玉米引種與明清鄉(xiāng)村振興

玉米引種與明清鄉(xiāng)村振興

一、“氣候—引言大約1500年，人類社會(huì)開(kāi)始從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程。隨著新大陸和通往亞洲的新航路被發(fā)現(xiàn),整個(gè)世界首次被聯(lián)系在了一起,新舊大陸之間在農(nóng)作物、人口、制度等方面展開(kāi)了一場(chǎng)史無(wú)前例的“哥倫布大交換”(ColumbianExchange)(Crosby,1973)。在這場(chǎng)大交換中,玉米、甘薯、土豆等美洲作物被引入歐亞大陸,從而對(duì)“舊大陸”的生產(chǎn)、生活方式進(jìn)行了重塑。關(guān)于“哥倫布大交換”對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)各方面產(chǎn)生的影響,已經(jīng)有了廣泛的研究(NunnandQian,2010;HershandVoth,2009)。不過(guò),關(guān)于其對(duì)“舊大陸”社會(huì)治亂所產(chǎn)生的影響,目前的研究還較為缺乏。在傳統(tǒng)社會(huì)中,社會(huì)的治亂狀況是和農(nóng)業(yè)的豐歉緊密相聯(lián)的。由于農(nóng)業(yè)狀況在很大程度上受到氣候波動(dòng)的影響,因此從整體上看,傳統(tǒng)社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展呈現(xiàn)出了一種“氣候—治亂循環(huán)”:在氣候相適宜的時(shí)期,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況良好,整個(gè)社會(huì)能承受的人口數(shù)量也隨之較多,“大治”的局面就會(huì)出現(xiàn);而當(dāng)氣候變得惡劣后,農(nóng)業(yè)遭到破壞,社會(huì)沖突也隨之出現(xiàn),“大亂”的局面隨之到來(lái)?？v觀人類歷史,無(wú)論是非洲的古埃及、歐洲的羅馬,還是東方的中國(guó),在其發(fā)展過(guò)程中都呈現(xiàn)出了這種“氣候—治亂循環(huán)”(Diamond,2006;Fagan,2009;Büntgenetal.,2011)。在“哥倫布大交換”將美洲作物引入“舊大陸”后,這種和氣候波動(dòng)緊密相聯(lián)的“治亂循環(huán)”發(fā)生了變化。例如,Warman(2003)就指出,以玉米為代表的美洲作物憑借突出的抗災(zāi)性能,為氣候變化引起的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量周期提供了平滑作用。這對(duì)歐洲社會(huì)秩序的穩(wěn)定起到了關(guān)鍵作用,也為工業(yè)革命和資本主義的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。而Fan(2010)則指出,自美洲作物在明朝中葉傳入中國(guó)后,氣候因素對(duì)社會(huì)秩序的影響大為降低了。但也有不少學(xué)者認(rèn)為以上觀點(diǎn)并不正確。陳亞平(2003)1、郭松義(2008)2等認(rèn)為,美洲作物的引種使得山區(qū)流民的隊(duì)伍大為增加,從而給社會(huì)治安埋下了嚴(yán)重的隱患。而由于美洲作物的過(guò)度種植引發(fā)的水土條件破壞,則使得氣候?yàn)?zāi)害對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響變得更為明顯,從而引發(fā)了更為嚴(yán)重的社會(huì)動(dòng)蕩。如果以上觀點(diǎn)成立,那么美洲作物的引種并沒(méi)有破解“氣候—治亂循環(huán)”,而僅僅是延長(zhǎng)了循環(huán)的時(shí)間,并使循環(huán)的危害也變得更大了。盡管美洲作物的引入對(duì)社會(huì)治安的影響存在很大的爭(zhēng)議,但對(duì)其進(jìn)行的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)尚較為缺乏。為填補(bǔ)相關(guān)文獻(xiàn)的不足,本文考察了一項(xiàng)代表性美洲作物———玉米在中國(guó)的引植同農(nóng)民起義發(fā)生率之間的關(guān)系。玉米作為播種面積最廣、產(chǎn)量貢獻(xiàn)最大的美洲作物,被用來(lái)檢驗(yàn)引植對(duì)社會(huì)治安的影響是非常有代表性的。通過(guò)對(duì)1470—1900年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析,我們發(fā)現(xiàn),在短期內(nèi),玉米的引種確實(shí)有助于穩(wěn)定社會(huì)秩序、降低地區(qū)農(nóng)民起義的發(fā)生率,但這種效應(yīng)隨著時(shí)間的流逝而逐漸減弱。到清朝中后期,玉米播種時(shí)間更久的地區(qū)甚至更容易發(fā)生農(nóng)民起義。這說(shuō)明了以玉米為代表的美洲作物的引種并不能讓中國(guó)像歐洲那樣擺脫“氣候—治亂循環(huán)”,而其原因是值得深思的。本文是中文文獻(xiàn)中為數(shù)不多的利用長(zhǎng)期面板數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)史進(jìn)行分析的研究,我們認(rèn)為,其發(fā)現(xiàn)不僅對(duì)前述的爭(zhēng)議作出了經(jīng)驗(yàn)性的回答,有助于加深對(duì)于中國(guó)歷史上“治亂循環(huán)”形成機(jī)制的理解,也有助于對(duì)引種美洲作物所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值進(jìn)行更為科學(xué)的評(píng)價(jià)。同時(shí),關(guān)于抗災(zāi)作物推廣的影響仍是目前國(guó)際上政策問(wèn)題的關(guān)注點(diǎn)之一(Padma,2008),本文的結(jié)論能夠?yàn)橄嚓P(guān)的政策討論提供可靠的經(jīng)驗(yàn)依據(jù),從這點(diǎn)上看,本文也具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。本文分為六個(gè)部分:第一部分是引言,第二部分是文獻(xiàn)綜述,第三部分是相關(guān)背景介紹,第四部分是使用數(shù)據(jù)介紹,第五部分是計(jì)量分析,最后是結(jié)論和政策討論。二、氣候因素與社會(huì)治亂在已有研究中,和本文探討的問(wèn)題較為相關(guān)的主要有兩類研究:第一類研究是關(guān)于氣候波動(dòng)與社會(huì)治亂關(guān)系的研究。氣候是影響人類社會(huì)發(fā)展的重要因素,它不僅會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接發(fā)揮作用(Delletal.,2008;KickerandCochrane,1973),而且會(huì)通過(guò)影響社會(huì)穩(wěn)定,對(duì)經(jīng)濟(jì)生活發(fā)生間接的影響(Zhangetal.,2007b)。正如Homer-Dixon(1994)指出的,氣候的變化和異常無(wú)疑會(huì)擾亂生產(chǎn)、增加資源的稀缺程度,從而激化人們對(duì)于稀缺資源的爭(zhēng)奪,從而增加沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)生率。Migueletal.(2004,2011)和Burkeetal.(2009)的研究發(fā)現(xiàn),由于撒哈拉以南地區(qū)的農(nóng)業(yè)對(duì)于降水的依賴性很強(qiáng),因此氣候異常會(huì)對(duì)該地區(qū)的農(nóng)業(yè)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重干擾,并提高內(nèi)戰(zhàn)的發(fā)生率。Hsiangetal.(2011)則通過(guò)對(duì)熱帶國(guó)家的研究發(fā)現(xiàn),在發(fā)生氣候異常的年份,內(nèi)戰(zhàn)發(fā)生率會(huì)提升。根據(jù)該研究,過(guò)去五十多年里,世界范圍內(nèi)21%的戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突可以歸結(jié)于厄爾尼諾現(xiàn)象所造成的氣候異常。在我國(guó)數(shù)千年的文明進(jìn)程中,氣候因素也在決定社會(huì)治亂的過(guò)程中扮演了重要角色(Fan,2010;章典等,2004;趙紅軍,2012;Zhangetal.,2007a)。3一方面,北方邊疆的游牧民族是我國(guó)中原王朝所面臨的重要安全隱患,而氣候的變化是引起“逐水草而居”的游牧民族遷移和南侵的重要原因(王會(huì)昌,1996)。4BaiandKung(2011)對(duì)中國(guó)歷史上兩千多年的游牧民族侵?jǐn)_狀況的時(shí)間序列進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)在降水量減少的年份,中原王朝和游牧民族的沖突會(huì)上升,而雪災(zāi)則會(huì)大幅提升游牧民族侵?jǐn)_發(fā)生的概率。另一方面,氣候?yàn)?zāi)害也是誘發(fā)中原王朝農(nóng)民起義的主因。由于整個(gè)中原王朝的經(jīng)濟(jì)是建立在農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)之上的,當(dāng)正常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)被氣候變化擾亂之后,暴動(dòng)、起義等活動(dòng)會(huì)變得更為有利可圖,因此其發(fā)生概率就會(huì)大大提升(ChuandLee,1994)。從歷史上看,導(dǎo)致王朝興替的農(nóng)民起義,其直接導(dǎo)火索都是水旱災(zāi)害(夏明方,2010;葛全勝、王維強(qiáng),1995)。5Jia(2013)通過(guò)基于近五百年面板數(shù)據(jù)的研究,發(fā)現(xiàn)水旱災(zāi)害會(huì)大幅增加農(nóng)民起義的發(fā)生率。同時(shí),該研究還發(fā)現(xiàn)在抗災(zāi)性能良好的甘薯引入中國(guó)后,氣候?qū)r(nóng)民起義發(fā)生率的影響大為降低了。這一發(fā)現(xiàn)驗(yàn)證了氣候波動(dòng)主要是通過(guò)影響糧食的豐歉對(duì)社會(huì)治亂發(fā)生影響的猜想。需要指出的是,盡管目前有關(guān)氣候和沖突發(fā)生率之間關(guān)系的研究文獻(xiàn)已經(jīng)比較豐富,但總體來(lái)說(shuō),現(xiàn)有文獻(xiàn)存在兩類不足:第一,限于資料的可得性,現(xiàn)有的研究基本是基于時(shí)間序列數(shù)據(jù)的分析,這種方法的局限是很明顯的。第二,現(xiàn)有研究的著眼點(diǎn)主要放在氣候和沖突發(fā)生率的聯(lián)系上,而很少對(duì)影響這種“氣候—治亂循環(huán)”的因素進(jìn)行討論。從這兩點(diǎn)上看,本文的發(fā)現(xiàn)將有助于彌補(bǔ)已有文獻(xiàn)的不足。第二類研究是關(guān)于“哥倫布大交換”所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)影響的研究。NunnandQian(2011)考察了土豆引入歐洲后對(duì)歐洲的人口增長(zhǎng)和城市化帶來(lái)的影響。根據(jù)他們的研究,“舊大陸”在1700—1900年間近1/4的總?cè)丝谠鲩L(zhǎng)和城市化可以由土豆的引植來(lái)解釋。ChenandKung(2012)則發(fā)現(xiàn),玉米的種植大約可以解釋1500—1900年間中國(guó)總?cè)丝谠鲩L(zhǎng)的23%。不過(guò),玉米引植對(duì)于同期城市化的影響是負(fù)面的。HershandVoth(2009)發(fā)現(xiàn),“哥倫布大交換”共使英國(guó)居民的福利提升了15%左右,其中由“新大陸”種植的蔗糖和咖啡分別使得英國(guó)居民的福利提升了8%和1.5%。Inikori(2002)、Acemogluetal.(2005)、NunnandQian(2010)等研究指出,“哥倫布大交換”重新劃分了世界各國(guó)的產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易結(jié)構(gòu),這種重新劃分使得歐洲各國(guó)的生產(chǎn)力及財(cái)富水平獲得了飛躍,這為歐洲工業(yè)革命和資本主義的興起奠定了基礎(chǔ)。而Mintz(1985)則指出,由于美洲蔗糖的引入,英國(guó)產(chǎn)業(yè)工人的再生產(chǎn)成本大大降低,這對(duì)于英國(guó)城市無(wú)產(chǎn)階級(jí)的形成起到了推動(dòng)作用。需要指出的是,盡管目前對(duì)農(nóng)作物“哥倫布大交換”所帶來(lái)的影響的研究已經(jīng)很多,但已有的文獻(xiàn)卻忽略了一個(gè)重要的方面,即美洲作物的傳播對(duì)社會(huì)穩(wěn)定所起的作用。在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)中,作物的豐歉可能是社會(huì)治亂的內(nèi)在原因。因此,當(dāng)美洲抗災(zāi)能力較好的作物被傳入舊大陸,尤其是中國(guó)這樣傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)國(guó)家后,其對(duì)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定所起的作用是不容忽視的。不過(guò)從目前的文獻(xiàn)看,相關(guān)的討論仍然較為缺乏。三、背景介紹與理論假設(shè)本節(jié)將對(duì)有關(guān)玉米特性、傳播歷史的背景進(jìn)行介紹,并就玉米種植對(duì)社會(huì)治亂所起的作用進(jìn)行重點(diǎn)介紹。在此基礎(chǔ)上,將歸納出本文的理論假說(shuō)。(一)玉米的引種特性與玉米傳播時(shí)間玉米學(xué)名“玉蜀黍”,又稱“玉麥”、“包谷”、“西番麥”、“珍珠米”、“苞米”等,原產(chǎn)于中美洲和南美洲。玉米的營(yíng)養(yǎng)價(jià)值較高,是優(yōu)良的糧食作物。相對(duì)于中國(guó)傳統(tǒng)的稻、麥等糧食作物,玉米具有眾多優(yōu)勢(shì):首先,其對(duì)于環(huán)境的適應(yīng)性很強(qiáng),具有耐旱、耐寒、耐貧瘠、容易在山區(qū)和沙質(zhì)土壤地帶種植等特性,“不擇磽確”,“但得薄土,即可播種”6,“雖山巔可植,不滋水而生”7,“盤根極深,西南山陡絕之地最宜”8。這些特性使得玉米的引種事實(shí)上等同于擴(kuò)展了全國(guó)可墾的耕地面積。根據(jù)梁方仲(1985)9,在清初的一百多年時(shí)間內(nèi),各省耕地面積增加了近一倍(0.64億畝),而在新墾耕地中,有相當(dāng)部分是播種玉米等美洲作物的。其次,和傳統(tǒng)糧食作物相比,玉米在單位產(chǎn)量上具有明顯優(yōu)勢(shì)。據(jù)趙岡(1995)10估計(jì),清代生產(chǎn)技術(shù)下,玉米的播種可使畝產(chǎn)增加10%左右。如果采用與小麥、春谷或高粱輪作的方式,其產(chǎn)量提升更高。最后,和傳統(tǒng)作物相比,玉米具有良好的抗災(zāi)性,“澇水之患弗及”,“旱蝗俱不能災(zāi)”11。這些特性使得播種玉米的地區(qū)在面對(duì)水旱災(zāi)害時(shí)的產(chǎn)量波動(dòng)變得更小。Jia(2013)將上述的前兩個(gè)特征歸結(jié)為玉米的“生產(chǎn)率效應(yīng)”(ProductivityEffect),最后一個(gè)特征歸結(jié)為“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”(Risk-SharingEffect),并認(rèn)為這兩個(gè)不同的效應(yīng)在影響社會(huì)治亂的過(guò)程中起到了不同的作用。關(guān)于Jia的這一觀點(diǎn),我們將在下文中詳細(xì)說(shuō)明。美洲大陸被發(fā)現(xiàn)后,原產(chǎn)于美洲的玉米也隨著“哥倫布大交換”被引入中國(guó)。關(guān)于玉米最早引入中國(guó)的確切時(shí)間難以斷定,一般認(rèn)為其時(shí)間應(yīng)在16世紀(jì)后半期(何炳棣,1979;陳樹(shù)平,1980;咸金山,1988;曹樹(shù)基,1988)。12盡管關(guān)于玉米向中國(guó)的具體傳播過(guò)程仍然存在爭(zhēng)議,但基本可以斷定,其傳播是沿著三條路線進(jìn)行的(陳樹(shù)平,1980;曹樹(shù)基,1988;韓茂莉,2007)13:第一條是由西班牙傳入麥加,再?gòu)柠溂咏?jīng)中亞傳入中國(guó)西北地區(qū);第二條是由歐洲傳入南亞的印度、緬甸等國(guó),然后經(jīng)這些國(guó)家傳入中國(guó)西南地區(qū);第三條是由歐洲傳入菲律賓,再由菲律賓傳入我國(guó)東南地區(qū)。由于中國(guó)地域遼闊,這三條傳播路徑很可能是彼此獨(dú)立的(韓茂莉,2007)。14在傳入中國(guó)后,玉米被迅速傳播到了各地。截至明末,全國(guó)已有十余省有了玉米種植(陳樹(shù)平,1980;咸金山,1988)。15關(guān)于玉米引入各省的時(shí)間,表1給出了詳細(xì)的信息。容易發(fā)現(xiàn),在玉米種植的擴(kuò)散過(guò)程中,其先后順序不僅取決于地理距離,而且取決于各地種植玉米的比較優(yōu)勢(shì)。例如廣西,雖然在地理位置上靠近玉米的傳入地之一———云南,但由于其在水稻栽培上擁有太強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì),因此較成規(guī)模種植玉米的時(shí)間較晚。需要指出的是,盡管玉米在明末清初時(shí)已被眾多省份引進(jìn),但除了云南等個(gè)別省份外,其實(shí)際種植范圍僅局限于沿海、沿河等交通比較便捷、人們來(lái)往較多的地區(qū),且基本上是一些傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)。這種種植模式使得玉米耐旱澇、適于山地沙礫種植的優(yōu)勢(shì)很難體現(xiàn)(郭松義,2008)。16事實(shí)上,當(dāng)時(shí)玉米作為糧食的價(jià)值也沒(méi)有被人們所認(rèn)識(shí),例如明末學(xué)者屈大均在談到明清之際廣東農(nóng)村種植玉米情況時(shí)曾指出“玉膏黍,一名玉膏粱,嶺南少以為食”17。在一些地區(qū),它甚至僅被用作園藝作物,在“田畔園圃間藝之”18。明清之交,戰(zhàn)亂頻繁,導(dǎo)致大片地區(qū)毀棄為荒地。為了恢復(fù)生產(chǎn),全國(guó)范圍內(nèi)展開(kāi)了“江西填湖廣、湖廣填四川”等大規(guī)模的移民活動(dòng)。在此過(guò)程中,玉米、甘薯等新引入的美洲作物發(fā)揮了重要的作用(李映發(fā),2003)。19至康乾之際,社會(huì)生產(chǎn)逐步恢復(fù),人口大幅增加,土地兼并也日趨嚴(yán)重,人地矛盾開(kāi)始突出。廣大貧農(nóng)迫于生計(jì),開(kāi)始背井離鄉(xiāng),進(jìn)入人口相對(duì)稀少、封建勢(shì)力又相對(duì)薄弱的山區(qū),從事墾荒活動(dòng)(曹樹(shù)基,2001)20,而適合山區(qū)種植的玉米也在此過(guò)程中被帶入山區(qū)大規(guī)模種植,一些地區(qū)出現(xiàn)了“遍山漫谷皆包谷”21的局面。由清代中后期至民國(guó)初年,玉米開(kāi)始被全國(guó)眾多地區(qū)接受為主要的糧食作物22,尤其是在窮人中,甚至“恃此為終歲之糧”23。(二)玉米等美育作物對(duì)“氣候—玉米的引植和“氣候—治亂循環(huán)”:一個(gè)理論闡釋“氣候—治亂循環(huán)”是“馬爾薩斯陷阱”(MalthusianTrap)的一個(gè)特殊表現(xiàn)。在前現(xiàn)代社會(huì)中,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的進(jìn)步相對(duì)滯緩,甚至在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間段內(nèi),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率會(huì)保持在一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)。這一相對(duì)的穩(wěn)定生產(chǎn)率決定了經(jīng)濟(jì)中潛在的糧食產(chǎn)量,而該潛在產(chǎn)量正是決定社會(huì)中人口容量(populationcapacity)的最重要因素。根據(jù)Malthus(1826)的理論,在不受限制的情況下,人類繁殖的本能總會(huì)將人口推進(jìn)到人口容量的邊界上。24當(dāng)然,人們?cè)谶M(jìn)行生育決策時(shí),所依據(jù)的是潛在的糧食產(chǎn)量,而在現(xiàn)實(shí)中,實(shí)際的糧食產(chǎn)量往往是偏離潛在水平的。決定實(shí)際產(chǎn)量和潛在水平偏離程度的兩個(gè)原因是氣候的變化和農(nóng)業(yè)的抗災(zāi)能力。在氣候條件較差、水旱災(zāi)害頻發(fā)的年景,如果缺乏良好的抗災(zāi)能力,農(nóng)業(yè)的實(shí)際產(chǎn)量就會(huì)嚴(yán)重低于潛在水平。此時(shí),糧食相對(duì)于人口而言,就顯得極為稀缺,人口壓力將隨之顯現(xiàn)出來(lái)。在嚴(yán)重的人口壓力之下,人們?yōu)榱藸?zhēng)奪有限的糧食資源,發(fā)生沖突的概率就會(huì)大為增加,社會(huì)動(dòng)亂也就更容易發(fā)生。圖1中,右側(cè)方框中的內(nèi)容就是對(duì)以上機(jī)制的一個(gè)簡(jiǎn)要概括。前現(xiàn)代社會(huì)中,農(nóng)業(yè)的一個(gè)重要特征是使用的技術(shù)、種植的作物都相對(duì)固定,這就使得潛在糧食產(chǎn)量以及農(nóng)業(yè)的抗災(zāi)能力都可以被認(rèn)為是基本不變的。在這樣的條件下,外生的氣候波動(dòng)就成了影響人口壓力程度和動(dòng)亂發(fā)生率的主要原因,而從表現(xiàn)上看,氣候波動(dòng)和社會(huì)治亂的同步變化就呈現(xiàn)了出來(lái)。在美洲作物傳入之前,中國(guó)的農(nóng)業(yè)恰好處于上述意義上的均衡狀態(tài),因此“氣候—治亂循環(huán)”現(xiàn)象就表現(xiàn)得十分明顯(Fan,2010)。玉米等美洲作物被引入中國(guó)后,會(huì)通過(guò)三個(gè)渠道對(duì)“氣候—治亂循環(huán)”發(fā)生影響(如圖1所示):第一個(gè)渠道是“生產(chǎn)率效應(yīng)”。如前所述,在明清之際,隨著人口的增長(zhǎng)和土地兼并的嚴(yán)重,人地矛盾開(kāi)始尖銳化。玉米等農(nóng)作物的引植不僅使得農(nóng)業(yè)單產(chǎn)大為提高,而且使得廣大的山地、鹽堿地都能夠被利用,這幾個(gè)因素的疊加使得農(nóng)業(yè)的潛在產(chǎn)量大幅增進(jìn),社會(huì)的人口容量也極大增加。失地或少地的農(nóng)民可以通過(guò)開(kāi)荒來(lái)彌補(bǔ)生計(jì)所需,這就使得一段時(shí)期內(nèi)人口的大幅增長(zhǎng)和社會(huì)的相對(duì)穩(wěn)定同時(shí)發(fā)生成為可能。從這個(gè)意義上看,玉米等美洲作物確實(shí)扮演了“社會(huì)減壓閥”的重要角色。一些研究認(rèn)為,美洲作物是成就“康乾盛世”的重要原因(何炳棣,1979)25,這是不無(wú)道理的。第二個(gè)渠道是“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”。在中國(guó)歷史上,水旱災(zāi)害是引發(fā)社會(huì)動(dòng)亂的重要誘因(夏明方,2010)26,而玉米等美洲作物良好的抗災(zāi)性極大地減少了氣候波動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的影響,因此也能夠降低由此帶來(lái)的社會(huì)動(dòng)亂發(fā)生率(Fan,2010)。第三個(gè)渠道是“環(huán)境塑造效應(yīng)”(Environment-ShapingEffect)。作為外來(lái)物種,玉米等美洲作物被引入后,也在相當(dāng)程度上影響了中國(guó)的農(nóng)業(yè)環(huán)境,從而對(duì)農(nóng)業(yè)的抗災(zāi)能力產(chǎn)生了影響。以本文關(guān)注的玉米為例,它“最耗地力,根入土深使土不固”27,因此如果過(guò)度種植,會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境、水土質(zhì)量產(chǎn)生嚴(yán)重的破壞(樊志民、馮風(fēng),2004;曹玲,2005;郭松義,2008;張祥穩(wěn)、惠富平,2006)。28這會(huì)大大增加水旱災(zāi)害的頻率和烈度,間接增加社會(huì)動(dòng)亂的發(fā)生率。盡管在玉米被引植后,上述的三種效應(yīng)是同時(shí)發(fā)生作用的,但從其影響力度來(lái)說(shuō),存在一個(gè)消長(zhǎng)過(guò)程。在引種初期,由于山地、荒地大量存在,因此“產(chǎn)量效應(yīng)”被瞬間激發(fā)出來(lái),加之“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”的存在,這使得在一段時(shí)期內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)量大幅提升,產(chǎn)量的穩(wěn)定性得到了明顯改善。而相比之下,“環(huán)境塑造效應(yīng)”的作用體現(xiàn)得并不明顯。29不過(guò)在農(nóng)業(yè)潛在產(chǎn)量大幅提升后,人口的增速也顯著提高。不久之后,人口的總量又會(huì)遵循馬爾薩斯的預(yù)言,回到人口容量的邊界上。值得一提的是,由于美洲作物適宜山地種植的特性,在人口膨脹過(guò)程中,聚集在山地的流民比例大幅上升,這構(gòu)成了重大的社會(huì)安全隱患,因此只要遭受天災(zāi),人口壓力加劇后,積蓄的各類矛盾將會(huì)以比以往更為激烈的方式表現(xiàn)出來(lái)。30需要說(shuō)明的是,盡管如Jia(2013)所指出的,在“產(chǎn)量效應(yīng)”的作用耗盡后,“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”的作用仍然會(huì)有助于社會(huì)的穩(wěn)定,但事實(shí)上后者的作用很容易被“環(huán)境塑造效應(yīng)”的作用所抵消。從清代中期開(kāi)始,由于玉米等美洲作物的種植造成“石骨盡露、山頭無(wú)復(fù)有土”的情況已屢見(jiàn)不鮮。31當(dāng)時(shí),已有不少地方政府開(kāi)始下令對(duì)其種植進(jìn)行限制。例如,嘉慶初年,浙江開(kāi)始下令“不得仍種苞蘆”32;道光初年,陜西西鄉(xiāng)縣令方傳恩下令“永將北山封禁”,以禁止玉米種植33;道光十三年,更有御史上奏朝廷,請(qǐng)求通過(guò)禁止“棚民開(kāi)山”、“種植包米”來(lái)保持水土34,顯然,這些政府官員的舉措都從側(cè)面佐證了玉米等美洲作物的種植所帶來(lái)的負(fù)面影響已開(kāi)始凸顯。(三)玉米種植對(duì)氣候?yàn)?zāi)害對(duì)玉米收根據(jù)以上論述,我們可以歸納出如下三個(gè)理論假說(shuō):假說(shuō)1玉米的播種強(qiáng)度和農(nóng)民起義的發(fā)生率呈現(xiàn)出一種U形關(guān)系。當(dāng)玉米的播種強(qiáng)度達(dá)到某個(gè)臨界值前,更多的玉米播種可以降低社會(huì)動(dòng)亂的發(fā)生率;而當(dāng)超過(guò)這個(gè)臨界值后,更多的玉米播種則會(huì)提高社會(huì)動(dòng)亂的發(fā)生率。假說(shuō)2隨著玉米播種強(qiáng)度的增大,氣候波動(dòng)對(duì)農(nóng)民起義發(fā)生率的影響力度也存在U形關(guān)系。當(dāng)玉米的播種強(qiáng)度達(dá)到某個(gè)臨界值前,增加玉米種植所帶來(lái)的“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”超過(guò)了“環(huán)境塑造效應(yīng)”,因此從整體上看,它能夠減少氣候?yàn)?zāi)害對(duì)糧食產(chǎn)量的影響,進(jìn)而降低社會(huì)動(dòng)亂的發(fā)生率;而當(dāng)超過(guò)這個(gè)臨界值后,“環(huán)境塑造效應(yīng)”的影響開(kāi)始占據(jù)主導(dǎo)地位,因此更多的玉米種植會(huì)增加氣候?yàn)?zāi)害對(duì)糧食產(chǎn)量的影響,進(jìn)而提高社會(huì)動(dòng)亂的發(fā)生率。假說(shuō)3從時(shí)間段上看,在明朝中后期,由于玉米并不是主要的糧食作物,因此其對(duì)社會(huì)治亂的作用主要體現(xiàn)在“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”上。在清朝前期,玉米迅速得到推廣,因此其“生產(chǎn)率效應(yīng)”和“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”都明顯顯現(xiàn)。在清朝中期之后,玉米的種植趨于飽和,其“生產(chǎn)率效應(yīng)”將逐漸消失;同時(shí)“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”的作用被“環(huán)境塑造效應(yīng)”所帶來(lái)的負(fù)面作用抵消,因此更多的玉米種植會(huì)影響其對(duì)氣候風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力。如果以上的三個(gè)假說(shuō)都成立,那么就說(shuō)明玉米在中國(guó)的引植并未從根本上破解“氣候—治亂循環(huán)”。在下文中,我們將對(duì)上述三個(gè)理論假說(shuō)進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。四、關(guān)于玉米種植時(shí)間在本文中,我們利用多個(gè)數(shù)據(jù)來(lái)源,構(gòu)建了1470—1900年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)。本文用“農(nóng)民起義數(shù)量”作為社會(huì)治亂的指標(biāo)。在中國(guó)歷史上,農(nóng)民起義是社會(huì)動(dòng)亂的主要來(lái)源,在多數(shù)時(shí)間,它對(duì)社會(huì)秩序的影響要遠(yuǎn)大于外族侵?jǐn)_。并且在我們考察的時(shí)間段內(nèi),農(nóng)民起義的發(fā)生率要遠(yuǎn)高于對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)。我們使用的農(nóng)民起義數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)歷代戰(zhàn)爭(zhēng)年表》(《中國(guó)軍事史》編寫組,1995)。35該書記錄了從傳說(shuō)中的神農(nóng)氏開(kāi)始直到辛亥革命為止的歷次戰(zhàn)爭(zhēng)的簡(jiǎn)要信息,包括戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)生時(shí)間、對(duì)戰(zhàn)各方、戰(zhàn)爭(zhēng)原因及基本經(jīng)過(guò)等。出于研究的需要,我們僅選擇了1470—1900年間的農(nóng)民起義資料。36在此基礎(chǔ)上,我們計(jì)算了各省每年的農(nóng)民起義數(shù)量,并將其除以100作為當(dāng)年農(nóng)民起義的發(fā)生頻率。本文中使用的氣象資料來(lái)自國(guó)家氣象局提供的《中國(guó)五百年旱澇等級(jí)數(shù)據(jù)集》。37這一數(shù)據(jù)集記載了全國(guó)120個(gè)代表性觀測(cè)點(diǎn)1470—1979年的旱澇情況。數(shù)據(jù)集中的旱澇分為五個(gè)等級(jí),用數(shù)值1、2、3、4、5分別表示“大澇”“澇”“正?！薄昂怠焙汀按蠛怠?。這些數(shù)據(jù)等級(jí)是根據(jù)各個(gè)觀測(cè)點(diǎn)的地方志記載進(jìn)行整理的,并且和已有的降水記錄進(jìn)行了比對(duì)校準(zhǔn),因此能夠比較全面正確地反映出過(guò)去五百年來(lái)我國(guó)各地旱澇分布的狀況。在本文中,我們的分析是基于省級(jí)層面進(jìn)行的38,因此需要對(duì)原始的數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的加總處理。對(duì)于某一個(gè)省區(qū),如果其范圍內(nèi)至少有一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)的觀測(cè)數(shù)據(jù)大于3,那么我們認(rèn)為這個(gè)省在當(dāng)年發(fā)生過(guò)旱災(zāi);如果其范圍內(nèi)至少有一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)的觀測(cè)數(shù)據(jù)小于3,我們則認(rèn)為這個(gè)省在當(dāng)年發(fā)生過(guò)澇災(zāi)。我們無(wú)法獲取各省在歷年的玉米種植面積和強(qiáng)度。作為替代,我們將采用各省的玉米種植時(shí)間來(lái)對(duì)假說(shuō)進(jìn)行檢驗(yàn)。一般來(lái)說(shuō),玉米在一個(gè)省份種植時(shí)間更久,其播種強(qiáng)度就更大,因此“種植時(shí)間”在很大程度上可以作為“播種強(qiáng)度”的代理變量。具體來(lái)說(shuō),我們定義“玉米種植時(shí)間”(Maize)如下:其中Year是當(dāng)前年份,InitialYear是最早引種玉米的年份。本文中,“最早引種玉米的年份”的信息來(lái)自咸金山(1988)39的研究。該研究從全國(guó)各縣上千份縣志中搜尋了關(guān)于玉米的記載,在此基礎(chǔ)上得到了各省最早引植玉米的時(shí)間,因此具有較強(qiáng)的可信性。在傳統(tǒng)社會(huì),賦稅征收是引發(fā)農(nóng)民起義的重要誘因。為了控制該因素,我們將在回歸中加入“貨幣田賦率”(分/畝)及“谷物田賦率”(升/畝)作為控制。這部分?jǐn)?shù)據(jù)主要來(lái)自梁方仲(1985)。40需要說(shuō)明的是,原始數(shù)據(jù)并沒(méi)有給出各省在每一年的田賦數(shù)據(jù),而只給出了若干時(shí)間點(diǎn)的信息。為了彌補(bǔ)數(shù)據(jù)的缺失,我們將全部觀測(cè)時(shí)間分成十段,并假設(shè)每一時(shí)間段內(nèi)的田賦率是相同的。此外本文還采用了兩個(gè)省級(jí)的地理因素作為控制變量。第一個(gè)考慮的控制變量是省區(qū)和京城之間的距離(用該省省會(huì)到京城的距離作為刻畫)。根據(jù)Sng(2010)、Xi(2012)等文獻(xiàn),這一變量反映了政府對(duì)于該地區(qū)的控制力度。所謂“天高皇帝遠(yuǎn)”“窮山惡水出刁民”,在遠(yuǎn)離中央、政府控制力較弱的地區(qū)往往容易爆發(fā)起義。我們加入了如上變量后就對(duì)這一效應(yīng)進(jìn)行了控制。第二個(gè)考慮的控制變量是省區(qū)的經(jīng)緯度(用該省省會(huì)的經(jīng)緯度衡量)。根據(jù)Diamond(2006)等文獻(xiàn),經(jīng)緯度可以綜合反映出地區(qū)的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)、居民性格等特征的變量。因此我們將在回歸分析中加入經(jīng)緯度,以控制上述因素的影響。表2給出了本文所使用數(shù)據(jù)的描述統(tǒng)計(jì)。五、測(cè)量分析(一)玉米播種時(shí)間對(duì)干旱的“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)/環(huán)境塑造效應(yīng)”的估計(jì)為了對(duì)第三部分中提出的假說(shuō)1進(jìn)行檢驗(yàn),我們需要估計(jì)如下模型:其中,PRit是i省在年度t時(shí)農(nóng)民起義的發(fā)生數(shù)乘以100。Maizeit表示i省到t年為止的“玉米種植時(shí)間”(年)。θi和θt分別刻畫了地區(qū)和時(shí)間的固定效應(yīng),θit是誤差項(xiàng)。α1、α2是待估計(jì)的參數(shù)。如果假說(shuō)1成立,即“農(nóng)民起義發(fā)生率”和“玉米種植時(shí)間”存在U形關(guān)系,那么α1<0,而α2>0。我們將用固定效應(yīng)模型(FEModel)和隨機(jī)效應(yīng)模型(REModel)來(lái)對(duì)(1)進(jìn)行估計(jì)。在得到α1和α2的估計(jì)系數(shù)之后,可以得到臨界年份T=-α1/(2α2)。如果“玉米種植時(shí)間”小于T,則其對(duì)“農(nóng)民起義發(fā)生率”的邊際作用是負(fù)的,而當(dāng)“玉米種植時(shí)間”超過(guò)T時(shí),其邊際作用將是正的。為對(duì)假說(shuō)2進(jìn)行檢驗(yàn),需要估計(jì)如下模型:其中PRit和Maizeit的定義和模型(1)相同。Droughtit和Floodit分別是該地區(qū)在當(dāng)年是否發(fā)生旱災(zāi)以及水災(zāi)的虛擬變量。Xit是相關(guān)的控制變量,包括當(dāng)?shù)氐呢泿盘镔x率和實(shí)物田賦率狀況。εi和εt分別刻畫了地區(qū)和時(shí)間的固定效應(yīng),εit是誤差項(xiàng)。β1至β8以及γ都是待估計(jì)的參數(shù)。在(2)中系數(shù)β5和β6刻畫了玉米播種時(shí)間對(duì)旱災(zāi)的“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)/環(huán)境塑造效應(yīng)”。如果β5<0、β6>0,則說(shuō)明隨著一個(gè)地區(qū)玉米播種時(shí)間的延長(zhǎng),當(dāng)?shù)睾禐?zāi)的發(fā)生對(duì)農(nóng)民起義發(fā)生率的影響存在U形關(guān)系,即當(dāng)玉米播種時(shí)間低于某個(gè)年限時(shí),對(duì)旱災(zāi)的“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”占據(jù)主導(dǎo)地位,而當(dāng)玉米播種時(shí)間較長(zhǎng)時(shí),“環(huán)境塑造效應(yīng)”帶來(lái)的負(fù)面作用則占據(jù)了主導(dǎo)。類似地,β7和β8刻畫了玉米播種時(shí)間對(duì)水災(zāi)的“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)/環(huán)境塑造效應(yīng)”。如果β5<0、β6>0,則說(shuō)明隨著一個(gè)地區(qū)玉米播種時(shí)間的延長(zhǎng),當(dāng)?shù)厮疄?zāi)的發(fā)生對(duì)農(nóng)民起義發(fā)生率的影響存在U形關(guān)系。系數(shù)β1和β2刻畫了排除了“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”和“環(huán)境塑造效應(yīng)”后,“玉米種植時(shí)間”對(duì)農(nóng)民起義發(fā)生率的主效應(yīng)(MainEffect),它可以理解為對(duì)于“生產(chǎn)率效應(yīng)”的度量。同樣的,我們將分別用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)(2)進(jìn)行估計(jì)。在得到估計(jì)參數(shù)后,同樣可以計(jì)算“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)/環(huán)境塑造效應(yīng)”的臨界年份TD=-β5/(2β6)、TF=-β7/(2β8)及“生產(chǎn)率效應(yīng)”的臨界年份TP=-β1/(2β2)。表3給出了公式(1)、(2)的估計(jì)結(jié)果:表3的(I)、(II)兩列給出了公式(1)的估計(jì)結(jié)果?？梢钥吹?采用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型都得到了類似地估計(jì)結(jié)果:系數(shù)α1的估計(jì)值顯著為負(fù),而α2的估計(jì)值則顯著為正,這表明“玉米種植時(shí)間”和地區(qū)農(nóng)民起義的發(fā)生率間的U形關(guān)系確實(shí)存在。在短期內(nèi),玉米的種植會(huì)降低農(nóng)民起義的發(fā)生率,但這種社會(huì)穩(wěn)定效應(yīng)會(huì)隨時(shí)間逐漸減弱。在一段時(shí)間后,玉米的種植反而會(huì)提高農(nóng)民起義的發(fā)生率,這支持了假說(shuō)1的結(jié)論。根據(jù)系數(shù),可以計(jì)算出“玉米種植時(shí)間”對(duì)“起義的發(fā)生率”的邊際作用發(fā)生由負(fù)到正轉(zhuǎn)換的時(shí)間大約在玉米開(kāi)始種植后80—90年。在(III)、(IV)兩列中,我們估計(jì)了簡(jiǎn)化的公式(2),沒(méi)有加入田賦率等控制變量?；貧w結(jié)果發(fā)現(xiàn),β5的系數(shù)顯著為負(fù),β6的系數(shù)則顯著為正。這說(shuō)明,“玉米種植時(shí)間”和對(duì)旱災(zāi)的“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)/環(huán)境塑造效應(yīng)”之間確實(shí)存在U形關(guān)系。根據(jù)系數(shù),可以計(jì)算出“玉米種植時(shí)間”對(duì)旱災(zāi)的“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)/環(huán)境塑造效應(yīng)”的邊際作用由負(fù)到正的轉(zhuǎn)換大約發(fā)生在玉米開(kāi)始種植后120年左右。值得注意的是,β1、β2、β7和β8的估計(jì)結(jié)果都是不顯著的。這說(shuō)明,玉米播種對(duì)農(nóng)民起義發(fā)生率的影響主要是通過(guò)對(duì)旱災(zāi)的“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”實(shí)現(xiàn)的,而其對(duì)水災(zāi)的抵御能力并不明顯。此外,其“生產(chǎn)率效應(yīng)”也不顯著。這些估計(jì)結(jié)果是部分支持假說(shuō)2的。此外,我們發(fā)現(xiàn)β3的估計(jì)結(jié)果顯著為正,即旱災(zāi)會(huì)顯著增加社會(huì)動(dòng)亂,而β2的估計(jì)結(jié)果則不顯著,即水災(zāi)對(duì)于社會(huì)治亂的影響并不明顯,這和夏明方(2010)的論斷一致。42在(V)、(VI)兩列中,我們加入了貨幣田賦率和實(shí)物田賦率作為控制變量,重新對(duì)公式(2)進(jìn)行了估計(jì),其結(jié)論和之前一致。這說(shuō)明我們的結(jié)論是穩(wěn)健的。值得注意的是,在我們的回歸中,兩類田賦比率的估計(jì)系數(shù)都不顯著。這說(shuō)明在明清兩代,田賦的征收可能并不是引發(fā)農(nóng)民起義的主要原因,這看似和傳統(tǒng)觀點(diǎn)相悖。由于其原因已經(jīng)偏離了我們的主題,因此在本文中暫時(shí)不做考慮。(二)關(guān)于“玉米種植時(shí)間”的“干旱風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”為了對(duì)假說(shuō)3進(jìn)行檢驗(yàn),我們將考察的時(shí)間分成三段:第一個(gè)階段是明朝中后期,時(shí)間跨度為1470—1643年,這是玉米開(kāi)始被引入中國(guó)的時(shí)期;第二階段是清朝前期,時(shí)間跨度為1644—1795年(即從清朝順治時(shí)期至乾隆時(shí)期),這是玉米在中國(guó)迅速推廣普及的階段;第三階段是1796—1910年(即從嘉慶時(shí)期至清朝末年),在這個(gè)階段,玉米已經(jīng)成為中國(guó)居民普遍接受的主食之一。對(duì)于每一個(gè)時(shí)間段,我們考慮如下回歸:和(2)略為不同的是,在該估計(jì)中沒(méi)有加入玉米播種歷史平方的交互項(xiàng)。這樣處理的目的是避免過(guò)多高次項(xiàng)和高次項(xiàng)造成的共線性對(duì)結(jié)論準(zhǔn)確性的影響。系數(shù)δ4刻畫了“玉米種植時(shí)間”的“旱災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”。如果δ4<0,則表示在考察時(shí)間段內(nèi),更長(zhǎng)的“玉米種植時(shí)間”可以降低旱災(zāi)導(dǎo)致的農(nóng)民起義的發(fā)生率;而δ4>0,則說(shuō)明該時(shí)間段內(nèi),更長(zhǎng)的“玉米種植時(shí)間”將提高旱災(zāi)導(dǎo)致的農(nóng)民起義的發(fā)生率。類似地,系數(shù)δ5和δ1分別反映了“玉米種植時(shí)間”的“水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”及“生產(chǎn)率效應(yīng)”;而δ2、δ3則分別刻畫了旱澇災(zāi)害的發(fā)生對(duì)起義發(fā)生率的效應(yīng)。ξi和ξt分別刻畫了地區(qū)和時(shí)間的固定效應(yīng),ξit是誤差項(xiàng)。如果假說(shuō)3成立,那么在第一階段中,δ1應(yīng)該不顯著,而δ4、δ5則應(yīng)該為負(fù);在第二階段,δ1、δ4、δ5應(yīng)該都為負(fù);在第三階段,則δ1應(yīng)該不顯著,而δ4、δ5應(yīng)該都為正。表4給出了公式(3)的估計(jì)結(jié)果:由表4,利用第一階段(即明中晚期)的子樣本進(jìn)行的回歸中,δ4的估計(jì)結(jié)果顯著為負(fù),這表示玉米發(fā)揮了“旱災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”。而δ1、δ5的估計(jì)系數(shù)都不顯著,這說(shuō)明“生產(chǎn)率效應(yīng)”和“水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”在這個(gè)時(shí)期都不顯著。利用第二階段(即清朝前期)的子樣本進(jìn)行的回歸中,δ1和δ4的估計(jì)結(jié)果都是顯著為負(fù)的,這說(shuō)明了在當(dāng)時(shí)玉米種植的“生產(chǎn)率效應(yīng)”和“旱災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”都得到了發(fā)揮。而利用第三階段(即清朝中后期)的子樣本進(jìn)行的回歸中,δ1的估計(jì)結(jié)果并不顯著,而δ4和δ5則顯著為正。這說(shuō)明在這個(gè)時(shí)期,玉米種植的“生產(chǎn)率效應(yīng)”已經(jīng)消失,且會(huì)增加水旱災(zāi)害對(duì)農(nóng)民起義發(fā)生率的影響。這些估計(jì)結(jié)果基本上是和假說(shuō)3的預(yù)言一致的。唯一不同的是在(I)—(IV)的回歸中,δ5的估計(jì)系數(shù)都不顯著,這可能是玉米對(duì)水災(zāi)的抵御效果不佳引起的。(三)玉米引生時(shí)間和地域分布狀況的估計(jì)可能影響公式(1)—(3)估計(jì)結(jié)果的一個(gè)因素是玉米引植的內(nèi)生性。如果玉米在各地播種狀況本身就受當(dāng)?shù)剞r(nóng)民起義發(fā)生率的決定,那么公式(1)—(3)式估計(jì)所得到的系數(shù)將不能準(zhǔn)確刻畫出玉米引植情況對(duì)農(nóng)民起義發(fā)生率的影響。為了考察這種可能情況,本文對(duì)如下式進(jìn)行了估計(jì):其中Adoptioni是刻畫玉米引植狀況的變量,仿照J(rèn)ia(2013),本文采取了兩個(gè)指標(biāo):一是標(biāo)準(zhǔn)化的引植年份(NormalizedAdoptionYear),定義為“最初引植年份/100”;二是當(dāng)?shù)匾灿衩讜r(shí)間在全國(guó)的排名狀況(AdoptionOr-der)。Mi是刻畫玉米引入前各省狀況的變量,包括1470—1550年間各省旱澇災(zāi)害的發(fā)生率、農(nóng)民起義發(fā)生率,以及1491年(明代弘治四年)各省的人口密度以及田賦狀況。表5匯報(bào)了公式(4)的估計(jì)結(jié)果。容易發(fā)現(xiàn),無(wú)論是農(nóng)民起義發(fā)生率、旱澇災(zāi)發(fā)生率還是地租狀況,都和玉米引植的時(shí)間或順序無(wú)關(guān)。這表明,玉米在中國(guó)各省的傳播,可能主要是受地域位置和區(qū)域種植條件的影響,和其他因素關(guān)系不大。這在一定程度上排除了(1)—(3)回歸中的內(nèi)生性問(wèn)題,從而說(shuō)明了回歸結(jié)果的可靠性。六、關(guān)于“氣候—總結(jié)和政策評(píng)論本文對(duì)玉米從美洲引入中國(guó)后對(duì)于社會(huì)治亂所產(chǎn)生的影響進(jìn)行了定量分析。通過(guò)對(duì)1470年至1900年的面板數(shù)據(jù)的回歸,我們發(fā)現(xiàn)各省的玉米種植時(shí)間和當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民起義發(fā)生率存在一種U形關(guān)系,即在引種初期,農(nóng)民起義發(fā)生率會(huì)逐漸降低,而隨后其發(fā)生率則會(huì)逐漸上升。從作用機(jī)制上看,玉米種植主要是通過(guò)對(duì)旱災(zāi)的“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制”和社會(huì)治亂發(fā)生聯(lián)系的。如果分時(shí)間段看,在明朝中后期,玉米對(duì)社會(huì)治亂的作用主要體現(xiàn)在“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”上。而在清朝前期,是玉米的“生產(chǎn)率效應(yīng)”和對(duì)旱災(zāi)的“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效應(yīng)”都得到了充分體現(xiàn)。在清朝中期之后,其“生產(chǎn)率效應(yīng)”消失;并且在玉米播種強(qiáng)度更高的地區(qū),旱災(zāi)引起農(nóng)民起義發(fā)生率的可能也變得更高了。我們認(rèn)為,本文的發(fā)現(xiàn)具有比較重要的理論意義:一方面,本文的發(fā)現(xiàn)有助于更好理解“氣候—治亂循環(huán)”的形成機(jī)制。在玉米引入初期,更高的播種強(qiáng)度能夠更好地在旱災(zāi)發(fā)生時(shí)穩(wěn)定糧食產(chǎn)量;而在玉米傳播的后期,更高的播種強(qiáng)度則會(huì)加大水土破壞的程度,從而使得旱災(zāi)對(duì)糧食產(chǎn)量的影響更為嚴(yán)重。而這正好和“玉米傳播時(shí)間”同“農(nóng)民起義發(fā)生率”之間的U形關(guān)系相一致。這就為“傳統(tǒng)社會(huì)中‘氣候—治亂循環(huán)’是通過(guò)糧食產(chǎn)量波動(dòng)發(fā)生作用”的猜想提供了佐證。另一方面,本文的發(fā)現(xiàn)提供了“哥倫布大交換”對(duì)中國(guó)產(chǎn)生影響的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家認(rèn)為,“哥倫布大交換”后,玉米、甘薯等美洲作物的種植緩解了歐洲的糧食短缺,穩(wěn)定了社會(huì)秩序,從而支撐了歐洲的人口增長(zhǎng)、城市化和近代化進(jìn)程(Crosby,1973;Warman,2003;NunnandQian,2010)。但美洲作物引入中國(guó)后,產(chǎn)生的影響則和歐洲不盡相同。ChenandKung(2011)已經(jīng)指出,雖然玉米等美洲作物讓中國(guó)的人口高速增長(zhǎng),但并沒(méi)有促進(jìn)中國(guó)的城市化進(jìn)程。而本文的研究又發(fā)現(xiàn)了中國(guó)和歐洲之間的另一不同:玉米等美洲作物的種植并沒(méi)有讓社會(huì)發(fā)展突破“氣候—治亂循環(huán)”,因此并未起到像在歐洲那樣,為近代化進(jìn)程創(chuàng)造良好環(huán)境的作用。為何同樣的作物,在中國(guó)和歐洲會(huì)造成不同的影響呢?我們認(rèn)為,這可能是中國(guó)和歐洲在對(duì)待流民的處理方式上存在的差異決定的:在歐洲,美洲作物推廣后所滋生的廣大人口進(jìn)入了城市,這為新興的城市手工業(yè)提供了勞動(dòng)力;而在中國(guó),由此滋生的大量人口則進(jìn)入了更為偏僻的山區(qū)繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。正是由于這種差異,造成美洲作物成了歐洲近代化的推進(jìn)器,而并沒(méi)能幫中國(guó)走出傳統(tǒng)社會(huì)。當(dāng)然,這種猜想本身還有待檢驗(yàn)。此外,從現(xiàn)實(shí)角度看,本文也具有較強(qiáng)的政策含義。在眾多的發(fā)展中國(guó)家,抗災(zāi)作物引植的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益評(píng)價(jià)是政策制定者關(guān)注的焦點(diǎn)。不少研究認(rèn)為,種植具有良好抗災(zāi)性能的作物不僅可以平滑農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期,從而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益,更可以起到穩(wěn)定社會(huì)秩序、減少社會(huì)沖突的作用,因此政府應(yīng)當(dāng)大力支持抗災(zāi)作物的引植(Padma,2008)。本文的研究從歷史的角度對(duì)這一觀點(diǎn)進(jìn)行了考察。我們發(fā)現(xiàn),對(duì)外來(lái)的抗災(zāi)作物進(jìn)行引植,雖然在短期確實(shí)可以獲得較好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益,但如果處理不當(dāng),則可能帶來(lái)意想不到的負(fù)面效應(yīng)。這說(shuō)明,在引種外來(lái)抗災(zāi)作物前,必須進(jìn)行更為審慎的考慮,對(duì)成本收益進(jìn)行更為認(rèn)真的權(quán)衡。玉米災(zāi)害發(fā)生次數(shù)的估計(jì)在正文的討論中,僅采用了虛擬變量“是否發(fā)生災(zāi)害”,而沒(méi)有考慮災(zāi)害的強(qiáng)度和次數(shù)。在本附錄中,我們將納入這些因素,并以此檢驗(yàn)本文結(jié)論的穩(wěn)健性。我們先定義災(zāi)害強(qiáng)度的虛擬變量。如果在年度t,i省中至少有一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)的旱澇