私營企業(yè)主的興起

PAGE1PAGE1私營企業(yè)主的興起：研究中國社會的變遷的一個視角中國社會科學院社會學研究所李國慶黃平##本文是在原有研究基礎上，由李國慶執(zhí)筆寫成初稿，黃平做了修改，供討論。私營企業(yè)主的興起：研究中國社會的變遷的一個視角中國社會科學院社會學研究所李國慶黃平##本文是在原有研究基礎上，由李國慶執(zhí)筆寫成初稿，黃平做了修改，供討論。一、研究目的與分析視角1970年代末期改革開放以后，中國的經(jīng)濟、社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了顯著的變化。這一變化包含著兩大側(cè)面：一個是社會主義市場經(jīng)濟化有了突飛猛進的發(fā)展，原有國家體制對社會生活的支配力量弱化，國家行政體制的作用范圍逐步縮小，技術(shù)文憑、管理能力等市場經(jīng)濟因素在人員分配與資源配置過程中發(fā)揮的作用越來越顯著；另一個是行政權(quán)力與市場機制同時發(fā)揮作用，從中央到地方的各級政府機構(gòu)仍然掌握著巨大的管理權(quán)，行政管理在社會經(jīng)濟生活運營中占有強大地位。這種表述似乎是充滿矛盾的，但實質(zhì)上它體現(xiàn)了中國的經(jīng)濟與社會結(jié)構(gòu)所具有的多重性，這一特性是由經(jīng)濟與社會的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型所決定的，僅僅強調(diào)其中任何一個側(cè)面都不能概括中國社會的全部本質(zhì)特征。中國的私營企業(yè)正是在這樣多元的、錯綜復雜的社會環(huán)境中產(chǎn)生和壯大起來的。私營企業(yè)的發(fā)展從本質(zhì)上說是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果，這是它得以發(fā)展的必要條件，但是如果缺少了國家政策自上而下強有力的推進與引導，同樣難以取得今天這樣的局面。正因為如此，它的發(fā)展一方面極大地沖擊著社會體制，成為推進社會體制變革的強大推動力；另一方面，它與國家體制發(fā)生著千絲萬縷的聯(lián)系，它的生存、發(fā)展與國家和地方體制有著密切聯(lián)系。經(jīng)濟社會學的基本視角是將經(jīng)濟視為社會的一個子系統(tǒng)，即把社會作為整體領域，把經(jīng)濟作為嵌入其中的部分領域，分析經(jīng)濟增長即產(chǎn)業(yè)化將給整體社會帶來怎樣的影響。經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)化將帶來社會-政治的變化以及整合形式的變化，最終又將受到社會-政治變化的反作用。私營企業(yè)在中國經(jīng)歷的正是這樣的過程。私營企業(yè)主在原有社會體制中并不存在，是在改革開放之后產(chǎn)生的。人們關注私營企業(yè)主的發(fā)展，正是因為它作為改革開放政策產(chǎn)物的象征性意義。隨著私營企業(yè)在政治、經(jīng)濟與社會領域活動空間的不斷擴大，私營企業(yè)對國家與社會關系的改變產(chǎn)生了重大影響，同時，國家政策的變化反過來又將對私營企業(yè)的進一步發(fā)展產(chǎn)生深刻影響。因此，我們可以把私營企業(yè)的變化狀況作為觀察中國社會變遷的一個重要視角。1978年以前中國社會結(jié)構(gòu)的基本特征為了把握中國社會正在發(fā)生的變遷，有必要對1978年以前中國社會結(jié)構(gòu)的基本特征作一個簡要描述。20多年以前中國社會的主要特征是，國家的政治體制權(quán)力占有絕對主導地位，國家權(quán)力通過單位組織和社會團體分配政治資源、經(jīng)濟資源和社會資源，通過這一強大而嚴密的組織體系，實現(xiàn)對個人政治、社會、經(jīng)濟乃至日常生活的支配性管理。國家的每一項政策都對個人產(chǎn)生著非常直接的影響，中國的普通老百姓因此也表現(xiàn)出了對政治的濃厚興趣。在1978年以前，以戶籍制度為基礎建立起來的身份制度、城市的單位制度以及農(nóng)村的人民公社制度，成為規(guī)定中國社會結(jié)構(gòu)的主要制度。這一時期的中國社會呈現(xiàn)出一個顯著特點，即人們的社會地位基本上是固定不變的，處于相同社會身份地位的集團內(nèi)部具有很高的同質(zhì)性。例如，在城市社會內(nèi)部，市民之間以及單位內(nèi)部成員之間的社會地位差距特別是經(jīng)濟地位的差距并不很大。但是，不同社會集團之間的差距是異常顯著的。特別是在城市與農(nóng)村之間，社會流動渠道是極為有限的，除升入大學和城市國營企業(yè)招工這兩條渠道可以改變農(nóng)民的社會身份之外，彼此相互斷絕，社會封閉性極高，市民與農(nóng)民之間的社會經(jīng)濟差異顯著。建立在戶籍制度之上的城市與農(nóng)村的“二元社會結(jié)構(gòu)”對人的社會流動產(chǎn)生了強大的抑制作用。城市居民生活在“單位”里，農(nóng)村居民生活在“人民公社”之中，國家通過單位直接控制個人的戶籍、升學、就業(yè)、住房、食品供給以及人口流動，個人無論具有怎樣的市場能力，都沒有力量通過自致努力從國家嚴密控制的體制中游離出來，在很大程度上，社會身份決定了個人的社會地位，城市的單位制度和農(nóng)村的公社制度是中國極為特殊的社會組織形式。1956年，中國開始實行生產(chǎn)資料私有制的社會主義改造，逐步實行由新民主主義到社會主義的過渡。在這次社會主義改造運動中，工商業(yè)者作為社會主義的異己力量成為國家利用、限制和改造的對象，并最終作為一個社會群體，與人剝削人的制度一起在中國消失了。私營企業(yè)的崛起標志著國家一元化體制出現(xiàn)分化，改變了國家與社會的關系到1978年改革開放，私營企業(yè)重新獲得了恢復的條件，私營企業(yè)主作為一個階層得以形成和發(fā)展。中國的私營企業(yè)除具有非公有制經(jīng)濟的一般特點外，從一開始就具有中國社會特殊的烙印。研究中國的私營企業(yè)，首先要回答什么是中國私營企業(yè)的特性？從定義上看，中國的私營企業(yè)與資本主義國家中的私有企業(yè)同屬于私有部門。其共性是生產(chǎn)勞動的自律性、企業(yè)的生產(chǎn)管理者對企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營策略以及企業(yè)職員的雇用擁有自主決定權(quán)。這種自主權(quán)是建立在生產(chǎn)資料的私人所有基礎之上的。企業(yè)經(jīng)營活動具有市場性，根據(jù)市場的需求與發(fā)展前景制訂生產(chǎn)計劃。在企業(yè)中，能力主義取代了平均主義的經(jīng)營管理方式，工作業(yè)績成為評價職員的最終標準。資本主義國家的公有部門主要集中在與國民經(jīng)濟命脈相關的基礎產(chǎn)業(yè)部門。經(jīng)濟活動以私有經(jīng)濟為主導，絕大多數(shù)人在私人企業(yè)或股份制企業(yè)中就業(yè)，私營經(jīng)濟成為一個習以為常的現(xiàn)象，因而不是一個在日常生活中時時為人們所意識的特殊概念。由于它涵蓋了從自營業(yè)、中小企業(yè)到大企業(yè)不同規(guī)模的經(jīng)濟領域，因此其內(nèi)部社會資源配置狀況差異極大，無法把它視為一個整體階層。在做階層研究時，“私營企業(yè)主”這一概念是沒有意義的，需要按照經(jīng)營規(guī)模加以層化。企業(yè)的規(guī)模越大，其資產(chǎn)和經(jīng)營管理的社會性越強，跨國集團等大型企業(yè)由于其高度的社會化管理和采用股份制的資本運作，企業(yè)資金的構(gòu)成社會化，很少被視為個人所有的私營企業(yè)。在人們的一般觀念中，資本主義社會中純粹的私有部門主要是中小企業(yè)以及自營業(yè)等企業(yè)所有者直接參與經(jīng)營管理甚至直接參與勞動的資本規(guī)模較小的經(jīng)濟部門。中國的私營企業(yè)與資本主義國家中的私有部門有很大不同，其歷史個性在于，中國的私營企業(yè)是與公有部門相對應的概念。當私營企業(yè)取得初步發(fā)展時，中國的公有制經(jīng)濟占有絕對優(yōu)勢，私營經(jīng)濟是在公有部門之外產(chǎn)生出來的新的經(jīng)濟要素。私營企業(yè)發(fā)展在中國最為重要的象征意義，在于它是改革的產(chǎn)物，標志著原有同質(zhì)性極高的社會結(jié)構(gòu)的分化。這里，體制內(nèi)和體制外這一雙重社會體制是理解中國社會變遷的關鍵概念之一。社會學研究者常常使用再分配經(jīng)濟與市場經(jīng)濟、舊體制經(jīng)濟和新體制經(jīng)濟、國有經(jīng)濟與非國有經(jīng)濟等概念來分析改革前后中國社會結(jié)構(gòu)的變化。中國社會變遷的內(nèi)在動機在于突破原有的國家體制的束縛，按照市場經(jīng)濟原理調(diào)整社會角色和社會資源的分配方式。也就是說，從單一的計劃經(jīng)濟體制向計劃調(diào)整與市場調(diào)整相結(jié)合的混合經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變。在這一過程中，國家體制、方針、政策發(fā)揮著推進改革的主導作用，政府機構(gòu)仍然掌握著市場交易權(quán)和行政權(quán)力。政策指導和行政干預仍然發(fā)揮著重要作用。另一方面，在它的內(nèi)部發(fā)生了分化，首先是從處于社會邊緣的社會群體中產(chǎn)生了私營企業(yè)主和個體工商戶。這種分化逐漸向社會結(jié)構(gòu)的核心部分擴展，20世紀90年代以來，擁有技術(shù)資源、管理資源的高學歷者紛紛“下海”，轉(zhuǎn)變?yōu)橥赓Y企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員或管理者，形成了在非公有制經(jīng)濟就業(yè)的新的社會群體。體制外新階層的形成改變了中國社會階層結(jié)構(gòu)。體制外經(jīng)濟成分的形成創(chuàng)造出了由國有企業(yè)和集體企業(yè)構(gòu)成的公有制經(jīng)濟（體制內(nèi)）以及由私營企業(yè)以及由私營企業(yè)控股的混合型企業(yè)在內(nèi)的非公有制并存的局面。這一新生的社會群體與體制內(nèi)社會群體有著本質(zhì)的不同，主要區(qū)別在于其經(jīng)濟利害關系和社會地位不是由國家的政治權(quán)力所決定，不是以行政計劃為主導，而是以市場經(jīng)濟為導向，與市場經(jīng)濟緊密結(jié)合。經(jīng)濟資源與社會資本的分配不再以具有行政功能的單位組織為主體，而是以個人和私營組織為單位。本文所關注的，正是私營企業(yè)主的出現(xiàn)對國家與社會的相互關系給予的重大影響。過去的人們習慣于高度依賴單位組織這一國家體制的代理人，政治權(quán)力具有極高的權(quán)威，政治資源決定經(jīng)濟資源，政治權(quán)威高于經(jīng)濟權(quán)威。而私營企業(yè)則是在國家體制和政策安排之下、卻在體制之外興起的，他們的發(fā)展主要取決于市場經(jīng)濟原理。私營企業(yè)的出現(xiàn)改變了決定人們社會地位的資源配置原理，經(jīng)濟資源獲得了與政治資源同等輕重的地位。二、私營企業(yè)主階層的發(fā)展與階層特征三個發(fā)展階段上面已經(jīng)指出，我國私營經(jīng)濟的迅猛發(fā)展首先是生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在趨勢，同時也是國家政策轉(zhuǎn)變的結(jié)果。其轉(zhuǎn)換過程主要表現(xiàn)為三次憲法修改，代表了私營企業(yè)發(fā)展的三個主要階段。第一階段是1987年以前的起步階段。1982年的憲法第11條規(guī)定，“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的城鄉(xiāng)勞動者個體經(jīng)濟，是社會主義公有制經(jīng)濟的補充。國家保護個體經(jīng)濟的合法權(quán)利和利益”。當時，國家只允許沒有雇傭的勞動者即個體經(jīng)濟的存在，并“通過行政管理，對個體經(jīng)濟實行指導、幫助和監(jiān)督”。這一階段個體經(jīng)濟的規(guī)模很小，對國民經(jīng)濟的發(fā)展和人民生活水平的提高發(fā)揮的作用還不夠明顯，但是它已經(jīng)引起了社會的廣泛關注。中國的經(jīng)濟改革始于農(nóng)村，私營經(jīng)濟也首先出現(xiàn)在農(nóng)村。最初的形式是一些專業(yè)戶與個體工商戶為了擴大生產(chǎn)規(guī)模開始雇用零散的幫工。其中最為的著名的事例是《人民日報》1980年9月關于一位農(nóng)民請幾個幫工承包承包集體池塘的討論，這一討論引起了社會的廣泛關注。到1987年為止，政府對私營經(jīng)濟一直采取觀望態(tài)度，不提倡、不宣傳、也不取締，盡管沒有政策的支持，但是私營經(jīng)濟依靠其頑強的生命力迅速發(fā)展起來。第二階段到1991年為止，是一個曲折發(fā)展階段。在1988年4月七屆人大一次會議通過的憲法修正案中首次出現(xiàn)了私營經(jīng)濟概念，承認私營經(jīng)濟一定程度的發(fā)展有利于促進生產(chǎn)、活躍市場、擴大就業(yè)、更好地滿足人民的生活需求。修正案第一條指出，憲法第11條增加規(guī)定，“國家允許私營經(jīng)濟在法律范圍內(nèi)存在和發(fā)展。私營經(jīng)濟是社會主義公有制經(jīng)濟的補充。國家保護私營經(jīng)濟的合法的權(quán)利和利益，對私營經(jīng)濟實行引導、監(jiān)督和管理”。私營企業(yè)在經(jīng)歷了20多年的取締之后再次獲得了合法地位。在同年6月頒布的《中華人民共和國私營企業(yè)暫行條例》中，私營經(jīng)濟主要指企業(yè)資產(chǎn)屬于私人所有、存在著雇傭勞動關系、雇工在8人以上的經(jīng)濟成分。1988年憲法修正案是一個象征性的文件，此后私營經(jīng)濟在中國出現(xiàn)了迅猛發(fā)展的勢頭。私營經(jīng)濟是以經(jīng)營商品生產(chǎn)、商品流通或提供商業(yè)性服務為手段，以營利為目的。由于其建立在生產(chǎn)資料私有制和雇傭勞動基礎之上，在意識形態(tài)的深層次上，私營企業(yè)帶有的剝削性質(zhì)與共產(chǎn)黨所追求的公有制目標直接沖突。正因為如此，黨一方面高度期待其在經(jīng)濟領域發(fā)揮促進生產(chǎn)力發(fā)展的作用，另一方面在1989年8月黨中央發(fā)出的《關于加強黨的建設的通知》中指出，黨是工人階級的先鋒隊。私營企業(yè)主同工人之間實際上存在著剝削與被剝削的關系，不能吸收私營企業(yè)主入黨。已經(jīng)是黨員的私營企業(yè)主在企業(yè)的收入分配方面，領取作為經(jīng)營管理者應得的收入，而把企業(yè)稅后利潤的絕大部分用作生產(chǎn)發(fā)展基金，增加社會財富，發(fā)展公共事業(yè)，做不到這些的，不能再當黨員。這一政策主張對于私營企業(yè)主的入黨應該慎重發(fā)展、趨利避害，代表了當時黨對私營企業(yè)主政治特征的分析和判斷。第三階段是1991年以后的發(fā)展階段。進入90年代以后，中國的私營企業(yè)在社會和法律上的地位不斷得到提高。1992年黨的14大將過去以公有制為主體的單一所有制轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮兄茷橹黧w，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展”的混合所有制。1997年黨的十五大文件雖然認為私營經(jīng)濟是存在雇傭勞動關系的經(jīng)濟成分，存在著剝削，但是把包括個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟在內(nèi)的非公有制經(jīng)濟的地位進一步提高到我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分的高度。1999年的憲法修正案第16條做了相應修改，指出“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟等非公有制經(jīng)濟，是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分?！薄皣冶Ｗo個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟的合法的權(quán)利和利益。國家對個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟實行引導、監(jiān)督和管理?！?999年8月30日《中華人民共和國個人獨資企業(yè)法》出臺以后，對私營經(jīng)濟不再加以人數(shù)上的限制。黨的15大以后，各省紛紛作出了發(fā)展非公有制經(jīng)濟的決定。特別是縣及其以下的地區(qū)，在抓大放小的方針政策指導下，大量鄉(xiāng)辦村辦集體企業(yè)向私營企業(yè)轉(zhuǎn)制，所有制結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化。其中最具代表性的是蘇南地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。在中國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中，蘇南模式是以集體企業(yè)為主的，改制之后，大量企業(yè)已經(jīng)通過個人買斷、私人承包和租賃等形式從集體企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樗綘I企業(yè)，“蘇南模式”已經(jīng)成為歷史。2、私營企業(yè)主的發(fā)展現(xiàn)狀與類型分化目前中國的私營企業(yè)主發(fā)展到怎樣的規(guī)模？私營企業(yè)在改革后的20年間從無到有，到2000年，全國登記的私營企業(yè)達到176萬戶，私營企業(yè)投資者達到395萬人，注冊資本總計13307億元，就業(yè)人員達到2011萬人（參照表1）。表11989~2000年各類所有制企業(yè)戶數(shù)發(fā)展情況（單位：萬戶、萬人、億元、%）198919901991199219931994199519961997199819992000私營企業(yè)戶數(shù)9.19.810.814.023.843.265.581.996.1120.1150.9176.2增長率8.49.929.570.481.751.425.217.325.025.616.8私營企業(yè)主數(shù)21.022.424.130.351.488.9134.0170.5204.2263.8322.4395.4增長率6.77.625.769.673.050.727.219.829.222.221.5企業(yè)雇工人數(shù)142.6147.8159.8201.5321.3559.4822.01000.71145.01445.31649.82111.2增長率3.78.126.159.574.046.921.714.426.217.618.4企業(yè)注冊資本84.595.0123.0221.0681.01448.02622.03752.05140.07198.010287.013306.9增長率13.129.579.7208.1112.681.143.137.040.042.929.4企業(yè)產(chǎn)值總額97.0122.0147.0205.0422.01140.02295.03227.03923.05853.07686.010739.8增長率23.217.132.381.9122.075.432.520.653.235.438.7工商稅收總額1.12.03.44.610.517.535.660.290.5163.0255.0414.4增長率78.669.034.6129.067.5103.169.250.280.156.462.5資料來源：國家工商行政管理總局辦公室編《工商行政管理統(tǒng)計匯編》（1989~2000）；《中國稅務年鑒》（1993~2000）。資料出處：陸學藝主編，《當代中國社會階層研究報告》，社會科學文獻出版社，2002年，第215頁。私營企業(yè)在各種所有制企業(yè)中處于什么樣的位置？據(jù)表2的統(tǒng)計，到1999年，全國注冊登記的私營企業(yè)增長到150.9萬戶，占內(nèi)資企業(yè)總數(shù)的20.2%，同期國有企業(yè)為165萬戶，同比為22.1%。比重最大的是集體企業(yè)，為317.2萬戶，占42.5%。雖然企業(yè)的性質(zhì)在統(tǒng)計分類上還有意義，但實質(zhì)上各種形式的企業(yè)之間的差異性在逐步減小，企業(yè)之間的同質(zhì)性越來越大。從企業(yè)的發(fā)展速度看，私營企業(yè)無疑是增長最快的。從表2可以看出，90年代私營企業(yè)戶數(shù)的平均增長率高達35.5%，發(fā)展勢頭最猛。外商投資企業(yè)的增長率居第二位，為26.62%。國有企業(yè)的增長率為4.07%，但是在1996年以后的增長率一直是負數(shù)。集體企業(yè)減少幅度最大，10年間的平均增長率為—0.71%。表21990~1999年各類所有制企業(yè)戶數(shù)發(fā)展情況年份國有企業(yè)集體企業(yè)外商投資企業(yè)私營企業(yè)戶數(shù)（戶）增長（%）戶數(shù)（戶）增長（%）戶數(shù)（戶）增長（%）戶數(shù)（戶）增長（%）199011514720.403381937-11.692538959.49981418.35199112537258.8834799712.903721546.581078439.891992154719023.41415941719.5284371126.7113963329.4819931951659269716750798.5423791970.391994216633111.0054568185.8220609623.0443224081.68199522186122.415337734-2.1823356413.3365453151.4319962163346-2.495013416-6.082404472.9581925225.1719972078348-3.934470469-10.83235681-1.9896072617.2719981836289-11.653736365-16.42227807-3.34120097825.0119991649870-10.153172471-15.09212436-6.75150885725.64平均增長4．07-0.7126.6235.50資料來源：國家工商行政管理總局辦公室編《工商行政管理統(tǒng)計匯編》（1989~1998）；《中國工商行政管理統(tǒng)計四十年》，中國統(tǒng)計出版社。資料出處：王秀杰，“中國私營企業(yè)的發(fā)展與展望”，載張厚義等主編《中國私營企業(yè)發(fā)展報告》No.3，p.6，社會科學文獻出版社，2001年。此外，從各類企業(yè)的注冊資金情況來看，私營企業(yè)的增長勢頭也是最猛的。在1990年至1999年的10年間，私營企業(yè)的注冊資金從95億元增長到10287億元，年平均增長率為68.29%。同期國有企業(yè)的注冊資金從11925億元增加到43510億元，增長率為15.46%（王秀杰，p.7）。在150萬家私營企業(yè)中，既包括象經(jīng)濟實力進入中國500強、面向國際市場的大型企業(yè)，也包括生產(chǎn)設備簡陋的鄉(xiāng)村工業(yè)，內(nèi)部差異極大，經(jīng)濟、社會和政治的特征差異也很大。根據(jù)全國工商聯(lián)組織的1999年度“上規(guī)模民營企業(yè)調(diào)研”結(jié)果，61家民營企業(yè)達到了國家大型企業(yè)標準，其中營業(yè)收入總額最大的民營企業(yè)為聯(lián)想集團，營業(yè)額達到202.9億元。排在前10位的民營企業(yè)中，聯(lián)想集團、萬向集團、東方集團、新希望集團都已在國內(nèi)或海外上市。這一調(diào)研顯示，前500名“上規(guī)模民營企業(yè)”的營業(yè)總額平均值為45593萬元，資產(chǎn)總額平均值為41135萬元，繳稅總額平均值為1779萬元，稅后利潤平均值為2693萬元。有61家企業(yè)營業(yè)總額和資產(chǎn)總額均在5億元以上，數(shù)量比上一年增加19家。其中，聯(lián)想集團以202.9億元的營業(yè)收入總額和78.7億元的資產(chǎn)總額進入特大企業(yè)行列（《北京晚報》，2001年3月26日）。1991年，注冊資本在100萬元以上的私營企業(yè)戶數(shù)僅為662戶。1999年增長到19.83萬戶，其中，100~500萬元的企業(yè)達到16.4萬戶，500萬元~1000萬元以上的企業(yè)達到2.51萬戶。注冊資本在1000萬元以上的私營企業(yè)達9180戶，組建私營企業(yè)集團1680戶（王，p.9）。據(jù)統(tǒng)計，在中國的私營企業(yè)主階層內(nèi)部，各種資源的占有越來越不平等，而且都在向同一批大私營企業(yè)主集中。在經(jīng)濟資源方面，估計有近1%的私營企業(yè)的資產(chǎn)已經(jīng)達到一千萬元，有1‰的企業(yè)達到億元。戴建中指出，一些大企業(yè)開始進入房地產(chǎn)、金融、高科技等利潤高、發(fā)展?jié)摿Υ蟮男袠I(yè)，進入滾動發(fā)展狀態(tài)，可以通過上市進行資本運作，同時又在國有企業(yè)改制中積極施行資本滲透，中國加入WTO后，國外資本進入中國市場時需要尋找合作伙伴，而大私營企業(yè)無疑是可靠有力的代理和合作伙伴。因此這種財富向大私營企業(yè)轉(zhuǎn)移的速度還會更快。按照社會階層的特性，中國的私營企業(yè)主有三個社會來源。一個是原社會體制下的社會邊緣人自我積累資金，逐步擴大生產(chǎn)規(guī)模，創(chuàng)立了私營企業(yè)。這類企業(yè)除少部分成長為大企業(yè)之外，一般來看規(guī)模很小，其本質(zhì)屬于雜業(yè)主階層。另一個社會來源是國有企業(yè)在拍賣、租賃過程中轉(zhuǎn)變?yōu)樗接衅髽I(yè)，原來的企業(yè)經(jīng)理人員轉(zhuǎn)變?yōu)樗綘I企業(yè)老板。第三部分是原國有單位的專業(yè)技術(shù)人員“下海”創(chuàng)辦的公司，后兩種私營企業(yè)主與第一種有顯著不同，具有企業(yè)家氣質(zhì)。三、透過私營企業(yè)看三個社會子體系的變化按照社會學的定義，社會結(jié)構(gòu)常常被定義為社會資源的分配方式。在過去的20年間，傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變帶來了中國社會資源分配方式的巨大變化。這一變化使社會成員的社會地位以及社會身份發(fā)生了劇烈變化。在這一意義上，社會成員的階層地位變化正是我們觀察中國社會結(jié)構(gòu)變化的重要視角。新產(chǎn)生和發(fā)展起來的私營企業(yè)主階層是改革開放政策的代表性產(chǎn)物，因此，對它的社會地位和社會作用加以考察的意義更為重大。私營企業(yè)主階層的產(chǎn)生、在經(jīng)濟領域和社會領域活動空間的擴大以及社會地位的提高，標志著中國社會階層結(jié)構(gòu)開放程度的擴大，而階層之間流動率和開放性的提高正是社會階層現(xiàn)代化發(fā)展的重要尺度。社會結(jié)構(gòu)的變化包括經(jīng)濟子體系、政治子體系和文化子體系三個領域的變化。由于變化的內(nèi)涵不同，三個領域接受新的價值觀的動機大小和內(nèi)部發(fā)生沖突的可能性是不同的。日本社會學家富永健一指出，經(jīng)濟現(xiàn)代化領域可能引發(fā)沖突的可能性最小，其理由是技術(shù)以及經(jīng)濟領域的普遍性高，功能履行的效果是顯而易見的，因此，推進產(chǎn)業(yè)化的必要性是最容易為人們所理解和接受的。與此不同，在政治領域的現(xiàn)代化中，現(xiàn)代西方的市民社會論的政治思想傳播在日本和中國受到了儒家政治思想的阻礙。政治理念本身缺乏超越意識形態(tài)差異的普遍性，而且對政策的功能履行效果的評價標準也是不同的。因此，在現(xiàn)代初期的日本和中國存在著一種強有力的觀點，就是接受西方的技術(shù)但不接受西方的政治思想，即和魂洋才、中體西用。西方現(xiàn)代的民主主義與東方傳統(tǒng)的政治理念常常發(fā)生沖突，難以在社會中穩(wěn)固下來。在社會-文化領域，與政治領域相比，由于它與日常生活的相關程度更加密切，因此，理念的普遍性和評價的單一標準更難以保證。儒教與家庭、親族、地域社會等傳統(tǒng)的社會關系聯(lián)系較多，這些儒教的傳統(tǒng)主義與西方現(xiàn)代的社會思想極容易相互發(fā)生沖突。富永健一對上述假設命題做了概括，把上述三個社會子體系的現(xiàn)代化在非西方世界發(fā)生的可能性大小表示如下。（Ⅰ）傳播可能性……經(jīng)濟>政治>社會-文化（Ⅱ）動機賦予………經(jīng)濟>政治>社會-文化（Ⅲ）沖突可能性……經(jīng)濟<政治<社會-文化也就是說，只有在考察沖突發(fā)生的可能性時，變量之間的不等號方向與其它兩項相反。如果換一個角度，把它改變?yōu)榭朔_突的可能性從而使之轉(zhuǎn)換為積極條件的話，不等號的方向就會顛倒過來，三個變量的不等號方向就完全一致了。從日本現(xiàn)代化的一般歷史過程看，上述命題可以這樣概括，即非西方后發(fā)社會的現(xiàn)代化在經(jīng)濟領域最容易發(fā)生，因而它發(fā)生得最早；政治領域較之難以發(fā)生，因而發(fā)生較晚；社會-文化領域最難以發(fā)生，因而發(fā)生得最晚（富永，1990，pp.64-65）。讓我們回到對中國私營企業(yè)的分析。中國私營企業(yè)的發(fā)展也體現(xiàn)了大致相同的社會變遷過程。1978年以后中國的改革主要是在經(jīng)濟領域展開的，在從計劃經(jīng)濟和公有制經(jīng)濟占主導地位的狀態(tài)向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中，原有的社會角色即國有企業(yè)的經(jīng)營機制發(fā)生了深刻變化，在國家體制之外，產(chǎn)生出了非公有制經(jīng)濟這一新的經(jīng)濟成分。私營經(jīng)濟的發(fā)展成為經(jīng)濟改革的象征性產(chǎn)物，體現(xiàn)了經(jīng)濟領域的變化。（一）就私營企業(yè)而言，盡管國家體制仍然具有強大的干預能力，但是私營企業(yè)在經(jīng)濟領域取得的進展最大，它表明在各個社會子體系中，經(jīng)濟領域的開放程度是最大的。1997年15大以后，中國縣以下的地域社會實施“掉頭工程”，把過去以公有制為龍頭的所有制結(jié)構(gòu)掉轉(zhuǎn)為以私營企業(yè)為龍頭，明確提出了“縣域經(jīng)濟主要是發(fā)展非國有經(jīng)濟”的方針，以此作為地方經(jīng)濟的主導力量，地域社會的所有制結(jié)構(gòu)將向非公有制經(jīng)濟一極收斂。私營企業(yè)在國民經(jīng)濟中所占比重從1978年的0.9%上升到1997年的24.4%，已經(jīng)成為經(jīng)濟活動的主體力量之一，其政治態(tài)度對于地域社會的穩(wěn)定亦具有重要影響。私營經(jīng)濟不僅發(fā)展速度快，而且參與的行業(yè)范圍也在不斷擴大。在全國2300個縣市單位中，私營企業(yè)逐漸取得了主導地位，從過去的三分天下有其一到現(xiàn)在的半壁江山。非公有制企業(yè)經(jīng)營者和管理者的經(jīng)濟地位迅速提高。國有企業(yè)與集體企業(yè)的收入差距擴大到1.3倍至2倍。1999年10月召開的15屆3中全會通過了關于國有企業(yè)改革的決議。這項決議的要點之一，是在繼續(xù)推進小型企業(yè)民營化的同時，將民營化的對象擴大到國有中型企業(yè)。為配合國有企業(yè)的改制，1999年8月30日全國人大出臺了“個人獨資企業(yè)法”，按照這一新的規(guī)定，只要具備一定的經(jīng)營場所和一定數(shù)額的經(jīng)營資本，就可以成立企業(yè)，即所謂“一塊錢當老板”。這項規(guī)定不再以人數(shù)來區(qū)分私營企業(yè)和個體工商戶，放寬了創(chuàng)辦企業(yè)的限制，私營企業(yè)獲得了與其他企業(yè)相同的主體地位，人們更容易創(chuàng)辦自己的企業(yè)。但是，中國的私營經(jīng)濟并非純粹的市場經(jīng)濟。國家的經(jīng)濟政策對私營企業(yè)的發(fā)展起著重要的支配作用。首先，國家控制著能源、通信、交通以及社會保險等基礎產(chǎn)業(yè)，只有與政府官員聯(lián)系密切的私營企業(yè)才有可能參與高層次的市場經(jīng)營。此外，國家將工商、稅務等管理權(quán)限從地方政府手中收回，由中央政府垂直管理。在河北省某縣的調(diào)查中私營企業(yè)主反映，地方政府中管理私營企業(yè)的機構(gòu)龐大，但主要是行政管理，不善于為企業(yè)提供市場信息、缺乏為企業(yè)解決實際問題的能力。促進政府職能的轉(zhuǎn)變，減少行政命令，多為企業(yè)提供服務，減少企業(yè)經(jīng)營中的制度成本，這是私營企業(yè)向政府職能部門提出的重要課題。在河北省某縣的調(diào)查中私營企業(yè)主反映，地方政府中管理私營企業(yè)的機構(gòu)龐大，但主要是行政管理，不善于為企業(yè)提供市場信息、缺乏為企業(yè)解決實際問題的能力。（二）政治領域：經(jīng)濟精英與政治精英的相互作用體制上相互獨立的經(jīng)濟精英與政治精英與經(jīng)濟領域的開放水平相比較，政治領域的變化要緩慢得多。私營企業(yè)主經(jīng)過一個階段的發(fā)展，獲得了大量的經(jīng)濟資源，經(jīng)濟地位處于社會上層。但是中國在很大程度上仍然是官本位的社會。除了極少數(shù)私營企業(yè)的代表性人物之外，私營企業(yè)主的政治資源相對貧乏，大多數(shù)私營企業(yè)主沒有向政府機構(gòu)平等地表達自己的公正觀念的機會，社會地位具有顯著的不一致性。中國的經(jīng)濟精英和社會精英的形成有兩個基本模式。一個是精英的再生產(chǎn)，一個是精英的循環(huán)。這里的最大問題，是經(jīng)濟精英在改革開放前后究竟是連續(xù)的還是斷裂的。精英再生產(chǎn)理論的代表學者是美國社會學家Worder、JeauOi以及林南。按照他們的觀點，改革開放前后，中國的精英是連續(xù)的，也就是說經(jīng)濟精英的一部分是從原有經(jīng)濟精英轉(zhuǎn)化而來的。中國的市場化與東歐的非國有化不同，企業(yè)所有權(quán)的改制是在政府的主導之下，財產(chǎn)權(quán)的讓渡是在政府的代理機構(gòu)與公有機構(gòu)之間進行的。另一方面，精英循環(huán)論的代表是美國社會學家I.Szelenyi與V.Nee。按照他們的觀點，在改革進程中精英失去了存續(xù)的基礎，新的經(jīng)濟發(fā)展機會的出現(xiàn)創(chuàng)造出了新的精英。應該說，大部分私營企業(yè)主都不具備權(quán)力的背景。即使原有的干部向私營企業(yè)主轉(zhuǎn)變的可能性較大，也不是因為他們所擁有的社會、政治資源，而是由于他們在擔任干部期間掌握了企業(yè)管理的能力和技術(shù)等市場經(jīng)濟的能力。精英再生產(chǎn)理論與精英循環(huán)論的差異，在于對政治資源、經(jīng)濟資源與文化資源觀點的認識差異。再生產(chǎn)理論認為政治資源可以很容易轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟資源，而循環(huán)論則認為這一轉(zhuǎn)變是十分困難的。這里需要強調(diào)的是，中國的政治精英與經(jīng)濟精英屬于兩個完全不同的領域，在正式制度上是相互斷裂的。從私營企業(yè)主的社會來源看，精英再生產(chǎn)和精英循環(huán)這兩種途徑都是存在的。如果是精英循環(huán)，不具備權(quán)力背景的人成長為私營企業(yè)主，他們從來就不在行政體制之內(nèi)，在正式制度上與政府官員沒有直接聯(lián)系。如果是再生產(chǎn)出來的精英，當他離開行政崗位轉(zhuǎn)變?yōu)樗綘I企業(yè)主之后，也就自然離開了國家正規(guī)的行政體系，從而喪失了原有的行政權(quán)力。但是，兩者在非正式制度上卻有著密切的聯(lián)系。私營企業(yè)主對上層建筑的積極影響私營企業(yè)主的政治地位在2001年出現(xiàn)了上升趨勢。在不同經(jīng)濟發(fā)展水平的各個階段，私營企業(yè)主的政治地位是不同的，私營企業(yè)主的政治參與經(jīng)過了一個發(fā)展變化過程。在我國農(nóng)村，當土地承包制等改革剛剛開始時，私營企業(yè)還處于發(fā)育起步階段，私營企業(yè)主的能力還沒有顯示出來，沒有參與村落事務的管理。隨著經(jīng)濟實力的增加，私營企業(yè)主的“能人”形象逐步樹立起來，社會聲望提高，對村落發(fā)展的影響能力逐漸增強。私營企業(yè)主初期參與的政治活動主要集中在國家行政體制之外，即作為村民自治組織的村委會以及村一級基層黨組織。村莊在人民公社時期是生產(chǎn)大隊，是國家行政體系的一級機構(gòu)，生產(chǎn)大隊的干部是國家行政體制的組成部分。開始于上個世紀80年代的中國農(nóng)村改革改變了國家與農(nóng)村社區(qū)的關系。80年代初期廢除人民公社制度建立鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)的行政體制轉(zhuǎn)變之后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)成為國家政權(quán)的最基層組織，1987年通過的《村民委員會組織法（草案）》，將村委會界定為農(nóng)民自己的組織，而不是一級政府，村莊干部也隨之轉(zhuǎn)變?yōu)槊耖g社會的一部分。行政體制由國家權(quán)力系統(tǒng)嚴格控制，私營企業(yè)主屬于體制外人員，幾乎沒有進入的可能，私營企業(yè)主擔任鄉(xiāng)鎮(zhèn)書記的事例（如遼寧省海城市）是極為特殊的。但是，私營企業(yè)主參與村莊事務的管理表明他們的社會影響力的增強，政府也在借助他們的力量來解決社會上的各種實際困難。在村落以上的層次中，他們是怎樣參與政治的呢？主要有兩種形式，一是擔任各級人大代表和政協(xié)委員職務。黨委在推薦人大代表和政協(xié)委員時，私營企業(yè)代表有所增加，通過參政議政，提高他們的政治地位。但是，在不同地區(qū)，他們發(fā)揮的作用大小不同。例如，在湖北省某地，擔任人大代表的私營企業(yè)主認為自己僅僅是一種擺設，發(fā)言沒有份量，沒有影響決策的實際權(quán)力。而在私營企業(yè)占據(jù)主導地位的浙江省溫州地區(qū)，私營企業(yè)主與政府官員之間的關系則相當密切，商會和各種行業(yè)協(xié)會的影響力很大。中國私營企業(yè)主的政治參與往往以個人為單位，能否當選人大代表主要由個人的經(jīng)濟實力和社會聲望來決定，私營企業(yè)主的組織還沒有充分發(fā)揮應有的作用，沒有形成獨立的階層意志。另一種參與政治的形式，是在地方政府內(nèi)部尋找政治代言人。在湖北省某地的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，經(jīng)營規(guī)模較大的私營企業(yè)高薪聘請鎮(zhèn)政府的退職干部做公司辦公室主任或企業(yè)顧問，為企業(yè)疏通各種關系渠道。實際上，許多地方的政府官員已經(jīng)通過持有私營企業(yè)的股份成為私營企業(yè)主的代言人，在制定政策、執(zhí)行政策過程中為私營企業(yè)主提供便利條件。訪談中發(fā)現(xiàn)，私營企業(yè)主參與政治活動的動機有兩個，一是追求個人社會價值的實現(xiàn)，當個人的經(jīng)濟利益在某種程度上得以實現(xiàn)之后，更加重視個人的社會地位，并希望對社會發(fā)展有所貢獻。二是參與政治活動可以提高自己的政治資本。對私營企業(yè)主來說，擔任村書記、人大政協(xié)代表的好處是可以拓寬社會關系網(wǎng)，將私營企業(yè)主個人的關系網(wǎng)擴展到村落之外的縣、地區(qū)乃至全國公共領域。借助政府的組織資本，可以增強企業(yè)的信任度，擴展了本人的資源動員能力，與地方政府和工商稅務所在感情上建立信任關系，使自己在企業(yè)經(jīng)營中處于更加有利的地位。與整個階層的地位提高相比，他們更加關心個人社會地位的改善。私營企業(yè)主政治地位提高的一個重要標志是2001年。在七一講話中，江澤民指出要重新認識勞動價值論，不能簡單地把有沒有財產(chǎn)、有多少財產(chǎn)當作判斷人們政治上先進與落后的標準，而主要應該看他們的思想政治狀況和現(xiàn)實表現(xiàn)，看他們的財產(chǎn)是怎樣得來的以及對財產(chǎn)怎樣支配和使用。江澤民指出，改革開放以來出現(xiàn)的民營科技企業(yè)的創(chuàng)始人和技術(shù)人員、受聘于外資企業(yè)的管理技術(shù)人員、個體戶、私營企業(yè)主、中介組織的從業(yè)人員、自由職業(yè)者等社會階層。他們與工人、農(nóng)民、知識分子、干部和解放軍指戰(zhàn)員團結(jié)在一起，也是有中國特色社會主義事業(yè)的建設者。因此，應該把承認黨的綱領和章程、自覺為黨的路線和綱領而奮斗、經(jīng)過長期考驗、符合黨員條件的社會其他方面的優(yōu)秀分子吸收到黨內(nèi)來，從而不斷增強我們黨在全社會的影響力和凝聚力（江澤民，pp.169~170）。社會領域中國家力量的后退與人的自立意識的增強私營企業(yè)是市場經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。私營企業(yè)從一開始就是按照市場規(guī)律經(jīng)營管理的，企業(yè)就業(yè)人員的聘用標準完全是能力主義的，不僅如此，私營企業(yè)主本身也經(jīng)歷著市場經(jīng)濟嚴酷的考驗。對于面向市場化的轉(zhuǎn)變，大多數(shù)人都在“市場經(jīng)濟現(xiàn)象”的招牌下接受了，人們不再拿計劃經(jīng)濟時期平等主義的理念去衡量現(xiàn)實，而是轉(zhuǎn)而審視自身的條件與努力程度。日本社會學者松戶武彥指出，在資本主義社會中，“人們之所以能夠按照自身狀況去接受自己所擁有的較少的資產(chǎn)、不充分的社會地位的現(xiàn)狀，是市場現(xiàn)象作用的結(jié)果，正是它維系了人們的某種社會公正感”。“只要是達到一定成熟程度的社會，都將不可缺少地存在排解和‘冷卻’不滿情緒的社會機制。如果缺少這種機制，人們的不滿就會在日常生活中爆發(fā)出來，而且一發(fā)而不可收”（松戶，p.45），而以私營企業(yè)的發(fā)展為象征的市場化正是促使人們轉(zhuǎn)變觀念的動力。私營企業(yè)的發(fā)展在社會領域中發(fā)揮的主要作用，是國家直接控制的領域大幅度縮小，過去依賴于單位和政府體制的局面被打破，從過去的從屬關系轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的利益交換關系，人們選擇就業(yè)單位的自由度增大，人的競爭意識和自立意識增強，能力主義的價值觀逐步取代了平等主義。四、與日本自營業(yè)主階層的比較為了把握中國私營企業(yè)主階層的社會特征，我們可以與國外相似的社會階層作一個比較。日本從1955年開始實行每10年一次的社會分層與社會流動（SocialStratificationandMobility）調(diào)查，到1995年已經(jīng)完成了5次，積累了一套完整的數(shù)據(jù)，反映了日本經(jīng)濟前高速增長時期、高速增長時期和后高速增長時期三個階段各個階層社會地位的變化過程。在它的階層分類中，規(guī)模在300人以下的中小企業(yè)主也包括在自營業(yè)白領階層中。將日本的自營業(yè)白領擴大到中小企業(yè)經(jīng)營者和管理者之后，這兩個階層就具有了一定的可比性。這兩個階層同屬私有部門，經(jīng)濟地位相似，特別是在地域社會中具有舉足輕重的經(jīng)濟地位。了解日本自營業(yè)白領的經(jīng)濟、政治和社會特征，對于認識中國私營企業(yè)主的地位與作用是有意義的。日本自營業(yè)白領的階層特征日本的SSM調(diào)查中自營業(yè)白領階層包括管理、事務和商業(yè)等職業(yè)，在企業(yè)中的地位包括經(jīng)營者、管理者，同時也包括自營業(yè)者、自由職業(yè)者和家庭就業(yè)人員。從社會流動看，1995年自營業(yè)白領的流入率為58%，流出率為60.4%，與其他階層相比很低，表明它已經(jīng)成為一個相對穩(wěn)定的階層。這一階層的主要特征是，1955年以后的40年間，自營業(yè)白領無論從個人收入還是從家庭收入看，經(jīng)濟地位一直都是最高的。自營業(yè)白領的家庭收入在1955年為中央值的1.66倍，雖然1975年下降到1.27倍，但是在1975年以后，自營業(yè)白領與其他階層的差距在擴大。按照產(chǎn)業(yè)化命題，隨著義務教育普及率的提高，不同階層之間教育水平以及實用技能的差距大大縮小，人們在市場中獲得自己的經(jīng)濟與社會地位的能力和機會不斷趨于平等，因此，產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展必然帶來階層的平等化。但是，SSM調(diào)查的數(shù)據(jù)顯示，雖然日本整體上出現(xiàn)了經(jīng)濟收入的階層差異縮小的趨勢，但是1975年之后階層間收入差異縮小的勢頭回落，甚至有所擴大。經(jīng)濟地位直接決定其政治態(tài)度。自營業(yè)白領階層是日本長期經(jīng)濟增長的最大受益者，而推行這一現(xiàn)實主義政策的，正是在1960年修改日美安保條約的斗爭中擊敗了日本自由主義知識分子，將日本由追求理想的時代引入一個充滿夢幻的時代的自民黨（見田，1995）。SSM調(diào)查顯示，由于二次世界大戰(zhàn)后日本人社會意識從忠于企業(yè)的團隊主義向個體主義轉(zhuǎn)化，人們對政治的關注熱情減退，無黨派群體在擴大，日本政黨的階層基礎在不斷縮小。但有一點確是穩(wěn)定的，即自營業(yè)白領階層與農(nóng)民階層以及大企業(yè)管理層一道，一直是執(zhí)政的自民黨最堅定的支持者，大企業(yè)藍領則構(gòu)成了革新政黨的主要階層基礎。1995年日本的SSM調(diào)查除了對如何建立“后階級社會”理論、如何確定女性社會地位加以研究之外，還對地域社會的階層結(jié)構(gòu)進行了研究。與全國的以政黨為核心的權(quán)力結(jié)構(gòu)不同，在日本的地域社會中，自營業(yè)白領在議會中處于核心地位，處于政治權(quán)力中心，這一權(quán)力結(jié)構(gòu)確保其政治意識得以充分地反映到政策之中。我們研究日本社會階層的目的是為了關注這樣一個事實，即日本的自營業(yè)白領階層既是經(jīng)濟高速發(fā)展的最大的經(jīng)濟利益受益者，同時又是自民黨政權(quán)的主要支持者。中國的私營企業(yè)主：經(jīng)濟地位與政治地位的不一致性1、較高的經(jīng)濟地位與較低的政治地位與日本相同，中國的私營企業(yè)主同樣處于最高的經(jīng)濟地位，是改革的最大經(jīng)濟利益受益者。中國社會科學院“中國私營企業(yè)研究”課題組在1997年進行的第三次全國私營企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，1996年企業(yè)主平均分紅、工資收入共104074元，家庭收入為119456元。以家庭平均人口規(guī)模4.7人計算，1996年每人月均生活費為627元。其中城鎮(zhèn)為781元，超過全國平均327元；農(nóng)村為312元，高于全國平均211元的水平。張厚義等編，《中國私營企業(yè)發(fā)展報告1978~1998》，第165頁，社會科學文獻出版社，張厚義等編，《中國私營企業(yè)發(fā)展報告1978~1998》，第165頁，社會科學文獻出版社，1999年。同一調(diào)查的資料顯示，私營企業(yè)主對自己與其他社會群體相比較的經(jīng)濟地位、社會地位和政治地位的自我評價，在三次調(diào)查中均呈現(xiàn)下降趨勢。私營企業(yè)主對自身政治地位評價較低是由中國改革的階段特性所決定的。中國改革始于經(jīng)濟改革，經(jīng)濟領域的開放程度最大，在經(jīng)濟改革過程中，私營企業(yè)主成為最大的經(jīng)濟資源受益者。但是，相對于經(jīng)濟領域的開放，政治領域的變化相對緩慢，國家體制的干預能力依然很強大。特別是在地域社會，地方政府官員的許多具體的管理方法不規(guī)范，對私營企業(yè)主有著過高的稅收期待，只收錢不服務的現(xiàn)象還相當普遍。我們在河北省某縣的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該縣環(huán)保部門每年制訂高額的環(huán)保費標準，從企業(yè)強行收取費用，卻從來沒有實際監(jiān)測過企業(yè)污染狀況，更談不上治理污染，環(huán)保費被拿去蓋高樓、發(fā)工資。私營企業(yè)主對此意見很大，但是苦于沒有自己的組織，沒有反映自己的意見的場所。與私營企業(yè)主較高的經(jīng)濟資源占有量相比，政治資源占有量很低，社會地位的非一致性凸顯。2、地方官僚與私營企業(yè)主的結(jié)盟在日本社會，自營業(yè)白領階層成為執(zhí)政的自民黨堅定的支持者，發(fā)揮了維護政治與社會穩(wěn)定的積極作用。中國則不同，私營企業(yè)主一方面由衷地感謝改革開放政策，另一方面，作為一個群體，他們沒有能力把自己的意志反映到政策當中。他們感到只能適應現(xiàn)實，與各個環(huán)節(jié)的官員結(jié)交非正式關系，維護企業(yè)正常的運轉(zhuǎn)環(huán)境。有學者指出，進入90年代以后，縣鄉(xiāng)級的政府和地方官員自覺起來，出于穩(wěn)定地方利益的考慮，事實上成為地方私有經(jīng)濟和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)保護者的角色。這一變化的意義在于實現(xiàn)了政治精英和經(jīng)濟精英的結(jié)盟，掌握了包括了政治、經(jīng)濟和權(quán)力資源在內(nèi)的總體性資本，從而成為90年代社會穩(wěn)定的基礎。中國戰(zhàn)略與管理研究會社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型課題組：“中國社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的中近期趨勢與隱患”，《戰(zhàn)略與管理》，中國戰(zhàn)略與管理研究會社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型課題組：“中國社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的中近期趨勢與隱患”，《戰(zhàn)略與管理》，1998年第5期，第9頁。這里我們通過湖北省漢川市的事例來分析兩者交換的原因。漢川市距省會武漢市54漢川市距省會武漢市54公里，隸屬孝感市，是以農(nóng)業(yè)為主的地區(qū)，私營企業(yè)在全國處于中等發(fā)展水平。90年代以后，漢川市私營經(jīng)濟發(fā)展迅速。1997年漢川市召開了掉頭工程會議，把掉頭作為政治任務，3年之內(nèi)將所有公有企業(yè)轉(zhuǎn)為民營企業(yè)。1999年全市私營企業(yè)登記注冊1253戶，投資人2591人，雇工52626人，占全市從業(yè)人口的10%，戶均42人。1）政府給予私營企業(yè)主的幫助漢川市早在1994年就已經(jīng)制訂了相當充分的對私營企業(yè)的保護政策，明確提出“私營經(jīng)濟發(fā)展至上”的觀點，將非公有制經(jīng)濟發(fā)展速度超過集體企業(yè)視為工作成績。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的第一項措施是根據(jù)企業(yè)的淡季旺季增加或減免稅收，并在貸款方面予以支持。第二項措施是清費治亂、維護治安，排除社會干擾。第三項措施是鼓勵私營企業(yè)主參政。在漢川市，有很多擔任村黨支部書記，還有許多人擔任縣市的政協(xié)和人大委員。2）私營企業(yè)主的回報作為對地方政府給予私營企業(yè)主提供優(yōu)惠條件的顯在回報，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府獲得的是私營企業(yè)主上繳的利潤。此外，許多地方事務需要私營企業(yè)主的幫助。例如1998年長江發(fā)生洪水，當?shù)睾芏嗟乃綘I企業(yè)主均有數(shù)萬元的捐款。在政治精英與經(jīng)濟精英的結(jié)盟過程中，除地方利益之外，還有政府官員的個人利益。其中既有經(jīng)濟利益，也有地方官員提高提高政績，實現(xiàn)地位的升遷。政府官僚與私營企業(yè)主融合的背景，是地方政府官員對國有企業(yè)喪失信心。當?shù)爻霈F(xiàn)的私營企業(yè)擠跨集體企業(yè)的事例具有典型意義。漢川市馬鞍鄉(xiāng)的高廟村原有的村辦企業(yè)占全國縫紉線七分之一的市場，由于工廠的業(yè)務干部將定單拉入自己的工廠，最終使集體企業(yè)失去了市場而倒臺，而私營企業(yè)則如雨后春筍般蓬勃發(fā)展起來。私營企業(yè)主與政府官員的關系作為改革的最大受益者，中國私營企業(yè)主中的大多數(shù)并沒有表現(xiàn)出對政治改革的直接參與熱情，這一現(xiàn)象表現(xiàn)出中國社會結(jié)構(gòu)的特殊性。中國社會的特殊性首先表現(xiàn)在官本位這一特性上。中國社會學界對個體私營企業(yè)的一個說法是“長不大的個體戶”。80年代最先參與市場經(jīng)濟的主要是處于社會邊緣的群體，出現(xiàn)了大批個體私營企業(yè)。由于社會地位較低的人得到了實惠，社會財富出現(xiàn)了向所有階層分散的趨勢。但是到了90年代，人們發(fā)現(xiàn)這些個體戶的規(guī)模并沒有持續(xù)發(fā)展壯大起來。相反，出現(xiàn)了一個經(jīng)濟資本與政治資本相結(jié)合的、掌握總體性資本的群體，掌握總體性資本的就是官僚或官商。這一群體具有明顯的群體邊界，于是財富的分配從分散向聚斂的趨勢轉(zhuǎn)變，即大部分個體私營企業(yè)依然保持小企業(yè)的地位，而成長為大企業(yè)的多為有政府官僚背景的企業(yè)。由于私營企業(yè)主往往與個別官僚建立了特殊的信任關系，依靠的是某一個人，因此無法保證經(jīng)營環(huán)境的長遠不變，造成私營企業(yè)主政治態(tài)度的不穩(wěn)定。a)官對”民”一方面，70年代末期中國經(jīng)濟改革啟動以來，政府的作用隨之發(fā)生巨大變化，政府計劃在經(jīng)濟活動中的作用范圍逐步縮小，遵循市場原理的經(jīng)濟活動比重不斷增大。與此相對應，政府官員對民間社會的管理范圍縮小，個人的自由程度提高。首先，計劃經(jīng)濟內(nèi)部發(fā)生了變化。單位所具有的多元功能開始分化，生活保障等次要職能被逐漸分離出來，由外部的專業(yè)機構(gòu)承擔。最明顯的事例就是住宅的實物分配，這一制度已于2000年宣告終結(jié)，居民開始從市場上作為商品購買住房，單位干部也隨之失去了住房的分配權(quán)。其次，在計劃經(jīng)濟體制之外，同樣出現(xiàn)了重大變化。計劃經(jīng)濟時代沒有獲得生存權(quán)利的非公有制經(jīng)濟取得了高速發(fā)展，這一變化的意義遠遠大于單位的內(nèi)部功能分化。另一方面，80年代初期，許多知識分子預測，隨著民營經(jīng)濟力量的增大，經(jīng)濟力量將超越非經(jīng)濟力量，民主化與法制化水平將有大幅度提高。但是在經(jīng)歷了20年的經(jīng)濟改革后的今天，回過頭來看，民營部門力量的增大并不意味著官僚作用的縮小，它體現(xiàn)了中國社會性質(zhì)連續(xù)的一面。以避免市場混亂為初衷建立起來的行政管理制度，反而成為阻礙“看不見的手”在市場資源分配中發(fā)揮作用的因素，提高了企業(yè)投資的風險，阻礙了公平的市場經(jīng)濟的形成。中國政府顯然已經(jīng)意識到這一問題的嚴重性，并試圖借助加入WTO之機加以改革。1998年以來政府進行了大規(guī)模的機構(gòu)改革。一些政府機構(gòu)被撤消了，但是許多不必要的機構(gòu)依舊存在。一些政府機構(gòu)的名稱改變?yōu)閰f(xié)會，但仍舊行使與過去相同的管理職能。在今天的官與“民”之間，除了支配關系之外，還產(chǎn)生出了交換關系。以私營企業(yè)為例，1992年鄧小平南方談話以后，中國的經(jīng)濟市場化全面展開。正是從這一時期開始，私營企業(yè)的地位迅速提高。民營企業(yè)的經(jīng)營者握有大量的經(jīng)濟資源，但是他們的政治地位與社會地位并不高。政府官僚雖然握有權(quán)力，卻缺乏經(jīng)濟資源，兩者都出現(xiàn)了“社會地位的不一致性”現(xiàn)象。于是，官僚利用手中的政治權(quán)力與私營企業(yè)主的經(jīng)濟資源相交換，即錢權(quán)交易。b)“民”與官官僚的作風不正成為當今中國最為嚴重的社會問題之一。為了應對官僚的行為不正問題，民間社會產(chǎn)生了許多“智慧”。例如，在湖北省某地，一個私營企業(yè)主家庭為了對付當?shù)毓賳T的不正行為，使企業(yè)得以生存，讓幾個兒子實行互補性就業(yè)。在充分考慮個人特長的前提之下，老大留在家里繼承企業(yè)經(jīng)營，老二則進入地方政府部門，建立社會關系網(wǎng)，為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造外部環(huán)境。他們?nèi)绾文軌蜻M入政府機關？至少存在著這樣一條路徑：我們知道，地方黨校是培養(yǎng)基層黨政干部的地方，但一些黨校由于苦于資金不足，高價招收學員，并許諾畢業(yè)后分配到鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府工作。而能夠承擔得起高額學費的大多是私營企業(yè)主的子弟。于是通過這一渠道，原來游離于體制之外的私營企業(yè)主的家庭成員作為其利益的代言人進入國家行政體制，打開了向官僚轉(zhuǎn)變的道路。五、私營企業(yè)主的歷史地位：從雜業(yè)主階層到企業(yè)家階層私營企業(yè)主在中國的經(jīng)濟社會發(fā)展中將發(fā)揮什么樣的作用，占有什么樣的地位？這是需要加以研究的問題。在對私營企業(yè)主階層作出評價時，我們應該保持一種冷靜、客觀的態(tài)度。撒列尼將中國的市場化分為三個發(fā)展階段。第一階段是計劃經(jīng)濟下市場經(jīng)濟的萌芽階段，第二階段是混合經(jīng)濟階段，第三階段是市場經(jīng)濟占主導階段。隨著中國加入WTO組織，中國的經(jīng)濟制度將加速與國際規(guī)則接軌，市場規(guī)則將成為生產(chǎn)、消費、交換和分配各個環(huán)節(jié)的規(guī)則。私營企業(yè)突破了傳統(tǒng)社會體制的抑制力量，改變了傳統(tǒng)的社會資源配置方式。由于私營企業(yè)本身就是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，私營企業(yè)主從一開始就在按照與計劃經(jīng)濟完全不同的規(guī)則運作企業(yè)，因此，隨著市場環(huán)境不斷地規(guī)范化，隨著私營企業(yè)自身經(jīng)營管理素質(zhì)的不斷提高，私營企業(yè)將以更快速度的發(fā)展，成為中國經(jīng)濟特別是地方經(jīng)濟的主體力量。由于私營企業(yè)經(jīng)濟力量的不斷增強，私營企業(yè)主的政治地位以及社會聲望也必將得到提高。從根本上說，私營企業(yè)的恢復不是國家為了發(fā)展經(jīng)濟而采取的權(quán)宜之計，而是社會結(jié)構(gòu)變化的必然結(jié)果。個體戶和私營企業(yè)主群體自身正在發(fā)生變化。一是一些國有企業(yè)的干部通過企業(yè)轉(zhuǎn)制或自主選擇從國家干部轉(zhuǎn)變?yōu)樗綘I企業(yè)的經(jīng)營者和管理者，這些人的文化技術(shù)水平高，懂得經(jīng)營現(xiàn)代企業(yè)的規(guī)范，具有企業(yè)家的氣質(zhì)，他們的發(fā)展將大大改變私營企業(yè)的整體素質(zhì)。此外，在一些高科技產(chǎn)業(yè)，私營經(jīng)濟一開始就占有較大比重，一些本來能夠進入國有企業(yè)的青年人自愿選擇了通過創(chuàng)辦私營企業(yè)向企業(yè)家發(fā)展的道路。許多國有企業(yè)的大批職工下崗后，自謀職業(yè)成為個體戶，他們的加入也將改變個體戶素質(zhì)差的狀況。總之，經(jīng)濟體制改革為個體戶和私營企業(yè)主向企業(yè)家階層轉(zhuǎn)變提供了歷史機遇?？梢钥隙?，這一群體的經(jīng)濟、政治和社會地位都將上升，其影響力在相當長的歷史階段將逐漸增大。我們關注私營企業(yè)，是因為它的“新”，一個原有社會體制中不曾存在的經(jīng)濟成分。正因為它是新生的階層，對于在私營企業(yè)帶有的社會病理，我們應該視制之為新事物在成長過程中不可避免的現(xiàn)象。與此同時，要加以引導和管理，使之建立規(guī)范的、文明的企業(yè)經(jīng)營制度。評價私營企業(yè)主時值得注意的另一方面，是不能拜倒在私營企業(yè)主的金錢力量之下，成為私營企業(yè)主的代言人，去夸大其政治作用，將其視為中國民主化的主要推動力，甚至不惜曲解馬克思的勞動價值論和剩余價值論。中國的私營企業(yè)主能否成為推進公共秩序建立的主導力量？這一問題還需要進一步探討。就連一些個體戶自己都承認這是一個構(gòu)成復雜的雜業(yè)層。80年代初期剛剛允許從事個體經(jīng)營時，是由一些進不了工廠或?qū)W校的人作為謀生手段最先開始的。個體戶是一個非常松散的群體，很多人更多地考慮個人利益，缺乏群體意識，認同感較弱，結(jié)果形成了無序競爭。在現(xiàn)階段，個體和私營企業(yè)需要政府的引導，例如組織同業(yè)工會，建立有自律性的私營企業(yè)發(fā)展環(huán)境。國外研究中國私營企業(yè)的學者指出，中國的私營企業(yè)家一方面獲得大量經(jīng)濟資源，享受著中產(chǎn)階層的生活方式，另一方