物業(yè)公司三體系程序文件之管理評(píng)審控制程序

物業(yè)公司三體系程序文件之管理評(píng)審控制程序1目的與范圍

為了確保公司管理體系的適宜性、充分性、有效性，以及管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)適應(yīng)公司自身發(fā)展的需要，識(shí)別改進(jìn)時(shí)機(jī)，尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)和區(qū)域，確定改進(jìn)方向，以持續(xù)改進(jìn)管理體系的業(yè)績(jī)和效率，充分滿足相關(guān)方的需求和期望。

適用于公司總經(jīng)理對(duì)管理體系的正式評(píng)價(jià)，也適用于對(duì)其中某一個(gè)管理體系的評(píng)審，包括識(shí)別體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，以及對(duì)方針和目標(biāo)指標(biāo)的評(píng)價(jià)。

2引用文件

Q/PM0501-20**《管理手冊(cè)》

3術(shù)語和定義

本程序采用GB/T19000-2000、GB/T24001-20**、GB/T28001-20**標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語和定義。

4職責(zé)

4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審活動(dòng)。批準(zhǔn)《管理評(píng)審計(jì)劃》和《管理評(píng)審報(bào)告》。

4.2管理者代表負(fù)責(zé)組織管理評(píng)審活動(dòng)，向總經(jīng)理報(bào)告管理體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)建議，組織編寫管理評(píng)審報(bào)告，負(fù)責(zé)審核《管理評(píng)審計(jì)劃》。

4.3品質(zhì)保障部編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，收集管理評(píng)審輸入資料，組織會(huì)務(wù)安排。、

4.4品質(zhì)保障部負(fù)責(zé)管理評(píng)審會(huì)議的簽到和記錄，協(xié)助管理者代表編寫《管理評(píng)審報(bào)告》報(bào)審，并負(fù)責(zé)糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施實(shí)施后的跟蹤和驗(yàn)證工作。

4.4各相關(guān)部門、管理處、子公司負(fù)責(zé)準(zhǔn)備并提供全套與本部門/單位工作有關(guān)的評(píng)審資料，并負(fù)責(zé)實(shí)施管理評(píng)審中提出的相關(guān)糾正、預(yù)防和改進(jìn)決定。

4.5各部門負(fù)責(zé)人參加管理評(píng)審，傳達(dá)并組織實(shí)施管理評(píng)審決定。

5工作程序

5.1管理評(píng)審基本流程

評(píng)審的策劃評(píng)審準(zhǔn)備評(píng)審輸入實(shí)施評(píng)審作出評(píng)審結(jié)論和決定評(píng)審輸出實(shí)施評(píng)審決定跟蹤驗(yàn)證活動(dòng)效果。

5.2管理評(píng)審的時(shí)機(jī)和頻度

5.2.1一般情況下，公司每年進(jìn)行一次管理評(píng)審，時(shí)間間隔不超過12個(gè)月。通常于每年3月進(jìn)行，安排在年度內(nèi)部審核完成后或外部質(zhì)量審核前進(jìn)行。

5.2.2管理評(píng)審一般以會(huì)議的形式進(jìn)行。

5.2.3發(fā)生以下情況時(shí)，由總經(jīng)理可決定適當(dāng)增加管理評(píng)審：

a)公司組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)范圍、資源配置、外界環(huán)境重大變化時(shí);

b)市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化時(shí);

c)發(fā)生質(zhì)量、環(huán)境或健康安全類重大責(zé)任事故。出現(xiàn)相關(guān)方嚴(yán)重投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時(shí);

d)當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求影響管理體系的重大變更時(shí);

e)外部質(zhì)量保證需要時(shí)，如即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時(shí);

f)審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí);

g)總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)。

5.3管理評(píng)審的策劃

5.3.1總經(jīng)理確定增加管理評(píng)審的具體時(shí)間，提前20天通知品質(zhì)保障部。

5.3.2品質(zhì)保障部按照每年3月進(jìn)行的慣例，提前30天編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃主要內(nèi)容包括：

a)評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn);

b)評(píng)審目的;

c)參加人員;

d)評(píng)審內(nèi)容;

e)評(píng)審準(zhǔn)備要求;

5.3.3品質(zhì)保障部提前20天發(fā)出關(guān)于管理評(píng)審的行政通知，并附上"管理評(píng)審計(jì)劃'，通知參加管理評(píng)審的所有人員。

5.3.4參與管理評(píng)審會(huì)議的人員包括總經(jīng)理、管理者代表、各部門、管理處第一負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員。

5.4管理評(píng)審準(zhǔn)備

5.4.1管理者代表負(fù)責(zé)組織各部門，依據(jù)"管理評(píng)審計(jì)劃'中準(zhǔn)備工作的要求，調(diào)查分析有關(guān)問題和實(shí)際情況，收集并提交有關(guān)文件資料。

5.4.2作為評(píng)審輸入的內(nèi)容應(yīng)包括：

a)內(nèi)部、外部管理體系審核結(jié)果;

b)各部門、管理處、子公司所承擔(dān)的各項(xiàng)管理目標(biāo)、指標(biāo)完成情況，包括適宜性、業(yè)績(jī)、存在的問題及改進(jìn)的意見;

c)顧客及其他相關(guān)方反饋的重要信息，包括顧客滿意度調(diào)查分析的結(jié)果，業(yè)績(jī)、存在的問題及改進(jìn)的意見或建議

d)各部門工作業(yè)績(jī)及產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全績(jī)效和法律、法規(guī)、相關(guān)方要求及體系要求的符合性;

e)管理方案、控制措施實(shí)施情況，包括業(yè)績(jī)、存在的問題及改進(jìn)的意見或建議;

f)環(huán)境污染事故與安全事故或職業(yè)病調(diào)查、處理情況;

g)糾正、預(yù)防措施等改進(jìn)工作的實(shí)施情況及效果的報(bào)告;

h)上屆管理評(píng)審決定的執(zhí)行落實(shí)情況及效果的跟蹤驗(yàn)證報(bào)告;

i)可能影響管理體系的內(nèi)外部條件的變化;

j)市場(chǎng)評(píng)估及戰(zhàn)略計(jì)劃;

k)對(duì)管理體系、產(chǎn)品和服務(wù)、環(huán)境和職業(yè)健康安全、資源配置的改進(jìn)建議。

5.5管理評(píng)審會(huì)議

5.5.1管理評(píng)審一般采用會(huì)議形式，由總經(jīng)理主持。

5.5.2管理者代表報(bào)告體系運(yùn)行情況。

5.5.3參加管理評(píng)審會(huì)議的人員按《管理評(píng)審計(jì)劃》的要求內(nèi)容和評(píng)審會(huì)議進(jìn)程安排，對(duì)所提交的報(bào)告/資料進(jìn)行逐項(xiàng)的匯報(bào)發(fā)言與分析、評(píng)審。

5.5.4與會(huì)者討論管理體系運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性，查找可能存在的系統(tǒng)性問題。

5.5.5對(duì)存在的問題和潛在的不足之處提出解決對(duì)策，落實(shí)責(zé)任部門。

5.5.6在評(píng)審時(shí)，對(duì)經(jīng)常發(fā)生問題之處或多個(gè)部門、管理處發(fā)生的同類問題，應(yīng)予特別注意，以利于發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性問題。

5.5.7管理評(píng)審時(shí)應(yīng)指定專人對(duì)有關(guān)人員的發(fā)言要點(diǎn)、討論結(jié)果、意見或建議等進(jìn)行記錄，形成相關(guān)記錄。

5.6評(píng)審結(jié)論和決定

5.6.1總經(jīng)理對(duì)每一項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容作出評(píng)審意見，根據(jù)評(píng)審意見對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性做出結(jié)論。結(jié)論可以是：

a)適宜、充分、有效;

b)基本適宜、充分、有效，個(gè)別方面需要改進(jìn);

c)不夠適宜、充分、有效，總體需要改進(jìn)(包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等)。

5.6.2總經(jīng)理對(duì)評(píng)審后改進(jìn)活動(dòng)提出明確要求，包括體系、資源、方針、目標(biāo)指標(biāo)是否需要調(diào)整等。

5.7管理評(píng)審的輸出

5.7.1管理評(píng)審的結(jié)論以管理評(píng)審報(bào)告的形式輸出。

5.7.2評(píng)審結(jié)論應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)對(duì)公司的管理方針、管理目標(biāo)、管理體系的適宜性、充分性、有效性評(píng)價(jià)的結(jié)論，需要改進(jìn)的區(qū)域及改進(jìn)措施的決定;

b)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境管理現(xiàn)狀、職業(yè)健康安全狀況評(píng)價(jià)的結(jié)論，需要改進(jìn)的區(qū)域及改進(jìn)措施的決定;

c)對(duì)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整、職責(zé)權(quán)限的劃分所作出的決定;

d)對(duì)資源配置的調(diào)整或補(bǔ)充;

e)與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)決定和措施;

f)管理體系變更的需要和改進(jìn)的機(jī)會(huì)

5.7.3編制評(píng)審報(bào)告

品質(zhì)保障部整理有關(guān)的評(píng)審記錄和資料，編制管理評(píng)審報(bào)告，評(píng)審報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：

a)評(píng)審的日期;

b)參與評(píng)審的人員名單;

c)對(duì)每一個(gè)評(píng)審項(xiàng)目的簡(jiǎn)短描述;

d)總結(jié)管理體系的適宜性、充分性和有效性;

e)對(duì)改進(jìn)事項(xiàng)確定責(zé)任，規(guī)定實(shí)施和驗(yàn)證的日期;

.-物業(yè)經(jīng)理人

f)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料作為附件;

g)其他決定或要求。

5.7.4管理評(píng)審報(bào)告的發(fā)布

管理評(píng)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審核報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，在評(píng)審會(huì)議結(jié)束兩周內(nèi)，由品質(zhì)保障部依據(jù)分發(fā)范圍發(fā)放至參加評(píng)審的公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門、管理處負(fù)責(zé)人。

5.8實(shí)施改進(jìn)

5.8.1管理者代表對(duì)管理評(píng)審中出現(xiàn)的不合格或改進(jìn)項(xiàng)目組織實(shí)施改進(jìn)，向責(zé)任部門發(fā)放《整改通知單》。

5.8.2責(zé)任部門按《糾正與預(yù)防措施控制程序》要求，分析原因制定相應(yīng)對(duì)策，經(jīng)管理者代表審批后同意后組織實(shí)施。

5.8.3品質(zhì)保障部對(duì)其采取的對(duì)策進(jìn)行跟蹤檢查，評(píng)價(jià)其有效性，并將實(shí)施效果向管理者代表匯報(bào)。

5.8.4涉及全公司范圍的改進(jìn)活動(dòng)由管理者代表親自組織進(jìn)行改進(jìn)策劃，制定相應(yīng)的改進(jìn)計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，組織相關(guān)部門、管理處予以執(zhí)行。

5.8.5管理評(píng)審的結(jié)果引起文件更改時(shí)，由涉及文件的主管部門按《文件控制程序》的規(guī)定組織申報(bào)，由品質(zhì)保障部實(shí)施更改。

5.8.6管理評(píng)審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由品質(zhì)保障部《記錄控制程序》的要求收集、整理、保存，保存期限為三年。

6引用文件

6.1《法律、法規(guī)要求管理程序》

6.2《應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)管理程序》

6.3《糾正和預(yù)防措施控制程序》

6.4《記錄控制程序》

7記錄表格

7.1《記錄一覽表》

7.2《管理評(píng)審計(jì)劃》

7.3《管理評(píng)審報(bào)告》

篇2：物業(yè)質(zhì)量管理體系評(píng)審控制程序

物業(yè)公司質(zhì)量管理體系評(píng)審控制程序

1目的

按計(jì)劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

2范圍

適用于對(duì)公司質(zhì)量管理體系的評(píng)審。

管理評(píng)審控制程序是由最高管理者就質(zhì)量方針和目標(biāo)，對(duì)質(zhì)量體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性進(jìn)行的正式評(píng)價(jià)。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理主持管理評(píng)審會(huì)議。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)建議，編寫相應(yīng)的管理評(píng)審報(bào)告。

3.3物業(yè)部部負(fù)責(zé)評(píng)審計(jì)劃的制定、收集并提供管理評(píng)審所需的資料，同時(shí)按策劃的計(jì)劃時(shí)間對(duì)各相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審，負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)審后的糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。

3.4各相關(guān)部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、提供與本部門工作有關(guān)的評(píng)審所需資料，并負(fù)責(zé)實(shí)施管理評(píng)審中提出的相關(guān)的糾正、預(yù)防措施，并提前三個(gè)工作日將有關(guān)內(nèi)容書面報(bào)物業(yè)部。

4程序

4.1管理評(píng)審計(jì)劃

4.4.1每年組織一次管理評(píng)審，時(shí)間間隔不超過12個(gè)月，可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進(jìn)行，也可根據(jù)需要安排。

4.1.2物業(yè)部于每次管理評(píng)審前一個(gè)月編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，報(bào)管理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃主要內(nèi)容包括：

a)評(píng)審日期;

b)評(píng)審目的;

c)評(píng)審范圍及評(píng)審重點(diǎn);

d)參加評(píng)審組成員;

e)評(píng)審依據(jù);

f)評(píng)審內(nèi)容;

g)評(píng)審工作文件;

h)評(píng)審綜述。

4.1.3當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)可增加管理評(píng)審頻次。

a)公司組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、服務(wù)范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí);

b)發(fā)生重大質(zhì)量事故或用戶關(guān)于質(zhì)量有嚴(yán)重投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時(shí);

c)當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí);

d)市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化時(shí);

e)即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時(shí);

f)質(zhì)量審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí)。

4.2管理評(píng)審輸入

管理評(píng)審輸入應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的當(dāng)前的業(yè)績(jī)和改進(jìn)的機(jī)會(huì)：

a)審核結(jié)果，包括第一方、第二方、第三方質(zhì)量管理體系審核、服務(wù)質(zhì)量審核等的結(jié)果;

b)顧客的反饋，包括滿意程度的測(cè)量結(jié)果及與顧客溝通的結(jié)果;

c)過程的業(yè)績(jī)和服務(wù)的符合性，包括過程、服務(wù)測(cè)量和監(jiān)控的結(jié)果與產(chǎn)品有關(guān)的要求;

d)改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的狀況，包括對(duì)內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果;

e)以往管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施及有效性;

f)可能影響質(zhì)量管理體系的各種變化而引起的體系的變更，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，如法律法規(guī)的變化等。

g)質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性和有效性。

h)由于各種原因而引起的有關(guān)組織的產(chǎn)品過程和體系改進(jìn)的建議。

4.3評(píng)審準(zhǔn)備

4.3.1預(yù)定評(píng)審前十天，物業(yè)部以書面形式向管理者代表匯報(bào)現(xiàn)階段質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況并提交本次評(píng)審計(jì)劃，由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.3.2物業(yè)部負(fù)責(zé)根據(jù)評(píng)審輸入的要求，組織評(píng)審資料的收集，準(zhǔn)備必要的文件，評(píng)審資料由管理者代表確認(rèn)。

4.3.3物業(yè)部向參加評(píng)審的人員發(fā)放《管理評(píng)審?fù)ㄖ獑巍罚氨敬卧u(píng)審計(jì)劃和有關(guān)資料。

4.4管理評(píng)審會(huì)議

a)總經(jīng)理主持評(píng)審會(huì)議，各部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員對(duì)評(píng)審輸入做出評(píng)價(jià)，對(duì)于存在或潛在的不合格項(xiàng)提出糾正和預(yù)防措施，確定責(zé)任人和整改時(shí)間;

b)總經(jīng)理對(duì)所涉及的評(píng)審內(nèi)容作出結(jié)論(包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等)。

c)物業(yè)部對(duì)責(zé)任部門的整改項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤和再次驗(yàn)證，并向總經(jīng)理作匯報(bào)。

4.5管理評(píng)審輸出

4.5.1管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括以下方面有關(guān)的措施：

a)質(zhì)量管理體系及其過程的改進(jìn)，包括對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、過程控制等方面的評(píng)價(jià);

b)與顧客要求有關(guān)的服務(wù)的改進(jìn)，對(duì)現(xiàn)有服務(wù)符合要求的評(píng)價(jià)，包括是否需要進(jìn)行服務(wù)、過程審核等與評(píng)審內(nèi)容相關(guān)的要求;

c)資源需求等;

d)對(duì)質(zhì)量管理體系及其過程運(yùn)行情況的說明。

4.5.2會(huì)議結(jié)束后，由物業(yè)部根據(jù)管理評(píng)審輸出的要求進(jìn)行總結(jié)，編寫《管理評(píng)審報(bào)告》，經(jīng)管理者代表審核，交總經(jīng)理批準(zhǔn)，并發(fā)至相應(yīng)部門并監(jiān)控執(zhí)行。本次管理評(píng)審的輸出可以作為下次管理評(píng)審的輸入。

4.6改進(jìn)、糾正、預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證物業(yè)部根據(jù)《改進(jìn)控制程序》的規(guī)定，對(duì)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

4.7如果評(píng)審結(jié)果引起文件更改，應(yīng)執(zhí)行《文件控制程序》。

4.8管理評(píng)審產(chǎn)生的相關(guān)的質(zhì)量記錄應(yīng)由物業(yè)部按《質(zhì)量記錄的控制程序》保管，包括管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審前各部門準(zhǔn)備的評(píng)審資料、評(píng)審會(huì)議記錄及管理評(píng)審報(bào)告等。

5相關(guān)文件

5.1《內(nèi)部審核程序》。

5.2《改進(jìn)控制程序》。

5.3《文件控制程序》。

5.4《質(zhì)量記錄控制程序》。

6質(zhì)量記錄

6.1《管理評(píng)審計(jì)劃》。

6.2《管理評(píng)審會(huì)議簽到》。

6.3《糾正和預(yù)防措施記錄表》。

6.4《管理評(píng)審報(bào)告》

6.5《文件發(fā)放登記表》

篇3：物業(yè)ISO體系文件控制程序:管理評(píng)審控制程序

物業(yè)ISO體系文件控制程序:管理評(píng)審控制程序

體系4

管理評(píng)審控制程序

1目的

按計(jì)劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

2范圍

適用于對(duì)公司質(zhì)量管理體系的評(píng)審。

管理評(píng)審控制程序是由最高管理者就質(zhì)量方針和目標(biāo)，對(duì)質(zhì)量體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性進(jìn)行的正式評(píng)價(jià)。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理主持管理評(píng)審會(huì)議。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)建議，編寫相應(yīng)的管理評(píng)審報(bào)告。

3.3物業(yè)部部負(fù)責(zé)評(píng)審計(jì)劃的制定、收集并提供管理評(píng)審所需的資料，同時(shí)按策劃的計(jì)劃時(shí)間對(duì)各相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審，負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)審后的糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。

3.4各相關(guān)部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、提供與本部門工作有關(guān)的評(píng)審所需資料，并負(fù)責(zé)實(shí)施管理評(píng)審中提出的相關(guān)的糾正、預(yù)防措施，并提前三個(gè)工作日將有關(guān)內(nèi)容書面報(bào)物業(yè)部。

4程序

4.1管理評(píng)審計(jì)劃

4.4.1每年組織一次管理評(píng)審，時(shí)間間隔不超過12個(gè)月，可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進(jìn)行，也可根據(jù)需要安排。

4.1.2物業(yè)部于每次管理評(píng)審前一個(gè)月編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，報(bào)管理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃主要內(nèi)容包括：

a)評(píng)審日期;

b)評(píng)審目的;

c)評(píng)審范圍及評(píng)審重點(diǎn);

d)參加評(píng)審組成員;

e)評(píng)審依據(jù);

f)評(píng)審內(nèi)容;

g)評(píng)審工作文件;

h)評(píng)審綜述。

4.1.3當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)可增加管理評(píng)審頻次。

a)公司組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、服務(wù)范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí);

b)發(fā)生重大質(zhì)量事故或用戶關(guān)于質(zhì)量有嚴(yán)重投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時(shí);

c)當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí);

d)市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化時(shí);

e)即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時(shí);

f)質(zhì)量審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí)。

4.2管理評(píng)審輸入

管理評(píng)審輸入應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的當(dāng)前的業(yè)績(jī)和改進(jìn)的機(jī)會(huì)：

a)審核結(jié)果，包括第一方、第二方、第三方質(zhì)量管理體系審核、服務(wù)質(zhì)量審核等的結(jié)果;

b)顧客的反饋，包括滿意程度的測(cè)量結(jié)果及與顧客溝通的結(jié)果;

c)過程的業(yè)績(jī)和服務(wù)的符合性，包括過程、服務(wù)測(cè)量和監(jiān)控的結(jié)果與產(chǎn)品有關(guān)的要求;

d)改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的狀況，包括對(duì)內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果;

e)以往管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施及有效性;

f)可能影響質(zhì)量管理體系的各種變化而引起的體系的變更，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，如法律法規(guī)的變化等。

g)質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性和有效性。

h)由于各種原因而引起的有關(guān)組織的產(chǎn)品過程和體系改進(jìn)的建議。

4.3評(píng)審準(zhǔn)備

4.3.1預(yù)定評(píng)審前十天，物業(yè)部以書面形式向管理者代表匯報(bào)現(xiàn)階段質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況并提交本次評(píng)審計(jì)劃，由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.3.2物業(yè)部負(fù)責(zé)根據(jù)評(píng)審輸入的要求，組織評(píng)審資料的收集，準(zhǔn)備必要的文件，評(píng)審資料由管理者代表確認(rèn)。

4.3.3物業(yè)部向參加評(píng)審的人員發(fā)放《管理評(píng)審?fù)ㄖ獑巍罚氨敬卧u(píng)審計(jì)劃和有關(guān)資料。

4.4管理評(píng)審會(huì)議

a)總經(jīng)理主持評(píng)審會(huì)議，各部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員對(duì)評(píng)審輸入做出評(píng)價(jià)，對(duì)于存在或潛在的不合格項(xiàng)提出糾正和預(yù)防措施，確定責(zé)任人和整改時(shí)間;

b)總經(jīng)理對(duì)所涉及的評(píng)審內(nèi)容作出結(jié)論(包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等)。

c)物業(yè)部對(duì)責(zé)任部門的整改項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤和再次驗(yàn)證，并向總經(jīng)理作匯報(bào)。

4.5管理評(píng)審輸出

4.5.1管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括以下方面有關(guān)的措施：

a)質(zhì)量管理體系及其過程的改進(jìn)，包括對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、過程控制等方面的評(píng)價(jià);

b)與顧客要求有關(guān)的服務(wù)的改進(jìn)，對(duì)現(xiàn)有服務(wù)符合要求的評(píng)價(jià)，包括是否需要進(jìn)行服務(wù)、過程審核等與評(píng)審內(nèi)容相關(guān)的要求;

c)資源需求等;

d)對(duì)質(zhì)量管理體系及其過程運(yùn)行情況的說明。

4.5.2會(huì)議結(jié)束后，由物業(yè)部根據(jù)管理評(píng)審輸出的要求進(jìn)行總結(jié)，編寫《管理評(píng)審報(bào)告》，經(jīng)管理者代表審核，交總經(jīng)理批準(zhǔn)，并發(fā)至相應(yīng)部門并監(jiān)控執(zhí)行。本次管理評(píng)審的輸出可以作為下次管理評(píng)審的輸入。

4.6改進(jìn)、糾正、預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證

物業(yè)部根據(jù)《改進(jìn)控制程序》的規(guī)定，對(duì)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

4.7如果評(píng)審結(jié)果引起文件更改，應(yīng)執(zhí)行《文件控制程序》。

4.8管理評(píng)審產(chǎn)生的相關(guān)的質(zhì)量記錄應(yīng)由物業(yè)部按《質(zhì)量記錄的控制程序》保管，包括管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審前各部門準(zhǔn)備的評(píng)審資料、評(píng)審會(huì)議記錄及管理評(píng)審報(bào)告等。

5相關(guān)文件

5.1《內(nèi)部審核程序》。

5.2《改進(jìn)控制程序》。

5.3《文件控制程序》。

5.4《質(zhì)量記錄控制程序》。

6質(zhì)量記錄

6.1《管理評(píng)審計(jì)劃》。

6.2《管理評(píng)審會(huì)議簽到》。

6.3《糾正和預(yù)防措施記錄表》。

6.4《管理評(píng)審報(bào)告》

6.5《文件發(fā)放登記表》

篇4：CM物業(yè)質(zhì)量管理體系之管理評(píng)審控制程序

CM物業(yè)質(zhì)量管理體系4

管理評(píng)審控制程序

1目的

按計(jì)劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

2范圍

適用于對(duì)公司質(zhì)量管理體系的評(píng)審。

管理評(píng)審控制程序是由最高管理者就質(zhì)量方針和目標(biāo)，對(duì)質(zhì)量體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性進(jìn)行的正式評(píng)價(jià)。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理主持管理評(píng)審會(huì)議。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)建議，編寫相應(yīng)的管理評(píng)審報(bào)告。

3.3物業(yè)部部負(fù)責(zé)評(píng)審計(jì)劃的制定、收集并提供管理評(píng)審所需的資料，同時(shí)按策劃的計(jì)劃時(shí)間對(duì)各相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審，負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)審后的糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。

3.4各相關(guān)部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、提供與本部門工作有關(guān)的評(píng)審所需資料，并負(fù)責(zé)實(shí)施管理評(píng)審中提出的相關(guān)的糾正、預(yù)防措施，并提前三個(gè)工作日將有關(guān)內(nèi)容書面報(bào)物業(yè)部。

4程序

4.1管理評(píng)審計(jì)劃

4.4.1每年組織一次管理評(píng)審，時(shí)間間隔不超過12個(gè)月，可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進(jìn)行，也可根據(jù)需要安排。

4.1.2物業(yè)部于每次管理評(píng)審前一個(gè)月編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，報(bào)管理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃主要內(nèi)容包括：

a)評(píng)審日期;

b)評(píng)審目的;

c)評(píng)審范圍及評(píng)審重點(diǎn);

d)參加評(píng)審組成員;

e)評(píng)審依據(jù);

f)評(píng)審內(nèi)容;

g)評(píng)審工作文件;

h)評(píng)審綜述。

4.1.3當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)可增加管理評(píng)審頻次。

a)公司組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、服務(wù)范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí);

b)發(fā)生重大質(zhì)量事故或用戶關(guān)于質(zhì)量有嚴(yán)重投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時(shí);

c)當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí);

d)市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化時(shí);

e)即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時(shí);

f)質(zhì)量審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí)。

4.2管理評(píng)審輸入

管理評(píng)審輸入應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的當(dāng)前的業(yè)績(jī)和改進(jìn)的機(jī)會(huì)：

a)審核結(jié)果，包括第一方、第二方、第三方質(zhì)量管理體系審核、服務(wù)質(zhì)量審核等的結(jié)果;

b)顧客的反饋，包括滿意程度的測(cè)量結(jié)果及與顧客溝通的結(jié)果;

c)過程的業(yè)績(jī)和服務(wù)的符合性，包括過程、服務(wù)測(cè)量和監(jiān)控的結(jié)果與產(chǎn)品有關(guān)的要求;

d)改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的狀況，包括對(duì)內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果;

e)以往管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施及有效性;

f)可能影響質(zhì)量管理體系的各種變化而引起的體系的變更，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，如法律法規(guī)的變化等。

g)質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性和有效性。

h)由于各種原因而引起的有關(guān)組織的產(chǎn)品過程和體系改進(jìn)的建議。

4.3評(píng)審準(zhǔn)備

4.3.1預(yù)定評(píng)審前十天，物業(yè)部以書面形式向管理者代表匯報(bào)現(xiàn)階段質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況并提交本次評(píng)審計(jì)劃，由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.3.2物業(yè)部負(fù)責(zé)根據(jù)評(píng)審輸入的要求，組織評(píng)審資料的收集，準(zhǔn)備必要的文件，評(píng)審資料由管理者代表確認(rèn)。

4.3.3物業(yè)部向參加評(píng)審的人員發(fā)放《管理評(píng)審?fù)ㄖ獑巍?，及本次評(píng)審計(jì)劃和有關(guān)資料。

4.4管理評(píng)審會(huì)議

a)總經(jīng)理主持評(píng)審會(huì)議，各部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員對(duì)評(píng)審輸入做出評(píng)價(jià)，對(duì)于存在或潛在的不合格項(xiàng)提出糾正和預(yù)防措施，確定責(zé)任人和整改時(shí)間;

b)總經(jīng)理對(duì)所涉及的評(píng)審內(nèi)容作出結(jié)論(包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等)。

c)物業(yè)部對(duì)責(zé)任部門的整改項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤和再次驗(yàn)證，并向總經(jīng)理作匯報(bào)。

4.5管理評(píng)審輸出

4.5.1管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括以下方面有關(guān)的措施：

a)質(zhì)量管理體系及其過程的改進(jìn)，包括對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、過程控制等方面的評(píng)價(jià);

b)與顧客要求有關(guān)的服務(wù)的改進(jìn)，對(duì)現(xiàn)有服務(wù)符合要求的評(píng)價(jià)，包括是否需要進(jìn)行服務(wù)、過程審核等與評(píng)審內(nèi)容相關(guān)的要求;

c)資源需求等;

d)對(duì)質(zhì)量管理體系及其過程運(yùn)行情況的說明。

4.5.2會(huì)議結(jié)束后，由物業(yè)部根據(jù)管理評(píng)審輸出的要求進(jìn)行總結(jié)，編寫《管理評(píng)審報(bào)告》，經(jīng)管理者代表審核，交總經(jīng)理批準(zhǔn)，并發(fā)至相應(yīng)部門并監(jiān)控執(zhí)行。本次管理評(píng)審的輸出可以作為下次管理評(píng)審的輸入。

4.6改進(jìn)、糾正、預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證

物業(yè)部根據(jù)《改進(jìn)控制程序》的規(guī)定，對(duì)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

4.7如果評(píng)審結(jié)果引起文件更改，應(yīng)執(zhí)行《文件控制程序》。

4.8管理評(píng)審產(chǎn)生的相關(guān)的質(zhì)量記錄應(yīng)由物業(yè)部按《質(zhì)量記錄的控制程序》保管，包括管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審前各部門準(zhǔn)備的評(píng)審資料、評(píng)審會(huì)議記錄及管理評(píng)審報(bào)告等。

5相關(guān)文件

5.1《內(nèi)部審核程序》。

5.2《改進(jìn)控制程序》。

5.3《文件控制程序》。

5.4《質(zhì)量記錄控制程序》。

6質(zhì)量記錄

6.1《管理評(píng)審計(jì)劃》。

6.2《管理評(píng)審會(huì)議簽到》。

6.3《糾正和預(yù)防措施記錄表》。

6.4《管理評(píng)審報(bào)告》

6.5《文件發(fā)放登記表》

篇5：環(huán)境管理體系內(nèi)審、管理評(píng)審及仿真性評(píng)審

環(huán)境管理體系內(nèi)審、管理評(píng)審及仿真性評(píng)審

第一節(jié)內(nèi)部審核的基本要求和技巧

一.審核依據(jù)

.ISO14001：96.環(huán)境管理手冊(cè).程序.作業(yè)文件

.國(guó)標(biāo).行標(biāo).引用文件.法律、法規(guī)

二.審核目的

1.驗(yàn)證組織的活動(dòng)及結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排。

2.確定EMS等的有效性,及時(shí)發(fā)現(xiàn)管理中的問題,提供改進(jìn)機(jī)會(huì)。

3.組織力量加以糾正或預(yù)防,不斷完善管理體系,提高組織的管理水平。

三.審核類型

1.目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案為主線的審核;

2.環(huán)境因素審核;

3.法律、法規(guī)審核;

4.EMS審核。

四.審核范圍

取決于體系所涉及的部門,產(chǎn)品服務(wù)和廠界范圍。

五.審核時(shí)機(jī)、頻次

依內(nèi)部審核程序中的要求執(zhí)行,例行的常規(guī)審核每年至少一次。

六.審核的批準(zhǔn)

內(nèi)部審核應(yīng)在組織管理者代表批準(zhǔn)下按事先制訂的內(nèi)部審核計(jì)劃進(jìn)行。

七.審核人員要求

1.組織內(nèi)有資格且與受審核部門無直接責(zé)任。

2.審核組長(zhǎng)由管理者代表任命。

3.每個(gè)審核員依能力，盡可能輪流做審核組長(zhǎng)，以鍛煉審核領(lǐng)導(dǎo)能力。

八.審核要求

1.嚴(yán)格按“內(nèi)部審核程序”要求執(zhí)行，完成規(guī)定內(nèi)容，表單等。

2.審核計(jì)劃應(yīng)考慮所審區(qū)域的重要程度及相應(yīng)的時(shí)間安排。

3.審核員應(yīng)提前看文件,熟悉審核范圍內(nèi)的要求,應(yīng)準(zhǔn)備所提問題。

4.參加見面會(huì)、小結(jié)會(huì)、總結(jié)會(huì)人員可適當(dāng)放寬范圍。

5.審核前可公布相應(yīng)的核查表。

6.開具的“不符合項(xiàng)報(bào)告”應(yīng)事實(shí)清晰，依據(jù)準(zhǔn)備充分表現(xiàn)5W1H。

7.制訂糾正措施計(jì)劃應(yīng)舉一反三，防止再發(fā)生，文要對(duì)題。

8.審核報(bào)告內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)。

9.審核應(yīng)形成閉環(huán)系統(tǒng),不符合項(xiàng)報(bào)告后最好附上糾正證據(jù)。

10.證據(jù)不足且不構(gòu)成不符合項(xiàng)的問題應(yīng)落實(shí),可以另外方式反映問題。

九.審核環(huán)境

1.組織的最高管理者在確定所有環(huán)境方針目標(biāo)、指標(biāo)和方向,并將審核作為追求這種目標(biāo)的重要工具中起著關(guān)鍵作用。

2.內(nèi)部審核應(yīng)充分得到重視，起到力度。

十.審核原則

1.內(nèi)部審核決不能走過場(chǎng),搞形式,講人情,應(yīng)實(shí)事求是,講證據(jù)。

2.堅(jiān)持“嚴(yán)格要求,嚴(yán)肅紀(jì)律”,平易近人,合理提問,不提苛刻要求。

3.發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)要及時(shí)組織分析原因,要求受審核部門糾正。

4.內(nèi)審員應(yīng)對(duì)糾正結(jié)果予以驗(yàn)證,并得到相應(yīng)的見證材料,方可結(jié)案。

5.內(nèi)審員應(yīng)熟悉內(nèi)部審核程序及應(yīng)完成的相應(yīng)內(nèi)審記錄表格。

6.審核計(jì)劃應(yīng)確實(shí)可行,并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。

十一.審核方法

1.按規(guī)定程序采用多方位,多角度,多層次的方法。

2.注意審核的深度(縱向)和廣度(橫向)兩個(gè)方位交叉進(jìn)行。

------廣度(橫向)審核:對(duì)受審核部門所有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款特別是主要相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行審核,檢查該部門所做的是否符合程序規(guī)定的要求。

------深度(縱向)審核:以某一目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案為出發(fā)點(diǎn),上接下聯(lián),左右開弓.查依據(jù),查實(shí)施,查驗(yàn)證,查記錄,查關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)條款,執(zhí)行情況。

3.多提問,多記錄,多比較,多查看。

4.審核不應(yīng)只對(duì)感興趣的部分進(jìn)行審核。

5.一般通過：比一看-查一問一評(píng)的方式。

第二節(jié)管理評(píng)審的基本要求和技巧

一.管理評(píng)審總則

1.管理評(píng)審目的：確保環(huán)境方針，目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)施和EMS的持續(xù)有效，并滿足ISO14001環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)和受益者的要求。

2.管理評(píng)審依據(jù)：

1)受益者的期望(顧客，供方，管理者，員工，社會(huì)的期望);

2)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)劃，目標(biāo)市場(chǎng)及營(yíng)銷策略;

3)企業(yè)資源：人才，技能，設(shè)計(jì)，研制，制造，檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備，計(jì)算機(jī)軟件;

4)企業(yè)實(shí)力：市場(chǎng)份額，產(chǎn)品質(zhì)量，信譽(yù)，銷售能力，生產(chǎn)能力和效率，單位產(chǎn)品成本，原材料供應(yīng)能力，研發(fā)能力，管理水平;

5)產(chǎn)品壽命周期：指企業(yè)產(chǎn)品處于投入期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期的哪一個(gè)時(shí)期;

6)企業(yè)環(huán)境及變化趨勢(shì)。

A.企業(yè)內(nèi)部環(huán)境：領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度和風(fēng)格，組織結(jié)構(gòu)，管理制度和能力，專業(yè)能力等企業(yè)可控因素，企業(yè)可調(diào)整和協(xié)調(diào)之。

B.企業(yè)外部環(huán)境：人口，政治法律，社會(huì)文化，生態(tài)，技術(shù)，經(jīng)濟(jì)，和競(jìng)爭(zhēng)等企業(yè)不可控的因素，企業(yè)必須努力去適應(yīng)之。

7)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)相關(guān)的產(chǎn)品和管理的標(biāo)準(zhǔn)的要求和發(fā)展。

8)內(nèi)部審核的結(jié)果，管理評(píng)審是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行。

二.管理評(píng)審程序的培訓(xùn)

按公司《管理評(píng)審程序》的要求進(jìn)行部門主管以上干部的培訓(xùn)(包括總經(jīng)理和管理者代表)，并進(jìn)行培訓(xùn)記錄，重點(diǎn)如下：

1.管理評(píng)審會(huì)議參加的部門和提前通知的時(shí)間。

2.管理評(píng)審會(huì)議討論的議程和各部門資料的準(zhǔn)備項(xiàng)目。

3.管理評(píng)審會(huì)議的記錄和決議執(zhí)行的追蹤部門。

三.管理評(píng)審會(huì)議資料的準(zhǔn)備：按《管理評(píng)審程序》中規(guī)定報(bào)告的部門準(zhǔn)備資料。

1.上次管理評(píng)審會(huì)議決議事項(xiàng)的執(zhí)行情況報(bào)告：

1)說明各責(zé)任部門/人員按上次管理評(píng)審會(huì)議決議的要求的時(shí)間，方法和執(zhí)行的效果(首次管理評(píng)審會(huì)議無此項(xiàng)內(nèi)容)。

2)在執(zhí)行過程中各部門的配合情況，特別是不配合的情況。

3)如有未完成的管理評(píng)審會(huì)議的決議事項(xiàng)必須特別說明。

2.內(nèi)部審核報(bào)告：

1)內(nèi)部審核的[審核報(bào)告]，主要說明審核結(jié)果。

2)內(nèi)部審核不符合項(xiàng)的整改情況說明，在一般情況下必須全部完成對(duì)未完成整改的不符合項(xiàng)，可技術(shù)處理之。

3)對(duì)內(nèi)部審核不符合項(xiàng)由于資源問題，部門之間協(xié)調(diào)問題，包括整改的態(tài)度問題，未能整改的需進(jìn)行整理，提交管理評(píng)審討論決定。

3.環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的達(dá)成情況：

1)用柱狀圖，推移圖，餅圖來表示環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的達(dá)成情況。

2)對(duì)造成環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)成的負(fù)面因素進(jìn)行分類，用排列圖進(jìn)行分析，并對(duì)主要問題進(jìn)行對(duì)策的制訂，提出必需由公司領(lǐng)導(dǎo)和管理評(píng)審會(huì)議討論的對(duì)策。

4.糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況報(bào)告，要求如下：

1)糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況的說明，并對(duì)糾正和預(yù)防措施的發(fā)生部門和發(fā)生原因進(jìn)行分類和統(tǒng)計(jì)，用圖表的方法進(jìn)行說明，對(duì)已結(jié)案的糾正和預(yù)防措施，但屬于重大的，涉及部門多的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行專項(xiàng)報(bào)告。

2)一般情況下必須全部完成，對(duì)未完成整改的不符合項(xiàng)，可技術(shù)處理之，對(duì)糾正和預(yù)防措施由于資源問題，部門之間協(xié)調(diào)問題，包括整改的態(tài)度問題，未能整改的須進(jìn)行整理，提交管理評(píng)審討論決定。

3)對(duì)預(yù)防措施的問題對(duì)策和對(duì)策的效果進(jìn)行報(bào)告。

5.相關(guān)方投訴情況及社區(qū)滿意度的報(bào)告：

1)一般需全部結(jié)案，都已回復(fù)給相關(guān)方，并得到相關(guān)方對(duì)處理結(jié)果認(rèn)可，把相關(guān)處理的證據(jù)附入，對(duì)重大的相關(guān)方投訴進(jìn)行專項(xiàng)的說明，必要時(shí)對(duì)其產(chǎn)生的后果進(jìn)行估計(jì)和預(yù)防。

2)如公司將相關(guān)方投訴及社區(qū)滿意度列入環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)，可按環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的報(bào)告的方式結(jié)合進(jìn)行。

6.ISO14001工作運(yùn)行報(bào)告：由管理者代表對(duì)啟動(dòng)ISO14001或上次管理評(píng)審會(huì)議以來，公司ISO14001推動(dòng)情況及存在的問題進(jìn)行報(bào)告，可用大事記方式進(jìn)行描述。

7.管理評(píng)審會(huì)議上對(duì)《社區(qū)意見調(diào)查表》的合理性和適用性進(jìn)行確認(rèn)，一般從以下幾方面進(jìn)行：

1)調(diào)查項(xiàng)目的合理性：是否能充分了解相關(guān)方對(duì)公司產(chǎn)品/服務(wù)的意見。

2)調(diào)查的代表性：調(diào)查的范圍，對(duì)象，比例及方法等。

8.其它要求報(bào)告項(xiàng)目的說明：如供應(yīng)商情況的報(bào)告，培訓(xùn)情況的報(bào)告，不合格品情況的報(bào)告，環(huán)保設(shè)施、設(shè)備年度保養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行情況的報(bào)告，環(huán)境因素和法律法規(guī)變化的報(bào)告等，一般要求如下：

指標(biāo)達(dá)成情況的說明，對(duì)達(dá)成指標(biāo)的負(fù)面因素進(jìn)行分析和對(duì)策，并對(duì)需提交管理評(píng)審討論的對(duì)策進(jìn)行報(bào)告。

四.管理評(píng)審會(huì)議的要求：

1.由最高管理者對(duì)公司現(xiàn)行環(huán)境方針的適合性作判斷，確定是否修改，如何修改，由誰負(fù)責(zé)執(zhí)行，預(yù)計(jì)何時(shí)完成。

2.由最高管理者對(duì)EMS涉及工作活動(dòng)的效果以及組織結(jié)構(gòu)，人員職責(zé)，工作流程及資源配置的合理性，對(duì)公司現(xiàn)存在問題的原因進(jìn)行判斷。

3.由最高管理者對(duì)公司各部門提出的重大問題及資源問題進(jìn)行確認(rèn)，并形成決議，包括如何解決，由誰/部門負(fù)責(zé)預(yù)計(jì)何時(shí)完成。

4.由最高管理者對(duì)公司的EMS內(nèi)部審核，糾正和預(yù)防措施執(zhí)行的效果，相關(guān)方意見和投訴處理的情況分析;從環(huán)境改進(jìn)的角度進(jìn)行判斷。

5.由最高管理者對(duì)公司產(chǎn)品從節(jié)能降耗、市場(chǎng)占有率、相關(guān)方反應(yīng)等方面來確定推行ISO14001的效果。

6.由最高管理者對(duì)外部環(huán)境的變化對(duì)公司的要求進(jìn)行確認(rèn)，體系對(duì)外部環(huán)境的適宜性進(jìn)行判斷，一般從以下幾方面進(jìn)行：

1)相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)方面新的要求及原要求的變化的適應(yīng)。

2)公司產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)欲開拓新市場(chǎng)和潛在客戶要求的適應(yīng)。

3)公司環(huán)境績(jī)效與業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和先進(jìn)水平的比較。

4)行業(yè)、產(chǎn)品和服務(wù)的變化情況分析。(如已有取代現(xiàn)產(chǎn)品的新產(chǎn)品出現(xiàn))。

5)相關(guān)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，管理標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，政令法規(guī)的變化的適應(yīng)。

6)該項(xiàng)工作也可由最高管理者指定專人或?qū)ｉT的部門負(fù)責(zé)分析報(bào)告。

7.最高管理者對(duì)所建立EMS進(jìn)行綜合的評(píng)價(jià)。

1)判斷體系的符合性(依內(nèi)審的報(bào)告)和有效性(依環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的達(dá)成、環(huán)境績(jī)效的提高和內(nèi)部工作關(guān)系的理順)。

2)判斷體系的適宜性(依最高管理者對(duì)體系適宜性的分析)。

3)同意接受認(rèn)證單位的正式審核，并制定專人負(fù)責(zé)前期準(zhǔn)備和接待工作。

8.管理評(píng)審會(huì)議記錄的要求：

1)只需記錄由何部門何人進(jìn)行何方面的報(bào)告，而不須記錄報(bào)告的內(nèi)容。

2)對(duì)進(jìn)行討論的問題只需記錄所形成的決議，而不須記錄討論的過程。

3)對(duì)體系的符合性、有效性和適宜性所進(jìn)行的判斷進(jìn)行明確記錄。

五.管理評(píng)審資料的整理：

1.管理評(píng)審會(huì)議的通知及被通知參加會(huì)議人員分發(fā)記錄。(可在原件背面簽收，也可用文件分發(fā)記錄)。

2.管理評(píng)審會(huì)議的會(huì)議記錄(參加人員簽到，GM批準(zhǔn))及會(huì)議決議執(zhí)行和監(jiān)督的相關(guān)部門分發(fā)記錄。

3.各責(zé)任人員整理統(tǒng)計(jì)分析的報(bào)告資料。

4.會(huì)議決議執(zhí)行情況的報(bào)告。

六.環(huán)境管理評(píng)審報(bào)告

環(huán)境管理評(píng)審報(bào)告

1.評(píng)審目的：

環(huán)境管理體系是否有效實(shí)施，環(huán)境績(jī)效是否持續(xù)改進(jìn)。

2.評(píng)審范圍：

內(nèi)、外部審核結(jié)果、糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行效果。

3.評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)：

20**-01-15上午10時(shí)，總經(jīng)理會(huì)議室。

4.參加人員：

總經(jīng)理：z財(cái)務(wù)總監(jiān)：*

制造部經(jīng)理：*質(zhì)量部經(jīng)理：*

人力部經(jīng)理：*銷售部經(jīng)理：*

設(shè)計(jì)部經(jīng)理：*

5.評(píng)審內(nèi)容：

內(nèi)、外部審核結(jié)果;

糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況;

管理體系滿足方針和目標(biāo)的程度;

嚴(yán)重不符合項(xiàng)的處理情況、相關(guān)方抱怨、評(píng)價(jià);

外部環(huán)境的變化;

客戶、市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的環(huán)境要求;

管理體系的改進(jìn)意見;

目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案執(zhí)行情況。

環(huán)境管理評(píng)審報(bào)告

6.評(píng)審決議

按體系文件要求，進(jìn)一步明確各管理職責(zé);

加強(qiáng)體系實(shí)施效果的檢查，提高實(shí)施的有效性;

組織多種形式的宣傳、培訓(xùn)，提高員工的環(huán)境意識(shí)和能力;

抓緊完成20**年環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃、管理方案;

2月份完成義消人員的培訓(xùn)、演練;

在2月份前徹底解決凈油站露天堆放的油桶和油污污染地面的狀況;

新垃圾場(chǎng)要盡快投入使用;

鍋爐煤改氣項(xiàng)目要按期完成;

總體要求：

各部門在以后的兩個(gè)多月里加快關(guān)閉本部門的不符合項(xiàng)，完善環(huán)境管理體系，提高體系的有效性實(shí)施，確保體系在3月份一次性通過審核。在此期間哪個(gè)部門影響了體系的審核，將追究其責(zé)任。

7.評(píng)審結(jié)論

公司按ISO14001：96建立的EMS，已得到了全面的實(shí)施，基本符合ISO14001：96的要求，且充分有效的運(yùn)行，能充分體現(xiàn)公司環(huán)境方針中承諾。

8.評(píng)審報(bào)告的發(fā)放范圍

公司管理層全體人員。

9.附件

內(nèi)、外審核報(bào)告;

內(nèi)、外審核不符合項(xiàng)的關(guān)閉情況;

內(nèi)、外審核嚴(yán)重不符合項(xiàng)的關(guān)閉情況;

管理評(píng)審會(huì)議記錄;

市場(chǎng)及客戶的環(huán)境要求;

前期項(xiàng)目提出的改進(jìn)意見;

2000年環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的實(shí)施情況。

環(huán)境管理者代表批準(zhǔn)人

年月日年月日

第三節(jié)仿真性審核及實(shí)施

一.審核計(jì)劃

二.不符合項(xiàng)報(bào)告

***咨詢有限公司

不符合項(xiàng)報(bào)告

被審核方：NO：

不符合項(xiàng)描述：

不符合項(xiàng)對(duì)應(yīng)的管理體系要素

□ISO14001：96□

不符合項(xiàng)種類：

□嚴(yán)重□一般

□實(shí)施不符合□有效性不符合□文件不符合

糾正措施建議：

評(píng)審員：

年月日

三.審核報(bào)告

***咨詢有限公司

管理體系審核報(bào)告

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一.被審核方情況：

二.概況：

審核目的：

審核類型：審核依據(jù)：

審核日期：審核范圍：

三.審核組成員：

姓名

審核工作職務(wù)

資格

姓名

審核工作職務(wù)

資格

四.審核中見面的被審核方主要管理人員：

姓名

職務(wù)

姓名

職務(wù)

姓名

職務(wù)

***咨詢有限公司

管理體系審核報(bào)告

第2頁共3頁

五.審核簡(jiǎn)