新《證券法》測試試卷試題及答案

新《證券法》測試試卷試題及答案考試說明：共40道題，滿分100分，其中單選10道，每題3分；多選10題，每題3分；判斷20題，每題2分?；拘畔ⅲ篬矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________1、《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，自（）起施行。[單選題]*A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正確答案)D.2020年4月1日2、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門（）。[單選題]*A.核準B.備案C.注冊(正確答案)D.審批3、證券公司經(jīng)營（）業(yè)務的，應當符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。[單選題]*A.證券資產(chǎn)管理(正確答案)B.證券做市交易C.證券融資融券D.證券承銷與保薦4、證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。設立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)（）批準。[單選題]*A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(正確答案)C.中國證券登記結(jié)算有限公司D.證券交易所5、證券公司應當建立（），確?？蛻裟軌虿樵兤滟~戶信息、委托記錄、交易記錄以及其他與接受服務或者購買產(chǎn)品有關(guān)的重要信息。[單選題]*A.客戶信息管理制度B.客戶信息查詢制度(正確答案)C.客戶信息咨詢制度D.客戶檔案制度6、證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項信息，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息的保存期限不得少于（）。[單選題]*A.二十年(正確答案)B.三十年C.十年D.五年7、投資者保護機構(gòu)受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。[單選題]*A.50(正確答案)B.40C.60D.1008、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。[單選題]*A.二百萬元以上二千萬元以下(正確答案)B.三百萬元以上三千萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下9、下列說法錯誤的是（）[單選題]*A.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。B.證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易。C.證券公司不得對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。D.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由其個人承擔全部責任。(正確答案)10、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.41、下列投資品種的發(fā)行和交易適用《證券法》(2019年修訂)的有（）*A.股票(正確答案)B.公司債券(正確答案)C.存托憑證(正確答案)D.國務院認定的其他證券(正確答案)2、下列證券公司行政許可事項需要中國證券監(jiān)督管理委員會核準的有（）*A.變更證券業(yè)務范圍；(正確答案)B.變更主要股東或者公司的實際控制人(正確答案)C.合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)(正確答案)D.設立、撤銷、收購分支機構(gòu)3、證券公司的業(yè)務活動，應當與其治理結(jié)構(gòu)、（）等情況相適應，符合審慎監(jiān)管和保護投資者合法權(quán)益的要求。*A.內(nèi)部控制(正確答案)B.合規(guī)管理(正確答案)C.風險管理及風險控制指標(正確答案)D.從業(yè)人員構(gòu)成(正確答案)4、下列哪些人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（）*A.證券交易場所的從業(yè)人員(正確答案)B.證券公司的從業(yè)人員(正確答案)C.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員(正確答案)D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員(正確答案)5、根據(jù)2019年新修訂《證券法》的規(guī)定，公司首次公開發(fā)行應當符合的條件包括（）*A.具有持續(xù)經(jīng)營能力(正確答案)B.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好C.最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為D.最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告(正確答案)6、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為（）*A.違背客戶的委托為其買賣證券；(正確答案)B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件；(正確答案)C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(正確答案)D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(正確答案)E.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。(正確答案)7、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）*A.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(正確答案)B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(正確答案)C.發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(正確答案)D.因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員。(正確答案)8、證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規(guī)定充分了解投資者的以下哪些情況（）*A.基本情況(正確答案)B.財產(chǎn)狀況(正確答案)C.金融資產(chǎn)狀況(正確答案)D.投資知識和經(jīng)驗(正確答案)E.專業(yè)能力(正確答案)9、下列哪些情形，屬于公開發(fā)行的？（）*A.

向不特地對象發(fā)行證券；(正確答案)B.

向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；(正確答案)C.

向特定對象發(fā)行證券累計不超過二百人；D.

法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為(正確答案)10、證券公司的從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，可給予以下哪些處罰（）*A.責令改正(正確答案)B.給予警告(正確答案)C.沒收違法所得，并處違法所得一倍以上十倍以下的罰款(正確答案)D.沒有違法所得，處以五十萬以下的罰款(正確答案)1、證券公司除依照規(guī)定為其客戶提供融資融券外，不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。[判斷題]*對(正確答案)錯2、證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。[判斷題]*對(正確答案)錯3、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。[判斷題]*對錯(正確答案)4、實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定買賣本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。[判斷題]*對錯(正確答案)5、債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的，債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。[判斷題]*對(正確答案)錯6、發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護機構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責任人追償。[判斷題]*對(正確答案)錯7、普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以視情況拒絕。[判斷題]*對錯(正確答案)8、客戶的證券買賣委托，如果沒有成交成功，其委托記錄可以不用按照規(guī)定的期限保存于證券公司。[判斷題]*對錯(正確答案)9、證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務時可以代理委托人從事證券投資。[判斷題]*對錯(正確答案)10、證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人在境外披露的信息，可以不用在境內(nèi)同時披露。[判斷題]*對錯(正確答案)11、普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應當承擔相應的賠償責任。[判斷題]*對(正確答案)錯12、實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員。[判斷題]*對(正確答案)錯13、進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。但如有特殊情況，證券交易所可以允許非會員直接參與股票的集中交易。[判斷題]*對錯(正確答案)14、除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀和證券融資融券業(yè)務。[判斷題]*對(正確答案)錯15、證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。[判斷題]*對錯(正確答案)16、股票的發(fā)行人在招股說明書等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令發(fā)行人回購證券，或者責令負有責任的控股股東、實際控制人買回證券。[判斷題]*對(正確答案)錯17、依法拓寬資金入市渠道，禁止投資者違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券。[判斷題]*對(正確答案)