神華集團(tuán)公司信息化架構(gòu)管理辦法

神華集團(tuán)公司信息化架構(gòu)管理辦法（試行）總則為規(guī)范和強(qiáng)化神華集團(tuán)公司有限責(zé)任公司（以下簡稱集團(tuán)公司）信息化架構(gòu)的管理工作，確保信息化建設(shè)符合集團(tuán)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)、技術(shù)發(fā)展趨勢和要求，實現(xiàn)一體化建設(shè)、集中管控和可持續(xù)發(fā)展，保障集團(tuán)公司信息化目標(biāo)落地，依據(jù)《神華集團(tuán)公司信息化管理規(guī)定（試行）》（神華信[2011]752號），制定本辦法。集團(tuán)公司信息化建設(shè)堅持統(tǒng)一架構(gòu)、統(tǒng)一管控，按信息化項目類型分級落實，實現(xiàn)企業(yè)總體架構(gòu)設(shè)計目標(biāo)落地。本辦法適用于集團(tuán)公司及其所屬分公司、全資子公司、控股子公司（以下統(tǒng)稱分子公司），參股子公司參照執(zhí)行。本辦法所稱信息化項目，是指集團(tuán)公司及分子公司單獨建設(shè)的信息化項目及包含在其他工程（如基建/技改工程、安技措工程、科技項目等）中的信息化建設(shè)內(nèi)容。信息化項目分為集團(tuán)公司統(tǒng)一建設(shè)類信息化項目（以下稱A類項目）、集團(tuán)公司管理標(biāo)準(zhǔn)分子公司自主建設(shè)類信息化項目（以下稱B類項目）、分子公司其他自主建設(shè)類信息化項目（以下稱C類項目）。本辦法所稱企業(yè)架構(gòu)，由企業(yè)總體架構(gòu)和各系統(tǒng)架構(gòu)組成。（企業(yè)架構(gòu)組成關(guān)系參見附件1.《神華集團(tuán)公司企業(yè)架構(gòu)組成關(guān)系說明》）企業(yè)總體架構(gòu)由企業(yè)級總體業(yè)務(wù)架構(gòu)、總體應(yīng)用架構(gòu)、總體數(shù)據(jù)架構(gòu)和總體技術(shù)架構(gòu)四部分組成，其中企業(yè)級總體應(yīng)用架構(gòu)、總體數(shù)據(jù)架構(gòu)和總體技術(shù)架構(gòu)組成了信息化總體架構(gòu)。信息化總體架構(gòu)承接總體業(yè)務(wù)架構(gòu)，是總體業(yè)務(wù)架構(gòu)的信息化支撐。總體業(yè)務(wù)架構(gòu)定義了符合集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展和創(chuàng)新要求的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)能力、組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程等，為總體應(yīng)用架構(gòu)和總體數(shù)據(jù)架構(gòu)提供關(guān)鍵輸入；總體應(yīng)用架構(gòu)描述了業(yè)務(wù)應(yīng)用劃分、應(yīng)用組件構(gòu)成、業(yè)務(wù)應(yīng)用與業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)流程之間的關(guān)系，業(yè)務(wù)應(yīng)用間及業(yè)務(wù)應(yīng)用內(nèi)部各部分間的集成關(guān)系以及業(yè)務(wù)應(yīng)用部署模式；總體數(shù)據(jù)架構(gòu)是從跨組織、業(yè)務(wù)的視角進(jìn)行數(shù)據(jù)組織和管理，包括對整個數(shù)據(jù)生命周期中數(shù)據(jù)的分布、流轉(zhuǎn)、處理、存儲、轉(zhuǎn)換、整合制定的策略、模型、流程，描述了數(shù)據(jù)資產(chǎn)的邏輯和物理結(jié)構(gòu)，以及數(shù)據(jù)管理資源等?？傮w技術(shù)架構(gòu)是支持應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)的技術(shù)平臺架構(gòu)。它描述了支撐實現(xiàn)業(yè)務(wù)、應(yīng)用和數(shù)據(jù)部署所需的軟硬件邏輯能力，定義各基礎(chǔ)設(shè)施組件之間的關(guān)系，為應(yīng)用和數(shù)據(jù)提供一個可實現(xiàn)的基礎(chǔ)平臺；定義支撐業(yè)務(wù)運作的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系；根據(jù)集團(tuán)公司的需要定義安全能力和功能，在業(yè)務(wù)安全需求和信息安全需求之間建立聯(lián)系。信息化總體架構(gòu)是集團(tuán)公司總體信息化規(guī)劃、各業(yè)務(wù)板塊信息化規(guī)劃和各專項信息規(guī)劃的核心內(nèi)容。信息化總體架構(gòu)的內(nèi)容參見《神華集團(tuán)信息化總體架構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)》（SHX100001-2014）。系統(tǒng)架構(gòu)是指按照軟件工程方法描述信息系統(tǒng)的概念、邏輯和物理設(shè)計，定義信息系統(tǒng)的開發(fā)、生產(chǎn)和運維環(huán)境，是企業(yè)總體架構(gòu)在業(yè)務(wù)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)和技術(shù)四個架構(gòu)領(lǐng)域針對具體信息系統(tǒng)或項目的方案視圖和設(shè)計細(xì)化。系統(tǒng)架構(gòu)要依賴并遵從企業(yè)總體架構(gòu)四大領(lǐng)域的設(shè)計要求，保證集團(tuán)公司企業(yè)架構(gòu)的全局一致。本辦法所稱信息化架構(gòu)，由信息化總體架構(gòu)和各系統(tǒng)架構(gòu)組成。（信息化架構(gòu)組成關(guān)系參見附件1.《神華集團(tuán)公司企業(yè)架構(gòu)組成關(guān)系說明》）信息化架構(gòu)管理由信息化總體架構(gòu)設(shè)計、信息化總體架功能，按應(yīng)用特性進(jìn)行分組。定義應(yīng)用劃分。綜合考慮業(yè)務(wù)流程的連續(xù)性，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的完整性和流動性，對應(yīng)用功能進(jìn)行邏輯組合與劃分。確定應(yīng)用系統(tǒng)邊界。根據(jù)應(yīng)用劃分，確定應(yīng)用系統(tǒng)與外部系統(tǒng)間的集成需求與關(guān)系；明確集成的層面（包括界面集成、流程集成、應(yīng)用集成、數(shù)據(jù)集成）與方式?？傮w數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計的內(nèi)容包括數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)分布、數(shù)據(jù)流動、數(shù)據(jù)存儲和數(shù)據(jù)治理。數(shù)據(jù)模型設(shè)計用于建立公司統(tǒng)一數(shù)據(jù)視圖，梳理公司數(shù)據(jù)資產(chǎn)，支撐業(yè)務(wù)應(yīng)用和統(tǒng)一數(shù)據(jù)交互。數(shù)據(jù)模型設(shè)計輸入源于業(yè)務(wù)需求，并要考慮一定的需求前瞻性。數(shù)據(jù)模型設(shè)計要識別出數(shù)據(jù)主題域和主要數(shù)據(jù)實體，給出主題域、實體、關(guān)鍵屬性定義，明確主題域之間、實體之間關(guān)系?？傮w架構(gòu)數(shù)據(jù)模型是概念數(shù)據(jù)模型，要能夠與總體業(yè)務(wù)架構(gòu)藍(lán)圖相匹配，即總體業(yè)務(wù)架構(gòu)藍(lán)圖中所有的業(yè)務(wù)能力都應(yīng)至少有一個主題域與其對應(yīng)。數(shù)據(jù)分布設(shè)計用于確定數(shù)據(jù)模型的數(shù)據(jù)來源，確定數(shù)據(jù)資源的邏輯分布和物理分布，包括與業(yè)務(wù)流程以及應(yīng)用組件的對應(yīng)關(guān)系。數(shù)據(jù)流動設(shè)計用于明確企業(yè)數(shù)據(jù)在操作層、數(shù)據(jù)集成層、分析層之間的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)過程，以及所需的數(shù)據(jù)處理功能和技術(shù)。數(shù)據(jù)流動設(shè)計要保證集團(tuán)公司主數(shù)據(jù)的全局唯一性，利用同一主數(shù)據(jù)管理平臺實現(xiàn)主數(shù)據(jù)的管理、整合、清洗、分發(fā)。數(shù)據(jù)流動設(shè)計要以結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)中心、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)中心、空間數(shù)據(jù)中心、海量歷史/實時數(shù)據(jù)中心為統(tǒng)一的數(shù)據(jù)共享平臺，避免數(shù)據(jù)單點復(fù)制。數(shù)據(jù)流動設(shè)計涉及的共享交換內(nèi)容要符合集團(tuán)公司發(fā)布的共享數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，設(shè)計的技術(shù)組件內(nèi)容要滿足總體技術(shù)架構(gòu)要求。數(shù)據(jù)存儲設(shè)計用于規(guī)范結(jié)構(gòu)化、非結(jié)構(gòu)化、空間信息、歷史/實時四種數(shù)據(jù)存儲方式。數(shù)據(jù)治理設(shè)計用于建立對數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行有效管理的長效機(jī)制，保證企業(yè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、一致性、完整性、可用性和安全性。數(shù)據(jù)治理設(shè)計要從組織、流程、工具、考核四個方面，明確對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全的管控內(nèi)容。業(yè)務(wù)部門要參與數(shù)據(jù)治理組織、流程、工具、考核的設(shè)計，執(zhí)行相關(guān)管理辦法，參與數(shù)據(jù)治理考核?？傮w技術(shù)架構(gòu)設(shè)計流程如下：定義關(guān)鍵技術(shù)服務(wù)需求。從開發(fā)實施、生產(chǎn)執(zhí)行和運行維護(hù)三個方面開展技術(shù)服務(wù)需求識別工作。分析和建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。針對各項技術(shù)服務(wù)進(jìn)行分析，建立或修編相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)應(yīng)用支撐平臺設(shè)計。設(shè)計應(yīng)用支撐平臺。根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，充分考慮技術(shù)需求和技術(shù)發(fā)展趨勢，完善和提升對業(yè)務(wù)應(yīng)用的支撐能力。系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計應(yīng)遵從集團(tuán)公司企業(yè)總體架構(gòu)。對于采用瀑布開發(fā)生命周期模型的項目，在概要設(shè)計階段啟動應(yīng)用軟件架構(gòu)設(shè)計；對于采用迭代開發(fā)生命周期模型的項目，在每輪迭代周期內(nèi)，應(yīng)持續(xù)開展架構(gòu)設(shè)計。當(dāng)出現(xiàn)如下情況之一，應(yīng)進(jìn)行概念驗證活動，為技術(shù)架構(gòu)設(shè)計提供決策依據(jù)。因滿足特定功能、非功能性需求而決定引入某項新技術(shù)，且擬引入的新技術(shù)未在已有開發(fā)中得到普遍實踐；因滿足特定功能、非功能性需求而決定引入某種不在集團(tuán)公司選型范圍之內(nèi)的軟件產(chǎn)品；因滿足特定功能、非功能性需求而擬采用的技術(shù)路線與總體架構(gòu)規(guī)劃設(shè)計或集團(tuán)公司應(yīng)用軟件設(shè)計規(guī)范有偏離；規(guī)避關(guān)鍵功能、非功能性需求技術(shù)實現(xiàn)風(fēng)險，驗證技術(shù)實現(xiàn)可行性；信息化項目組應(yīng)針對待驗證技術(shù)解決方案開發(fā)驗證原型，由集團(tuán)公司認(rèn)可的第三方測試機(jī)構(gòu)驗證方案的可行性，建設(shè)單位信息化歸口管理部門負(fù)責(zé)審核確認(rèn)驗證結(jié)果。信息化架構(gòu)管控信息化架構(gòu)管控是指建立管控組織、明晰管控職責(zé)、制定管理原則、執(zhí)行管控流程，通過信息化總體架構(gòu)合規(guī)性檢查、評審系統(tǒng)架構(gòu)和受理信息化總體架構(gòu)更新，保障信息化總體架構(gòu)落地。信息化總體架構(gòu)合規(guī)是指信息化項目實施全過程需要遵從信息化總體架構(gòu)的規(guī)定和要求，包括信息化項目可研立項/初步設(shè)計、系統(tǒng)設(shè)計和系統(tǒng)上線三個階段的總體架構(gòu)合規(guī)。可研立項/初步設(shè)計階段總體架構(gòu)合規(guī)，是指信息化項目立項和初步設(shè)計須符合信息化總體架構(gòu)規(guī)定和要求；系統(tǒng)設(shè)計階段總體架構(gòu)合規(guī)，是指在系統(tǒng)設(shè)計須在信息化總體架構(gòu)的基礎(chǔ)上進(jìn)行，并符合信息化總體架構(gòu)規(guī)定和要求，如確實有不符之處須提請更新信息化總體架構(gòu)設(shè)計；系統(tǒng)上線階段總體架構(gòu)合規(guī)，是指系統(tǒng)部署應(yīng)用需要須符合信息化總體架構(gòu)設(shè)計。如確實有不符之處須提請更新信息化總體架構(gòu)設(shè)計。已建項目的信息化總體架構(gòu)合規(guī)，由集團(tuán)公司信息管理部會同項目主管部門，根據(jù)架構(gòu)演進(jìn)路線，統(tǒng)一組織制定遷移計劃和方案，開展架構(gòu)遷移。在建項目的信息化總體架構(gòu)合規(guī)，由集團(tuán)公司信息管理部會同項目主管部門，對項目進(jìn)行架構(gòu)評估，對發(fā)現(xiàn)的問題制定整改計劃，依據(jù)問題嚴(yán)重程度及解決難度，立即或后續(xù)安排整改。系統(tǒng)架構(gòu)評審嚴(yán)格遵從信息化總體架構(gòu)設(shè)計，強(qiáng)化系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計和管理，執(zhí)行總體架構(gòu)遵從的分級評審機(jī)制。A類項目在完成系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計后，項目負(fù)責(zé)部門應(yīng)提報集團(tuán)公司信息管理部進(jìn)行系統(tǒng)架構(gòu)評審；B類和C類項目在完成系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計后，應(yīng)提報項目建設(shè)單位進(jìn)行系統(tǒng)架構(gòu)評審；分子公司通過的系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計方案，須提報集團(tuán)公司信息管理部評審。為確保系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計評審效果，在正式評審前應(yīng)進(jìn)行預(yù)評審，參與評審人員在正式評審前應(yīng)反饋評審意見。系統(tǒng)架構(gòu)評審需提交的資料至少包括：架構(gòu)設(shè)計文檔；評審記錄；設(shè)計缺陷記錄；概念驗證方案，測試報告；其他必需附加說明的文檔。集團(tuán)公司信息管理部針對A類項目，分子公司信息化工作歸口管理部門針對B類和C類項目，應(yīng)在項目可行性研究、概要設(shè)計、系統(tǒng)上線三個階段開展架構(gòu)合規(guī)性檢查。（信息化架構(gòu)合規(guī)性評審申請表模板詳見附件3.《神華集團(tuán)公司信息化架構(gòu)合規(guī)評審申請表》）可行性研究階段，項目建設(shè)單位應(yīng)基于總體技術(shù)架構(gòu)設(shè)計開展概念驗證工作。集團(tuán)公司信息管理部會同項目主管部門對解決方案進(jìn)行評審。概要設(shè)計階段，項目建設(shè)單位應(yīng)及時向集團(tuán)公司信息管理部或本公司信息化歸口管理部門提交系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計成果，集團(tuán)公司信息管理部或本公司信息化歸口管理部門負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計預(yù)評審和正式評審。系統(tǒng)上線階段，項目建設(shè)單位應(yīng)在集團(tuán)公司信息管理部或本公司信息化歸口管理部門的指導(dǎo)和監(jiān)督下，通過集團(tuán)公司或本單位組織的信息化架構(gòu)合規(guī)性檢查。在信息化項目招標(biāo)書、合同和驗收條件中明確信息化架構(gòu)管控要求，信息化架構(gòu)設(shè)計成果歸集團(tuán)公司所有。檢查與考核集團(tuán)公司各部門、各分子公司應(yīng)嚴(yán)格貫徹并執(zhí)行本辦法。集團(tuán)公司信息管理部不定期對各在建、已建項目進(jìn)行架構(gòu)設(shè)計遵從專項檢查，公布各單位的架構(gòu)設(shè)計遵從檢查結(jié)果。未通過架構(gòu)遵從檢查的項目，不允許開展后續(xù)工作，需將整改情況提報集團(tuán)公司信息管理部驗收通過后方可進(jìn)行。附則本辦法由集團(tuán)公司信息管理部負(fù)責(zé)解釋。本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：1.《神華集團(tuán)公司企業(yè)架構(gòu)組成關(guān)系說明》2.《神華集團(tuán)公司信息化架構(gòu)更新申請表》3.《神華集團(tuán)公司信息化架構(gòu)合規(guī)評審申請表》

附件1神華集團(tuán)公司企業(yè)架構(gòu)組成關(guān)系說明

附件2神華集團(tuán)公司信息化架構(gòu)更新申請表神華集團(tuán)公司信息化架構(gòu)更新申請表一、變更申請（由申請人填寫）申請人姓名聯(lián)系電話申請日期所在部門業(yè)務(wù)部門主管所在項目變更內(nèi)容描述本次變更的主要內(nèi)容變更類型□業(yè)務(wù)架構(gòu)變更□數(shù)據(jù)架構(gòu)變更□應(yīng)用架構(gòu)變更□技術(shù)架構(gòu)變更□其它變更_______若本次變更涉及多種變更，則必須同時選上變更原因此處詳細(xì)描述由于何種原因?qū)е卤敬巫兏?。時間要求此處詳細(xì)描述對本次變更的時間要求，要求多長時間內(nèi)完成簽字：日期：二、變更業(yè)務(wù)審批（由申請人部門負(fù)責(zé)人填寫）歸口部門審查意見□同意□不同意審查變更請求，給出審批意見。簽字：日期：三、變更架構(gòu)審批信息管理部審查意見是否同意變更：□是□否給出審查意見，答復(fù)申請人；如果不同意變更，則該變更退回申請人；如果同意，將變更需求提交信息化領(lǐng)導(dǎo)小組審批。簽字：日期：變更影響分析影響的架構(gòu)影響描述信息化領(lǐng)導(dǎo)小組審核意見是否同意變更：□是□否