四川省第二次全國污染源普查入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段質(zhì)量評估報告提綱

四川省第二次全國污染源普查（XX市）四川省第二次全國污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室一月序言入戶調(diào)查質(zhì)量評估工作總體概述入戶調(diào)查工作何時結(jié)束，轄區(qū)內(nèi)納入普查的對象數(shù)量合計多少家，其中新增多少、禁用多少。過程受控評估：組織多少人，哪個時間段開展，評估了些啥，與否受控成果受控評估：數(shù)據(jù)審核狀況（審核了多少表，填報有問題的有多少）；禁用對象審查狀況（禁用對象數(shù)量，組織多少人，多少天，審查了多少家的資料，現(xiàn)場核算狀況，不符合禁用的對象數(shù)量）；現(xiàn)場質(zhì)量核查狀況（現(xiàn)場核查多少企業(yè)，核查狀況怎樣，對的多少，錯誤多少，差錯率多少，與否達(dá)標(biāo)）整改狀況：對該區(qū)域質(zhì)量狀況作總體評價

四川省第二次全國污染源普查（提綱）一、評估目的及根據(jù)（一）評估目的（通過評估，判斷本階段普查數(shù)據(jù)質(zhì)量與否滿足國家普查質(zhì)量規(guī)定，并以此作為評估對象本階段普查成果能否認(rèn)庫的根據(jù)）（二）評估根據(jù)（有關(guān)文獻(xiàn)、技術(shù)規(guī)范、原則、方案等。）評估內(nèi)容及措施根據(jù)質(zhì)量控制的基本原則，一種普查工作階段的質(zhì)量到達(dá)規(guī)定必須滿足兩個基本條件：一是本階段的普查過程必須受控。二是本階段普查成果數(shù)據(jù)的質(zhì)量指標(biāo)必須控制在容許的誤差范圍內(nèi)。因此，本評估從這兩個方面進(jìn)行。（一）普查過程受控狀況評估1.評估內(nèi)容（1）質(zhì)量工作流程：包括人員條件、技術(shù)條件（原則規(guī)范搜集、技術(shù)質(zhì)量方案制定）、后勤保障等前期工作的質(zhì)量保證流程，普查對象佐證材料搜集與表格填寫的質(zhì)量工作流程，入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集工作流程；質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量審核與質(zhì)量溯源工作流程等。（2）質(zhì)量措施：普查信息真實(shí)性控制措施，普查對象精確性、完整性控制措施；普查表格填寫精確性、完整性、規(guī)范性控制措施；入庫數(shù)據(jù)精確性控制措施；省、市（州）外部質(zhì)量監(jiān)督、管理措施。2.評估措施質(zhì)量工作流程：通過省級質(zhì)量流程與國家有關(guān)技術(shù)原則、規(guī)范、工作方案進(jìn)行比較，分析其與否滿足規(guī)定的質(zhì)量流程規(guī)定；根據(jù)省級質(zhì)量工作核算的市（州）、縣（區(qū)市）的質(zhì)量流程，將其與國家有關(guān)技術(shù)原則、規(guī)范、工作方案進(jìn)行比較，分析其與否滿足規(guī)定的質(zhì)量流程規(guī)定。質(zhì)量措施：分析省級質(zhì)量措施與否具有針對性，措施的種類與否滿足質(zhì)量控制、管理目的的規(guī)定及質(zhì)量措施的覆蓋范圍與否滿足全區(qū)域、全員、全源、全過程覆蓋的規(guī)定；根據(jù)省級質(zhì)量工作核算的地方質(zhì)量措施，分析轄區(qū)內(nèi)每個縣（區(qū)、市）、每類污染源及全市（州）質(zhì)量措施與否具有針對性，措施種類的與否滿足質(zhì)量控制、管理目的的規(guī)定，質(zhì)量措施的覆蓋范圍與否滿足全區(qū)域、全員、全源、全過程覆蓋的規(guī)定，質(zhì)量措施的效果及質(zhì)量指標(biāo)與否滿足國家有關(guān)技術(shù)規(guī)范、原則、方案規(guī)定。（二）普查成果數(shù)據(jù)質(zhì)量評估1.評估內(nèi)容基表數(shù)據(jù)質(zhì)量：數(shù)據(jù)報表及指標(biāo)的完整性，數(shù)據(jù)填報的規(guī)范性、信息填報與佐證材料等的一致性，衍生指標(biāo)、關(guān)聯(lián)指標(biāo)的合理性，指標(biāo)填寫與計算的精確性?；頂?shù)據(jù)匯總質(zhì)量：匯總數(shù)據(jù)的完整性、匯總數(shù)據(jù)的邏輯性、匯總數(shù)據(jù)的一致性和匯總數(shù)據(jù)的合理性，禁用對象、停產(chǎn)對象、新增對象的審核。普查成果數(shù)據(jù)質(zhì)量：本階段普查成果的綜合質(zhì)量水平。2.評估措施基表數(shù)據(jù)質(zhì)量：根據(jù)計算機(jī)審核及整改成果分析基表填寫的完整性、規(guī)范性、合理性；根據(jù)區(qū)（市、縣）逐表審核、現(xiàn)場復(fù)核及整改成果分析表格填寫的規(guī)范性、完整性、合理性、精確性；根據(jù)市（州）、省級抽樣審核及反饋地方整改的成果分析轄區(qū)各內(nèi)區(qū)（市、縣）及轄辨別源基表填寫質(zhì)量控制成果的有效性及控制指標(biāo)的達(dá)標(biāo)狀況?；頂?shù)據(jù)匯總質(zhì)量：根據(jù)行政區(qū)域涵蓋全面性、普查對象行業(yè)涵蓋全面性（包括禁用、停產(chǎn)、新增）審核狀況及整改成果，分區(qū)域分析普查對象數(shù)量的完整性；根據(jù)關(guān)鍵性指標(biāo)異常數(shù)據(jù)的篩選，與行業(yè)、區(qū)域、部門記錄值、平均數(shù)據(jù)、經(jīng)驗數(shù)據(jù)的比較分析成果及整改狀況，分源、分區(qū)域分析基本信息與生產(chǎn)活動水平匯總數(shù)據(jù)的合理性。普查成果數(shù)據(jù)質(zhì)量：根據(jù)隨機(jī)抽樣、現(xiàn)場核查及反饋問題的整改狀況，分源、分區(qū)域記錄核查對象入網(wǎng)數(shù)據(jù)的差錯率，分析差錯率與否滿足國標(biāo)規(guī)定。同步，對普查對象出現(xiàn)差錯的指標(biāo)做分布離散性分析，便于后期整改重點(diǎn)攻堅錯誤分布較為集中的指標(biāo)。三、評估對象基本狀況（列表給出市（州）波及區(qū)縣數(shù)量、鄉(xiāng)鎮(zhèn)數(shù)量、普查小區(qū)數(shù)量、五大源清查建庫分源底數(shù)狀況等。）四、普查過程受控評估（一）普查過程狀況1.質(zhì)量工作流程（1）省（2）市（州）（3）縣（市、區(qū)）2.質(zhì)量措施（1）省（2）市（州）（3）縣（市、區(qū)）（二）普查過程評估1.質(zhì)量工作流程省級的質(zhì)量工作流程與否滿足國家有關(guān)技術(shù)原則、規(guī)范、工作方案；省級核查市（州）、縣（市、區(qū)），評估其與否滿足國家有關(guān)技術(shù)原則、規(guī)范、工作方案。2.質(zhì)量措施省級質(zhì)量質(zhì)量措施與否具有針對性，措施種類與否滿足質(zhì)量控制、管理目的的規(guī)定，質(zhì)量措施的覆蓋范圍與否滿足全區(qū)域、全員、全源、全過程覆蓋的規(guī)定；省級分析轄區(qū)內(nèi)每個縣（區(qū)、市）、每類污染源及全市（州）質(zhì)量措施與否具有針對性，措施種類與否滿足質(zhì)量控制、管理目的的規(guī)定，質(zhì)量措施的覆蓋范圍與否滿足全區(qū)域、全員、全源、全過程覆蓋的規(guī)定，質(zhì)量措施的效果及質(zhì)量指標(biāo)與否滿足國家有關(guān)技術(shù)規(guī)范、原則、方案規(guī)定。五、普查成果數(shù)據(jù)質(zhì)量評估（一）普查成果數(shù)據(jù)質(zhì)量核查1.數(shù)據(jù)審核時間，人員，工作區(qū)域，計算機(jī)強(qiáng)審數(shù)量，人工輔審數(shù)量，審核通過數(shù)量，發(fā)現(xiàn)的問題2.禁用對象審查時間，人員，工作區(qū)域，禁用對象資料審查數(shù)量，現(xiàn)場抽查復(fù)核數(shù)量，符合禁用規(guī)定的對象數(shù)量，發(fā)現(xiàn)的問題3.現(xiàn)場核查時間，人員，核查區(qū)域（市州、縣市區(qū)），核查對象數(shù)量，核查的差錯率，發(fā)現(xiàn)的問題（二）普查成果數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況1.基表數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況（分源進(jìn)行）（1）市（州）：數(shù)據(jù)報表及指標(biāo)的完整性、規(guī)范性、一致性、合理性、精確性（2）縣（市、區(qū)）：數(shù)據(jù)報表及指標(biāo)的完整性、規(guī)范性、一致性、合理性、精確性2.基表數(shù)據(jù)匯總質(zhì)量狀況（分源進(jìn)行）（1）市（州）：匯總數(shù)據(jù)的完整性、邏輯性、一致性、合理性；禁用對象、停產(chǎn)對象、新增對象的審核。（2）縣（市、區(qū)）：匯總數(shù)據(jù)的完整性、邏輯性、一致性、合理性；禁用對象、停產(chǎn)對象、新增對象的審核。工業(yè)源審核=1\*GB3①整年停產(chǎn)的企業(yè)數(shù)量合理性=2\*GB3②關(guān)鍵指標(biāo)排序篩選異常值=3\*GB3③與區(qū)域、行業(yè)平均值對比分析=4\*GB3④與部門記錄數(shù)據(jù)的對比分析農(nóng)業(yè)源審核=1\*GB3①與區(qū)域、行業(yè)平均值對比分析=2\*GB3②與部門記錄數(shù)據(jù)的對比分析生活源（非工業(yè)企業(yè)單位鍋爐除外）審核=1\*GB3①關(guān)鍵指標(biāo)排序篩選異常值=2\*GB3②與區(qū)域、行業(yè)平均值對比分析=3\*GB3③入河（海）排污口開展監(jiān)測的比例審核=4\*GB3④與部門記錄數(shù)據(jù)的對比分析非工業(yè)企業(yè)單位鍋爐審核=1\*GB3①與區(qū)域、行業(yè)平均值對比分析=2\*GB3②與部門記錄數(shù)據(jù)的對比分析集中式污染治理設(shè)施審核=1\*GB3①關(guān)鍵指標(biāo)排序篩選異常值=2\*GB3②與區(qū)域、行業(yè)平均值對比分析=3\*GB3③危險廢物處理量與轉(zhuǎn)移量、產(chǎn)生量邏輯性審核移動源審核=1\*GB3①與部門記錄數(shù)據(jù)的對比分析3.普查成果數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況（分源進(jìn)行）（1）?。悍衷础⒎謪^(qū)域記錄核查對象入網(wǎng)數(shù)據(jù)的差錯率，錯誤指標(biāo)分布離散性。（2）市（州）：分源、分區(qū)域記錄核查對象入網(wǎng)數(shù)據(jù)的差錯率，錯誤指標(biāo)分布離散性。（3）縣（市、區(qū)）：分源、分區(qū)域記錄核查對象入網(wǎng)數(shù)據(jù)的差錯率，錯誤指標(biāo)分布離散性。普查成果數(shù)據(jù)質(zhì)量評估1.基表數(shù)據(jù)質(zhì)量評估根據(jù)計算機(jī)審核及整改成果分析基表填寫與否滿足規(guī)范性、完整性、合理性；根據(jù)區(qū)（市、縣）逐表審核、現(xiàn)場復(fù)核及整改成果分析表格填寫與否滿足規(guī)范性、完整性、合理性、精確性；根據(jù)市（州）、省級抽樣審核及反饋地方整改的成果分析轄區(qū)各內(nèi)區(qū)（市、縣）及轄辨別源基表填寫質(zhì)量控制成果與否滿足有效性，控制指標(biāo)與否達(dá)標(biāo)。2.基表數(shù)據(jù)匯總質(zhì)量評估根據(jù)普查對象行政區(qū)域全面性、普查對象行業(yè)全面性（禁用、停產(chǎn)、新增）審核狀況及整改成果，分區(qū)域分析普查對象數(shù)量與否滿足完整性；根據(jù)關(guān)鍵性指標(biāo)異常數(shù)據(jù)的篩選，與行業(yè)、區(qū)域、部門記錄值、平均數(shù)據(jù)、經(jīng)驗數(shù)據(jù)的比較分析成果及整改狀況，分源、分區(qū)域分析基本信息與生產(chǎn)活動水平匯總數(shù)據(jù)與否滿足合理性。3.普查成果數(shù)據(jù)質(zhì)量評估分源、分區(qū)域分析差錯率與否滿足國標(biāo)規(guī)定