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文檔簡介
基金從業(yè)資格考試練習(xí)試題1投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過()年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估。
6
3(√)
7
52不管采用何種估值方法,估值都應(yīng)根據(jù)()的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)。估值時(shí),應(yīng)采取謹(jǐn)慎態(tài)度。
目標(biāo)日
觀察日
評估日(√)
測量日3基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
督察長
監(jiān)事會
經(jīng)理層(正確答案)
合規(guī)管理部門4公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)()而設(shè)立,其法律法規(guī)程度相對要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。
《創(chuàng)投辦法》
《公司法》(正確選項(xiàng))
《基金法》
《證券法》5基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù),承擔(dān)()的受托責(zé)任?;鸸芾砣藨?yīng)委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協(xié)議約定Ⅳ、中國證監(jiān)會
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正確選項(xiàng))
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ6下列各項(xiàng)中,屬于QDII基金投資范圍的是()。
房地產(chǎn)抵押按揭貸款
代表貴重金屬的憑證
住房按揭支持證券
購買不動產(chǎn)(√)7下列關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的表述正確的是()。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立時(shí)不需要有投資人申報(bào)的出資
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人一般是自然人,但也可以是法人
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的投資人,對企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任(正確選項(xiàng))
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所8根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。
半年
一年(√)
一個(gè)季度
兩年9不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制某一市場表現(xiàn)的基金是()。
收入型基金
平衡型基金
指數(shù)型基金(正確選項(xiàng))
成長型基金10在中國,渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。
信托制(正確選項(xiàng))
公司制
有限合伙制
無限責(zé)任制11期貨市場最基本的功能是()。
價(jià)格發(fā)現(xiàn)
投機(jī)
風(fēng)險(xiǎn)管理(正確選項(xiàng))
套現(xiàn)12有下列情形之一的,對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán);請問哪一項(xiàng)不屬于()
公司連續(xù)三年不向股東分配利潤,而公司該三年連續(xù)盈利,并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;(√)
公司連續(xù)五年不向股東分配利潤,而公司該五年連續(xù)盈利,并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;
公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;
公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。1320世紀(jì)90年代國內(nèi)財(cái)經(jīng)界將創(chuàng)業(yè)投資基金稱為()。
產(chǎn)業(yè)投資基金(正確選項(xiàng))
公司型投資基金
貨幣投資基金
單位信托投資基金14基金清算賬冊以及有關(guān)文件由()來保存。
基金托管人(√)
基金發(fā)起人
基金管理人
基金清算小組15封閉式基金()披露一次基金份額凈值,但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。
每日
每周(√)
每月
每季16傳統(tǒng)的估值指標(biāo)包括()等。
市盈率、市現(xiàn)率、市凈率
市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率(√)
市現(xiàn)率、市凈率和市銷率
市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率17以下投資者視為當(dāng)然合格投資者:Ⅰ、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金Ⅱ、依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃Ⅲ、投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員Ⅳ、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)18關(guān)于基金宣傳推介材料,說法正確的是()。
可以預(yù)測基金的投資業(yè)績
可以登載單位的推薦性文字
可以使用“坐享財(cái)富增長”“欲購從速”等表述
可以通過電視、廣播進(jìn)行公布(正確選項(xiàng))19有限責(zé)任公司的股東承擔(dān)()。
有限責(zé)任(正確選項(xiàng))
無限責(zé)任
有限責(zé)任和無限責(zé)任
不承擔(dān)責(zé)任20一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。
[5%]
[10%]
[20%](正確答案)
[30%]21一個(gè)母基金產(chǎn)品投資()子基金的基金組合產(chǎn)品。
1個(gè)
2個(gè)
10個(gè)
多個(gè)(√)22下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述,其正確的有()。
它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表
它是一張損益報(bào)表
它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的(正確選項(xiàng))
流動資產(chǎn)排在左方,非流動資產(chǎn)排在右方23申請登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知()并變更申請登記內(nèi)容。
證券業(yè)協(xié)會
證監(jiān)會
銀監(jiān)會
基金業(yè)協(xié)會(√)24下列關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換的說法正確的是()。
只要是同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的基金,就可以辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為(正確選項(xiàng))
投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請
基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T+3日25貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,即在考慮資金的時(shí)間價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)的情況下,將預(yù)期發(fā)生在不同時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金流量,按既定的貼現(xiàn)率,統(tǒng)一折算為現(xiàn)值,再加總求得目標(biāo)企業(yè)價(jià)值。用公式表示為:其中:V為();CF為();TV為();n為();i為()。
目標(biāo)企業(yè)價(jià)值,預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流,現(xiàn)值,終期,貼現(xiàn)率
目標(biāo)企業(yè)價(jià)值,預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流,終值,預(yù)測期,貼現(xiàn)率(√)
目標(biāo)企業(yè)價(jià)值,預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流,終值,終期,貼現(xiàn)率
目標(biāo)企業(yè)價(jià)值,預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流,現(xiàn)值,預(yù)測期,貼現(xiàn)率26傭金的組成部分不包括()。
證券交易所手續(xù)費(fèi)
證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
過戶費(fèi)(√)
證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)27以下()屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。Ⅰ、企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析Ⅱ、標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況Ⅲ、主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì),即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景Ⅳ、行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)29根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金(),并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為()的附件。
銷售協(xié)議、基金合同(正確答案)
銷售協(xié)議、招募說明書
代理協(xié)議、基金合同
代理協(xié)議、招募說明書30下列各項(xiàng)中,不屬于基金暫停估值的情形的是()。
基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)
因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
對停止交易但未行權(quán)的權(quán)證(√)31股權(quán)投資基金主要通過()方式面向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者或個(gè)人募集。
場內(nèi)交易
非公開(√)
公開
場外交易32目前,我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集(私募),基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得通過()等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。Ⅰ、報(bào)刊Ⅱ、電臺Ⅲ、電視Ⅳ、互聯(lián)網(wǎng)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確選項(xiàng))35私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的,責(zé)令改正,給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告并處()萬元以下罰款。
1
8
3(正確選項(xiàng))
1036股權(quán)投資基金如何進(jìn)行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容,其中包括分配的()等。
效率、時(shí)間和順序
原則、效率和順序
原則、時(shí)間和效率
原則、時(shí)間和順序(正確選項(xiàng))37短期融資券由()承銷并采用()的方式發(fā)行,通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。
證券公司;有擔(dān)保
證券公司;無擔(dān)保
商業(yè)銀行;有擔(dān)保
商業(yè)銀行;無擔(dān)保(正確答案)38根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)記錄處分的,中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入()。
誠信檔案(正確選項(xiàng))
違約檔案
自律檔案
處罰檔案39《私募投資基金募集行為管理辦法》中,募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí),以下說法錯(cuò)誤的是()。
禁止登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字
禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介
禁止惡意貶低同行
可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較,任意使用"業(yè)績最佳"、"規(guī)模最大"等相關(guān)措辭(正確答案)40()是最基本的交易算法之一,旨在下單時(shí)以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行,以盡量降低該交易對市場的沖擊。
成交量加權(quán)平均價(jià)格算法(√)
時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法
跟量算法
執(zhí)行偏差算法41證券交易所的設(shè)立和解散,由()決定。
證監(jiān)會
中央銀行
股東大會
國務(wù)院(√)42定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前()個(gè)交易日市價(jià)的()。
10;60%
20;60%
20;90%(正確選項(xiàng))
10;90%43清算退出的程序是()。
調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)(正確答案)
制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-提交股東大會-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)4520世紀(jì)50年代至70年代,創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于(),此時(shí)創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。
大型企業(yè)
上市企業(yè)
中小成長型企業(yè)(正確選項(xiàng))
成熟性企業(yè)46股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要的來源有()。Ⅰ、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會,具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)
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