規(guī)章制度管理辦法

文獻(xiàn)更新履歷表版本文獻(xiàn)名稱文獻(xiàn)編號(hào)管理歸屬部門文獻(xiàn)管理崗位生效日期備注1.0規(guī)章制度管理措施XZMC-FZ-01發(fā)展戰(zhàn)略部綜合管理崗（流程制度管理崗）.10.18新建第一章總則第一條為加強(qiáng)制度建設(shè)，建立健全企業(yè)規(guī)章制度管理體系，規(guī)范企業(yè)（如下簡(jiǎn)稱企業(yè)）制度的制定、修改、廢止、執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)估，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、集團(tuán)企業(yè)及企業(yè)有關(guān)規(guī)定，制定本措施。第二條本措施所稱的“制度”是指企業(yè)及各部門按照規(guī)定程序制定的各類規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為的、具有長(zhǎng)期普遍約束力的規(guī)范性文獻(xiàn)，包括規(guī)定、措施、細(xì)則、原則等。第三條制度管理原則符合性原則：制度要符合法律法規(guī)和集團(tuán)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定。前瞻性原則：從企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的角度制定制度，防止因經(jīng)營(yíng)環(huán)境的迅速變化而頻繁修改。實(shí)效性原則：從企業(yè)運(yùn)行實(shí)際出發(fā)制定制度，認(rèn)真調(diào)查研究，保證制度的可操作。系統(tǒng)性原則：從企業(yè)全局出發(fā)制定制度，防止制度間互相沖突。第四條本措施合用于企業(yè)及各部門制度的管理，波及黨務(wù)工作或工會(huì)工作的制度按照有關(guān)規(guī)定管理。各地市分企業(yè)的制度管理可參照本措施執(zhí)行。第二章制度管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條董事會(huì)、黨組會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)是企業(yè)制度管理的最高決策機(jī)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)章程與“三重一大”等有關(guān)規(guī)定對(duì)各自所負(fù)責(zé)領(lǐng)域的企業(yè)重大制度進(jìn)行決策審批。第六條企業(yè)企業(yè)管理委員會(huì)對(duì)跨部門制度進(jìn)行決策審批。第七條企業(yè)管理委員會(huì)是企業(yè)制度管理的統(tǒng)籌管理機(jī)構(gòu)。其下設(shè)的基礎(chǔ)管理工作組由部門級(jí)經(jīng)理人員構(gòu)成，是企業(yè)制度的專家審議和決策支撐機(jī)構(gòu)，基礎(chǔ)管理工作組組長(zhǎng)由發(fā)展戰(zhàn)略部總經(jīng)理兼任，小組組員由發(fā)展戰(zhàn)略部、綜合部、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部、集團(tuán)客戶部、客戶服務(wù)部、網(wǎng)絡(luò)部、計(jì)劃建設(shè)部、系統(tǒng)集成部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、內(nèi)審部、黨群部、工會(huì)、紀(jì)檢組監(jiān)察室各一名部門領(lǐng)導(dǎo)和一名管理人員構(gòu)成。基礎(chǔ)管理工作組職責(zé)為：起草制度的管理體系、統(tǒng)籌編制與公布制度管理措施、實(shí)行細(xì)則、制度清單，并提交總經(jīng)理辦公會(huì)決策審批；對(duì)企業(yè)重大制度進(jìn)行評(píng)審和公布，對(duì)跨部門制度制定的合規(guī)性進(jìn)行審核，負(fù)責(zé)企業(yè)制度的執(zhí)行監(jiān)督與效果評(píng)估。第八條基礎(chǔ)管理工作組的工作機(jī)構(gòu)設(shè)在發(fā)展戰(zhàn)略部，其平常工作由發(fā)展戰(zhàn)略部詳細(xì)負(fù)責(zé)。基礎(chǔ)管理工作組下設(shè)預(yù)評(píng)估小組，組員為基礎(chǔ)管理工作組各構(gòu)成部門的綜合主管，負(fù)責(zé)對(duì)基礎(chǔ)管理工作組的評(píng)審工作進(jìn)行支撐。第九條企業(yè)各部門負(fù)責(zé)編制和修改本部門職責(zé)范圍內(nèi)的制度，協(xié)助基礎(chǔ)管理工作組審核與職責(zé)有關(guān)的其他制度，貫徹執(zhí)行企業(yè)的各項(xiàng)制度，并適時(shí)提出修改提議。企業(yè)各部門的審核職責(zé)包括：綜合部：負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)章制度與否符合企業(yè)綜合管理規(guī)范和運(yùn)行管理需要提出意見(jiàn)。發(fā)展戰(zhàn)略部：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度與制度規(guī)范的規(guī)范性和制度框架的匹配性，負(fù)責(zé)審核波及法律的內(nèi)容，保證規(guī)章制度與國(guó)家法律、法規(guī)、有關(guān)政策的一致性。人力資源部：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度中波及人力資源規(guī)定的有關(guān)條款，保證與企業(yè)人力資源規(guī)定的一致性。財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)審核與財(cái)務(wù)規(guī)定有關(guān)的內(nèi)容，保證規(guī)章制度與財(cái)務(wù)規(guī)定的一致性。黨群部：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度中波及企業(yè)文化規(guī)定的有關(guān)條款，保證規(guī)章制度與企業(yè)文化規(guī)定的匹配。紀(jì)檢監(jiān)察室：負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度與企業(yè)“三重一大”決策事項(xiàng)及管理規(guī)定的一致性。內(nèi)審部：結(jié)合審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，提出有關(guān)規(guī)章制度的修改完善提議。其他管理部門：負(fù)責(zé)審核波及本部門管理職能或需要本部門配合執(zhí)行的有關(guān)內(nèi)容。第十條凡超越權(quán)限或未按規(guī)定程序制定的制度視為無(wú)效。第三章制度的分類與分級(jí)第十一條企業(yè)制度的類別包括管理措施、管理規(guī)范/管理流程、管理細(xì)則、工作原則等。管理措施：是指對(duì)企業(yè)運(yùn)行管理某首先制定的辦事規(guī)則、行動(dòng)準(zhǔn)則和程序性內(nèi)容的規(guī)定；管理規(guī)范/管理流程：是指對(duì)企業(yè)運(yùn)行管理中處理或處理某項(xiàng)工作的措施、環(huán)節(jié)、措施等，當(dāng)文獻(xiàn)內(nèi)容是以文字論述或表格為主表述時(shí)，文獻(xiàn)名稱用“XX規(guī)范”，當(dāng)文獻(xiàn)內(nèi)容以流程圖為主表述處理或處理某項(xiàng)工作的詳細(xì)環(huán)節(jié)時(shí)，文獻(xiàn)名稱用“XX流程”；管理細(xì)則：也稱實(shí)行細(xì)則，是指為實(shí)行某一規(guī)定、措施等結(jié)合實(shí)際狀況、對(duì)其所做的詳細(xì)、詳細(xì)解釋和補(bǔ)充；工作原則：又稱作業(yè)原則，是指為某一規(guī)定、措施、細(xì)則做出的詳細(xì)作業(yè)規(guī)定和原則。第十二條制度的格式要規(guī)范，層次要清晰。制度作為內(nèi)部文獻(xiàn)時(shí)，可以不冠以“企業(yè)××”字樣，為保證命名的規(guī)范性，詳細(xì)名稱按文獻(xiàn)層次統(tǒng)一命名為:管理措施、管理規(guī)范/管理流程、管理細(xì)則、工作原則等。由于所有規(guī)章制度都采用版本控制其有效性，根據(jù)管理需要實(shí)行動(dòng)態(tài)管理適時(shí)更新文獻(xiàn)版本。規(guī)章制度的文獻(xiàn)編號(hào)、版本控制、文獻(xiàn)格式規(guī)范按《規(guī)章制度標(biāo)識(shí)管理細(xì)則》執(zhí)行。第十三條對(duì)于文獻(xiàn)名以暫行規(guī)定、試行措施等結(jié)尾的制度，原則上運(yùn)行期限不能超過(guò)二年。如有特殊狀況，需經(jīng)區(qū)企業(yè)總經(jīng)理同意，同意后順延一年。第十四條以暫行規(guī)定、試行措施等結(jié)尾命名的制度需滿足如下條件：此前沒(méi)有進(jìn)行這方面的管理規(guī)定；運(yùn)作效果無(wú)法預(yù)測(cè)或判斷；制度執(zhí)行也許會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。第十五條制度按照重要程度的不一樣分為三級(jí)：企業(yè)重大制度：指構(gòu)成企業(yè)重大競(jìng)爭(zhēng)力的重要方面、或?qū)崿F(xiàn)重大競(jìng)爭(zhēng)力的重要支撐要素、或運(yùn)行過(guò)程中反應(yīng)問(wèn)題較多、制約業(yè)務(wù)運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)有關(guān)的重要制度?？绮块T制度：指非重大制度中波及多種部門互相協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的，影響企業(yè)業(yè)務(wù)互相配合發(fā)展的制度。部門級(jí)制度：指非重大制度中部門權(quán)限范圍內(nèi)的專業(yè)性管理制度。第十六條制度的分級(jí)由基礎(chǔ)管理工作組統(tǒng)籌管理?；A(chǔ)管理工作組匯集各部門提議，形成制度分級(jí)清單草稿，通過(guò)工作組評(píng)審調(diào)整后，提交企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)決策審批，并由基礎(chǔ)管理工作組公布。第四章制度的生命周期管理第一節(jié)制度的制定第十七條制度的制定需求來(lái)源包括各部門根據(jù)平常工作需要提出、基礎(chǔ)管理工作組基于監(jiān)督評(píng)估后提出、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)提出。第十八條根據(jù)制度的重要性和效力等級(jí)，在部門職能權(quán)限內(nèi)的制度由專業(yè)部門確定制定需求，超過(guò)部門職能權(quán)限的制度應(yīng)提交發(fā)展戰(zhàn)略部審核制定需求并分級(jí)，發(fā)展戰(zhàn)略部認(rèn)為必要時(shí)可提交基礎(chǔ)管理工作組審核制定需求并分級(jí)。第十九條通過(guò)需求審核的企業(yè)重大制度和跨部門制度，由制度提出部門牽頭構(gòu)成聯(lián)合編制小組負(fù)責(zé)編制，編制小組應(yīng)包括制度內(nèi)容所波及的部門、內(nèi)審、紀(jì)檢和法律的有關(guān)人員。部門級(jí)制度由專業(yè)部門自行編制。第二十條制度的編制，要廣泛調(diào)研與意見(jiàn)征集，進(jìn)行必要性論證和可行性研究。要有明確的范圍與對(duì)象、目的與原則、控制點(diǎn)、關(guān)鍵指標(biāo)等內(nèi)容。第二十一條在制定規(guī)章制度時(shí)，編制牽頭部門應(yīng)先評(píng)審所要制定的制度有關(guān)內(nèi)容在既有制度中與否已經(jīng)有有關(guān)或類似的規(guī)定，如既有制度中已經(jīng)有有關(guān)規(guī)定且可以繼續(xù)實(shí)行的，應(yīng)不必制定新的制度；當(dāng)已經(jīng)有制度的規(guī)定已不能滿足規(guī)定期，應(yīng)通過(guò)對(duì)已經(jīng)有制度的修改和完善滿足其規(guī)定；假如已經(jīng)有制度中沒(méi)有所要規(guī)定的內(nèi)容，可通過(guò)新增制度或在既有制度中增補(bǔ)有關(guān)內(nèi)容實(shí)現(xiàn)其管理規(guī)定。第二節(jié)制度的會(huì)審、決策與公布第二十二條企業(yè)重大制度的會(huì)審與決策包括工作組會(huì)審和決策會(huì)審。工作組會(huì)審由制度管理工作組負(fù)責(zé)，決策會(huì)審按照董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、黨組會(huì)的職責(zé)分工進(jìn)行?？绮块T制度的會(huì)審與決策，由牽頭部門組織跨部門聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行會(huì)審后，提交專題決策會(huì)進(jìn)行決策，或在OA上經(jīng)有關(guān)部門會(huì)簽同意后，由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。部門級(jí)制度的會(huì)審，由專業(yè)部門自行組織，或在OA上經(jīng)有關(guān)部門會(huì)簽同意后，由部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)。第二十三條審批通過(guò)的企業(yè)重大制度由發(fā)展戰(zhàn)略部（或牽頭部門）通過(guò)企業(yè)發(fā)文進(jìn)行公布，跨部門制度由發(fā)展戰(zhàn)略部進(jìn)行規(guī)范性和一致性審核后通過(guò)企業(yè)發(fā)文進(jìn)行公布。部門級(jí)制度由制定部門以部門發(fā)文形式自行公布。需要保密的制度應(yīng)設(shè)定密級(jí)，并僅對(duì)特定群體公布。制度公布后，公布部門須上載到規(guī)章制度管理系統(tǒng)存檔、共享。第二十四條企業(yè)重大制度由企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨組書記簽發(fā)，跨部門制度由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，與員工切身利益有關(guān)的重大政策還需通過(guò)企業(yè)職工代表大會(huì)審議后方可簽發(fā)。第三節(jié)制度的執(zhí)行、監(jiān)督與評(píng)估第二十四條制度的執(zhí)行，包括執(zhí)行布署、培訓(xùn)、宣貫等，由制度的牽頭部門負(fù)責(zé)。執(zhí)行過(guò)程中，各部門和員工對(duì)制度條款認(rèn)為不合適的有權(quán)提出意見(jiàn)或提議，并反饋到制度起草部門。第二十五條制度的簽發(fā)后各部門應(yīng)識(shí)別制度與部門哪些崗位人員有關(guān)，并組織有關(guān)的人員對(duì)制度進(jìn)行培訓(xùn)和宣貫，可采用分線條、集中式、在線學(xué)習(xí)等多種培訓(xùn)方式，培訓(xùn)的內(nèi)容包括企業(yè)制度管理規(guī)定，企業(yè)重大制度，以及與該崗位人員有關(guān)的專業(yè)線條的重點(diǎn)制度。第二十六條制度公布后，監(jiān)控是執(zhí)行的關(guān)鍵，基礎(chǔ)管理工作組應(yīng)采用多種措施和措施加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行狀況的監(jiān)控，保證制度得到良好的執(zhí)行。制度監(jiān)控重要關(guān)注效率、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)方面。監(jiān)控方式有：各類檢查活動(dòng)，如自查，流程穿越、各類專題檢查、客戶投訴處理、內(nèi)外部審計(jì)等。下游環(huán)節(jié)有責(zé)任對(duì)上游環(huán)節(jié)的輸出質(zhì)量與合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)展戰(zhàn)略部需牽頭建立對(duì)應(yīng)的信息化平臺(tái)和指標(biāo)體系，以實(shí)現(xiàn)制度執(zhí)行狀況與部門績(jī)效考核的關(guān)聯(lián)、協(xié)作滿意度掛鉤。第二十七條對(duì)制度的后評(píng)估是改善完善制度的重要環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)既有制度設(shè)計(jì)的合理性、運(yùn)行效率的評(píng)估，挖掘改善空間，進(jìn)入制度管理的新循環(huán)。應(yīng)逐漸建立制度評(píng)估體系和指標(biāo)，以更好反應(yīng)制度自身的合理性和執(zhí)行效率狀況。制度執(zhí)行的評(píng)估由基礎(chǔ)管理工作組負(fù)責(zé)，包括定期評(píng)估與不定期評(píng)估。第二十八條基礎(chǔ)管理工作組在每年年終組織企業(yè)各專業(yè)管理部門對(duì)企業(yè)制度進(jìn)行定期評(píng)估，形成年度評(píng)估匯報(bào)，用于制度的優(yōu)化。第二十九條發(fā)生下列狀況時(shí)，基礎(chǔ)管理工作組應(yīng)適時(shí)組織企業(yè)制度體系或有關(guān)制度的評(píng)估活動(dòng)。國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實(shí)行、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)發(fā)生變化等影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化時(shí)；企業(yè)資源配置、經(jīng)營(yíng)方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)；企業(yè)對(duì)我司的經(jīng)營(yíng)、管理方略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)；其他變化企業(yè)外部或內(nèi)部經(jīng)營(yíng)條件的重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)。第四節(jié)制度的修改與廢止第三十條企業(yè)重大制度的修改和廢止由制度的制定部門提議或由基礎(chǔ)管理工作組根據(jù)監(jiān)督、評(píng)估的成果提議，由制定部門提出申請(qǐng)，闡明修改廢止的根據(jù)和必要性，經(jīng)基礎(chǔ)管理工作組評(píng)審后，報(bào)請(qǐng)企業(yè)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、黨組會(huì)決策審批。第三十一條跨部門制度的修改和廢止由制度的制定部門提議或由基礎(chǔ)管理工作