證券承銷合同

證券承銷合同一、合同主體【承銷方】：【發(fā)行方】:本合同由承銷方和發(fā)行方共同簽署并生效。其中，承銷方是指由證券公司或其附屬機(jī)構(gòu)承銷證券的金融機(jī)構(gòu)；發(fā)行方是指通過承銷方向公眾發(fā)行證券的企業(yè)、機(jī)構(gòu)或其他主體。二、證券承銷模式我國證券承銷采取了最大經(jīng)濟(jì)成本法，即承銷人與發(fā)行人通過議價(jià)達(dá)成承銷價(jià)格。合同的核心價(jià)值在于，承銷人在理解市場的基礎(chǔ)上，制定價(jià)值合理的承銷方案，以便為發(fā)行人提供合理的承銷服務(wù)。在證券承銷過程中，承銷方需要根據(jù)承銷方案向投資者發(fā)行證券，以實(shí)現(xiàn)籌集資金的目的。發(fā)行方需要根據(jù)募集資金的情況及時(shí)履行債務(wù)，按照承諾向證券發(fā)行人支付利息或償還本金。因此，證券承銷合同是一種需要關(guān)注承銷方和發(fā)行方風(fēng)險(xiǎn)控制的合同，其中包括各方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等方面的內(nèi)容。三、證券承銷合同的主要內(nèi)容及約定承銷方需依據(jù)發(fā)行方的委托，為發(fā)行方承銷證券并進(jìn)行受讓，同時(shí)負(fù)責(zé)證券發(fā)行、銷售、交割等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并且支持股息、利息的分配和支付。在證券承銷合同中，承銷方需要與發(fā)行方約定證券的發(fā)行方式，包括公開發(fā)行、定向發(fā)行等，進(jìn)而確定發(fā)行規(guī)模、承銷價(jià)格和發(fā)行時(shí)間。承銷方需在合理性、低風(fēng)險(xiǎn)等原則及有效市場假設(shè)下，根據(jù)市場需求和募集資金的實(shí)際狀況，合理確定發(fā)行規(guī)模和承銷價(jià)格；同時(shí)，還需要對(duì)發(fā)行人和證券投資者做出公開透明的承諾，負(fù)責(zé)承銷后的證券法律事務(wù)、監(jiān)管填報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等各項(xiàng)工作。文件履行：本協(xié)議的生效和完結(jié)以于本協(xié)議書寫為準(zhǔn)的文件為準(zhǔn)。承銷方需要按照本協(xié)議內(nèi)容執(zhí)行相關(guān)發(fā)行和銷售工作等，確保與發(fā)行方之間的協(xié)議達(dá)成一致，同時(shí)負(fù)責(zé)維護(hù)證券的投資者關(guān)系、協(xié)助發(fā)行人做好后續(xù)的聯(lián)絡(luò)工作，還需要盡量減少弊端、市場風(fēng)險(xiǎn)等情況出現(xiàn)。四、合同的期限與終止本合同從簽署之日起生效，直至承銷成功交付或合同終止日按規(guī)定解除合同。如果合同因不可抗力等因素而終止，則各方應(yīng)及時(shí)通知到對(duì)方，并結(jié)清各項(xiàng)已經(jīng)收支的費(fèi)用。承銷方違反證券法規(guī)定等嚴(yán)重違法行為而被主管部門撤銷證券執(zhí)照的，此時(shí)本合同自動(dòng)終止。五、爭議解決方式因本合同引起的任何爭議，應(yīng)盡可能協(xié)商妥善解決