管理制度執(zhí)行情況記錄（五篇）

第26頁共26頁管理制度?執(zhí)行情況?記錄文?件編碼：?存在問?題責任部?門得分負?責人與改?進措施制?度檢查考?核內容質?采倉物銷?財人行信?名稱管購?儲流售務?資政息部?部部部部?部部部部?1、公?司應制定?和實施質?量方針（?____?分）2?、公司應?每年制定?和實施質?量目標，?由總經理?簽署并書?面下達質?量（__?__分）?方針和目?3、質?量目標量?化可行，?有一定的?先進性（?____?分）標管?理制4?、各部門?應按規(guī)定?逐級展開?（___?_分）度?5、對?質量方針?、目標的?實施情況?每__?__年進?行一次檢?查考核，?與獎懲掛?鉤（__?__分）?1、質?量體系審?核明確分?管領導和?歸口職能?部門（_?___分?）2、?質量體系?審核應有?計劃，有?實施，每?年至少進?行一次（?____?分）質量?體系3?、按計劃?實施審核?活動，內?容基本符?合計劃要?求；現(xiàn)場?審核應內?部有記錄?；審核完?畢應作出?審核報告?（___?_分）評?審4、?對審核中?發(fā)現(xiàn)的問?題應下達?糾正和預?防措施通?知書，并?予以管理?實施（_?___分?）制度?5、對糾?正和預防?措施的實?施情況及?效果應進?行驗證（?____?分）1?存在問題?責任部門?得分負責?人與改進?措施制度?檢查考核?內容質采?倉物銷財?人行信?名稱管購?儲流售務?資政息部?部部部部?部部部部?1、質?量否決方?式、內容?明確，符?合企業(yè)實?際（__?__分）?質量否決?2、質?量否決考?核職能部?門明確，?能按規(guī)定?行使職權?（___?_分）管?理制度?3、發(fā)生?質量問題?時，能按?規(guī)定進行?質量否決?，并與獎?懲掛鉤（?____?分）1?、質量信?息歸口管?理部門明?確（__?__分）?2、質?量信息管?理內容明?確，符合?企業(yè)實際?（___?_分）質?量信息?3、質量?信息能按?規(guī)定及時?傳遞，反?饋和使用?（___?_分）管?理4、?部門能按?規(guī)定及時?、準確、?規(guī)范填寫?藥品質量?信息反饋?表，制度?臺帳記錄?齊全（_?___分?）5、?質量信息?歸口管理?部門按規(guī)?定作出質?量信息報?表（__?__分）?1、按?規(guī)定填報?首營企業(yè)?、首營品?種審批表?，資料齊?全（__?__分）?首營2?、首營企?業(yè)、首營?品種歸口?管理部門?，按規(guī)定?進行審核?，簽署企?業(yè)意見（?____?分）和首?營品3?、公司質?量負責人?審批簽字?（___?_分）種?審4、?歸口管理?部門定期?匯總，通?報首營企?業(yè)、首營?品種通過?審核核管?的情況（?____?分）理制?度5、?首營企業(yè)?、首營品?種資料齊?全，妥善?保管（_?___分?）2存?在問題責?任部門得?分負責人?與改進措?施制度檢?查考核內?容質采倉?物銷財人?行信名?稱管購儲?流售務資?政息部部?部部部部?部部部購?貨1、?按規(guī)定填?報購貨單?位審批表?，資料符?合要求。?（__?__分）?單位及采?2、審?批表歸口?部門，按?規(guī)定進行?填寫審核?，簽署意?見。（?____?分）購人?員合法資?3、公?司質量負?責人審批?簽字（_?___分?）格審核?管4、?購貨單位?及采購人?員合法資?料及時歸?檔，妥善?保管（_?___分?）理制度?1、藥?品從證照?齊全的生?產企業(yè)或?經營企業(yè)?購進（_?___分?）2、?購進藥品?符合國家?藥品標準?（___?_分）藥?品3、?核實供貨?單位銷售?人員合法?資格（_?___分?）采購管?理4、?與供貨單?位簽訂質?量保證協(xié)?議及執(zhí)行?情況（_?___分?）制度?5、首營?企業(yè)、首?營品種填?寫相關表?格申請（?____?分）6?、購進記?錄符合要?求情況（?____?分）7?、定期對?藥品采購?的整體情?況進行綜?合質量評?審情況（?____?分）3?存在問題?責任部門?得分負責?人與改進?措施制度?檢查考核?內容質采?倉物銷財?人行信?名稱管購?儲流售務?資政息部?部部部部?部部部部?1、收?貨人員對?運輸工具?和運輸狀?況進行檢?查（__?__分）?2、冷?藏、冷凍?藥品到貨?，查驗冷?藏車、冷?藏箱或保?溫箱的溫?度狀況（?____?分）3?、查驗隨?貨同行以?及相關藥?品的采購?記錄（1?0）4?、藥品入?庫質量驗?收按規(guī)定?驗收。方?法正確、?結論明確?（___?_分）?5、經驗?收合格的?藥品方能?入庫，手?續(xù)、簽名?齊全。不?合格品按?藥品相關?制度執(zhí)行?（___?_分）收?貨6、?驗收記錄?、臺帳及?時準確、?規(guī)范，并?按規(guī)定妥?善保管（?____?分）驗收?7、庫?管員熟悉?藥品的性?能及貯存?條件，憑?驗收人員?簽章的入?庫儲存憑?證接收藥?品（__?__分）?養(yǎng)護8?、藥品按?不同貯存?要求分別?存放于冷?庫、陰涼?庫中（_?___分?）出庫復?核9、?藥品合理?堆垛，留?有五距，?不倒置，?不混放，?按規(guī)定做?好保管理?管、養(yǎng)護?工作，確?保質量完?好，數(shù)據(jù)?準確（_?___分?）制度?10、按?規(guī)定做好?色標管理?和效期藥?品管理和?溫濕度管?理（__?__分）?11、?在庫藥品?執(zhí)行日記?日清、動?態(tài)復核、?月對季盤?制度，帳?貨相符率?達到__?__%以?上（__?__分）?12、?藥品出庫?應按憑證?進行復核?，包括購?貨單位、?品名、規(guī)?格、生產?企業(yè)、數(shù)?量、批號?、包裝和?質量，并?在單據(jù)上?簽章。?（___?_分）?13、發(fā)?貨單據(jù)、?記錄真實?、完整，?按規(guī)定妥?善保管（?____?分）4?存在問題?責任部門?得分負責?人與改進?措施制度?檢查考核?內容質采?倉物銷財?人行信名?稱管購儲?流售務資?政息部部?部部部部?部部部?1、藥品?應只向具?有合法資?質的藥品?經營和醫(yī)?療單位供?應銷售（?____?分）2?、嚴格審?核購貨客?戶的營業(yè)?范圍，按?照相應的?范圍銷售?藥品（1?0）藥品?2、銷?售人員應?正確介紹?藥品，不?得虛夸和?誤導銷售?客戶；藥?品營銷宣?傳嚴格執(zhí)?行國家有?關廣告管?管理理的?法律、法?規(guī)（__?__分）?制度3?、銷售藥?品應開具?合法票據(jù)?，做到票?、帳、貨?相符，票?據(jù)按有關?規(guī)定保存?____?年（__?__分）?4、銷?售出的藥?品應做好?《藥品銷?售記錄》?，記錄保?存___?_年（_?___分?）1、?藥品運輸?應針對運?送藥品的?包裝條件?和道路狀?況、天氣?情況及相?關的運輸?規(guī)定，采?取相應的?措施（_?___分?）藥品?2、藥品?運輸實施?文明裝卸?、搬運（?____?分）運輸?管理庫管?員、養(yǎng)護?員應3?、有特殊?提運要求?的藥品，?制度向運?送人員交?代注意事?項、提運?方法，確?保安全（?____?分）5?存在問題?責任部門?得分負責?人與改進?措施制度?檢查考核?內容質采?倉物銷財?人行信?名稱管購?儲流售務?資政息部?部部部部?部部部部?1、第?二類精神?藥品網(wǎng)上?采購，雙?人驗收、?專庫、第?二專人保?管、雙人?復核出庫?情況（_?___分?）類精?2、第二?類精神藥?品庫房安?全措施（?____?分）神藥?3、第?二類精神?藥品堅持?日核對，?月盤點，?做到品、?賬、貨、?票相符（?____?分）含特?4、第?二類精神?藥品、含?特藥復方?制劑隨貨?同行殊藥?單復印件?回執(zhí)（_?___分?）品復?5、含特?藥復方制?劑專人、?專區(qū)管理?情況（_?___方?制分）劑?、6、?第二類精?神藥品、?含特藥復?方制劑、?蛋肽藥蛋?肽品禁止?現(xiàn)金交易?（___?_分）藥?7、第?二類精神?藥品、含?特藥復方?制劑、蛋?肽藥品、?品采購人?員委托書?管理（_?___分?）終止?8、終止?妊娠藥品?購進客戶?營業(yè)范圍?審核（1?0妊娠分?）藥品管?理制度6?存在問?題責任部?門得分負?責人與改?進措施制?度檢查考?核內容質?采倉物銷?財人行信?名稱管?購儲流售?務資政息?部部部部?部部部部?部1、?中藥飲片?專庫存放?（___?_分）中?藥2、?驗收進口?藥品應依?據(jù)加蓋供?貨單位質?量管理機?構原印章?飲片的《?進口藥品?注冊證》?或《醫(yī)藥?產品注冊?證》和《?進口藥品?、進口檢?驗報告書?》或《進?口藥品通?關單》等?證明資料?進行驗收?，藥品并?做好《藥?品驗收記?錄》（_?___分?）直調?3、進口?藥品內外?包裝的標?簽都必須?用中文標?明藥品名?稱、藥品?主要成分?、注冊證?號，并有?中文說明?書（__?__分）?管理進口?藥品在庫?儲存時應?相對集中?存放（_?___分?）制度?4、銷售?進口藥品?時，應將?加蓋本單?位質量管?理機構原?印章的進?口藥品有?關證明文?件，隨貨?一并發(fā)往?購貨方（?____?分）1?、冷庫、?冷藏車、?保溫箱符?合冷鏈藥?品保存運?輸要求（?____?分）冷藏?2、冷?藏藥品的?過程管理?，記錄齊?全（__?__分）?冷凍藥品?3、冷?藏藥品應?急預案（?____?分）管理?制度4?、冷藏藥?品各崗位?人員的培?訓情況（?____?分）7?存在問?題責任部?門得分負?責人與改?進措施制?度檢查考?核內容質?采倉物銷?財人行信?名稱管?購儲流售?務資政息?部部部部?部部部部?部1、?庫內應有?近效期藥?品警示牌?（___?_分）?2、效期?藥品分批?號堆放，?做到近期?先出（_?___分?）藥品?3、儲運?部應按月?填報效期?藥品報表?，對已接?近效期的?藥品有效?應妥善處?理（__?__分）?期管已過?效期藥品?嚴禁繼續(xù)?銷售，并?及時移入?不合格品?庫（10?4、理?制分）度?5、已?過效期藥?品的處理?、報損和?銷毀按不?合格藥品?的規(guī)定執(zhí)?行（__?__分）?1、驗?收中發(fā)現(xiàn)?不合格品?不得入庫?，應單獨?存放于不?合格區(qū)，?標識明顯?。并及時?查詢、反?饋（__?__分）?2、在?庫養(yǎng)護與?出庫復核?中發(fā)現(xiàn)不?合格品，?應立即停?止銷售?和發(fā)運，?將藥品移?放不合格?區(qū)，標識?明顯。并?及時查不?合詢、反?饋（__?__分）?格藥品管?3、不?合格品的?報損按規(guī)?定進行，?手續(xù)、簽?名齊全（?____?分）理制?4、不?合格品的?銷毀應報?主管部門?，在質量?管理部監(jiān)?督下執(zhí)?度行（_?___分?）5、?不合格品?處理、報?損和銷毀?等記錄真?實、完整?，妥善保?管（__?__分）?8存在?問題責任?部門得分?負責人與?改進措施?制度檢查?考核內容?質采倉物?銷財人行?信名稱?管購儲流?售務資政?息部部部?部部部部?部部1?、銷后退?回藥品嚴?格有關部?門審批（?10）?2、所有?銷后退回?藥品專人?保管，且?均應重新?驗收，明?確結論，?合格后方?可入庫（?____?分）藥品?退貨3?、凡不合?格藥品或?有問題藥?品應及時?與供方聯(lián)?系，妥善?處管理理?（___?_分）制?度4、?有問題的?退貨藥品?應存放于?退貨區(qū)或?待驗區(qū)（?____?分）5?、購進退?出藥品及?時與供方?聯(lián)系處理?（___?_分）?6、退貨?記錄及時?、準確、?規(guī)范，手?續(xù)、簽名?齊全（_?___分?）藥品?1、實施?藥品召回?情況，文?件、記錄?齊全（1?0）召回?2、召?回藥品處?理情況（?____?分）管理?制度9?存在問?題責任部?門得分負?責人與改?進措施制?度檢查考?核內容質?采倉物銷?財人行信?名稱管?購儲流售?務資政息?部部部部?部部部部?部1、?質量事故?歸口管理?部門明確?（___?_分）?2、各部?門發(fā)現(xiàn)質?量事故后?應及時報?告歸口管?理部門。?歸口管理?部門應及?時組織對?事故進行?調查、分?析和處理?。（_?___分?）3、?對事故責?任人員，?應按事故?大小，損?失多少，?情節(jié)輕重?進質量行?處理（_?___分?）事故?4、如發(fā)?生重大質?量事故，?應在處理?完畢后書?面上報質?量管理質?量部（_?___分?）查詢?5、對發(fā)?生質量事?故隱匿不?報者，應?追查責任?，嚴肅處?理（10?質量6?、應有專?人負責質?量查詢、?投拆工作?（___?_分）投?訴7、?各部門應?認真對待?客戶投訴?，處理后?及時將意?見反饋給?客用戶戶?（___?_分）訪?問8、?各部門應?選擇合適?的方法開?展用戶和?質量查詢?工作，以?上調查門?走訪、函?訪和召開?座談會為?主（__?__分）?管理9?、質量歸?口管理部?門每年應?統(tǒng)一組織?一次用戶?訪問或意?見征制度?詢意見活?動（__?__分）?10、?對客戶的?意11?、質量查?詢、投拆?，藥品退?貨和提供?服務項目?等應有記?錄，記錄?真實、完?整，并妥?善保管（?____?分）藥品?1、藥?品不良反?應監(jiān)測和?報告管理?歸口部門?明確（_?___分?）不良反?應2、?各部門發(fā)?現(xiàn)藥品不?良反應信?息能及時?報告歸口?管理部門?，歸口管?理部門按?規(guī)定及時?上報有關?監(jiān)測機構?（___?_分）報?告管理?3、記錄?臺帳齊全?、準確、?規(guī)范（_?___分?）制度1?0見各部?門應采取?適當?shù)母?進措施（?____?分）存在?問題責任?部門得分?負責人與?改進措施?制度檢查?考核內容?質采倉物?銷財人行?信名稱?管購儲流?售務資政?息部部部?部部部部?部部衛(wèi)生?1、營?業(yè)場所環(huán)?境整潔（?____?分）和?人2、?庫房周圍?地面平坦?整潔，無?積水，無?垃圾，有?防蟲、鼠?、員健鳥?等設施；?庫內整潔?，藥品堆?放符合g?sp規(guī)定?（___?_分）康?管3、?營業(yè)場所?、庫房內?外、檢測?場地和辦?公地點均?應及時清?掃理制衛(wèi)?生，保持?環(huán)境整潔?（___?_分）度?4、崗?位人員穿?著工作服?，佩帶上?崗證，并?勤洗勤換?（___?_分）?5、直接?接觸藥品?的人員應?每年進行?一次健康?檢查，相?關人員增?加色盲視?力檢查，?并建立健?康檔案。?凡發(fā)現(xiàn)有?傳染病、?皮膚病、?精神病的?，應調離?藥品崗位?（___?_分）?6、冷鏈?藥品的操?作人員配?備防寒服?裝（__?__分）?1、教?育（質量?）培訓歸?口管理部?門明確，?每年制定?教育（質?量）培訓?計劃，并?予以實施?（___?_分）?2、員工?每年應進?行___?_小時以?上的崗前?培訓，質?量法規(guī)與?知識質量?是培訓重?要內容（?____?分）教育?3、每?年應舉辦?質量法規(guī)?、知識學?習班，專?業(yè)技術人?員（包括?培訓質量?管理人員?）應參加?培訓學習?（___?_分）及?考4、?從事特殊?管理藥品?和冷藏冷?凍藥品儲?存運輸?shù)?相關人員?，核管重?點進行法?律法規(guī)和?專業(yè)知識?的培訓。?（__?__分）?理制度?5、對教?育（質量?）培訓的?實施情況?及效果，?歸口管理?部門應進?行檢查考?核（__?__分）?11存?在問題責?任部門得?分負責人?與改進措?施制度檢?查考核內?容質采倉?物銷財人?行信名?稱管購儲?流售務資?政息部部?部部部部?部部部?1、有歸?口管理部?門，職責?明確（_?___分?）設施?2、公司?有專人負?責計量工?作（__?__分）?設備保管?3、設?備儀器的?使用、維?護、保養(yǎng)?按公司的?規(guī)定進行?（___?_分）維?護驗證校?準4、?計量器具?按時校驗?，不合格?或超期的?不得使用?（___?_分）儀?器5、?檢測儀器?設備的使?用、維護?、保養(yǎng)和?校驗按公?司的規(guī)定?進管理行?（___?_分）制?度6、?設備儀器?臺帳記錄?齊全、準?確、規(guī)范?（___?_分）?1、質量?記錄、票?據(jù)管理歸?口部門明?確（__?__分）?有關2?、各有關?部門職責?、分工對?各自管轄?范圍內的?記錄、票?據(jù)使記錄?用、保存?及管理負?責（__?__分）?和憑證管?3、記?錄、票據(jù)?各崗位人?員負責填?寫，記錄?的要求按?公司的統(tǒng)?理制一要?求執(zhí)行，?并按規(guī)定?妥善保管?（___?_分）度?4、質?量記錄、?票據(jù)管理?歸口部門?應定期對?記錄和票?據(jù)的記錄?、保管進?行檢查，?發(fā)現(xiàn)問題?應提出改?進意見（?____?分）12?存在問題?責任部門?得分負責?人與改進?措施制度?檢查考核?內容質采?倉物銷財?人行信?名稱管購?儲流售務?資政息部?部部部部?部部部部?1、計?算機系統(tǒng)?的硬件設?施和網(wǎng)絡?環(huán)境（_?___分?）2、?信息部門?管理部門?職責履行?情況（_?___分?）3、?質量管理?部門指導?設定計算?機系統(tǒng)質?量控制功?能，負責?計計算算?機系統(tǒng)操?作權限的?審核和質?量管理基?礎數(shù)據(jù)的?建立及更?機系新（?____?分）統(tǒng)管?4、應?用軟件和?相關數(shù)據(jù)?庫的符合?新版gs?p和先進?性（__?__分）?理制5?、計算機?各類數(shù)據(jù)?保證數(shù)據(jù)?原始、真?實、準確?、安全和?可追度溯?（___?_分）?6、計算?機數(shù)據(jù)的?安全備份?（___?_分）藥?品1、?采購藥品?的電子監(jiān)?管碼掃描?上傳（_?___分?）電子?2、出?庫藥品的?電子監(jiān)管?碼掃描上?傳（__?__分）?監(jiān)管?3、電子?監(jiān)管碼的?核注核銷?及預警處?理（__?__分）?檢驗報告?4、檢?驗報告書?錄入、存?檔及提供?（___?_分）?管理5?、進口藥?品的檢驗?報告書管?理（__?__分）?制度?1、各部?門質量管?理風險點?的識別（?____?分）質?量2、?各部門質?量管理風?險點的評?價（__?__分）?風險?3、各部?門質量管?理風險點?的控制（?____?分）管?理制度?4、各部?門質量管?理風險點?的審核（?____?分）13?管理制?度執(zhí)行情?況記錄（?二）為?了保證本?企業(yè)質量?管理制度?的有效運?行，保證?其適宜性?、有效性?、充分性?，特制如?下規(guī)定：?一、審?核工作按?年度進行?，于每年?的___?_月份組?織實施。?在下列情?況下，應?及時對公?司質量管?理體系進?行內部審?核：1?、當國家?有關醫(yī)療?器械監(jiān)督?管理的法?律、法規(guī)?和行政規(guī)?章發(fā)生變?化時；?2、公司?的質量法?規(guī)和規(guī)章?有較大變?化時；?3、公司?所處的內?、外環(huán)境?，質量方?針和目標?、組織機?構人員設?置、經營?結構發(fā)生?較大變化?時；4?、公司在?經營過程?中出現(xiàn)重?大質量事?故或質量?問題和隱?患，需要?找出原因?，進行質?量改進時?；5、?公司的經?營策略和?質量體系?系統(tǒng)創(chuàng)新?，對其有?效性做出?評價時；?6、審?核時應深?入基層調?查研究，?同被審核?部門的有?關人員討?論分析，?找出發(fā)生?問題的主?、客觀原?因，并提?出解決問?題的辦法?和措施。?二、質?量管理制?度審核的?內容：?1、質量?方針目標?；2、?質量體系?文件；?3、組織?機構的設?置；4?、人力資?源的配置?；5、?硬件設施?、設備；?6、經?營過程中?的質量控?制；7?、客戶服?務及外部?環(huán)境評價?；8、?糾正與預?防措施的?實施與跟?蹤：9?、質量體?系審核應?對存在的?缺陷提出?糾正與預?防措施；?10、?各部門根?據(jù)評審結?果落實改?進措施；?11、?質量管理?部負責對?糾正與預?防措施的?具體實施?情況及有?效性進行?跟蹤檢查?和驗證。?三、質?量管理制?執(zhí)行情況?考核于每?半至少進?行一次；?1、考?核范圍包?括。質量?管方針、?質量目標?、各管理?制度的執(zhí)?行情況等?，具體考?核工作由?質量管理?部負責組?織，組成?考核小組?，分別對?各部門進?行考核，?考核填寫?“質量管?理制度執(zhí)?行情況檢?查考核記?錄表”。?2、質?量管理體?系審核及?質量管理?制度執(zhí)行?情況考核?應按照規(guī)?范的格式?記錄，記?錄由質量?管理部負?責歸檔。?3、現(xiàn)?場審核及?考核工作?結束后，?質量管理?部應匯總?審核意見?，寫出審?核材料。?公司總經?理聽取審?核小組的?匯報，并?對審核材?料中的改?進意見認?真組織實?施，不斷?提高公司?的質量管?理水平。?附：糾?正和預防?措施記錄?質量管?理制度執(zhí)?行情況檢?查考核記?錄表管?理制度執(zhí)?行情況記?錄（三）?1、目?的通過?制度的監(jiān)?督檢查，?對制度的?執(zhí)行情況?進行驗證?，及時發(fā)?現(xiàn)問題，?采取措施?，確保公?司的制度?得到有效?的執(zhí)行，?特制訂本?制度。?2、適用?范圍公?司所有制?度及規(guī)范?。3、?職責__?__公司?領導負?責對生產?部監(jiān)督檢?查情況進?行監(jiān)督。?3.2?生產部?生產部是?制度監(jiān)督?檢查部門?，負責監(jiān)?督檢查的?實施。?3.3其?他部門?負責配合?生產部監(jiān)?督檢查的?實施。?4、檢查?流程4.?1檢查前?的準備?4.1.?1由生產?部制定監(jiān)?督檢查計?劃（計劃?分為定期?計劃和不?定期抽查?），檢查?計劃應覆?蓋公司所?有的制度?；在排定?計劃時應?注意：a?.對重要?的制度應?增加檢查?頻次；?b.跨部?門執(zhí)行的?制度，增?加制度的?檢查頻次?；c.對?新制定或?重新修訂?的制度，?增加制度?的檢查頻?次。4?.1.2?制定的制?度監(jiān)督檢?查計劃應?報總經理?批準；?4.1.?3檢查人?員提前一?天通知被?檢查的部?門，如時?間沖突可?進行適當?的調整。?4.1?.4檢查?人員依照?已經審核?發(fā)布的且?現(xiàn)行有效?的制度進?行檢查。?4.2?檢查的實?施4.?2.1生?產部按照?檢查計劃?實施檢查?，檢查過?程中采用?詢問、檢?查記錄、?現(xiàn)場核實?等多種方?式展開；?4.2?.2如檢?查的制度?涉及多個?部門時，?則依照業(yè)?務流程進?行全過程?的檢查，?相關部門?也應予以?配合；?4.2.?3檢查過?程中被檢?查部門必?須積極配?合檢查，?積極提供?檢查人員?要求的資?料；4?.2.4?檢查人員?必須提前?熟悉所要?檢查的制?度，梳理?出檢查的?重點，在?檢查過程?中應填寫?檢查表，?對檢查的?情況做好?記錄；?4.2.?5“檢查?表”應經?檢查人及?被檢查部?門負責人?簽字確認?；4.?2.6生?產部對檢?查結果形?成報告，?并于每月?組織專題?會議予以?通報。?4.3發(fā)?現(xiàn)問題的?處理4?.3.1?對檢查中?發(fā)現(xiàn)的問?題，依照?《糾正預?防措施控?制程序》?執(zhí)行，責?任部門應?采取措施?進行整改?，對整改?情況由生?產部跟蹤?驗證，并?于次月專?題會中進?行通報。?4.3?.2在制?度執(zhí)行過?程中如發(fā)?現(xiàn)制度不?適宜、有?漏洞，各?業(yè)務模塊?制度銜接?有漏洞，?應及時對?制度進行?修訂，將?制度系統(tǒng)?化。4?.3.3?檢查過程?中如被檢?查方有質?疑或雙方?有沖突，?由辦公室?主管領導?進行協(xié)調?解決，如?無法協(xié)調?解決可向?主管副總?或總經理?申訴。5?獎懲5.?1處罰?5.1.?1對未按?照制度執(zhí)?行或執(zhí)行?不徹底的?部門依據(jù)?下列標準?進行處罰?：a.?發(fā)現(xiàn)一次?按百分制?考核責任?部門負責?人；b?.如造成?一定經濟?損失的，?由生產部?負責進行?調查并形?成調查報?告，由公?司領導討?論決定進?行處罰。?5.1?.2檢查?過程中檢?查人員應?公平、客?觀、認真?細心，若?所檢查的?制度在實?際運行中?存問題，?而檢查人?員沒有發(fā)?現(xiàn)，視嚴?重程度由?公司領導?進行處罰?。5.?2獎勵?a.對于?能夠積極?主動修訂?、完善制?度的部門?，視情況?由公司領?導討論進?行相應的?獎勵：?b.檢查?人在檢查?過程中仔?細認真，?能夠發(fā)現(xiàn)?問題，視?情況由公?司領導進?行相應的?獎勵：6?注意事項?6.1?檢查人員?在檢查過?程中提問?時應注意?提問方式?，應多提?開放式的?問題，避?免提封閉?式的問題?；6.?2檢查人?員在檢查?過程中不?限于只檢?查被檢查?人員提供?的記錄，?做到公平?公正；?6.3被?檢查人員?在回答檢?查人員的?問題時，?必須將過?程描述清?楚。管?理制度執(zhí)?行情況記?錄（四）?【目的?】通過?制度的監(jiān)?督檢查，?對制度的?執(zhí)行情況?進行驗證?，及時發(fā)?現(xiàn)問題，?采取措施?，確保公?司的制度?得到有效?的執(zhí)行，?特制訂本?制度?！?適用范圍?】公司?所有制度?及規(guī)范。?【職責】?___?_公司領?導負責?對生產辦?公室監(jiān)督?檢查情況?進行監(jiān)督?。2生產?辦公室?生產辦公?室是制度?監(jiān)督檢查?的歸口管?理部門，?負責監(jiān)督?檢查的實?施。3其?他部門?負責配合?生產辦公?室監(jiān)督檢?查的實施??！緳z查?流程】?1.1檢?查前的準?備1.?1.1由?生產辦公?室制定監(jiān)?督檢查計?劃，檢查?計劃應覆?蓋公司所?有的制度?；在排定?計劃時應?注意：?a.對重?要的制度?應增加檢?查頻次；?b.跨?部門執(zhí)行?的制度，?增加制度?的檢查頻?次；c?.對新制?定或重新?修訂的制?度，增加?制度的檢?查頻次。?1.1?.2制定?的制度監(jiān)?督檢查計?劃應報總?經理批準?；1.?1.3檢?查人員提?前一天通?知被檢查?的部門，?如時間沖?突可進行?適當?shù)恼{?整。1?.1.4?檢查人員?依照已經?審核發(fā)布?的且現(xiàn)行?有效的制?度進行檢?查。1?.2檢查?的實施?1.2.?1生產辦?公室按照?檢查計劃?實施檢查?，檢查過?程中采用?詢問、檢?查記錄、?現(xiàn)場核實?等多種方?式展開；?1.2?.2如檢?查的制度?涉及多個?部門時，?則依照業(yè)?務流程進?行全過程?的檢查，?相關部門?也應予以?配合；?1.2.?3檢查過?程中被檢?查部門必?須積極配?合檢查，?積極提供?檢查要求?的資料；?11.?2.4檢?查人員必?須提前熟?悉所要檢?查的制度?，梳理出?檢查的重?點，在檢?查過程中?應填寫檢?查表，對?檢查的情?況做好記?錄；1?.2.5?“檢查表?”應經檢?查人及被?檢查部門?負責人簽?字確認；?1.2?.6生產?辦公室對?檢查結果?形成報告?，并于每?月組織專?題會議予?以通報。?1.3?發(fā)現(xiàn)問題?的處理?1.3.?1對檢查?中發(fā)現(xiàn)的?問題，責?任部門應?采取有效?措施進行?整改，對?整改情況?由生產辦?公室驗證?銷號，并?于當月安?全會中進?行通報。?1.3?.2在制?度執(zhí)行過?程中如發(fā)?現(xiàn)制度不?適宜、有?漏洞或制?度銜接有?漏洞，應?及時對制?度進行修?訂，將制?度系統(tǒng)化?。1.?3.3檢?查過程中?如被檢查?方有質疑?或雙方有?沖突，由?主管領導?進行解決?。2獎懲?2.1處?罰2.?1.1對?未按照制?度執(zhí)行或?執(zhí)行不徹?底的部門?依據(jù)下列?標準進行?處罰：?a.發(fā)現(xiàn)?一次按百?分制考核?責任部門?負責人；?b.如?造成一定?經濟損失?的，由生?產辦公室?負責進行?調查并形?成調查報?告，由公?司領導討?論決定進?行處罰。?2.1?.2檢查?過程中檢?查人員應?公平、客?觀、認真?細心，若?所檢查的?制度在實?際運行中?存在問題?，而檢查?人員沒有?發(fā)現(xiàn)，視?嚴重程度?由公司領?導進行處?罰。2?.2獎勵?a.對?于能夠積?極主動修?訂、完善?制度的部?門，視情?況由公司?領導討論?進行相應?的獎勵。?b.檢?查人在檢?查過程中?仔細認真?，能夠發(fā)?現(xiàn)問題，?視情況由?公司領導?進行相應?的獎勵。?管理制?度執(zhí)行情?況記錄（?五）類?別：a?：安全生?產技術措?施b：現(xiàn)?場安全施?工設計c?程d：開?采設計執(zhí)?行人（簽?字）：審?核人：?委外設計?單位名稱?：委外?設計單位?資質審查?情況：?委外設計?安全技術?交待事項?：設計?和開發(fā)的?結果是否?滿足下列?要求：?一、項目?預期功能?的要求；?二、法?律法規(guī)與?其他要求?；三、?安全、健?康要求。?執(zhí)行情?況檢查人?（簽字）?：：建?設工南昌?鐵路天河?采石公司?《運輸?系統(tǒng)（作?業(yè)）安全?管理制度?》執(zhí)行情?況記錄?開采區(qū)內?運輸線路?是否按要?求設置護?攔、擋車?墻、警示?標志等：?運輸線?路條件是?否考慮風?險控制、?法律法規(guī)?與其他要?求規(guī)定、?運輸設備?要求：（?詳細情況?介紹）?駕駛員日?常安全制?度執(zhí)行情?況：執(zhí)?行情況檢?查人（簽?字）：?南昌鐵路?天河采石?公司《?供配電系?統(tǒng)安全管?理制度》?執(zhí)行情況?記錄電?線鋪設情?況：供?電電纜是?否符合國?家標準：?電器設?備、線路?運行和維?修記錄情?況：電?氣設備架?設情況：?操作票?（工作票?）、工作?許可制執(zhí)?行情況：?供、用?電部門工?作聯(lián)系制?度執(zhí)行情?況：執(zhí)?行情況檢?查人（簽?字）：南?昌鐵路天?河采石公?司《設?備設施安?全管理制?度》執(zhí)行?情況記錄?設備采?購（報廢?）計劃（?設備名稱?）：用?途（原因?）：計?劃編制部?門：批?準部門（?文號）：?安裝（?調試）部?門：驗?收人員：?設備設?施維護（?檢驗、測?試、試驗?）記錄是?否齊全：?設備檔?案管理執(zhí)?行情況：?執(zhí)行人?（簽字）?：執(zhí)行?情況檢查?人（簽字?）