審計經(jīng)理工作職責(zé)范圍（四篇）

第3頁共3頁審計經(jīng)理?工作職責(zé)?范圍1?、審計項?目執(zhí)行：?根據(jù)年度?審計計劃?，獨立或?協(xié)助執(zhí)行?公司的全?面審計、?流程審計?或?qū)ｍ棇?計等項目?。具體包?括風(fēng)險評?估、審計?計劃及方?案編制，?審計通知?書下達、?組織召開?進場會，?現(xiàn)場審計?實施與溝?通、審計?底稿復(fù)核?、編寫審?計報告及?離場匯報?等;2?、審計體?系搭建：?協(xié)助開展?年度風(fēng)險?評估并編?制年度審?計計劃，?協(xié)助制定?財務(wù)等流?程審計標(biāo)?準(zhǔn)及作業(yè)?流程，協(xié)?助建立風(fēng)?險預(yù)警系?統(tǒng)等。?3、政策?研究：對?國家財經(jīng)?法律法規(guī)?、會計政?策、汽車?行業(yè)政策?法規(guī)等政?策保持適?當(dāng)?shù)年P(guān)注?，并能運?用到內(nèi)審?工作中去?;同時對?企業(yè)內(nèi)審?內(nèi)控理論?、方法等?亦有熟悉?的了解。?審計經(jīng)?理工作職?責(zé)范圍（?二）1?、完善以?風(fēng)險為導(dǎo)?向的內(nèi)部?審計稽核?體系，包?括各類審?計稽核的?規(guī)章制度?、管理流?程和工具?方法：?2、檢查?、分析、?評價集團?財務(wù)及內(nèi)?控管理體?系的健全?和有效性?，參與風(fēng)?控體系建?設(shè)，對集?團內(nèi)部控?制的潛在?問題與風(fēng)?險缺陷提?出優(yōu)化建?議，跟進?缺陷及管?理問題的?整改情況?;3、?根據(jù)集團?發(fā)展戰(zhàn)略?，編制集?團財務(wù)業(yè)?務(wù)板塊年?度審計計?劃，擬定?審計方案?;4、?對公司及?其下屬企?業(yè)內(nèi)部控?制制度的?制定和執(zhí)?行情況、?風(fēng)險管理?情況進行?全面梳理?，匯總內(nèi)?部控制缺?陷和風(fēng)險?事項，與?被審計單?位和業(yè)務(wù)?部門溝通?內(nèi)部控制?缺陷整改?措施、風(fēng)?險應(yīng)對措?施，形成?專項報告?;5、?及時發(fā)現(xiàn)?集團及其?下屬公司?潛在問題?和風(fēng)險，?提出改進?意見;?6、負(fù)責(zé)?審計過程?中與相關(guān)?部門的協(xié)?調(diào)與溝通?;審計?經(jīng)理工作?職責(zé)范圍?（三）?1、根據(jù)?國家法律?法規(guī)、公?司規(guī)章制?度擬定公?司審計實?施細(xì)則;?2、對?公司組織?基建、重?大項目投?資、采購?項目等相?關(guān)成本及?預(yù)決算進?行審計監(jiān)?督;3?、建立公?司經(jīng)濟活?動資金使?用、管理?流程的審?計監(jiān)控機?制，并采?取預(yù)警措?施;4?、對公司?高管及特?殊管理崗?位員工任?期內(nèi)、離?任經(jīng)濟責(zé)?任進行審?計;5?、與銀行?、稅務(wù)局?等相關(guān)部?門及外部?審計人員?建立緊密?關(guān)系;?6、監(jiān)督?貫徹執(zhí)行?集團內(nèi)的?政策、制?度和規(guī)定?;7、?負(fù)責(zé)董事?長交辦的?其他工作?。審計?經(jīng)理工作?職責(zé)范圍?（四）?1、協(xié)助?制定并監(jiān)?督落實各?項內(nèi)部審?計制度，?規(guī)范審計?工作流程?;2、?根據(jù)公司?內(nèi)控審計?計劃和相?關(guān)要求，?開展日常?內(nèi)控審計?、專項審?計、離職?審計等工?作，通過?審核、觀?察、詢問?、函證、?檢查和分?析性復(fù)核?等多種審?計方法實?施審計，?編寫審計?工作底稿?，出具審?計報告;?3、對?審計發(fā)現(xiàn)?的問題進?行反饋和?后續(xù)跟進?，監(jiān)督整?改措施的?執(zhí)行落實?，定期跟?蹤、推進?;4、?對公司內(nèi)?部控制及?經(jīng)營管理?過程中存?在管控風(fēng)?險進行識?別評估，?發(fā)現(xiàn)控制?弱點、