跨國公司概述

第二章跨國公司概述

跨國公司是當(dāng)代國際投資活動中最為活躍的力量，他們不僅是國際直接投資的主體，而且是國際間接投資的主要參與者，其對當(dāng)代國際金融和國際貿(mào)易的發(fā)展都有著舉足輕重的影響。第一節(jié)

名稱和定義

一、跨國公司名稱的由來：(一）先驅(qū)：

跨國公司的出現(xiàn)可以追溯到十九世紀(jì)六十年代，但跨國公司名稱的確立是二十世紀(jì)七十年代的事，而跨國公司的大發(fā)展則是二十世紀(jì)八九十年代的事。世界上許多專家學(xué)者公認(rèn)的3家跨國公司的先驅(qū)：一是德國的費(fèi)里法克·拜耳化學(xué)公司，于1865年投資購買美國紐約州愛爾班尼的苯胺工廠的股票，不久就把它吞并為自己的公司；二是瑞典的阿佛列·諾貝爾公司，于1866年在德國漢堡開辦了一家炸藥工廠;三是美國的勝家縫紉公司，于1867年在英國的格拉斯哥建了一家縫紉機(jī)裝機(jī)廠。雖然，

這3家公司當(dāng)時的實(shí)力、規(guī)模和分布范圍都十分有限，但它們較早地通過對外投資，組織跨國的生產(chǎn)經(jīng)營。因此，被稱為跨國公司的先驅(qū)。

第一節(jié)

名稱和定義（二）最早的提出：最早提出跨國公司這個名稱，則是美國田納西河管理局局長萊索耳。他于二十世紀(jì)五十年代末，在康奈基工業(yè)大學(xué)工業(yè)經(jīng)營管理學(xué)院創(chuàng)立一百周年紀(jì)念大會上說，跨越國界從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)濟(jì)組織，已經(jīng)不再是單純一國的企業(yè)，而是“跨國”的企業(yè)了。接著，他還于1960年發(fā)表題為《跨國公司》的文章。此后不久，美國《商業(yè)周刊》出版了一期有關(guān)跨國公司的專輯。從此，“跨國公司”這個名稱逐漸流行起來。

第一節(jié)

名稱和定義（三）眾多的名稱：不過，在六十年代，從事跨國生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)名稱仍多種多樣，如下：1、MultinationalCorp.MultinationalEnterprise;(多國）2、TransnationalCorp.TransnationalEnterprise;（跨國）3、InternationalCorp.InternationalEnterprise;（國際）4、SupernationalCorp.SuperernationalEnterprise;（超國家）5、WordCorp.WorldEnterprise;（世界）6、GlobalCorp.GlobalEnterprise（環(huán)球）Etc其中，使用較多的是跨國公司、跨國企業(yè)、多國公司、多國企業(yè)、國際公司、國際企業(yè)、1965年以后，在美國哈佛大學(xué)出版的大量有關(guān)著作和論文中，都使用“多國公司”的名稱。影響之下，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界和學(xué)術(shù)界也大量沿用“多國公司”的名稱，而不用“跨國公司”的名稱。

第一節(jié)

名稱和定義第一節(jié)

名稱和定義（四）逐漸轉(zhuǎn)變的過程：1、經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)，從事跨國生產(chǎn)經(jīng)營的組織大多以股份公司的形態(tài)出現(xiàn)，于是選擇：Corporation,放棄：Enterprise.2、MNC與INC:MNC具備：Internationality(國際性）和Multinationlity(多國性）的雙重特征。而INC只具備：Internationality(國際性）所以INC逐漸被棄用。MNC得以流行，即使現(xiàn)在很多人仍然在用。第一節(jié)

名稱和定義3、七十年代初，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)及社會理事會組成了由知名人士參加的知名人士小組（后改名為跨國公司中心），全面進(jìn)行考察和研究。1974年，經(jīng)社理事會第57次會議討論知名人士小組的報(bào)告時，贊成使用“跨國公司”的名稱，并在設(shè)立跨國公司委員會和跨國公司中心的1908號（LVI）和1913號（LVII）決議中，用“跨國公司”取代“多國公司”。從此，“跨國公司”成為國際上普遍接受的專有名稱。

第一節(jié)

名稱和定義二、TNC定義的紛爭：

跨國公司不僅在名稱上有差異，而且反映人們對它的含義理解不同。關(guān)于跨國公司的定義，各派學(xué)者和各國政府有不同的認(rèn)識和解釋，眾說紛紜。確定劃分跨國公司的標(biāo)準(zhǔn)不一致，有的以跨國程度為劃分標(biāo)準(zhǔn)，有的以所有權(quán)法律基礎(chǔ)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，有的以經(jīng)營管理的特點(diǎn)為劃分標(biāo)準(zhǔn)，有的以綜合因素為劃分標(biāo)準(zhǔn)。但歸納起來，對跨國公司定義的劃分標(biāo)準(zhǔn)大致可分為三種：

（一）結(jié)構(gòu)性標(biāo)準(zhǔn)下的定義：1、跨國程度，強(qiáng)調(diào)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的地區(qū)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。以公司在國外活動的國家數(shù)作為劃分跨國公司的標(biāo)準(zhǔn)。有的認(rèn)為至少在一個以上的國家有經(jīng)營活動的企業(yè)。歐洲經(jīng)濟(jì)共同體則認(rèn)為至少在兩國有生產(chǎn)設(shè)施，有的擴(kuò)展到四、五個國家，甚至六個或者更多。2、以所有權(quán)作為劃分跨國公司的標(biāo)準(zhǔn)。有的認(rèn)為跨國公司只限于私人所有的公司，而有的認(rèn)為跨國公司通常包括所有制屬于私人的、國營的或公私合營的公司和實(shí)體。第一節(jié)

名稱和定義（一）結(jié)構(gòu)性標(biāo)準(zhǔn)下的定義：3、以股權(quán)多少作為劃分標(biāo)準(zhǔn)。即一個企業(yè)擁有國外企業(yè)的股份多少來劃分。美國法律規(guī)定為10％以上，才可算作子公司。美國規(guī)定為半數(shù)以上。日本規(guī)定為25％以上，如果不足25％，必須是采取非股權(quán)安排措施加以控制的子公司。4、以高級經(jīng)理人員的國籍為劃分跨國公司的標(biāo)準(zhǔn)。要求高級經(jīng)理人員的國籍必須來自一國以上，所有權(quán)分散在不同國籍人士手里。第一節(jié)

名稱和定義第一節(jié)

名稱和定義（二）營業(yè)實(shí)績性標(biāo)準(zhǔn)：1、以公司國外經(jīng)營活動其資產(chǎn)額、銷售額、生產(chǎn)額、盈利額和雇員人數(shù)占整個公司若干百分比來劃分，有的要求達(dá)到50％、25％或10％，百分比越高，定義要求就越高。但大多數(shù)主張以國外銷售額或生產(chǎn)額為主要指標(biāo)，一般以25％為界定。2、以部門活動來劃分。有的認(rèn)為經(jīng)營活動范圍應(yīng)擴(kuò)大到服務(wù)業(yè)和其他部門，如貿(mào)易、金融、保險、航運(yùn)等。第一節(jié)

名稱和定義（三）行為特性標(biāo)準(zhǔn)：主要體現(xiàn)在最高主管的決策和行為上。即只有經(jīng)營上采取以全球戰(zhàn)略和動機(jī)的企業(yè)，才算是跨國公司，也就是以全世界為目標(biāo)，實(shí)行全球中心戰(zhàn)略的公司。以上劃分標(biāo)準(zhǔn)都有其側(cè)重面，偏重表現(xiàn)特點(diǎn)，某一單項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)都不足以概括跨國公司的特點(diǎn)。而且是動態(tài)的，國外子公司的數(shù)目、營業(yè)額都是會變化的，一家公司由于情況變化，今年劃為跨國公司，明年可能不劃為跨國公司。第一節(jié)

名稱和定義（四）流行較廣的兩大定義：1、哈佛大學(xué)維農(nóng)（Venon)教授狹義的定義：

1968年在維農(nóng)（Venon)教授的指導(dǎo)下，哈佛商學(xué)院展開專題研究，定出標(biāo)準(zhǔn)：這一定義有特定范圍，主要指發(fā)達(dá)國家的大型跨國公司，這些公司包括年總銷售額在一億美元以上的美國跨國公司和年總銷售額高于四億美元以上的歐洲和日本跨國公司。要求子公司最低限度擴(kuò)展到6個國家，在國外子公司中所擁有的股權(quán)比重不得少于25％。（四）流行較廣的兩大定義：2、聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)及社會理事會提出的跨國公司的廣義定義：

這個定義比維農(nóng)提出的要廣泛得多，既包括發(fā)達(dá)國家大、中、小型跨國公司，也包括發(fā)展中國家和前蘇聯(lián)、東歐國家的跨國公司。這兩個定義雖存在不少差別，但只是程度上的差別，即子公司地區(qū)構(gòu)成的多少，以及經(jīng)營規(guī)模等方面不同，而其共同之處是指跨國公司是國外進(jìn)行直接投資開辦從事生產(chǎn)經(jīng)營的子公司的企業(yè)，它們從事著跨國的生產(chǎn)經(jīng)營活動。第一節(jié)

名稱和定義

廣義的跨國公司定義逐漸受到肯定和追捧?。ㄎ澹┛鐕镜娜笠兀?983年聯(lián)合國跨國公司中心發(fā)表的第三次調(diào)查《三論世界發(fā)展中的跨國公司》，指出跨公司的三個要素：“跨國公司的定義應(yīng)指這樣一種企業(yè)：（1）包括兩個或兩個以上國家的實(shí)體，不管這些實(shí)體的法律形式和領(lǐng)域如何；（2）在一個決策體系中進(jìn)行經(jīng)營，能通過一個或幾個決策中心采取一致對策和共同戰(zhàn)略；（3）各實(shí)體通過股權(quán)或其他方式形成的聯(lián)系，使其中的一個或幾個實(shí)體有可能對別的實(shí)體施加重大影響，特別是同其他實(shí)體分享知識資源和分擔(dān)責(zé)任?！钡谝还?jié)

名稱和定義總結(jié)：綜上所述，究竟什么是跨國公司呢？我們認(rèn)為一般指在當(dāng)今科學(xué)技術(shù)發(fā)展和國際分工深化的條件下，利用其資金、技術(shù)、管理和組織等方面的優(yōu)勢，通過對外直接投資，在國外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和被控制的子公司，形成生產(chǎn)、銷售、研究與發(fā)展和經(jīng)營的世界網(wǎng)絡(luò)，實(shí)行全球戰(zhàn)略，從事國際生產(chǎn)和其他經(jīng)營的國際企業(yè)組織。第二節(jié)跨國公司的形成與發(fā)展

跨國公司在第二次世界大戰(zhàn)后迅速發(fā)展，引起了世人關(guān)注。但是跨國公司并非古已有之，十七世紀(jì)初期建立的東印度公司是美國在原始積累時期進(jìn)行掠奪的殖民組織，不是跨國公司?？鐕臼强茖W(xué)技術(shù)和社會生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果。是生產(chǎn)集中、資本集中和經(jīng)濟(jì)國際化的產(chǎn)物，是當(dāng)今世界國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的新型的企業(yè)組織形式。它同國際卡特爾、國際托拉斯不相同?，F(xiàn)代的跨國公司在早期的跨國公司的基礎(chǔ)上又有新的發(fā)展。第二節(jié)跨國公司的形成與發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)資本國際化是跨國公司的形成基礎(chǔ)跨國公司的出現(xiàn)同資本國際化有著密切聯(lián)系，資本國際化的發(fā)展過程大致有三個階段：（1）自由資本主義階段的特征是商品輸出，主要是商品資本的國際化，（2）壟斷資本主義階段的特征是資本輸出，主要是貨幣資本的國際化，即大多為借貸資本。（3）二次大戰(zhàn)后由于生產(chǎn)國際化的高度發(fā)展，在商品資本和貨幣資本國際化的基礎(chǔ)上，生產(chǎn)資本國際化迅速發(fā)展，其特征是投于直接生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)資本輸出猛增，資本國際化由流通領(lǐng)域發(fā)展到生產(chǎn)領(lǐng)域，企業(yè)在國外投入生產(chǎn)資料，直接控制國際生產(chǎn)進(jìn)行直接投資，從而形成了跨國公司?？鐕臼菄H直接投資的載體，也是國際直接投資的主體。所以產(chǎn)業(yè)資本的國際化是跨國公司的形成基礎(chǔ)。第二節(jié)跨國公司的形成與發(fā)展二、兩次大戰(zhàn)期間跨國公司緩慢發(fā)展兩次大戰(zhàn)期間對外投資數(shù)額徘徊不前，增長緩慢，1913年到1938年的25年期間，僅增加了70億美元，增長16％，年平均增長0.6％，其中間接投資比重下降，從1913年占90％下降到第二次大戰(zhàn)前夕的75％，但仍居主要地位，絕對額未減少。對外直接投資有相當(dāng)增加，主要資本主義國家對外直接投資的絕對數(shù)額增加了二倍，比重也有較大提高，其中美國對外直接投資上升為第二位，僅次于英國。同時對外直接投資的行業(yè)擴(kuò)大，對制造業(yè)投資比重有較大提高，尤其是美國的變化明顯，美國1914年的對外直接投資以礦業(yè)居首位，1940年即以制造業(yè)居首位。第二節(jié)跨國公司的形成與發(fā)展原因：

世界直接投資在此期間發(fā)展緩慢，主要原因是：兩次戰(zhàn)爭的破壞，投資損失，戰(zhàn)爭債務(wù)負(fù)擔(dān)和國家重建費(fèi)用巨大，除美國外，其他國家對外直接投資確有困難；面臨1929年—1933年空前的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，經(jīng)濟(jì)大蕭條造成直接投資不振；各國相互實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，影響國際貿(mào)易的擴(kuò)展；貨幣制度混亂，利用貨幣貶值作為貿(mào)易戰(zhàn)的手段，阻礙了跨國公司的經(jīng)營管理；卡特爾制度盛行，分割世界，其控制范圍擴(kuò)大到生產(chǎn)和投資，也阻礙了對外直接投資的發(fā)展。第二節(jié)跨國公司的形成與發(fā)展三、二次大戰(zhàn)后跨國公司突飛猛進(jìn)跨國公司雖然在二次大戰(zhàn)前就出現(xiàn)，從它的前驅(qū)開始至今已經(jīng)有一百二十多年的歷史，許多早期的跨國公司就是現(xiàn)代大型跨國公司的前身和基礎(chǔ)。但無論就發(fā)展速度、規(guī)模和特征來看，當(dāng)時還不成型，也不占重要地位。跨國公司在廣度上和深度上空前發(fā)展還是第二次大戰(zhàn)以后的事。戰(zhàn)后跨國公司發(fā)展的主要表現(xiàn)是：1、世界對外直接投資猛增；2、跨國公司的家數(shù)劇增；3、投資來源國比較集中，投向有了變化（資本主義國家對流）；4、對外直接投資的領(lǐng)域擴(kuò)大；5、各國對外直接投資不平衡。第二節(jié)跨國公司的形成與發(fā)展四、戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因1、戰(zhàn)后世界科學(xué)技術(shù)革命和世界生產(chǎn)力的發(fā)展。五十年代開始的以原子能、電子為代表的第三次科技革命，無論是廣度和深度都超過了前兩次，大量科技成就廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)，出現(xiàn)了一系列新產(chǎn)品，新技術(shù)和新興的工業(yè)部門，大大促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)力的發(fā)展，要求更多的原料和銷售市場，要求生產(chǎn)和銷售的國際化?？茖W(xué)技術(shù)革命的發(fā)展為跨國公司奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。2、生產(chǎn)和資本的集中，“過?！辟Y本的增加。戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)和資本不斷集中，壟斷程度加深，擁有大量資本和先進(jìn)技術(shù)的壟斷企業(yè)，迫切要求到國外尋找有利的投資場所和銷售市場。如美國的壟斷資本在兩次大戰(zhàn)中發(fā)了橫財(cái)，積聚了巨額資本。第二節(jié)跨國公司的形成與發(fā)展四、戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因3、國際分工的深化，生產(chǎn)和資本的國際化。隨著科技革命的發(fā)展，生產(chǎn)和資本的集中，戰(zhàn)后國際分工在廣度和深度進(jìn)一步發(fā)展，大大加強(qiáng)了各國之間的互相依賴和協(xié)作，各國之間的國際分工已經(jīng)不局限于部門之間的分工，國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系也不僅局限于商品流通領(lǐng)域，而進(jìn)入了生產(chǎn)領(lǐng)域。國際分工向部門內(nèi)部的分工，產(chǎn)品專業(yè)化、零部件專業(yè)化和工藝專業(yè)化發(fā)展，大大促進(jìn)了生產(chǎn)國際化和資本的國際化。因此，發(fā)展跨國公司又是戰(zhàn)后生產(chǎn)國際化和資本國際化發(fā)展的客觀要求。四、戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因4、現(xiàn)代交通運(yùn)輸和通訊信息的發(fā)達(dá)。由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，為交通運(yùn)輸和通訊的革命提供了技術(shù)條件。交通運(yùn)輸和通訊的發(fā)展，大大縮短了國與國之間的空間距離，海運(yùn)技術(shù)大發(fā)展，運(yùn)輸量大、及時、價廉，為各國之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系提供了必要保證，使跨國公司有可能把各地的子公司緊密聯(lián)系起來，形成整體，實(shí)現(xiàn)它的全球戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略部署。5、國家壟斷資本主義的發(fā)展，各國政府扶植和鼓勵跨國公司向外擴(kuò)張。第二節(jié)跨國公司的形成與發(fā)展第二節(jié)跨國公司的形成與發(fā)展四、戰(zhàn)后跨國公司迅速發(fā)展的原因6、戰(zhàn)后國際市場的激烈競爭，發(fā)達(dá)國家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。戰(zhàn)后初期，美國在經(jīng)濟(jì)上占絕對優(yōu)勢，后來西歐經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)發(fā)展，爭奪西歐市場十分激烈。70年代以來，美國經(jīng)濟(jì)相對削弱，西歐、日本經(jīng)濟(jì)崛起，加快了對外投資步伐，在國際范圍內(nèi)同美國的跨國公司進(jìn)行爭奪，國際市場的爭奪大大促進(jìn)了跨國公司的發(fā)展。7、戰(zhàn)后殖民體系互解，發(fā)展中國家要求發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)。發(fā)展中國家政治獨(dú)立后，