管控工作制度(初版)

黑眼泉煤礦安全風險分級管控工作制度為保證礦井安全風險分級管控工作的落實，根據(jù)風險的分級，風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，全面實現(xiàn)既定安全目標，特制定本制度。井下作業(yè)場所，主副井，采煤，掘進，變電所等作業(yè)場所，所涉及到的水、火、瓦斯、頂板、煤塵、提升運輸、機電、通風、地測防治水、火工品、井下爆破等可能造成的重大危險源；井上洗煤廠、矸石山、車隊、“兩堂一舍”、機關(guān)職能科室、調(diào)度室、鍋爐房、變電所、壓風機房等場所，所能涉及到職業(yè)衛(wèi)生、勞動保護、可能造成重大危險源的事故。二、重大危險源的辨識評估的基本要求：1．違反法律、法規(guī)、及國家標準中強制性條款的。2．本礦、本省及全國煤礦發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故。且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。3．涉及重大危險源的。4．具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的。5．經(jīng)風險評估確定為最高級別風險的。6．風險點的定級按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。三、安全風險分級管控的辨識程序及評估流程（一）綜合辨識程序年度辨識評估，每年由總經(jīng)理親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因，引起事故的誘導性原因、致害物、人、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別，會議結(jié)束后由安全監(jiān)察科負責編制安全風險評估報告及管控清單。每旬辨識評估，每月由各分管副經(jīng)理牽頭組織相關(guān)業(yè)務科室進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各分管副總組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風險分級管控專題工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識，辨識結(jié)束后，以會議紀要形式形成風險評估報告及管控清單，由安全監(jiān)察科負責收集存檔。日辨識評估，區(qū)隊、班組、職能科室，每班交接班前組織本班組崗位員工利用班前會對重點工序進行安全風險辨識評估。全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況;發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班班組長、當班安檢員、調(diào)度室匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不安全隱患及問題應立即處理，處理不了的及時匯報當班隊長及跟班領(lǐng)導，由生產(chǎn)技術(shù)科、本區(qū)隊負責人組織人員處理并匯報調(diào)度室。帶班領(lǐng)導在日志中記錄完善，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室，由辦公室進行協(xié)調(diào)處理。（二）專項辨識程序全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由總經(jīng)理組織總工程師、分管經(jīng)理、分管副總和業(yè)務科室、區(qū)隊，從吸取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織關(guān)業(yè)務科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識,辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時，由總工程師和分管經(jīng)理組織相關(guān)業(yè)務科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽災害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。啟封密閉、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管經(jīng)理組織相關(guān)業(yè)務科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。風險辨識評估流程安全風險等級標準由總經(jīng)理牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標準、規(guī)范確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結(jié)合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險四個等級。安全風險評估礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風險辨識結(jié)束后，分別由總經(jīng)理、總工程師、各分管經(jīng)理、分管副總組織，針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數(shù)據(jù)資料。完善安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”專項便是評估。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風險評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。四、安全風險分級管控1.根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦領(lǐng)導、主管人員、區(qū)隊班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。2.由總經(jīng)理親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。由總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風險管控重點。由牽頭組織召開專題會，每月各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。由經(jīng)理牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。礦領(lǐng)導帶班上崗過程中，嚴格按照國家相關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行《煤礦領(lǐng)導下井帶班及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。各業(yè)務科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。五、安全風險公告警示完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。各業(yè)務部門要探索采用信息化管理手段，熟練掌握“安全云”平臺操作系統(tǒng)，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由信息站及時將安全風險區(qū)域的有關(guān)信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。六、安全風險分級管控方法安全檢查表方法(SCL)定義:安全檢查表分析法是利用檢查條款按照相關(guān)的標準規(guī)范等對已知的危險類別、設(shè)計缺陷和與一系列工藝設(shè)備、操作、管理相關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患、監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實施，是及時發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個有力工具。由于這種檢查表可以事先編制并組織實施，自開始應用以來已發(fā)展成為預測和預防事故的重要手段。(2)特點：安全檢查表是進行安全檢查、發(fā)現(xiàn)潛在隱患的一種實用而簡單可行的定性分析法。事先編制，有充分的時間組織有經(jīng)驗的人來編寫，做到系統(tǒng)化完整化，不至于漏掉導致危險的關(guān)鍵因素;可以根據(jù)規(guī)定的標準、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的情況，提出準確的評價；簡明易懂容易操作。安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行儉查和評審。檢查項目列出之后，還應列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準或本企業(yè)有關(guān)操作規(guī)程，工藝規(guī)程等。列出標準之后，還應列出不達標準可能導致的后果。安全檢查表分析(SCL)風險等級判定編制安全檢查表主要依據(jù)是：有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標準及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個重要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗，自然也是一項重要內(nèi)容。通過系統(tǒng)分析，確定的危險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。研究成果；在現(xiàn)代信息社會和知識經(jīng)濟時代，知識的更新很快，編制安全檢查表必須采用最新的知識和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標準。(五)安全信息與溝通1．職工、各級管理人員共同參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；2．職工、各級管理人員共同參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；3．組織職工進行班前、作業(yè)前風險評估，并有記錄。（四）風險等級劃分根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)標準化相關(guān)要求及相關(guān)大型煤炭企業(yè)的管理經(jīng)驗，結(jié)合礦井實際情況，巴里坤銀鑫礦業(yè)有限責任公司采用“安全檢查表分析法”以清單的形式列出系統(tǒng)所有工作任務以及每項任務的具體工序進行辨識，并結(jié)合實際工作經(jīng)驗，分析每道工序中可能出現(xiàn)的危害因素；為了達到實用目的，辨識后使用風險矩陣法對各個地點的安全風險進行評估，把辨識出的各種危險分為IV級重大風險、III級中等風險、II級一般風險和I級低風險四種類型。IV級（重大風險）：取值在18-25之間，可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞。III級（較大風險）：取值在9-16之間，可能造成人員嚴重傷害，不會降低系統(tǒng)性能或損壞。II級（一般風險）：取值在3-8之間，可能造成人員輕微傷害，不會降低系統(tǒng)性或損壞。I級（低風險）：取值在1-2之間，不會造成人員輕微傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞。七、工作要求1．總經(jīng)理每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。2．分管負責人每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。3．各專業(yè)分管負責人、各區(qū)隊、專業(yè)科室于每旬對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施檢查情況，在2號、12號、22號上報到體系辦公室（安全監(jiān)察科），辦公室及時匯總建立風險辨識數(shù)據(jù)庫，對風險管控實施情況存在的問題，按安全風險的危害程度和管控的難度，按專業(yè)分級、分類梳理，并進行辨識、評估和管控，及時改進和完善管控措施。八、風險管理對象、管理標準和管理措施制定（一）風險管理對象：在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上，提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：風險管理對象的提煉要具體、明確，要按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；針對風險管理對象各制定相應的管理標準和措施；管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；管理標準和措施的制定應符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求；組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。（二）危險源監(jiān)測采取措施對危險源進行不間斷監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。（三）風險預警采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制，風險預警應：針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。（四）風險控制對危險源及其風險的控制要遵循消除、預防、減弱、隔離警示的原則開展風險控制管理；危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)必須實行閉合管理；制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術(shù)措施；在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。（五）信息與溝通1.職工、各級管理人員共同參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；2.職工、各級管理人員共同參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；組織職工進行班前、作業(yè)前風險評估，并有記錄。（六）風險資金管理1.實施風險資金管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化職工風險管理意識為目的。2.財務部門建立《事故費用評估報告》及年度《風險財務評估報告》，《風險財務評估報告》應包含保險理賠相關(guān)分析；對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；有事故損失費用的統(tǒng)計和事故賠付資料。（七）安全風險辨識保障措施1．組織保障成立以總經(jīng)理為組長、各分管副總經(jīng)理為副組長及專業(yè)副總工程師、各職能科室負責人、區(qū)隊負責人為成員的安全風險辨識領(lǐng)導小組，組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，做到職責明確、分工合理，負責風險管控全過程。總經(jīng)理每月至少進行一次針對重大安全風險排查，并形成報告，管控措施要應用到作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程和應急救援措施中。各副總經(jīng)理專業(yè)負責人每旬進行一次針對重大安全風險排查，并形成報告，管控措施要應用到作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程和應急救援措施中。帶班領(lǐng)導每天對重大安全風險管控措施落實進行跟蹤督查，并在交接班記錄、下井帶班記錄或檢查問題落實單中有體現(xiàn)。安全風險管控保障組保障組名稱組長成員單位系統(tǒng)排查項目宀人E卩人W1一亠 ZrrnV安全風險管控、安全培訓張欣安全監(jiān)察科安全風險管控、年度和專項評估與崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施、安全風險辨識評估技術(shù)應急救援喬峰楊秀全安全、生產(chǎn)、救護隊、調(diào)度室預案審查、預案演練2．制度保障（1）建立健全與安全風險預控管理相關(guān)的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保各項規(guī)章制度貫徹到全體職工。（2）明確相應機構(gòu)、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。（3）與安全風險分級管控管理體系相關(guān)的各種記錄要字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動。（4）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。3．技術(shù)保障建立并保持安全技術(shù)管理與控制程序，以消除和控制重大危險源，優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進安全技術(shù)標準、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施，針對煤礦具體實際制定專項安全技術(shù)方案。重大風險辨識評估專業(yè)小組專業(yè)小組名 稱組長成員單位、帯LI &T人辨識評估內(nèi)容、Nr”/亠 -7— /Vr-rttt一通三防喬峰通風、女全、生產(chǎn)、救護隊通風系統(tǒng)、瓦斯管理防滅火、防塵和監(jiān) 測監(jiān)控 采煤、掘進楊秀全安全、生產(chǎn)、地質(zhì)采煤、掘進機電、運輸關(guān)云建安全、機電大型機、運電設(shè)備井上、下供電系統(tǒng)地測防治水喬峰安全、生產(chǎn)、地質(zhì)勘測地質(zhì)、測量、水文、鉆探、“雨季”三防4．資金保障（1）按照《安全費用提取和使用制度》規(guī)定，重大安全風險管控措施實施資金列入安全生產(chǎn)費用，在成本中列支，專門用于完善和改進企業(yè)安全生產(chǎn)條件，防控重大安全風險（2）重大安全風險管控措施實施資金應當按照“項目計取、確保需要、企業(yè)統(tǒng)籌、規(guī)范使用”的原則進行管理。財務部應將重大安全風險治理資金納入公司財務安全費用計劃，保證?？顚Ｓ茫⒍酱倨浜侠硎褂?。（3）企業(yè)財務人員應建立安全費用臺帳，記錄重大安全風險管控措施實施費用的費率、數(shù)值和支付計劃、使用要求、調(diào)整方式等條款。治理工作結(jié)束，多余的安全生產(chǎn)費用納入財務，由主辦會計管理。（4）總經(jīng)理對重大安全風險管控措施實施費用全面管理。編制經(jīng)費使用報告、管控措施經(jīng)費提取和使用情況年度報告。（5）財務部負責對重大安全風險管控措施實施資金進行統(tǒng)一管理，審核安全費用提取、安全投入計劃、安全經(jīng)費使用等，根據(jù)年度重大安全風險評估，做好資金的投入落實工作，建立重大安全風險管控經(jīng)費臺帳，確保安全投入迅速及時。（6）重大安全風險管控費用實行專戶核算。礦應當按規(guī)定范圍安排使用，不得挪用或擠占。年度結(jié)余資金結(jié)轉(zhuǎn)下年度使用重大安全風險管控費用不足的，超出部分按正常成本費用渠道列支。（7）發(fā)現(xiàn)重大安全風險管控費用支取人擅自挪用資金的，礦將按情節(jié)嚴重程度嚴肅處理，處理辦法由董事會討論決定。（8）為了保障重大安全風險資金投入到位，資金落到實處特制定本制度：【1】礦財務科應對重大安全風險管控專項資金，做到專款專用。【2】有關(guān)部門在使用資金時，應編制計劃，及時報總經(jīng)理進行審批，審批權(quán)限及資金限額按有關(guān)財務制度執(zhí)行?！?】對重大安全風險管控措施實施所需的資金應進行可行性評價、論證、會審，確保資金的有效合理使用。【4