工程項目合同管理2

工程項目合同管理9/28/2023copyrightbywoshicmy本章學(xué)習(xí)目的和要求工程項目合同的分類與選擇，著重于按計價方式分類的固定總價合同、單價合同和成本加酬金合同，業(yè)主和承包商進行工程策劃的內(nèi)容，工程合同簽訂前審查的要點、合同談判準備、談判程序和技巧，工程合同實施管理要點，工程變更和索賠的概念、處理程序，國際常用的FIDIC合同條件以及NEC合同的主要內(nèi)容和特點。課時：6課時。

9/28/2023copyrightbywoshicmy本章重難點教學(xué)重點：工程合同的類型，合同管理的基本內(nèi)容，工程索賠教學(xué)難點：工程索賠的案例分析

9/28/2023copyrightbywoshicmy教材與參考資料1、《工程項目管理》仲景冰，王紅兵等主編?北京大學(xué)出版社2、《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》GB/T50326—20013、《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》GB/T50358—20054、《工程建設(shè)合同文本》張毅，同濟大學(xué)出版社.2002.49/28/2023copyrightbywoshicmy9.1工程項目合同體系合同的概念和法律特征建設(shè)工程合同的類型工程建設(shè)合同的內(nèi)容9/28/2023copyrightbywoshicmy9.1.1合同的概念和法律特征1.合同：又稱契約，是指雙方當(dāng)事人或者多方當(dāng)事人，關(guān)于訂立、變更、解除民事權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。法律特征：合同是一種強制的行為。合同是雙方當(dāng)事人的法律行為。雙方當(dāng)事人在合同中具有平等的地位。合同是一種合法的法律行為，必須遵循一定的法律法規(guī)。合同是一種法律關(guān)系。9/28/2023copyrightbywoshicmy2.工程合同工程建設(shè)合同是指在項目建設(shè)過程中的各個主體之間訂立的合同。工程建設(shè)合同的特點：嚴格的法規(guī)性工程項目的特殊性合同主體的特殊性。嚴格的國家監(jiān)督9/28/2023copyrightbywoshicmy9.1.2建設(shè)工程合同的類型按照工程建設(shè)階段分類按照承發(fā)包方式分類按照承包工程計價方式分類與建設(shè)工程有關(guān)的其他合同9/28/2023copyrightbywoshicmy1、按照工程建設(shè)階段分類（1）建設(shè)工程勘察合同建設(shè)工程勘察根據(jù)建設(shè)工程的要求編制建設(shè)工程勘察文件查明、分析、評價建設(shè)場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件發(fā)包人與勘察人就完成商定的勘察任務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議9/28/2023copyrightbywoshicmy（2）建設(shè)工程設(shè)計合同建設(shè)工程設(shè)計根據(jù)建設(shè)工程的要求編制建設(shè)工程設(shè)計文件對建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等條件進行綜合分析、論證發(fā)包人與設(shè)計人就完成商定的工程設(shè)計任務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議9/28/2023copyrightbywoshicmy（3）建設(shè)工程施工合同建設(shè)工程施工根據(jù)建設(shè)工程設(shè)計文件的要求對建設(shè)工程進行新建、擴建、改建的活動發(fā)包人與承包人為完成商定的建設(shè)工程項目的施工任務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議9/28/2023copyrightbywoshicmy2、按照承發(fā)包方式分類（1）勘察、設(shè)計或施工總承包合同總承包人勘察、設(shè)計或施工總承包合同符合資質(zhì)的分包人符合資質(zhì)的分包人發(fā)包人分包合同9/28/2023copyrightbywoshicmy（2）單位工程施工承包合同土木工程施工合同電氣與機械工程承包合同發(fā)包人……單位工程施工承包合同承包人9/28/2023copyrightbywoshicmy

（3）工程項目總承包合同工程項目總承包人工程項目總承包合同符合資質(zhì)的分包人符合資質(zhì)的分包人發(fā)包人分包合同工程設(shè)計、施工、材料和設(shè)備采購等一系列工作，最后向建設(shè)單位交付具有使用功能的工程項目9/28/2023copyrightbywoshicmy

（4）BOT合同（又稱特許權(quán)協(xié)議書）期滿后將項目全部無償移交自費經(jīng)營和維護政府或政府授權(quán)的機構(gòu)自籌資金建設(shè)BOT合同（又稱特許權(quán)協(xié)議書）承包人9/28/2023copyrightbywoshicmy課外作業(yè)大家閱讀關(guān)于BOT項目的知識。9/28/2023copyrightbywoshicmy3、按照承包工程計價方式分類承包工程計價方式總價合同單價合同成本加酬金合同調(diào)價總價合同固定總價合同純單價價合同估計工程量單價合同單價與包干混合式合同成本加固定數(shù)額管理費和商定利潤的合同成本加百分比管理費和商定利潤的合同9/28/2023copyrightbywoshicmy小提問按承包合同計價方式的三種合同形式，相比較而言，對誰（業(yè)主or承包商）有利？9/28/2023copyrightbywoshicmy4.與建設(shè)工程有關(guān)的其他合同與建設(shè)工程有關(guān)的其他合同建設(shè)工程物資采購合同建設(shè)工程委托監(jiān)理合同建設(shè)工程擔(dān)保合同建設(shè)工程保險合同建設(shè)工程其他合同9/28/2023copyrightbywoshicmy9.1.3工程項目合同策劃合同策劃主要應(yīng)確定以下一些重要問題：(1)將工程項目劃分成幾個獨立的合同以及各合同的工程范圍？或是采用總包？(2)各合同所采取的委托方式和承包方式；(3)選用的合同類型；(4)重要的合同條款；(5)各相關(guān)合同在內(nèi)容、時間、組織和技術(shù)等方面的協(xié)調(diào)；(6)合同的簽訂與實施中的重大問題。9/28/2023copyrightbywoshicmy1.業(yè)主的合同策劃分標策劃及合同策劃選擇招標方式合同類型選擇和重要的合同條款9/28/2023copyrightbywoshicmy提問：什么情況需要邀請招標(1)專業(yè)性強，特別是在經(jīng)驗、技術(shù)裝備、專門技術(shù)人員等方面有特殊要求的。(2)工程不大，若公開招標使業(yè)主在時間和資金上耗費不必要的精力。(3)工期緊迫、涉及專利保護或保密工程等。(4)公開招標后無人投標的。9/28/2023copyrightbywoshicmy合同選擇應(yīng)該考慮的因素建設(shè)項目設(shè)計的深度項目規(guī)模和復(fù)雜程度項目管理模式和管理水平項目的準備時間和工程進度的緊迫程度項目外部因素承包商的意愿和能力

9/28/2023copyrightbywoshicmy需要考慮的重要合同條款

①適用合同關(guān)系的法律、合同爭執(zhí)仲裁的機構(gòu)和程序等；②付款方式；③合同價格調(diào)整的條件、范圍、方法；④對承包商的激勵措施；⑤合同雙方的風(fēng)險分配；⑥保證業(yè)主對工程的控制權(quán)力。9/28/2023copyrightbywoshicmy2.承包商的合同策劃項目的選擇與市場定位合同風(fēng)險評價合作方式的選擇9/28/2023copyrightbywoshicmy9.2工程項目合同簽訂9.2.1工程項目合同的簽訂

《中華人民共和國合同法》(以下簡稱《合同法》)第13條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，采用要約、承諾方式。”要約與承諾，是當(dāng)事人訂立合同必經(jīng)的程序，也即當(dāng)事人雙方就合同的一般條款經(jīng)過協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議的過程。

1.要約

1)要約的概念

《合同法》第14條規(guī)定：“要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：①內(nèi)容具體確定；②表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。”9/28/2023copyrightbywoshicmy2.要約邀請

《合同法》第15條規(guī)定：“要約邀請是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送價目表、拍賣公告、招標公告、招股說明書、商業(yè)廣告等為要約邀請。由此，要約邀請人無須對自己的行為承擔(dān)法律責(zé)任，這是與要約的關(guān)鍵區(qū)別點。

9/28/2023copyrightbywoshicmy3.要約生效

《合同法》第16條規(guī)定：“要約到達受約人時生效。采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同，收件人指定特定系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)電文的，該數(shù)據(jù)電文進入該特定系統(tǒng)的時間，視為到達時間；未指定特定系統(tǒng)的，該數(shù)據(jù)電文進入收件人的任何系統(tǒng)的首次時間，視為到達時間?！?/p>

9/28/2023copyrightbywoshicmy4.承諾

1)承諾的概念

承諾，是指合同當(dāng)事人一方對另一方發(fā)來的要約，在要約有效期限內(nèi)，作出完全同意要約條款的意思表示。《合同法》第21條規(guī)定：“承諾是受要約人同意要約的意思表示。”

9/28/2023copyrightbywoshicmy2)承諾具有法律約束力的條件

●

承諾須由受要約人向要約人作出。●

承諾的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與要約的內(nèi)容完全一致?！?/p>

承諾人必須在要約有效期限內(nèi)作出承諾。9/28/2023copyrightbywoshicmy

甲、乙公司位處兩地，是多年的生意合作伙伴。甲公司進口一批鋼材，欲出售給乙公司。于是用掛號信的方式寄給乙公司一份包括標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、履行地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議方法等方面的詳細的合同草稿，本意是只要乙公司在5天內(nèi)完全同意合同條款，該項生意成交。這就是甲公司向乙公司發(fā)出的要約。

如果乙公司收到合同草稿，認為該生意可做，同樣用掛號信寄出同意買進的通知，這就是承諾。事實上，該合同已經(jīng)生效。

如果丙公司得知此事，向甲公司發(fā)出也同意買進這批鋼材的要求，這是要約。

9/28/2023copyrightbywoshicmy5合同的一般條款合同的一般條款，即合同的內(nèi)容。是指由合同當(dāng)事人約定的合同條款。

《合同法》第12條規(guī)定：“合同的內(nèi)容由當(dāng)事人約定，一般包括以下條款：①當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；②標的；③數(shù)量；④質(zhì)量；⑤價款或者報酬；⑥履行期限、地點和方式；⑦違約責(zé)任；⑧解決爭議的方法。當(dāng)事人可以參照各類合同的示范文本訂立合同?！?/p>

9/28/2023copyrightbywoshicmy6.合同簽訂必須遵循的基本原則

(1)平等自愿原則。(2)公平原則。(3)誠實信用原則。(4)合法原則。9/28/2023copyrightbywoshicmy9.2.2工程項目合同的談判與簽訂合同談判前的審查分析1）合同效力2）合同的完備性3）合同的公平性4）合同的整體性5)合同的應(yīng)變性9/28/2023copyrightbywoshicmy1）合同效力合同當(dāng)事人資格工程項目合法性9/28/2023copyrightbywoshicmy2）合同的完備性

合同協(xié)議書、中標函、投標書及其附件、工程設(shè)計圖紙、標準規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件、工程量清單和報價、合同條款等。9/28/2023copyrightbywoshicmy5)合同的應(yīng)變性合同文件變化工程環(huán)境變化實施方案變化9/28/2023copyrightbywoshicmy2.發(fā)包人進行合同談判的目的

(1)對于招標文件及合同條款中還存在的缺陷和漏洞，在談判時給予完善，避免今后實施過程中出現(xiàn)較大的困難。(2)發(fā)包人通過評標活動，若發(fā)現(xiàn)中標報價不合理部分和中標人未曾提出而其他投標人提出的非?？尚械哪承┙ㄗh，可以與中標的承包人商討，有望通過合同談判進一步降低商簽的正式合同價格。(3)討論某些局部變更，包括設(shè)計變更、技術(shù)條件或合同條件變更對合同價格的影響，并做出合同約定。9/28/2023copyrightbywoshicmy3.承包人進行合同談判的目的

①澄清標書中某些含糊不清的條款，充分解釋自己在投標文件中的某些建議或保留意見。②爭取改善合同條件，謀求公正和合理的權(quán)益，使承包人的權(quán)利與義務(wù)達到平衡。③利用發(fā)包人的某些修改變更進行討價還價，爭取更為有利的合同價格。9/28/2023copyrightbywoshicmy4.談判的基礎(chǔ)與準備

1)組織準備2)收集資料，摸清對方情況3)分析和確定談判目標4)擬定談判方案5)談判事務(wù)的具體安排與準備

9/28/2023copyrightbywoshicmy5.談判的策略和技巧1)掌握談判進程，合理分配各議題的時間2)高起點戰(zhàn)略3)注意談判氣氛4)拖延和休會5)避實就虛6)分配談判角色7)充分利用專家的作用8)對等讓步9/28/2023copyrightbywoshicmy9.2.3工程項目招標案例

(補充）目的：通過工程項目招標的講解加深對招標過程和合同簽訂的理解。9/28/2023copyrightbywoshicmy1.建設(shè)工程施工招標的必備條件建設(shè)工程施工招標應(yīng)具備以下條件初步設(shè)計及概算應(yīng)當(dāng)履行審批手續(xù)的，已經(jīng)批準招標人已經(jīng)依法成立招標范圍、招標方式和招標組織形式等應(yīng)當(dāng)履行核準手續(xù)的，已經(jīng)核準有招標所需的設(shè)計圖紙及技術(shù)資料有相應(yīng)資金或資金來源已經(jīng)落實9/28/2023copyrightbywoshicmy二、《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》規(guī)定的上述各類工程建設(shè)項目，包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：1）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；2）重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；3）勘查設(shè)計監(jiān)理的咨詢等，單項合同估算在50萬以上的；4）不滿足123，但是項目總投資在3000萬以上。9/28/2023copyrightbywoshicmy2.建設(shè)工程招標的方式建設(shè)工程招標的方式公開招標邀請招標亦稱無限競爭性招標，是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織招標亦稱有限招標，是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標項目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標人可供選擇的受自然地域環(huán)境限制的涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災(zāi)，適宜招標但不宜公開招標的擬公開招標的費用與項目的價值相比，不值得的法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的9/28/2023copyrightbywoshicmy3.招標文件的編制招標文件的編制招標文件的內(nèi)容招標時限規(guī)定施工招標文件組成自招標文件發(fā)出日至投標文件提交截止日最短不得少于20日9/28/2023copyrightbywoshicmy4.招標文件與資格預(yù)審文件的出售招標文件與資格預(yù)審文件的出售對招標文件或者資格預(yù)審文件的收費應(yīng)當(dāng)合理，不得以營利為目的招標人應(yīng)當(dāng)按招標公告或者投標邀請書規(guī)定的時間、地點出售招標文件或資格預(yù)審文件招標文件或者資格預(yù)審文件售出后，不予退還9/28/2023copyrightbywoshicmy5.資格預(yù)審資格預(yù)審資格預(yù)審程序資格預(yù)審的要求沒有處于被責(zé)令停業(yè)，投標資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)資格預(yù)審的限制法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件資格預(yù)審的內(nèi)容具有履行合同的能力具有獨立訂立合同的權(quán)利在最近三年內(nèi)沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質(zhì)量問題招標人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人不得對潛在投標人或者投標人實行歧視待遇任何單位和個人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投標人的數(shù)量9/28/2023copyrightbywoshicmy6.資格預(yù)審資格預(yù)審資格預(yù)審程序資格預(yù)審的要求資格預(yù)審資料分析發(fā)售資格預(yù)審文件發(fā)布資格預(yù)審?fù)ǜ姘l(fā)出資格預(yù)審合格通知書9/28/2023copyrightbywoshicmy7.招標文件的澄清與修改招標文件的澄清與修改招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或者修改的，截止時間至少15日前招標人應(yīng)保管好證明澄清或修改通知已發(fā)出的有關(guān)文件（如郵件回執(zhí)等）；9/28/2023copyrightbywoshicmy8.開標開標開標的時間廢標的條件開標的地點開標應(yīng)當(dāng)在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行開標地點應(yīng)當(dāng)為招標文件中確定的地點9/28/2023copyrightbywoshicmy開標會議程序

序號程序內(nèi)容備注1主持人宣布開標會議開始主持人2宣讀投標人法人或者委托代理人證明書主持人3介紹參加會議的單位和個人主持人4宣布公證、唱標、監(jiān)票、記錄人員名單主持人5宣布招標領(lǐng)導(dǎo)小組、評標委員會人員名單招標辦6宣布開標紀律和注意事項招標辦7宣布評標原則、評標辦法評標委員會8檢驗投標人有關(guān)證件、標書密封情況、宣布有效標書主持人、公證處9/28/2023copyrightbywoshicmy9抽簽決定唱標順序，以次啟封投標書，宣講投標書主要指標公證處10公布標底招標辦11宣布休會，進入評標階段主持人12宣布復(fù)會主持人13公布評標結(jié)果主持人14公證處致公證詞公證處15招標人代表講話主持人16會議結(jié)束主持人179/28/2023copyrightbywoshicmy開標開標的時間廢標的條件開標的地點逾期送達的或者未送達指定地點的無單位蓋章并無法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章的未按招標文件要求密封的未按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或關(guān)鍵字跡模糊、無法辨認的投標人遞交兩份或多份內(nèi)容不同的投標文件，或在一份投標文件中對同一招標項目報有兩個或多個報價，且未聲明哪一個有效（按招標文件規(guī)定提交備選投標方案的除外）投標人名稱或組織結(jié)構(gòu)與資格預(yù)審時不一致的未按招標文件要求提交投標保證金的聯(lián)合體投標未附聯(lián)合體各方共同投標協(xié)議的9/28/2023copyrightbywoshicmy9.評標評標評標的準備與初步評審工作詳細評審內(nèi)容評標報告內(nèi)容評標委員會推薦的中標候選人應(yīng)當(dāng)限定在1至3人，并標明排列順序推薦中標候選人中標人的投標應(yīng)當(dāng)符合一定條件能夠最大限度滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外9/28/2023copyrightbywoshicmy（10）中標中標確定中標的時間發(fā)出中標通知書評標委員會提出書面評標報告后，招標人一般應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)確定中標人，但最遲應(yīng)當(dāng)在投標有效期結(jié)束日前30個工作日內(nèi)確定招標投標情況的書面報告招標人與中標人簽訂合同后5個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中標人和未中標的投標人退還投標保證金中標人應(yīng)按照招標人要求提供履約保證金或其他形式履約擔(dān)保，招標人也應(yīng)當(dāng)同時向中標人提供工程款支付擔(dān)保招標人和中標人