2022年3月基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金基礎知識》押題密卷8

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單選題（共100題，共100分）

1.私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（）會員。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.銀行業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會

2.借殼上市屬于上市公司（）形式之一。

A.資產配置

B.資產重組

C.破產清算

D.企業(yè)解散

3.私募基金信息披露義務人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

B.基金的資產負債狀況

C.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D.預測基金投資業(yè)績

4.私募（）、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金監(jiān)管機構

5.關于公司型基金的優(yōu)點正確的有（）。

Ⅰ.公司型基金具有獨立的法人地位

Ⅱ.公司型基金全面實行有限責任

Ⅲ.公司型基金公司也可以通過比較完善的法人治理機制、獨立董事制度和與之相適應的制度約束，來防范經(jīng)理人員“內部人控制”

Ⅳ.公司型能夠最大限度的調動投資者的積極性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

6.合伙協(xié)議應列明與合伙企業(yè)費用的核算和支付有關的事項，具體可以包括合伙企業(yè)費用的（）等。

Ⅰ.計提原則

Ⅱ.承擔費用的范圍

Ⅲ.計算及支付方式

Ⅳ.應由有限合伙人承擔的費用

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

7.對股權投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入估值法的是（）。

A.某高速公路運營企業(yè)

B.某早期人工智能企業(yè)

C.某上市股份制銀行

D.某瀕臨破產家電企業(yè)

8.歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。

A.2022年9月

B.2022年1月

C.2022年1月

D.2022年9月

9.以下投資者中，（）視為當然合格投資者。

Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

10.賬面價值法是指公司總資產減去（）即為公司的賬面價值，但要評估標的公司的真正價值，還必須對（）的各個項目作出必要的調整，在此基礎上，得出雙方都可以接受的公司價值。

A.總負債后的凈值；資產負債表

B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表

C.利潤；利潤表

D.股東權益；股東權益變更表

11.下列關于私募基金的說法錯誤的是（）。

A.投資產品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行

B.是一類特殊的機構投資者

C.投資者通常是個人投資者，且投資者數(shù)量較多

D.可以投資公募基金公司的產品

12.以下說法不正確的是（）。

A.公司型基金按“先稅后分”進行利潤分配

B.合伙型基金按“先分后稅”進行利潤分配

C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內進行適應性安排

D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，并在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低

13.契約型股權投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.500

B.1000

C.100

D.200

14.合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.50萬

B.100萬

C.500萬

D.80萬

15.外包服務所涉及的基金資產合客戶資產應（）外包機構的自有財產。

A.獨立于

B.包含于

C.暫時包含于

D.等同于

16.合伙人應當按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務。

Ⅰ.出資

Ⅱ.數(shù)額

Ⅲ.繳付期限

Ⅳ.幣種

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

17.以下不屬于法律盡職調查重點關注的內容是（）。

A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策

B.公司全體成員情況

C.公司簽訂重大合同

D.公司涉及訴訟及仲裁

18.下列（）不屬于申請機構的子公司。

A.持股38%的其他企業(yè)

B.持股26%的其他企業(yè)

C.持股4%的金融企業(yè)

D.持股9%的金融企業(yè)

19.以下（）屬于清算退出的方法。

A.并購退出

B.清算退出

C.破產清算

D.首次公開上市（IPO）退出

20.為規(guī)范股權投資基金服務業(yè)務，保護基金投資者權益，基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（），原《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》同時廢止。

A.私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

21.（）是指通過對基金所持有的全部資產及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

22.不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。

Ⅰ.被投資企業(yè)環(huán)節(jié)

Ⅱ.基金/公司環(huán)節(jié)

Ⅲ.投資者環(huán)節(jié)

Ⅳ.管理環(huán)節(jié)

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

23.關于股權投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。

A.完成投資者風險等級劃分和基金風險評估后進行投資者適當性匹

B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署

C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序

D.完成風險揭示后進行特定的對象確定程序

24.根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備下列條件（）。

Ⅰ、股東符合法定人數(shù)

Ⅱ、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ、股東共同制定公司章程；有公司名稱

Ⅳ、建立符合有限責任公司要求的組織機構；有公司住所。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

25.下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。

Ⅰ.股權資本

Ⅱ.夾層資本

Ⅲ.銀行貸款

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

26.股權投資基金在基金募集過程中，股權投資基金通常采用（）。

A.承諾募集制

B.承諾分期制

C.承諾兌現(xiàn)制

D.承諾資本制

27.我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。

A.撮合競價

B.連續(xù)競價方式

C.組合競價

D.最優(yōu)競價

28.關于管理人內部控制的原則，說法錯誤的是（）。

A.全面性原則：內部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)

B.獨立性原則：組織機構應當權責分明、相互制約

C.執(zhí)行有效原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行

D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與股權投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況

29.關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更

B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內容

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經(jīng)登記，不得進行基金的募集

D.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

30.股權投資基金運行期間，如發(fā)生相關重大事項的，基金管理人應該在5個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）。

Ⅰ.基金管理人、托管人發(fā)生變更

Ⅱ.基金合同條款的重大變化

Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算

Ⅳ.對基金持續(xù)運作、投資者利益、資產凈值產生重大影響的事件

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

31.下列不屬于股權投資基金管理人財產分離制度的是（）。

A.股權投資基金財產和其他財產之間

B.股權投資基金財產與股權投資基金管理人同有財產之間

C.股權投資基金與基金托管人托管之間

D.不同股權投資基金財產之間

32.收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。

A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益

B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益

C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬

D.指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算

33.下列（）不是合格投資者。

A.金融資產不低于300萬元的個人

B.凈資產不低于500萬元的機構

C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

D.凈資產不低于1000萬元的機構

34.2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元，投資前估值4500萬元，2022年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權價值1.5億元出售其持有的全部股權，假設X生物科技無其他股權變動，如乙基金行使第一拒絕權，則下列表述正確的是（）。

A.應以1500萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權

B.應以1200萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權

C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權

D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權

35.私募基金管理人內部控制應當遵循原則不包括（）。

A.全面性原則

B.相互制約原則

C.獨立性原則

D.審慎性原則

36.優(yōu)先購買權是指目標企業(yè)（），作為老股東的股權投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權。

A.其他股東對外出售股權時

B.發(fā)行新股時

C.發(fā)行可轉換債券時

D.發(fā)生回購時

37.銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足（）條件。

Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格

Ⅱ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

Ⅲ.接受基金管理人委托（簽署鈉售協(xié)議）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

38.在推介基金時，不得宣傳（）相關內容。

Ⅰ.“預期收益”

Ⅱ.“預計收益”

Ⅲ.“預計投資業(yè)績”

Ⅳ.“過往業(yè)績”

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

39.（）是我國股權投資基金行業(yè)的自律機構。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

40.以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。

A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可

B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權

C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權

D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可

41.投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理條款和反攤薄條款

B.投資條款、管理條款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

42.一個完整的股權投資基金投資流程通常包括（）。

Ⅰ.項目開發(fā)與篩選

Ⅱ.初步盡職調查

Ⅲ.簽署投資備忘錄

Ⅳ.項目立項、簽署投資框架協(xié)議

Ⅴ、盡職調查、投資決策

Ⅵ、簽署投資協(xié)議、投資交割

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

43.私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。

A.四十八小時

B.十二小時

C.八小時

D.二十四小時

44.股權投資基金管理人應建立健全相關機制，防范管理的各股權投資基金之間的（），公平對待管理的各股權投資基金，保護投資者利益。

Ⅰ.利益輸送

Ⅱ.利益沖突

Ⅲ.利益分離

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

45.根據(jù)《公司法》，有限責任公司的章程應當載明（）。

Ⅰ．公司經(jīng)營范圍

Ⅱ．公司注冊資本

Ⅲ．公司法定代表人

Ⅳ．公司名稱和住所

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

46.全國股轉系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個階段（）。

Ⅰ.決策改制階段

Ⅱ.材料制作階段

Ⅲ.反饋審核階段

Ⅳ.登記掛牌階段

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

47.可以直接認定為股權投資基金合格投資者的是（）

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企業(yè)年金

Ⅲ.社會保障基金

Ⅳ.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

48.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內不得轉讓。

A.五年

B.一年

C.兩年

D.六個月

49.下列哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。

Ⅰ.基金推介

Ⅱ.投資風險揭示

Ⅲ.合格投資有確認

Ⅳ.回訪確認

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

50.私募基金管理人應當遵循（）運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。

A.專業(yè)化

B.利潤最大化

C.統(tǒng)一化

D.差異化

51.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額為（）

A.當前利潤

B.凈收入

C.應納稅額

D.應納稅所得額

52.在我國，目前股權投資基金（）募集。

A.以公開或非公開方式

B.只能以公開方式

C.只能以非公開方式

D.只能以半公開方式

53.私募股權投資基金投資項目估值的主要方法有（）。

Ⅰ.相對估值法

Ⅱ.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

Ⅲ.成本法

Ⅳ.清算價值法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

54.以下關于業(yè)績報酬的說法正確的是（）。

Ⅰ.業(yè)績報酬基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵

Ⅱ.業(yè)績報酬基金管理人在為基金創(chuàng)造了收益后按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造收益的獎勵

Ⅲ.常見的業(yè)績報酬分配模式為“三七模式”

Ⅳ.常見的業(yè)績報酬分配模式為“二八模式”

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

55.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權投資基金管理人利備案股權投資基金的（）等進行分類公示，并建立黑名單制度。

A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產狀況

B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況

C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產狀況

D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況

56.狹義的股權投資基金是指（）。

A.定增基金

B.基礎設施基金

C.發(fā)起式基金

D.并購基金

57.企業(yè)面臨的主要風險包括哪些方面（）。

Ⅰ.財務

Ⅱ.資源

Ⅲ.市場

Ⅳ.項目

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

58.關于政府引導基金，說法正確的是（）。

A.政府引導基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保的支持

B.政府弓I導基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)

C.政府弓I導基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司

D.政府引導基金按市場化方式運作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

59.私募股權投資屬于（）。

A.長期投資

B.短期投資

C.中期投資

D.中長期投資

60.境內股權投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

A.發(fā)展改革部門和商務部門

B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會

C.證監(jiān)會和商務部門

D.外貿部和國家發(fā)展改革委

61.股權投資基金管理人應具備至少（）名高級管理人員，且應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

62.（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權投資基金實現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉讓

B.質押回購

C.股權回購

D.協(xié)議轉讓

63.股權投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。

A.投資者和托管人

B.投資者與第三方服務機構

C.管理人和托管人

D.投資者與管理人

64.在《契約型私募投資基金合同內容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應用（）字體標出投資者應當注意的相關內容

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號

65.信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）

66.從事股權投資基金，募集業(yè)務的人員應當具有（）。

A.基金銷售業(yè)務資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

67.《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額，當年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結轉抵扣。

A.1，70%，1

B.2，70%，2

C.1，80%，1

D.2，80%，2

68.基金從業(yè)資格的科目包括（）。

Ⅰ.《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》

Ⅱ.《證券投資基金基礎知識》

Ⅲ.《股權投資基金基礎知識》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

69.私募基金的合格投資者的凈資產不低于（）萬元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

70.下列不是以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟的是（）

A.轉讓方與受讓方談判并簽署股權轉讓協(xié)議

B.受讓方對目標公司進行盡職調查

C.向工商行政管理部門申請公司變更登記

D.履行必需的法律程序，轉讓方股權轉讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權并購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施

71.募集機構應當對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴格保密。并確?；鹣嚓P的未公開信息不被用于進行非法交易等。

A.宗教信仰

B.個人信息

C.職業(yè)操守

D.資金規(guī)模

72.投資后管理是指股權投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。

Ⅰ、積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策

Ⅱ、為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控

Ⅲ、提供各項增值服務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

73.下列符合合格投資者標準的單位凈資產不低于（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.1000

74.股權投資基金募集時，一般按照如下（）程序進行

Ⅰ.基金風險揭示

Ⅱ.合格投資者確認

Ⅲ.投資者適當性匹配

Ⅳ.投資冷靜期

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

75.關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

76.（）是指負有清算義務的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序對基金的資產、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補償

77.政府引導基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。

A.母基金

B.社會保障基金

C.金融機構

D.大學基金

78.股權投資基金的投資者應當為具備（）的合格投資者。

Ⅰ．風險識別能力

Ⅱ．風險承擔能力

Ⅲ．風險轉嫁能力

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

79.關于并購基金，說法正確的的是（）。

Ⅰ.通常投資于價值被低估的對象

Ⅱ.通過對被投企業(yè)進行重整而實現(xiàn)股權増值

Ⅲ.通常需要取得目標企業(yè)的控制權

Ⅳ.通常采用較低的杠桿率

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

80.私募房地產基金多采?。ǎ@種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

81.私募基金私募基金募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

Ⅰ.品牌

Ⅱ.發(fā)展戰(zhàn)略

Ⅲ.投資策略

Ⅳ.管理團隊

Ⅴ.高管信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

82.私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

A.10日

B.20個工作日

C.10個工作日

D.20日

83.除非另有約定,基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內、募集機構不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構.

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對

84.通常，同時具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。

Ⅰ．未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

Ⅱ．通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

Ⅲ．承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報

Ⅳ．向社會公眾即社會不特定對象吸收資金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

85.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。

Ⅰ.行業(yè)自律

Ⅱ.協(xié)調行業(yè)關系

Ⅲ.提供行業(yè)服務

Ⅳ.促進行業(yè)發(fā)展

Ⅴ.監(jiān)督審核

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

86.股權投資基金的投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其（）負責。

A.準確性、易懂性和可理解性

B.真實性、易懂性和可理解性

C.準確性、易懂性和完整性

D.真實性、準確性和完整性

87.基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息是（）

Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅲ.法律意見書

Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。

Ⅴ.高級管理人員的基本信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

88.下列不屬于基金托管人職責的是（）

A.基金資金清算

B.會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督

C.基金資產保管

D.基金資產的投資運作

89.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。

A.30%

B.25%

C.20%

D.15%

90.從基金投資人層面看,投資人是個人時，應按“股息、紅利”所得繳納個人所得稅，適用稅率一般為（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

91.（）可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。

A.申購費與贖回費

B.認購費與轉換費

C.管理費與托管費

D.認購費與贖回費

92.私募股權投資起源和盛行于（）。

A.荷蘭

B.