風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

./風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度目的為辨識(shí)公司范圍內(nèi)影響安全的危險(xiǎn)有害因素、評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度,確定重大風(fēng)險(xiǎn),明確管控層級(jí),并對(duì)其進(jìn)行有效的控制,達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn),杜絕或減少各種隱患,降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。特制定本制度。使用范圍適用于公司所有生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、辦公現(xiàn)場(chǎng)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí),風(fēng)險(xiǎn)管控的方法和控制措施的要求。職責(zé)3.1主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作。3.2總經(jīng)理負(fù)責(zé)廠區(qū)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作、負(fù)責(zé)審核危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果。3.3安全科長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作。3.4各部門、車間負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織各自單元的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控,風(fēng)險(xiǎn)公示和培訓(xùn)工作。3.5從業(yè)人員應(yīng)參與本崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控。工作要求4.1首先成立由主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管控小組,做到全員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4.2風(fēng)險(xiǎn)管控小組組成原則公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組：組長(zhǎng)：高國(guó)啟副組長(zhǎng)：黃城昆組員：部門、車間負(fù)責(zé)人；安全、生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負(fù)責(zé)人和各類專業(yè)技術(shù)人員及崗位人員。具體事務(wù)由公司安全管理人員負(fù)責(zé)。車間級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組：組長(zhǎng)：車間主任成員：班組長(zhǎng)、崗位員工代表4.3評(píng)價(jià)小組成立以后,對(duì)危險(xiǎn)有害因素辨識(shí),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃,制定管理程序。4.4實(shí)施全員培訓(xùn)按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃,由安全科組織各科室及專業(yè)管理部門,部門內(nèi)開(kāi)展的分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí),掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法,保留培訓(xùn)記錄。4.5編寫(xiě)體系文件公司及各部門、專業(yè)科室分別編制危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析〔JHA評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析〔SCL評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件。5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分,應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則,可按照生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、作業(yè)場(chǎng)所等功能分區(qū)進(jìn)行。對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分,應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于系統(tǒng)或大型機(jī)組開(kāi)、停車,檢維修,動(dòng)火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查,形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息,并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬》〔參見(jiàn)附錄14.2,為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)〔工作流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。6、危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)6.1危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)：每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)評(píng)審或更新。非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。6.2危險(xiǎn)與危險(xiǎn)因素的分類危險(xiǎn)因素的分類方法,根據(jù)生產(chǎn)過(guò)程和傷害事故的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)不同,可有兩種分類方法〔1根據(jù)危害性質(zhì)分類的方法：根據(jù)GB/T138612009《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和危險(xiǎn)因素分類與代碼》的規(guī)定,將生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)因素和危害因素分為四大類："人的因素"、"物的因素"、"環(huán)境因素"和"管理因素"〔2根據(jù)事故類別和職業(yè)病類別的分類方法：導(dǎo)致《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》〔GB-1986所列的20類事故發(fā)生的因素也認(rèn)為是危險(xiǎn)有害因素。20類事故分別為：機(jī)械傷害、觸電、灼傷、高處墜落、容器爆炸、其他爆炸、物體打擊、中毒和窒息、坍塌、放炮、火災(zāi)起重傷害、車輛傷害、其他傷害、火藥爆炸、淹溺、透水、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、冒頂片幫。6.3危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)范圍〔1辨識(shí)范圍公司的常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)：所有進(jìn)入公司生產(chǎn)、作業(yè)、辦公場(chǎng)所人員〔包括合同方人員訪問(wèn)者的活動(dòng)：工作場(chǎng)所設(shè)備、設(shè)施的投入及人的失誤、生產(chǎn)作業(yè)的環(huán)境等辨別公司活動(dòng)生產(chǎn)或服務(wù)中產(chǎn)生危險(xiǎn)隱患的因素；〔2危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)可從不同的層面進(jìn)行。〔1規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段?！?常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)：a.生產(chǎn)工藝過(guò)程的危害因素辨識(shí)b.典型的單元過(guò)程〔操作的危害因素辨識(shí)c.主要裝置和設(shè)備的危害因素辨識(shí)d.電氣設(shè)備的危險(xiǎn)因素辨識(shí)e.特種設(shè)備的危害因素辨識(shí)f.特殊作業(yè)的危險(xiǎn)因素辨識(shí)g.危險(xiǎn)化學(xué)品包裝物的危險(xiǎn)因素辨識(shí)h.作業(yè)環(huán)境的危險(xiǎn)因素辨識(shí)I.與手工操作有關(guān)的危害因素辨識(shí)J.儲(chǔ)存過(guò)程的危害因素辨識(shí)K.其他過(guò)程的危害因素辨識(shí)〔3事故及潛在的緊急情況〔4所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)〔5原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程〔6作業(yè)場(chǎng)所設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品〔7丟棄、廢棄、拆除與處置〔8企業(yè)周邊環(huán)境〔9氣候、地震及其他自然災(zāi)害等6.4危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)主要通過(guò)詢問(wèn)、交流、現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱資料、外部信息、相關(guān)方的意見(jiàn)、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)實(shí)施工作危害分析和安全檢查。公司危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)方法采用工作危害分析〔JHA>和安全檢查表法〔SCL〔1工作危險(xiǎn)分析〔JHA作業(yè)危害分析〔JHA是對(duì)作業(yè)活動(dòng)的每一步驟進(jìn)行分析,從而辨識(shí)潛在的危害并做好安全措施。作業(yè)危害分析的主要步驟是：1確定〔或選擇待分析的作業(yè)：2將作業(yè)劃分為一系列的步驟：3辨識(shí)每一步驟的潛在危害：4制定相應(yīng)的預(yù)防措施。辨識(shí)之前列出作業(yè)活動(dòng)清單〔2安全檢查表法〔SCL安全檢查表分析法是基于經(jīng)驗(yàn)的方法,是分析人員對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目。識(shí)別一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后決定檢查項(xiàng)目,再以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。安全檢查分析表分析可用于對(duì)物質(zhì)、工藝流程、作業(yè)場(chǎng)所、裝置、設(shè)備或操作規(guī)程的分析辨識(shí)之前列出各種清單〔如設(shè)備設(shè)施/作業(yè)場(chǎng)所清單〔3危險(xiǎn)辨識(shí)方法的選擇分析對(duì)象方法備注作業(yè)活動(dòng)工作危害分析方法〔JHA設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所安全檢查表法〔SCL工藝流程安全檢查表法〔SCL危險(xiǎn)可操作性分析〔HAZOP〔大型企業(yè)或危險(xiǎn)工藝采用周邊環(huán)境、氣候、地震及其他自然災(zāi)害安全檢查表法〔SCL7風(fēng)險(xiǎn)控制措施依據(jù)DB37/T2882—2016規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別和基本原則,并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)分析制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)〔或工程控制措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。7.3設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。7.4作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。7.5重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)符合下列要求1需通過(guò)工程技術(shù)措施和〔或技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo),并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。2屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn),不需要通過(guò)工程技術(shù)措施,但需要制定新的文件〔程序或作業(yè)文件或修訂原來(lái)的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施,并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。3對(duì)于某些重大風(fēng)險(xiǎn),可同時(shí)采取1和2規(guī)定的措施。不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制,直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。7.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行組織評(píng)審：——措施的可行性和有效性；——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；——是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；——是否已選定最佳的解決方案。8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法〔LS,針對(duì)辨識(shí)的危險(xiǎn)源潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià),并填寫(xiě)工作危害分析評(píng)價(jià)記錄〔參見(jiàn)表或和安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄〔參見(jiàn)表或：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則,具體包括：1有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)：2設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：3公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等：4公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等：5相關(guān)方的訴求等在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響,并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)和自身實(shí)際,明確事故〔事件發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn),確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則〔參見(jiàn)14.8和14.9,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。8.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管控原則1風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定時(shí),應(yīng)對(duì)每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評(píng)審,確定可行性、有效性。2存在缺失、失效的狀況,應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施,降低風(fēng)險(xiǎn)。3上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn),下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控,逐級(jí)落實(shí)具體措施。4應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置,合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。8.2.2確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則。風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低分為5級(jí)：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中,1級(jí)或A級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn),5級(jí)或E級(jí)為最低風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求參照表1。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度管控要求A級(jí)\1級(jí)極其危險(xiǎn)〔不可容許風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即整改,不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后,才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。B級(jí)\2級(jí)高度危險(xiǎn)應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理?！补净驈S>級(jí)應(yīng)重點(diǎn)控制管理,由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí),應(yīng)采取應(yīng)急措施,并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理,直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。C級(jí)\3級(jí)顯著危險(xiǎn)需要控制整改。部〔處室級(jí)〔車間上級(jí)單位應(yīng)引起關(guān)注,負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理,并負(fù)責(zé)控制管理,所屬車間具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制,努力降低風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本,在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合,必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià),確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D級(jí)\4級(jí)輕度危險(xiǎn)車間級(jí)應(yīng)引起關(guān)注,負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理,并負(fù)責(zé)控制管理,所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施,應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施,需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀,保留記錄。E級(jí)\5級(jí)稍有危險(xiǎn)〔可忽略風(fēng)險(xiǎn)員工應(yīng)引起注意,基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理,可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。8.3重大風(fēng)險(xiǎn)判定在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中也可以按照實(shí)際經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定和分級(jí),當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí),可直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的?！l(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件易燃存在的。——根據(jù)GB18218評(píng)估為重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存場(chǎng)所和構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)化學(xué)品罐區(qū);——運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)10人及以上的。及以上的;及政運(yùn)行裝置區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)10人——涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的:——建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)和化工工裝置開(kāi)停車過(guò)程;——根據(jù)GB30871確定的一級(jí)及以上動(dòng)火作業(yè)、四級(jí)高處作業(yè)〔h>30m和提級(jí)的狀況、受限空間作業(yè)、一級(jí)吊裝作業(yè)〔M=100t等；——易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場(chǎng)所9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施根據(jù)選擇的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后,按照附錄13.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則,劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用"紅橙黃藍(lán)"四種顏色標(biāo)識(shí),公司級(jí)負(fù)責(zé)管控重大風(fēng)險(xiǎn)與較大風(fēng)險(xiǎn)；車間級(jí)管控一般風(fēng)險(xiǎn)；班組級(jí)管控低風(fēng)險(xiǎn),實(shí)施分級(jí)管控。10編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后,應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單〔參見(jiàn)附錄13.7,包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息,逐級(jí)匯總、評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。11成果與應(yīng)用11.1檔案記錄公司、車間應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料,并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄,以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí),其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄,風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等,應(yīng)單獨(dú)建檔管理。6.2風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用公司業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對(duì)公司內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn),掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施等。12分級(jí)管控的效果與風(fēng)險(xiǎn)信息的更新和持續(xù)改進(jìn)12.1分級(jí)管控的效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè),應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后,應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn),或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；——完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)；——涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；——員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí),安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善,風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,完善隱患排查項(xiàng)目清單,使隱患排查工作更有針對(duì)性。12.2風(fēng)險(xiǎn)信息的更新和持續(xù)改進(jìn)對(duì)非常規(guī)活動(dòng)及危險(xiǎn)性作業(yè)實(shí)施前,應(yīng)及時(shí)識(shí)別危險(xiǎn)、有害因素,排查隱患；根據(jù)管控層級(jí)主管部門每年定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。在下列情形發(fā)生時(shí)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2操作條件變化或工藝改變；3技術(shù)改造項(xiàng)目；4有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)；5組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。13依據(jù)13.1《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼》〔GB/T13861-200913.2《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》〔GB6441-198613.3《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》〔GB1821813.4《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》〔DB37/T2882-201613.5《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》〔DB37/T2971—201714記錄表格14.1風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域〔單元?jiǎng)澐值怯洷怼灿涗浭芸靥?hào)單位:No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域〔單元可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日〔此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫(xiě)。14.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬〔記錄受控號(hào)單位:No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日〔此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格。可能導(dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫(xiě)。14.3作業(yè)活動(dòng)清單〔記錄受控號(hào)單位:No：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日〔活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。14.4設(shè)備設(shè)施清單〔記錄受控號(hào)單位:No：序號(hào)設(shè)備名稱類別位號(hào)/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日〔填表說(shuō)明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳,按照十大類別歸類,按照單元或裝置進(jìn)行劃分,同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并,在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。14.5工作危害分析評(píng)價(jià)表工作危害分析〔JHA+LEC評(píng)價(jià)記錄〔記錄受控號(hào)單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔作業(yè)活動(dòng)名稱：No：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件〔人、物、作業(yè)環(huán)境、管理主要后果現(xiàn)有控制措施LECD評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增〔改進(jìn)措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人,審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是指運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄13.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則,劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用"紅、橙、黃、藍(lán)"標(biāo)識(shí)。工作危害分析〔JHA+LS評(píng)價(jià)記錄〔記錄受控號(hào)單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔作業(yè)活動(dòng)名稱：No：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件〔人、物、作業(yè)環(huán)境、管理主要后果現(xiàn)有控制措施LSR評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增〔改進(jìn)措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人,審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄13.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則,劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用"紅、橙、黃、藍(lán)"標(biāo)識(shí)。14.6安全檢查分析評(píng)價(jià)表安全檢查表分析〔SCL+LEC評(píng)價(jià)記錄序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LECD評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增〔改進(jìn)措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置〔記錄受控號(hào)單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施名稱：No：填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人,審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄13.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則,劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用"紅、橙、黃、藍(lán)"標(biāo)識(shí)。安全檢查表分析〔SCL+LS評(píng)價(jià)記錄序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LSR評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增〔改進(jìn)措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置〔記錄受控號(hào)單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)〔區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施名稱：No：填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人,審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄13.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則,劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用"紅、橙、黃、藍(lán)"標(biāo)識(shí)。14.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟〔危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源或潛在事件評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別主要后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1作業(yè)活動(dòng)1234填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施,包括"現(xiàn)有安全控制措施"和"建議改進(jìn)措施",內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則,劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用"紅、橙、黃、藍(lán)"標(biāo)識(shí)。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目〔危險(xiǎn)源標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1設(shè)備設(shè)施1234填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施,包括"現(xiàn)有安全控制措施"和"建議改進(jìn)措施",內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄13.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則,劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用"紅、橙、黃、藍(lán)"標(biāo)識(shí)。14.8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表管管控級(jí)別判定方法重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)采用LEC法或采用LS法A級(jí)或1級(jí)B級(jí)或2級(jí)C級(jí)或3級(jí)D級(jí)或4級(jí)E級(jí)或5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色14.9風(fēng)險(xiǎn)矩陣法〔LS風(fēng)險(xiǎn)矩陣法〔簡(jiǎn)稱LS,R=L×S,其中R是危險(xiǎn)性〔也稱風(fēng)險(xiǎn)度,事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合,L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；