構應于財政資金到賬之日起6個月內開展相關領域知識產權培育運營業(yè)務。（二）實施效果。代持機構會同合作機構，圍繞本實施方案對應的4個電子信息關鍵技術領域，每個領域構建至少1個有一定影響力的專利池（組合），每個專利池（組合）完成不少于10項高價值專利或專利組合的收儲。合作機構應于財政資金到賬之日起，3年內在知識產權培育運營方面產生明顯經濟效益,或產生良好的社會效益，具體要求參照相關協(xié)議另行約定。（三）評價報告。代持機構自簽署委托協(xié)議之日起，按季度、年度向聯(lián)席會辦公室報送工作情況報告、績效評價報告。合作機構自簽署投資協(xié)議之日起，按季度、年度向代持機構報送工作情況報告、績效評價報告。代持機構對合作機構及其投資項目進行全過程監(jiān)督，定期對合作機構知識產權培育運營業(yè)務進行統(tǒng)計、分析、匯總和評價，按季度、年度向聯(lián)席會辦公室報送合作機構工作進展報告、績效分析報告。七、組織實施方式（一）公開征集合作機構。本實施方案采取公開征集方式確定合作機構，征集、評審、決策流程如下：1.公開征集。聯(lián)席會辦公室面向社會公開發(fā)布征集知識產權培育運營合作機構的公告。2.機構申報。申報單位向代持機構提交申請表、運營方案等申報材料。3.專家評審。代持機構對申報材料的真實性、完整性和合規(guī)性進行初步審核，確定初審通過單位名單，并組織專家對初審通過單位進行評審，按領域對評審結果進行排名。聯(lián)席會辦公室對評審過程進行監(jiān)督指導。4.社會公示。代持機構根據專家評審意見，開展盡職調查等審查程序，向聯(lián)席會辦公室提交綜合意見，聯(lián)席會辦公室審議后，對擬合作機構進行公示，公示期為7天。對公示中發(fā)現存在嚴重問題的機構，不予合作。5.確定合作機構。聯(lián)席會辦公室根據綜合意見及公示情況，組織代持機構擬定合作機構出資方案，報經聯(lián)席會審議批準后，確定合作機構名單。6.完善運營方案。代持機構依據聯(lián)席會審議意見，組織合作機構完善運營方案，并報送聯(lián)席會辦公室備案。7.完成投資。代持機構應于合作機構確定后2個月內完成股權投資，包括簽訂股權投資協(xié)議、履行出資等事項。（二）申報合作機構條件1.申報單位是以知識產權培育運營為主要業(yè)務的企業(yè)法人。2.對于已經存續(xù)的申報單位，可不設注冊地域要求，但凈資產不得低于2000萬元，國家知識產權運營試點示范企業(yè)可適當降低凈資產條件。申報單位尚在組建之中的，須在北京地區(qū)注冊成立，由大股東代為申報，并由各股東出具合計不得低于2000萬元現金的出資承諾書。3.申報單位申請財政資金額度應不高于其評估凈資產的3倍。申請額度最高不超過1.5億元。4.申報單位或其主要股東近五年內托管運營或專利申請數量不低于100件，有效專利擁有數量不低于50件；或申報單位自身已成功開展較大規(guī)模的專利收儲、流轉等相關運營活動，已有完整的知識產權培育運營案例。5.申報單位擁有10名以上從事專利運營服務的專職人員。6.申報單位或尚在組建申報單位的大股東財務管理制度規(guī)范、健全，近五年無違法違規(guī)行為、無重大法律糾紛，信用記錄良好。7.申報單位或尚在組建申報單位的大股東應按申報要求如實填寫材料并承諾申報材料真實性，如發(fā)現弄虛作假，將直接取消申報資格，并計入企業(yè)誠信檔案。8.代持機構及其關聯(lián)公司不得申報合作機構。（三）申報材料要求1.《電子信息領域知識產權培育運營合作機構申請表》。2.《電子信息領域知識產權培育運營方案》。運營方案期限5-8年，內容包含但不限于所處產業(yè)領域知識產權發(fā)展現狀和內外部環(huán)境分析、現有基礎條件、未來專利池（組合）戰(zhàn)略布局和實施路徑，主要工作考核目標和具體任務計劃，專利收儲、流轉等知識產權培育運營策略，風險預警和防控機制措施等。3.股權回購承諾書。申報單位及其主要股東應出具經股東會同意的股權回購承諾書，同意在財政資金退出時，申報單位或管理團隊具有優(yōu)先購買財政資金股權的權利，若無其他主體購買該股權，申報單位及其主要股東均有義務以不低于評估價格，且不低于財政資金投資額回購對應股權。申報單位尚在組建之中的，由參與設立的發(fā)起人按前述方式出具相應同意文件，并在公司設立后出具經全體股東會通過的股權回購決議。4.證明材料。主要包括：申報單位（發(fā)起人）章程及營業(yè)執(zhí)照副本或擬設立公司的發(fā)起人現金出資承諾書、近三年審計報告、專利申請及有效專利，以及證明符合申報條件的相關材料。八、配套措施（一）代持費。綜合考慮合作機構運營模式、資產規(guī)模、經營業(yè)績等因素，結合代持機構、合作機構評價考核情況，每年按財政資金實際年加權平均投資額不超過1.5%的費率安排代持費。代持費從本財政資金或投資收益中列支。聯(lián)席會辦公室根據代持機構實際工作情況調整代持費費率和支付條款。（二）約束措施。代持機構有任何違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、行政公文、委托協(xié)議的行為，應承擔相應的法律責任及違約責任（包括但不限于：降低代持費率、扣減代持費、賠償損失、終止代持資格等）。代持機構、合作機構應嚴格按照國家有關法律法規(guī)、財務會計制度以及合同約定，管理和使用財政資金，最大程度地保證財政資金的安全。對于代持機構、合作機構違規(guī)使用財政資金或績效評價不合格的，聯(lián)席會辦公室可終止與合作機構的業(yè)務合作，提請更換代持機構。對于造成財政資金資產損失的，合作機構應依法承擔賠償責任，并依法追究合作機構其他法律責任。對于虛報、冒領、截留、挪用、擠占財政資金等違反財政法律法規(guī)的行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等相關法律法規(guī)進行處理。構成犯罪的，移交司法機關依法處理。九、附則本實施方案由北京市經濟和信息化委員會、北京市財政局、北京市知識產權局負責解釋，可根據實際執(zhí)行情況進行適當調整。本實施方案自發(fā)布之日起三十日后施行?！娮有畔㈩I域高價值知識產權培育運營合作機構承諾書本單位鄭重承諾，此次為申請電子信息領域高價值知識產權培育運營合作機構所提交的全部文件均為真實、有效。本單位已知悉并接受《關于公開遴選第三批電子信息領域高價值知識產權培育運營合作機構的通知》及相關管理辦法的規(guī)定內容。如果出現與電子信息領域高價值知識產權財政資金相關政策及其他國家有關法律、法規(guī)相違背的行為，本單位將承擔由此引起的一切法律責任。特此承諾。法定代表人（簽字）：申請單位（簽章）：申請時間：年月日

電子信息領域高價值知識產權培育運營合作機構申請表一、合作機構（發(fā)起人）基本情況機構名稱注冊日期注冊資本其中實繳貨幣出資組織機構代碼法定代表人注冊地址認購資金份額通訊地址網址申報聯(lián)系人手機郵箱地址辦公電話二、合作機構股東情況（單位：萬元）序號股東名稱出資比例出資方式簡介1234…三、合作機構經營情況年度資產總額（萬元）負債總額（萬元）凈資產（萬元）營業(yè)收入（萬元）2022年2021年2020年2019年法定代表人簽字：

申報單位蓋章：

年月日

電子信息領域知識產權培育運營方案目錄TOC\o"2-3"\h\z\t"標題1,1"一、背景介紹 23（一）領域現狀分析 23（二）公司概述 231、公司有關專利等知識產權運營的業(yè)績及經典案例 232、機構已收儲專利概要描述 233、機構與合作伙伴服務關系概要描述 23二、項目實施方案 23（一）項目定位與目標 24（二）具體實施內容 241、基本思路 242、具體實施內容 243、進度安排 24（三）項目管理方案 241、管理團隊介紹 242、項目管理方式 243、項目運營模式 25三、項目盈利模式與收益分配 25（一）運營資金 25（二）盈利模式 25（三）收益分配 25四、項目效益 25（一）經濟效益 25（二）產業(yè)效益 25（三）社會效益 25（四）綜合結論 25五、風險防控 26（一）風險分析 26（二）合作機構風險防控制度 26六、資金管理制度文件 26七、附件 261、申請合作機構（發(fā)起人）凈資產評估報告或擬設立公司的發(fā)起人現金出資承諾書 272、申請合作機構（發(fā)起人）已有托管協(xié)議 273、申請合作機構（發(fā)起人）專利申請 274、申請合作機構（發(fā)起人）已有有效專利 275、申請合作機構（發(fā)起人）專利運營業(yè)績相關證明材料 286、申請合作機構（發(fā)起人）已有專利池情況介紹書 297、申請合作機構（發(fā)起人）合作伙伴 298、申請合作機構（發(fā)起人）人員及背景經驗介紹 299、申請合作機構（發(fā)起人）財務管理辦法 3110、申請合作機構（發(fā)起人）會計核算管理辦法 3111、申請合作機構（發(fā)起人）財務印章管理制度 3112、申請合作機構（發(fā)起人）費用報銷制度 3113、申請合作機構（發(fā)起人）稅務登記證 3114、申請合作機構（發(fā)起人）營業(yè)執(zhí)照副本 3115、申請合作機構（發(fā)起人）公司章程 3116、申請合作機構（發(fā)起人）法人代表身份證復印件 3117、申請合作機構（發(fā)起人）2020-2022年審計報告 3118、申請合作機構（發(fā)起人）有關訴訟、或有風險事項說明 3119、申請合作機構（發(fā)起人）股權回購承諾書 3120、其它需說明事項 32

一、背景介紹（一）領域現狀分析主要包括：相關領域技術、產業(yè)以及知識產權現狀分析。（二）公司概述主要包括：公司基本情況介紹。1、公司有關專利等知識產權運營的業(yè)績及經典案例主要包括：專利運營的模式、業(yè)績以及相關經典案例。2、機構已收儲專利概要描述主要包括：闡述公司對專利組合（池）領域選擇的理由，并對該方向所屬行業(yè)現狀及趨勢進行簡要分析。同時需闡述該專利組合（池）對所屬領域的促進作用以及重點解決的知識產權相關問題等。對已收儲專利數量領域進行分析；對核心專利詳細情況進行介紹，特別是核心專利與產業(yè)鏈的相關性，以及與其它已收儲專利、技術秘密、版權、商標等知識產權的關系。其它申請合作機構認為需描述的內容。3、機構與合作伙伴服務關系概要描述主要包括：機構對合作伙伴的服務能力、所起作用以及合作伙伴在行業(yè)或國內外的影響力描述；以及其它申請合作機構認為需描述的內容。二、項目實施方案（運營方案期限5-8年內）（一）項目定位與目標主要包括：專利組合（池）最終形成規(guī)模及其所形成的攻防能力等內容概述，以及其它申請合作機構認為需描述的內容。（二）具體實施內容1、基本思路主要包括：所采用的模式、收儲策略等。以及其它申請合作機構認為需描述的內容。2、具體實施內容主要包括：收儲目標、目標所屬地域、目標所屬行業(yè)領域、與已有專利組合（池）的關系、所需資金等。以及其它申請合作機構認為需描述的內容。3、進度安排主要包括：預計收儲進度及推進過程，對于收儲進度和推進過程后期可根據實際情況進行調整，并經代持機構報聯(lián)席辦備案。以及其它申請合作機構認為需描述的內容。（三）項目管理方案1、管理團隊介紹主要包括：部門設置情況，核心管理人員詳細情況，各部門專業(yè)人員配置情況。以及其它申請合作機構認為需描述的內容。2、項目管理方式主要包括：風險控制體系、收儲決策流程、內部管理機制。以及其它申請合作機構認為需描述的內容。3、項目運營模式三、項目盈利模式與收益分配（一）運營資金主要包括：運營資金規(guī)模、運營資金預期使用計劃。以及其它申請合作機構認為需描述的內容。（二）盈利模式（三）收益分配四、項目效益此部分主要為專利技術運營的效果，包含經濟效益、產業(yè)效益、社會效益等多方面。（一）經濟效益主要包括：財務測算及對國家稅收貢獻。（二）產業(yè)效益主要包括：通過以專利等知識產權的運營，加速某單個或多個細分產業(yè)的產業(yè)升級或迭代更新能力，降低技術流轉成本和提高技術跨界傳承的效率。以及其它申請合作機構認為需描述的內容。（三）社會效益主要包括：專利運營社會所作的貢獻等方面（四）綜合結論五、風險防控（一）風險分析主要包括：技術風險、政策風險、行業(yè)風險、市場風險等分析。（二）合作機構風險防控制度六、資金管理制度文件七、附件

1、申請合作機構（發(fā)起人）凈資產評估報告或擬設立公司的發(fā)起人現金出資承諾書2、申請合作機構（發(fā)起人）已有托管協(xié)議3、申請合作機構（發(fā)起人）專利申請請?zhí)顚懸韵卤砀癫⒏郊邮芾硗ㄖ獣?。申請?zhí)枺ㄊ跈嗵枺┥暾埲諏＠Q分類號/國民經濟分類申請人或專利權人注：在該財政資金作為股權投資存續(xù)期內上述專利要保證有效，如出現失效狀態(tài)，需要在規(guī)定期限內補充相關專利到規(guī)定標準量（規(guī)定期限暫定1年，如有變動另行通知）。4、申請合作機構（發(fā)起人）已有有效專利請?zhí)顚懸韵卤砀癫⒏郊邮跈嘧C書和近一個月內的授權登記簿記錄。專利號授權日專利名稱目前法律狀態(tài)專利權人發(fā)明所占比例：目前處于訴訟狀態(tài)專利所占比：注：授權登記法律狀態(tài)核查，如發(fā)現維護不善導致專利失效，將