各部門(mén)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)措施表

IATF16949:2016總過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)措施表,,,,,,,,,,

過(guò)程名稱,潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件,可能的原因,歸口部門(mén),頻度,嚴(yán)重度,可接受風(fēng)險(xiǎn)值≤12,機(jī)遇,風(fēng)險(xiǎn)控制降低的措施（一）,風(fēng)險(xiǎn)控制降低的措施（二）,可接受水平

P1-M1組織環(huán)境,1.行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)；2.人員工資增長(zhǎng)、流動(dòng)快；3.管理不規(guī)范，費(fèi)用增加；4.技術(shù)簡(jiǎn)單，無(wú)更高技術(shù)含量5.缺乏項(xiàng)目及品牌建立和維護(hù)6.貨款回收不及時(shí),管理能力不足，水平視野限制,高層行政部,3,3,9,市場(chǎng)潛力巨大，有行業(yè)發(fā)展空間,QR4.1-01《組織環(huán)境外部因素識(shí)別清單》QR4.1-02《組織環(huán)境內(nèi)部因素識(shí)別清單》QR4.1-03《組織績(jī)效監(jiān)視分析評(píng)價(jià)改進(jìn)》,1.引入體系管理2.建立新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略3.采用機(jī)械化、流程化作業(yè)，降低成本4.選擇優(yōu)質(zhì)客戶長(zhǎng)期合作，快速回收資金5.定期管理評(píng)審,可接受

,,,,,,,顧客的強(qiáng)烈需求和期望企業(yè)運(yùn)營(yíng)優(yōu)勢(shì)條件,QR4.2-01《相關(guān)方的需求和期望》,,

,,,,,,,,QR4.3-01《質(zhì)量管理體系的范圍》,,

,,,,,,,,QP4.4.1《產(chǎn)品安全控制程序》》QR4.4-01《總過(guò)程識(shí)別分析匯總》等,,

P2-S1領(lǐng)導(dǎo)作用,1.管理不規(guī)范，費(fèi)用增加,職責(zé)分工不明確,高層中層領(lǐng)導(dǎo),2,3,6,團(tuán)隊(duì)凝聚力、向心力、執(zhí)行力較強(qiáng),QP5.3.2-01《總經(jīng)理崗位職責(zé)權(quán)限》和《承諾書(shū)》QP5.1.1《員工道德提升及行為準(zhǔn)則》,1.制定方針管理的規(guī)范2.及時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審,可接受

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,,,,,,,,QP5.2.1《質(zhì)量方針控制規(guī)范》,,

,,,,,,,,QP5.3.1《各部門(mén)質(zhì)量職責(zé)權(quán)限》QD5.3.2《各崗位質(zhì)量職責(zé)權(quán)限》,,

P3-M2風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇,1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全面、不到位2.未制應(yīng)對(duì)定風(fēng)險(xiǎn)措施,人員能力不足,高層品質(zhì)部,3,3,9,增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力,QP6.1.1《風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇控制程序》QP6.1.2《應(yīng)急計(jì)劃控制程序》,做好人員培訓(xùn),可接受

P4-M3經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,體系目標(biāo)及變更策劃不充分及時(shí)、不全面影響工作質(zhì)量,人員能力不足,高層品管部,2,3,6,提高運(yùn)行效率,QP6.2.1《經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理程序》QP6.2.2《目標(biāo)方案控制程序》QP6.3.1《質(zhì)量體系變更策劃程序》,1.培訓(xùn)2.必要時(shí)增加內(nèi)審、管理評(píng)審等,可接受

,績(jī)效變化趨勢(shì)發(fā)展惡劣未及時(shí)發(fā)現(xiàn),體系運(yùn)行失控,,2,3,6,以可靠數(shù)據(jù)指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù),QP9.1.2監(jiān)測(cè)分析評(píng)價(jià)程序,建立體系運(yùn)行考核制度,可接受

P5-S2基礎(chǔ)設(shè)施,缺乏設(shè)備全面維護(hù)保養(yǎng)，設(shè)備總效率低；設(shè)備老化存在隱患，配備不到位,人員資源配備不足，水平不高,設(shè)備,3,3,9,設(shè)備總效率高,QD7.1.1基礎(chǔ)設(shè)施控制程序QD7.1.2生產(chǎn)工裝管理程序QD7.1.3設(shè)備設(shè)施預(yù)防預(yù)見(jiàn)性維護(hù)程序,保證足夠的人員，培訓(xùn),可接受

,環(huán)境差影響產(chǎn)品符合性和人員健康,因素識(shí)別不到位,生產(chǎn),2,3,6,精益生產(chǎn)，環(huán)境改善,QP7.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境程序QP7.1.5安全生產(chǎn)管理制度QP7.1.66S現(xiàn)場(chǎng)管理制度,增加培訓(xùn),可接受

P6-S3測(cè)量系統(tǒng),監(jiān)測(cè)資源不準(zhǔn)確影響產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控,人員水平不足,品管,3,3,9,預(yù)防監(jiān)測(cè)設(shè)備保證,QP7.1.7監(jiān)測(cè)資源控制程序QP7.1.8MSA管理程序,崗位培訓(xùn),可接受

P7-S4人力資源,人員工資不斷增長(zhǎng)、流動(dòng)大，培訓(xùn)不足,準(zhǔn)備不到位,人事行政,2,3,6,人力資源的優(yōu)勢(shì)發(fā)揮可更好提高組織的工作效率,QP7.2.1人力資源控制程序QP7.3.1員工激勵(lì)與授權(quán)制度,適當(dāng)增加培訓(xùn)次數(shù)及效果評(píng)價(jià),可接受

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,缺乏內(nèi)部溝通良好意識(shí)和有效渠道,技巧未掌握,人事行政,2,2,4,信息傳遞及時(shí)到位準(zhǔn)確無(wú)誤,QP7.4.1信息交流溝通控制程序,現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn),可接受

P8-S5知識(shí)信息,缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，積累不夠深厚。,總體水平有限,,2,2,4,做大做強(qiáng)開(kāi)拓市場(chǎng)奠定良好基礎(chǔ),QP7.1.9知識(shí)管理程序,引進(jìn)外來(lái)急需的知識(shí),可接受

,缺乏統(tǒng)一信息平臺(tái)，缺乏保密安全意識(shí)；,泄密等,人事行政,3,5,15,在內(nèi)外部需要的情況下，及時(shí)提供體系運(yùn)作的證據(jù)。,QP7.5.1文件化信息控制程序,建立考核機(jī)制,不可接受

P9-C1產(chǎn)品服務(wù)要求,"1.未真正理解顧客需求，要求不完整、不清楚、不正確；2.出現(xiàn)意外,缺乏有效應(yīng)對(duì)的需求變化處理能力",要求識(shí)別不充分,銷售,4,4,16,訂單增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),QP8.2.1產(chǎn)品和服務(wù)要求控制程序,銷售、技術(shù)人員及時(shí)全面溝通了解,不可接受

P10-C2設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā),先期策劃欠缺導(dǎo)致運(yùn)行出現(xiàn)問(wèn)題,準(zhǔn)備不到位,技術(shù),2,2,4,提高交付及時(shí)率,QP8.1.1項(xiàng)目管理及APQP控制程序,在策劃時(shí)運(yùn)用跨職能部門(mén)聯(lián)合參與作用,可接受

,新結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不穩(wěn)定，未進(jìn)行充分的驗(yàn)證；設(shè)計(jì)偏離客戶需求；,人員素質(zhì)未達(dá)要求,技術(shù),2,2,4,增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)占有率，,"QP8.3.1設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序

QP8.3.2工程規(guī)范及變更控制程序QP8.3.3生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程序

QP8.3.4FMEA管理程序

QP8.3.5特殊特性管理程序

QP8.3.6控制計(jì)劃管理程序

QP8.3.7作業(yè)指導(dǎo)書(shū)管理規(guī)范",不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、應(yīng)用新技術(shù)、采用新工藝,可接受

P11-S6外部提供,1.缺乏戰(zhàn)略供應(yīng)商和評(píng)價(jià)機(jī)制；未評(píng)價(jià)供方2.進(jìn)貨檢驗(yàn)不合格,"廠家不規(guī)范,資質(zhì)不健全",采購(gòu),3,5,15,外部資源的整合運(yùn)營(yíng)。,QP8.4.1供應(yīng)商管理程序QP8.4.2外部提供過(guò)程產(chǎn)品和服務(wù)控制程序,嚴(yán)格按流程重新評(píng)價(jià)合格后再采購(gòu),不可接受

P12-C3生產(chǎn)服務(wù)提供,加工工藝不穩(wěn)定，經(jīng)常更改；隨意更改,生產(chǎn)準(zhǔn)備不充分，責(zé)任心較差、監(jiān)督復(fù)核不到位,生產(chǎn),4,4,16,提高交付及時(shí)率和產(chǎn)品質(zhì)量,QP8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序QP8.5.2作業(yè)準(zhǔn)備的驗(yàn)證指導(dǎo)書(shū)QP8.5.3生產(chǎn)計(jì)劃管理程序QP8.5.4SPC管理程序QP8.5.5產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)更改控制程序,按受控條件進(jìn)行控制，制定應(yīng)急計(jì)劃控制規(guī)范，進(jìn)行監(jiān)督考核,不可接受

P13-S7標(biāo)識(shí)防護(hù),標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤無(wú)法追溯至產(chǎn)品不符合退貨,人員不細(xì)心或標(biāo)識(shí)不清,品管,3,4,12,提高交付及時(shí)率和產(chǎn)品質(zhì)量,QP8.5.6標(biāo)識(shí)可追溯性控制程序,人員培訓(xùn)，要求供應(yīng)商做清標(biāo)識(shí),不可接受

,規(guī)格混放；產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)遺漏太多，說(shuō)明不充分；,儲(chǔ)存條件不足,生產(chǎn),3,4,12,減少產(chǎn)品直接損失；可以有效擬補(bǔ)產(chǎn)品質(zhì)量是上的不滿意,QP8.5.7防護(hù)控制程序QP8.5.8倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)范QP8.5.9安全庫(kù)存管理規(guī)定,增加儲(chǔ)存條件配備,可接受

P14-C4售后服務(wù),標(biāo)識(shí)不清，損壞或丟失易造成顧客不滿意,控制要求不了解,銷售,2,3,6,完好無(wú)損可增強(qiáng)顧客滿意率,QP8.5.10顧客供方財(cái)產(chǎn)管理程序,要求的宣傳落實(shí)到位,可接受

,客戶、消費(fèi)者投訴,產(chǎn)品不達(dá)標(biāo)、服務(wù)不到位,銷售,3,5,15,服務(wù)到位可提高顧客滿意度,QP8.5.11交付及售后服務(wù)管理程序QP8.5.12質(zhì)量信息反饋制度,妥善了解客戶、消費(fèi)者投訴；解決問(wèn)題根源,不可接受

,顧客滿意指數(shù)低，有抱怨,服務(wù)不到位,銷售,2,3,6,顧客滿意度提高,QP9.1.1顧客滿意調(diào)查程序,建立體系運(yùn)行考核制度,可接受

P15-S8放行,批生產(chǎn)記錄審核不嚴(yán)格；批生產(chǎn)記錄不能及時(shí)上交；檢驗(yàn)結(jié)果不支持,批生產(chǎn)記錄審核不完成不得放行，檢驗(yàn)結(jié)果不合格不放行,品管,3,5,15,保證提交客戶產(chǎn)品質(zhì)量,QP8.6.1產(chǎn)品和服務(wù)的放行控制程序,重新評(píng)估,不可接受

P16-S9不合格,"1產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)不及時(shí)

2外觀不合格

",指令錯(cuò)誤，各階段出現(xiàn)不合格,品管,2,3,6,防止不合格產(chǎn)品的非預(yù)期使用或交付,QP8.7.1不合格控制程序QP8.7.2返工返修作業(yè)指導(dǎo)書(shū),立即返工，不能返工的予以報(bào)廢,可接受

P17-M4內(nèi)部審核,內(nèi)審員技能需要提高,培訓(xùn)欠缺,品管,2,3,6,提高體系運(yùn)作效率和符合性,QP9.2.1內(nèi)部審核控制程序QP9.2.2過(guò)程審核控制規(guī)范QP9.2.3產(chǎn)品審核控制規(guī)范,內(nèi)審員專項(xiàng)培訓(xùn),可接受

P18-M5管理評(píng)審,部分管理