職務(wù)發(fā)明獎酬的法律性質(zhì)認(rèn)定

職務(wù)發(fā)明獎酬的法律性質(zhì)認(rèn)定——兼評《職務(wù)發(fā)明條例草案(送審稿)》相關(guān)規(guī)定何煉紅;尹慶【摘要】職務(wù)發(fā)明獎酬請求權(quán)作為一項復(fù)合型權(quán)利,可以分為職務(wù)發(fā)明獎勵請求權(quán)以及職務(wù)發(fā)明報酬請求權(quán).其中,職務(wù)發(fā)明獎勵屬于單位對于發(fā)明人這一優(yōu)秀雇員的工資額外獎勵,其性質(zhì)屬于勞動報酬;而職務(wù)發(fā)明報酬制度是企業(yè)以減少代理成本、防范道德風(fēng)險為目的,以提高發(fā)明人企業(yè)地位為手段加強雇員對公司的忠實義務(wù)的一種自生運行機制,其前提為發(fā)明人在職務(wù)發(fā)明成果創(chuàng)造之時與單位存在勞動關(guān)系.因此職務(wù)發(fā)明獎酬請求權(quán)是以勞動合同為基礎(chǔ)、在利潤分配數(shù)額以及方式方面類民事股權(quán)紅利分配的復(fù)合型權(quán)利.職務(wù)發(fā)明獎酬法律性質(zhì)采用復(fù)合性權(quán)利說,能夠在企業(yè)經(jīng)濟利潤的產(chǎn)生、職務(wù)發(fā)明獎酬的分配以及制度糾紛方面均得到合理性驗證.期刊名稱】《科技與法律》年(卷),期】2018(000)003【總頁數(shù)】7頁(P26-31,94)關(guān)鍵詞】職務(wù)發(fā)明;獎酬制度;復(fù)合型權(quán)利;勞動報酬;股權(quán)紅利分配作者】何煉紅;尹慶作者單位】中南大學(xué)法學(xué)院,長沙410083;中南大學(xué)法學(xué)院,長沙410083正文語種】中文中圖分類】D923.4一、職務(wù)發(fā)明獎酬的內(nèi)涵界定（一）職務(wù)發(fā)明獎酬的適用語境職務(wù)發(fā)明，在西方國家被稱為雇員發(fā)明，是指勞動者在履行其作為雇員的職責(zé)中完成的發(fā)明創(chuàng)造［1］?！秾＠ā返?條規(guī)定，依據(jù)雇員是否是執(zhí)行本單位任務(wù)或者主要是利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明創(chuàng)造可以分為職務(wù)以及非職務(wù)兩種類型?！堵殑?wù)發(fā)明條例草案》中對“職務(wù)發(fā)明”的內(nèi)涵進行了擴展，不再局限于專利本身。職務(wù)發(fā)明是指在中華人民共和國境內(nèi)完成，屬于專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)或者技術(shù)秘密保護客體的智力創(chuàng)造成果。根據(jù)《專利法》第16條規(guī)定，職務(wù)發(fā)明獎酬是指被授予專利權(quán)的單位給予發(fā)明人或者設(shè)計人的獎勵以及發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)品推廣應(yīng)用后給予的合理報酬①在《專利法》第四次修改草案中，“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”約定申請專利權(quán)利歸屬于單位時，同樣適用職務(wù)發(fā)明獎酬制度。?！堵殑?wù)發(fā)明條例草案》嘗試對“職務(wù)發(fā)明獎酬”的適用語境進行擴展，是指發(fā)明人或者設(shè)計人對于在單位完成的創(chuàng)新發(fā)明從而獲得的獎勵以及報酬。單位對于智力創(chuàng)造成果的保護方式與發(fā)明人或者設(shè)計人享有的職務(wù)發(fā)明獎酬請求權(quán)并無關(guān)涉，職務(wù)發(fā)明獎酬的發(fā)放基礎(chǔ)在于智力創(chuàng)造對單位的貢獻程度以及單位的意思自治。（二）職務(wù)發(fā)明獎酬的類別與特征《職務(wù)發(fā)明條例草案》中職務(wù)發(fā)明獎酬根據(jù)職務(wù)發(fā)明的保護方式分為兩種類型，一是采取知識產(chǎn)權(quán)保護路徑式的職務(wù)發(fā)明獎勵以及職務(wù)發(fā)明報酬；二是采取技術(shù)秘密措施予以保護時的合理補償，具體參照發(fā)明專利權(quán)予以適用。雇員獎勵是指對于業(yè)績突出的員工給予一定物質(zhì)或精神上的刺激鼓勵，屬于員工獎懲管理中的一部分。而職務(wù)發(fā)明獎勵則是一種特殊的雇員獎勵，其獎勵對象為對于智力創(chuàng)造成果存在貢獻的技術(shù)雇員。因此職務(wù)發(fā)明獎勵的特征在于確定性、一次性（及時性）以及形式不固定性。其中確定性是指一旦在企業(yè)認(rèn)定其為職務(wù)發(fā)明，那么雇員即享有職務(wù)發(fā)明獎勵請求權(quán)；及時性（一次性）是指企業(yè)對于雇員的智力創(chuàng)造成果的激勵必須及時以及一次性明確；形式不固定性是指職務(wù)發(fā)明獎勵的形式可以采取精神上的以及物質(zhì)上的激勵②《職務(wù)發(fā)明條例草案》中的第25條第2款中的“獎酬”應(yīng)予限縮解釋，因為可供繼承人或者受遺贈人繼承的“獎勵”僅限于經(jīng)濟利益上的利益，不涉及人身利益。。雇員報酬是指雇員作出有償勞動從而獲得的經(jīng)濟利益上的回報③雇員在勞動過程獲得的技巧、能力等并不在法律層面的“雇員報酬”含義中予以考量。，包括工資及其他項目（例如津貼、保險、退休金），以及非現(xiàn)金的各種員工福利，例如有薪假期、醫(yī)療保險等。職務(wù)發(fā)明報酬則是一種特殊的雇員報酬，其特征在于不確定性、長期性、以及形式的相對確定性。其中，不確定性是指職務(wù)發(fā)明報酬取決于智力創(chuàng)造成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)、發(fā)明取得經(jīng)濟效益等因素，其經(jīng)濟數(shù)額與自身投入勞動的多少并不成正比；持續(xù)性是指職務(wù)發(fā)明報酬的取得依賴于企業(yè)依據(jù)此發(fā)明所獲得的經(jīng)濟效益，而發(fā)明的商業(yè)性使用是一項長期工作④當(dāng)然，對于職務(wù)發(fā)明報酬，企業(yè)可以根據(jù)對于發(fā)明的商業(yè)性使用經(jīng)濟效益的預(yù)測向雇員一次性結(jié)清。但是，根據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第19條第2款，發(fā)明人在了解單位所獲得的經(jīng)濟效益的有關(guān)情況下，在認(rèn)為自身并沒有獲得足額職務(wù)發(fā)明報酬，筆者認(rèn)為發(fā)明人還享有職務(wù)發(fā)明報酬的追償請求權(quán)的。且這一請求權(quán)，依據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第18條第2款為強制性權(quán)利，不可在合同中聲明放棄。；形式的相對確定性是指職務(wù)發(fā)明報酬的形式單一，僅能是經(jīng)濟利益上的回報，并不包括精神上的企業(yè)回報等。二、職務(wù)發(fā)明獎酬制度的適用原則與緣起探析（一）職務(wù)發(fā)明獎酬制度的適用原則1.利益衡平原則相較于《勞動合同法》第1條規(guī)定保護勞動者的合法權(quán)益，《職務(wù)發(fā)明條例草案》第1條明確了職務(wù)發(fā)明獎酬制度設(shè)計目的在于保護職務(wù)發(fā)明人和單位的合法權(quán)益，維持兩者之間的利益平衡。因此，在分配職務(wù)發(fā)明的經(jīng)濟效益時，一方面需要考量企業(yè)為該產(chǎn)品或者工藝做出的資金、設(shè)備以及其他物質(zhì)技術(shù)條件投入，以及在商業(yè)實施過程中背負(fù)的法律風(fēng)險，另一方面還需要保障技術(shù)雇員為此付出的特殊智力勞動。其中，《職務(wù)發(fā)明條例草案》中關(guān)于單位適用職務(wù)發(fā)明獲得經(jīng)濟效益后，從單位具有限時告知專利應(yīng)用全部信息的義務(wù)，到告知專利應(yīng)用經(jīng)濟效益信息義務(wù)，再到發(fā)明人享有專利應(yīng)用經(jīng)濟效益信息權(quán)利的轉(zhuǎn)變，都說明了職務(wù)發(fā)明獎酬制度利益分配的博弈與平衡⑤2012年8月20日《職務(wù)發(fā)明條例草案》第21條第3款：單位應(yīng)當(dāng)自實施職務(wù)發(fā)明之日或者轉(zhuǎn)讓合同、許可合同生效之日起的兩個月內(nèi)，將實施轉(zhuǎn)讓或者許可他人實施等有關(guān)情況告知發(fā)明人；參見2012年11月12日《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條第2款：單位自行實施、轉(zhuǎn)讓或者許可他人實施職務(wù)發(fā)明獲得經(jīng)濟效益的，應(yīng)當(dāng)將所獲得經(jīng)濟效益的有關(guān)情況通知給發(fā)明人；參見2013年12月30日《職務(wù)發(fā)明條例草案》第19條第2款：單位自行實施、轉(zhuǎn)讓或者許可他人實施職務(wù)發(fā)明獲得經(jīng)濟效益的，發(fā)明人有權(quán)了解單位所獲得經(jīng)濟效益的有關(guān)情況。。2.約定優(yōu)先與法定標(biāo)準(zhǔn)補充的統(tǒng)一原則自2010年《專利法實施細(xì)則》中引入約定優(yōu)先原則，職務(wù)發(fā)明獎酬制度更多地尊重單位規(guī)章制度運行以及當(dāng)事人之間的意思自治與契約自由。例如《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條中法定獎酬的規(guī)定作為單位未與發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中的情形下，作為兜底條款予以適用。上海高級人民法院在《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人或設(shè)計人獎勵、報酬糾紛審理指引》第4條第2款⑥上海高級人民法院《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人或設(shè)計人獎勵、報酬糾紛審理指引》第4條第2款：如果約定的獎酬仍采貨幣的指明單位可以根據(jù)自身情況進行職務(wù)發(fā)明獎酬的數(shù)額約定，不拘于法律規(guī)定。這一規(guī)定承襲了知識產(chǎn)權(quán)法中獨有的“法定標(biāo)準(zhǔn)”，不將法律規(guī)定報酬限定為法定最低標(biāo)準(zhǔn)，而是將其作為尋找不到職務(wù)發(fā)明的請求獎酬數(shù)額形式，則約定數(shù)額既可以比法定標(biāo)準(zhǔn)高，也可以比法定標(biāo)準(zhǔn)低，單位可以自主地根據(jù)自身的行業(yè)特性、生產(chǎn)研發(fā)狀況、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展需求制定相應(yīng)的具體標(biāo)準(zhǔn)。的具體依據(jù)時法官的自由裁量。（二）職務(wù)發(fā)明獎酬制度的緣起探析職務(wù)發(fā)明屬于企業(yè)雇主的一項特殊勞動成果，但是各個國家卻紛紛選擇實施優(yōu)待發(fā)明人的舉措?！兜聡蛦T發(fā)明法》中規(guī)定雇主與雇員之間可以就職務(wù)發(fā)明獎酬達成一致的補償協(xié)議；《日本專利法》中也規(guī)定企業(yè)可以通過支付給發(fā)明人一定報酬（亦稱為“補償”）以換取雇員發(fā)明成果獨占許可權(quán)或者專利權(quán)［2］。美國并未規(guī)定雇主支付職務(wù)發(fā)明獎酬，但大部分美國公司都有通過雇傭條款和合約約定的方式建立獎酬支付制度［3］。由此可見，職務(wù)發(fā)明獎酬制度的緣起必然有其合理性，在了解外界環(huán)境對于職務(wù)發(fā)明獎酬的干預(yù)程度時對職務(wù)發(fā)明獎酬制度的緣起探析也有了其必然性。1.爭議：職務(wù)發(fā)明獎酬制度緣起的現(xiàn)有觀點辨析（1）發(fā)明人具有特殊貢獻這一觀點起源于“人的發(fā)明創(chuàng)造本身便可以視為一種才能，這種才能可以和便利的勞動、節(jié)省勞動的機器和工具同樣看做固定資本［4］”的認(rèn)識。企業(yè)基于雇員的發(fā)明創(chuàng)造取得商業(yè)上的成功，并最終取得了職務(wù)發(fā)明的市場壟斷使用權(quán)，發(fā)明人或者設(shè)計人應(yīng)當(dāng)基于其勞動和投入得到一定的補償和回報。同時，職務(wù)發(fā)明報酬也是用以鼓勵雇員創(chuàng)造發(fā)明的一種手段。此理論絕對化了發(fā)明人在企業(yè)商業(yè)運營中的作用智力創(chuàng)造成果的產(chǎn)業(yè)化成功運營不僅僅依靠的是創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)，企業(yè)的各種資金、設(shè)備和其他物質(zhì)技術(shù)條件投入，以及市場調(diào)研、廣告概念宣傳和產(chǎn)業(yè)維護等都是必不可少的。發(fā)明人在成果轉(zhuǎn)化中具有特殊貢獻的說法難具說服力。（2）企業(yè)克服代理成本這一觀點⑦在這一觀點中，“代理成本”觀點以及剩余價值理論也不能很好解釋為什么企業(yè)會以一種持續(xù)性的報酬支付方式激勵發(fā)明人的創(chuàng)新創(chuàng)造，一次性（及時性）的職務(wù)發(fā)明獎勵已經(jīng)能夠避免發(fā)明人的自利行為了。反向行之，從發(fā)明人視角切換為企業(yè)視角。職務(wù)發(fā)明報酬制度來自于企業(yè)為減少代理成本、防范道德風(fēng)險而給予發(fā)明人的延期支付以及額外激勵的企業(yè)自生機制［5］。從企業(yè)角度出發(fā)，職務(wù)發(fā)明報酬制度設(shè)置目的歸納為減少代理成本，并以此防范道德風(fēng)險具有一定的合理性。不過，這一觀點關(guān)于職務(wù)發(fā)明報酬的性質(zhì)認(rèn)定存在偏差，職務(wù)發(fā)明報酬如若作為一種延期支付，即是肯定了職務(wù)發(fā)明報酬作為發(fā)明人必將獲得的回報，這與職務(wù)發(fā)明報酬的性質(zhì)（不確定性）不相吻合。（3） 扭正發(fā)明人弱勢地位，重新達成地位平衡這一觀點認(rèn)為發(fā)明人相比于企業(yè)單位而言比較弱小，容易處于不利的境況，為了保護發(fā)明人，應(yīng)當(dāng)建立一種長期有效的職務(wù)發(fā)明激勵機制，以此協(xié)調(diào)兩者之間失衡的利益關(guān)系［6］。但是《職務(wù)發(fā)明條例草案》的立法目的否定了這一觀點，條例的制定宗旨在于保護職務(wù)發(fā)明人和單位的合法利益，不存在類似于《勞動合同法》中對于雇員的傾斜性保護的問題。因此，發(fā)明人與單位之間地位上的不平等的假設(shè)存在缺陷。（4） 發(fā)明人與單位共有職務(wù)發(fā)明財產(chǎn)權(quán)“共有”觀點認(rèn)為發(fā)明人與單位共同享有職務(wù)發(fā)明所帶來的經(jīng)濟收益，發(fā)明人從單位中脫離出來成為了一個獨立的法律主體，將發(fā)明人與單位的法律地位等同視之。這一觀點的認(rèn)定其實對發(fā)明人并不利，也與發(fā)明人作為單位雇員的基礎(chǔ)事實相違背。發(fā)明人與單位共享收益的同時，也意味著發(fā)明人需要與單位共同承擔(dān)職務(wù)發(fā)明所帶來的法律風(fēng)險，這與專利實施侵權(quán)時發(fā)明人作為雇員、依附于單位的法律事實不相符合。2.厘清：發(fā)明人在單位中地位提高的表現(xiàn)在發(fā)明專利實施過程中，發(fā)明人獲得了單位根據(jù)此專利實施獲得經(jīng)濟效益的一定百分比，即發(fā)明人在單位運行過程中參與了特定的經(jīng)濟活動，并分享了單位的部分營業(yè)利潤。發(fā)明人享有類似于公司股東對于公司收益的紅利，并且這一收益權(quán)可以每年都持續(xù)性行使，而股東紅利則必須經(jīng)過股東大會的同意。另外，由于職務(wù)發(fā)明獎酬計入員工薪酬，職務(wù)發(fā)明報酬優(yōu)先于股息紅利予以發(fā)放。由于利益平衡原則，當(dāng)在報酬收益方面發(fā)明人能夠優(yōu)先于公司的所有者——股東時，那么相應(yīng)的公司決策權(quán)不會賦予發(fā)明人。因此，根據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第19條⑧《職務(wù)發(fā)明條例草案》第19條第2款：單位自行實施、轉(zhuǎn)讓或者許可他人實施職務(wù)發(fā)明獲得經(jīng)濟效益的，發(fā)明人有權(quán)了解單位所獲得經(jīng)濟效益的有關(guān)情況。規(guī)定，發(fā)明人僅享有職務(wù)發(fā)明實施運用過程中單位經(jīng)濟效益的知情權(quán)。發(fā)明人所享有的這一類“股權(quán)”，恰好能解釋為什么企業(yè)會自生出職務(wù)發(fā)明報酬制度——并不是為了延長支付期限，而是為了將企業(yè)與發(fā)明人緊緊捆綁在一起，以此有效防范道德風(fēng)險，激勵發(fā)明人進行職務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)造?，F(xiàn)如今存在很多企業(yè)直接給予技術(shù)人員以公司股權(quán)的形式來作為職務(wù)發(fā)明的報酬，這也是更為直接的方式。發(fā)明人除了具有股東的性質(zhì)，其還具有高級管理人員的基本屬性。根據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第34條第1款⑨《職務(wù)發(fā)明條例草案》第34條第1款：發(fā)明人違反本條例的規(guī)定，對職務(wù)發(fā)明申請知識產(chǎn)權(quán)的，該申請產(chǎn)生的權(quán)利由單位享有，發(fā)明人獲得的收益應(yīng)當(dāng)全部返還單位。，當(dāng)發(fā)明人違反法定義務(wù)，侵犯了單位的既得利益時，單位享有對發(fā)明人的利益歸入權(quán)。這一條款與《公司法》第148條⑩《公司法》第148條：董事、高級管理人員不得有下列行為：（一）挪用公司資金;（二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;（五）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有;（七）擅自披露公司秘密;（八）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。類似，單位的利益歸入權(quán)實則是在發(fā)明人違反忠實義務(wù)時對發(fā)明人的懲罰與對公司的救濟措施。因此，發(fā)明人在單位中的地位已經(jīng)提高了，其具有在經(jīng)濟效益上優(yōu)先于股東的經(jīng)濟權(quán)利，在企業(yè)中履行高級管理人員的忠實義務(wù)，是游走于類股東與企業(yè)管理人員的雙面人物?？傊?，職務(wù)發(fā)明獎酬制度的產(chǎn)生來源于企業(yè)以減少代理成本、防范道德風(fēng)險為目的，以提高發(fā)明人企業(yè)地位為手段的一種自生運行機制。三、職務(wù)發(fā)明獎酬的法律性質(zhì)認(rèn)定（一）職務(wù)發(fā)明獎酬性質(zhì)的現(xiàn)有通說關(guān)于職務(wù)發(fā)明人獎酬權(quán)的性質(zhì)，理論界有三種說法：債權(quán)客體說，發(fā)明人基于其發(fā)明創(chuàng)造從而對被授予專利權(quán)的企業(yè)享有債權(quán)，可以向單位主張支付一定比例的報酬；勞動報酬說，職務(wù)發(fā)明人獲得報酬實質(zhì)上屬于用人單位支付的勞動報酬；知識產(chǎn)權(quán)客體說，職務(wù)發(fā)明人獲得報酬權(quán)是發(fā)明權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)，屬于知識產(chǎn)權(quán)。理論界中的這三種說法是對職務(wù)發(fā)明獎酬性質(zhì)上的一種界定，將職務(wù)發(fā)明人與單位之間的法律關(guān)系界定為債即給付關(guān)系，范圍過于籠統(tǒng)，其無法解釋職務(wù)發(fā)明獎和酬的性質(zhì)上的差異復(fù)合性，另外《職務(wù)發(fā)明條例草案》中第27條??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第27條：企業(yè)給予職務(wù)發(fā)明人的獎金和報酬，可以按照相關(guān)規(guī)定作為企業(yè)員工薪酬，列入企業(yè)成本費用。其他單位給予職務(wù)發(fā)明人的獎金和報酬按照有關(guān)規(guī)定列支。?上海市高級人民法院《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人或設(shè)計人獎勵、報酬糾紛審理指引》第15條第1款。列入企業(yè)成本費用并不是法律上的債的表達，其只是一種會計運用方法，不能印證該學(xué)說的法律適用性。將兩者的法律關(guān)系界定為勞動報酬之債，草案第27條也印證了這一學(xué)說觀點，職務(wù)發(fā)明人獎酬作為企業(yè)員工的薪酬予以發(fā)放，列入企業(yè)成本。人力資源社會保障行政部門作為職務(wù)發(fā)明制度實施的監(jiān)管部門之一。但是這一解釋無法考量企業(yè)對發(fā)明人與普通勞動雇員的差別性對待以及職務(wù)發(fā)明報酬的不確定和經(jīng)濟利潤的分配。而將兩者的關(guān)系界定為發(fā)明權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)，于理論邏輯上存在欠缺，職務(wù)發(fā)明在申請為知識產(chǎn)權(quán)之后，單位作為該知識產(chǎn)權(quán)的專有人，享有對該專利實施進行收益的權(quán)利，其將知識產(chǎn)權(quán)與職務(wù)發(fā)明獎酬獲得權(quán)予以混淆。在上海市高級人民法院《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人或設(shè)計人獎勵、報酬糾紛審理指引》中否定了這一觀點，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人、設(shè)計人獎勵、報酬糾紛案件中，當(dāng)事人主張合理費用的，人民法院不予支持??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第27條：企業(yè)給予職務(wù)發(fā)明人的獎金和報酬，可以按照相關(guān)規(guī)定作為企業(yè)員工薪酬，列入企業(yè)成本費用。其他單位給予職務(wù)發(fā)明人的獎金和報酬按照有關(guān)規(guī)定列支。?上海市高級人民法院《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人或設(shè)計人獎勵、報酬糾紛審理指引》第15條第1款。。（二）職務(wù)發(fā)明獎酬的復(fù)合型權(quán)利認(rèn)定1.職務(wù)發(fā)明獎酬性質(zhì)認(rèn)定的法律影響分析職務(wù)發(fā)明獎酬的性質(zhì)認(rèn)定取決于職務(wù)發(fā)明獎酬請求權(quán)，因此，總結(jié)其法律影響可以從職務(wù)發(fā)明獎酬請求權(quán)的設(shè)置前提、內(nèi)容以及行使目的三個方面進行探討。如前所述，職務(wù)發(fā)明獎酬需以發(fā)明人作為單位雇員為前提，因此職務(wù)發(fā)明獎酬請求權(quán)的設(shè)置前提應(yīng)為勞動報酬請求權(quán)。另外，職務(wù)發(fā)明獎酬請求權(quán)的設(shè)置目的可以使得企業(yè)防范道德風(fēng)險、減少代理成本，提高發(fā)明人的忠實義務(wù)。職務(wù)發(fā)明獎酬請求權(quán)可以細(xì)分為職務(wù)發(fā)明獎勵請求權(quán)以及職務(wù)發(fā)明報酬請求權(quán)，由于兩者的對象存在著性質(zhì)差異，因此職務(wù)發(fā)明獎酬請求權(quán)是一種復(fù)合型權(quán)利。根據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條：單位未與發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定對職務(wù)發(fā)明人的獎勵的對獲得發(fā)明專利權(quán)或植物新品種權(quán)的職務(wù)發(fā)明，給予全體發(fā)明人的獎金總額最低不少于該單位在崗職工月平均工資的兩倍；對獲得其他知識產(chǎn)權(quán)的職務(wù)發(fā)明，給予全體發(fā)明人的獎金總額最低不少于該單位在崗職工的月平均工資。?《公司法》第74條第2項：自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。?《合同法》第45條第2款：當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就;不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就。，職務(wù)發(fā)明獎勵可以參照單位的月平均工資，因此可以將職務(wù)發(fā)明獎勵歸入勞動報酬，職務(wù)發(fā)明獎勵請求權(quán)歸入勞動報酬請求權(quán)。職務(wù)發(fā)明報酬具有一定的人身依附性，因此職務(wù)發(fā)明報酬請求權(quán)屬于勞動合同需以規(guī)制的內(nèi)容，存在約定適用約定，無約定適用單位規(guī)章制度，無單位規(guī)章制度適用法定標(biāo)準(zhǔn)情形。但是，職務(wù)發(fā)明報酬具有區(qū)別于一般勞動報酬的特征，即發(fā)明人的單位地位提高，在特定的經(jīng)濟利潤分配上優(yōu)先于股東，當(dāng)單位與發(fā)明人在職務(wù)發(fā)明報酬給付方式或者數(shù)額上存在爭議時，可以考慮從異議股東回購請求權(quán)??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條：單位未與發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定對職務(wù)發(fā)明人的獎勵的對獲得發(fā)明專利權(quán)或植物新品種權(quán)的職務(wù)發(fā)明，給予全體發(fā)明人的獎金總額最低不少于該單位在崗職工月平均工資的兩倍；對獲得其他知識產(chǎn)權(quán)的職務(wù)發(fā)明，給予全體發(fā)明人的獎金總額最低不少于該單位在崗職工的月平均工資。?《公司法》第74條第2項：自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。?《合同法》第45條第2款：當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就;不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就。解決股東與公司緊張關(guān)系的方式入手，這樣也體現(xiàn)了發(fā)明人在單位之中的高地位以及談判的話語權(quán)。2.職務(wù)發(fā)明獎酬性質(zhì)認(rèn)定職務(wù)發(fā)明獎酬請求權(quán)作為一項復(fù)合型權(quán)利，職務(wù)發(fā)明獎勵請求權(quán)是勞動報酬請求權(quán)，職務(wù)發(fā)明報酬請求權(quán)需要從類比異議股東回購請求權(quán)以及勞動報酬請求權(quán)兩方面予以適用。當(dāng)涉及發(fā)明人作為雇員容易受到單位的強烈壓制情形以致于精神上不自由、不能有效行使權(quán)利情形時，職務(wù)發(fā)明報酬請求權(quán)應(yīng)該更加考慮勞動報酬性質(zhì)；而對于職務(wù)發(fā)明報酬方式以及數(shù)額上的糾紛問題，職務(wù)發(fā)明報酬請求權(quán)應(yīng)該考量類比公司治理中股權(quán)的異議股東回購請求權(quán)予以保護。四、職務(wù)發(fā)明報酬性質(zhì)認(rèn)定對現(xiàn)實問題的解決與驗證依據(jù)職務(wù)發(fā)明報酬產(chǎn)生的三個階段——企業(yè)經(jīng)濟利潤的產(chǎn)生、職務(wù)發(fā)明獎酬的分配以及制度糾紛，其法律爭議主要包括了企業(yè)經(jīng)濟利潤的轉(zhuǎn)移、職務(wù)發(fā)明獎酬的方式數(shù)額爭議以及糾紛程序三個問題。（一）企業(yè)經(jīng)濟利潤的轉(zhuǎn)移以張偉鋒訴3M中國有限公司和3M創(chuàng)新有限公司關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)明人、設(shè)計人獎勵、報酬糾紛為例，3M公司采用“中央集權(quán)”知識產(chǎn)權(quán)管理模式，其中3M中國有限公司和3M創(chuàng)新有限公司為3M公司的子公司，張偉鋒作為3M中國有限公司的雇員，其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果交由3M創(chuàng)新有限公司予以申請專利，并由3M公司在全球范圍內(nèi)實施。由于關(guān)聯(lián)公司之間利益上的傳輸與轉(zhuǎn)移，3M中國有限公司并未從該職務(wù)發(fā)明中獲利，在案件之前張偉鋒僅得到了17168.12元的獎勵。在職務(wù)發(fā)明獎酬制度中，關(guān)聯(lián)公司對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)移，使得專利實施人與用人單位分離，從而規(guī)避了職務(wù)發(fā)明報酬的給付義務(wù)。從表象上看，這是大企業(yè)利用其強大的單位優(yōu)勢，造成單位與發(fā)明人之間的不平等狀況［7］。如何制止不正當(dāng)法律規(guī)避，需要明確職務(wù)發(fā)明報酬性質(zhì)。如前所述，職務(wù)發(fā)明報酬請求權(quán)的預(yù)設(shè)條件為專利發(fā)明投入商業(yè)使用并獲得了經(jīng)濟利潤，因此職務(wù)發(fā)明報酬請求權(quán)在單位基于該專利實施獲得經(jīng)濟效益之前一直處于發(fā)明人期待權(quán)狀態(tài)。對于“3M公司”案件，如果從期待權(quán)與權(quán)利實現(xiàn)角度，則是3M公司故意使用一定手段使得張偉鋒對于職務(wù)發(fā)明報酬請求權(quán)的期待權(quán)落空，即職務(wù)發(fā)明報酬的數(shù)額一直處于零的狀態(tài)。此時，單位與發(fā)明人之間關(guān)于勞動報酬請求的法律關(guān)系偏向為股權(quán)關(guān)系，根據(jù)《合同法》第45條第2款??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第20條：單位未與發(fā)明人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定對職務(wù)發(fā)明人的獎勵的對獲得發(fā)明專利權(quán)或植物新品種權(quán)的職務(wù)發(fā)明，給予全體發(fā)明人的獎金總額最低不少于該單位在崗職工月平均工資的兩倍；對獲得其他知識產(chǎn)權(quán)的職務(wù)發(fā)明，給予全體發(fā)明人的獎金總額最低不少于該單位在崗職工的月平均工資。?《公司法》第74條第2項：自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。?《合同法》第45條第2款：當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就;不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就。，對于附條件合同不正當(dāng)阻止條件成就，視為條件已成就。因此，3M公司需就該專利實施在全球商業(yè)運營中的經(jīng)濟利潤，根據(jù)張偉鋒的貢獻率等因素為其分配職務(wù)發(fā)明報酬。（二）職務(wù)發(fā)明獎酬、競業(yè)限制補償?shù)母偤峡赡苈殑?wù)發(fā)明獎酬、競業(yè)限制補償之間的競合問題討論涉及發(fā)明人與單位之間對于職務(wù)發(fā)明報酬數(shù)額上的爭議問題，因此職務(wù)發(fā)明獎酬更偏向于股權(quán)紅利。根據(jù)《勞動合同法》第23條第2款，競業(yè)限制補償是指勞動者以承諾在解除或者終止勞動合同后，不予從事與原單位有競爭關(guān)系的工作為對價所獲得的經(jīng)濟補償。競業(yè)限制的人員包括高級技術(shù)人員以及其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。而根據(jù)《職務(wù)發(fā)明條例草案》第25條第1款??《職務(wù)發(fā)明條例草案》第25條第1款：發(fā)明人與單位的勞動、人事關(guān)系終止的，對在終止前完成的與單位業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)明，發(fā)明人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本條例第10條、第14條、第16條規(guī)定的義務(wù)，并繼續(xù)享有署名權(quán)以及獲得獎勵和報酬的權(quán)利。發(fā)明人與單位終止勞動關(guān)系不會影響發(fā)明人享有的對職務(wù)發(fā)明的署名權(quán)以及獲得獎勵和報酬的權(quán)利。因此，當(dāng)高級技術(shù)人員在發(fā)明完成并還在投入專利實施過程中，與單位解除雇傭關(guān)系的情形下，職務(wù)發(fā)明獎酬與