農(nóng)商行監(jiān)事會(huì)工作制度

某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)工作制度第一章總則第一條為落實(shí)某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本行）監(jiān)事會(huì)工作職責(zé)，理順與董事會(huì)、高級(jí)管理層之間的信息溝通渠道，更好地履行監(jiān)督職能，有效保護(hù)本公司及全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、本行《章程》以及其他相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條本行監(jiān)事會(huì)根據(jù)相關(guān)法律及本行《章程》賦予自身的權(quán)利和職責(zé)，獨(dú)立、公正、勤勉地對(duì)本行運(yùn)行狀況實(shí)施監(jiān)督，依法維護(hù)本公司及全體股東的合法權(quán)益。第三條本制度對(duì)本行全體監(jiān)事以及監(jiān)事會(huì)指定的工作人員都具有約束力，全體監(jiān)事必須按此制度和本行章程規(guī)定，履行誠(chéng)信和勤勉義務(wù)。第二章監(jiān)事會(huì)職責(zé)第四條依據(jù)本行《章程》，本行監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：（一）監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況，應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的本行定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；對(duì)違反法律、法規(guī)、本行章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議；（二）檢查、監(jiān)督本行的財(cái)務(wù)活動(dòng)；（三）要求董事、行長(zhǎng)及高級(jí)管理人員糾正其損害本行利益的行為；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；（四）對(duì)董事和高級(jí)管理人員進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)；（五）對(duì)本行的經(jīng)營(yíng)決策、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)，并指導(dǎo)本行內(nèi)部稽核審計(jì)工作；（六）對(duì)董事、董事長(zhǎng)及高級(jí)管理人員進(jìn)行質(zhì)詢；（七）向股東大會(huì)提出提案，提議召開臨時(shí)股東大會(huì)；（八）列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議；（九）提請(qǐng)股東大會(huì)罷免不能履行職責(zé)的董事和監(jiān)事；（十）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（十一）法律、法規(guī)和本章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第三章信息溝通第五條信息溝通的渠道。為切實(shí)履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)，更好地開展監(jiān)事會(huì)工作，本行監(jiān)事會(huì)在本行稽核審計(jì)部設(shè)立監(jiān)事會(huì)辦公室，由稽核審計(jì)部總經(jīng)理兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)與高管層、董事會(huì)之間建立制度化的日常聯(lián)系，并按《章程》及監(jiān)管部門相關(guān)要求，收集、傳遞、溝通、反饋、整理、保管有關(guān)監(jiān)督信息。監(jiān)事會(huì)辦公室接受監(jiān)事會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)，向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。第六條制度化信息溝通的內(nèi)容及相關(guān)處理。根據(jù)本行《章（八）對(duì)本行應(yīng)盡的社會(huì)責(zé)任實(shí)行監(jiān)督。對(duì)維護(hù)股東特別是中小股東和本行職工的合法權(quán)益實(shí)行監(jiān)督；（九）監(jiān)事會(huì)授予的其他職權(quán)。第十條

加強(qiáng)對(duì)內(nèi)審部門工作的聯(lián)系、監(jiān)督和指導(dǎo)。（一）內(nèi)審部門需定期或不定期向監(jiān)事會(huì)辦公室提交以下工作報(bào)告。

1、需定期提交的報(bào)告：（1）年度稽核審計(jì)計(jì)劃；（2）年中稽核審計(jì)工作實(shí)施情況及調(diào)整方案；（3）年終稽核審計(jì)工作總結(jié)；（4）本行《章程》及監(jiān)管部門要求提交的其他材料。2、需不定期提交的報(bào)告：（1）及時(shí)報(bào)送內(nèi)設(shè)職能部門及分支機(jī)構(gòu)的審計(jì)結(jié)果；（2）重大內(nèi)審項(xiàng)目報(bào)告；（3）內(nèi)審工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題；（4）內(nèi)審機(jī)構(gòu)的調(diào)整、職責(zé)變更、負(fù)責(zé)人變動(dòng)等情況；（5）本行《章程》及監(jiān)管部門要求提交的其他材料。（二）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有疑問時(shí)，監(jiān)事會(huì)可要求內(nèi)審部門進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；（三）監(jiān)事會(huì)監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審部門工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題將責(zé)成內(nèi)審部門予以整改；對(duì)內(nèi)審部門報(bào)送的審計(jì)結(jié)果有疑問時(shí)，有權(quán)要求行長(zhǎng)和稽核審計(jì)部門作出解釋。第十一條

實(shí)施外部審計(jì)1、根據(jù)本行《章程》，監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，由此發(fā)生的費(fèi)用由本公司承擔(dān)；2、外部審計(jì)的主要任務(wù)是對(duì)董事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員進(jìn)行的離任審計(jì)、對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行的專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)事會(huì)認(rèn)為其他有必要進(jìn)行的項(xiàng)目審計(jì)；3、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)由監(jiān)事會(huì)監(jiān)督委員會(huì)提議聘請(qǐng)或更換，并報(bào)監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)；4、外部審計(jì)報(bào)告須先征得監(jiān)事會(huì)認(rèn)可后方可向相關(guān)部門報(bào)備；5、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告。第五章履行監(jiān)督職責(zé)第十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議或臨時(shí)會(huì)議是監(jiān)事會(huì)履行自身職責(zé)的重要途徑，監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事長(zhǎng)授權(quán)委托監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)每三個(gè)月至少召開一次會(huì)議。會(huì)議的通知、準(zhǔn)備、組織、記錄以及檔案的保管、報(bào)備由監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)落實(shí)。第十三條監(jiān)事會(huì)會(huì)議期間，監(jiān)事會(huì)辦公室將提供本制度第三章所涉及的相關(guān)資料和信息供全體監(jiān)事查看，監(jiān)事如有疑問可形成監(jiān)事會(huì)決議向相關(guān)部門和人員提出質(zhì)詢。監(jiān)事會(huì)辦公室將及時(shí)把相關(guān)資料傳達(dá)至全體監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)成員均有權(quán)要求隨時(shí)查看相關(guān)信息和資料。第十四條監(jiān)事會(huì)可要求本行董事、行長(zhǎng)及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答監(jiān)事所關(guān)注的問題。第十五條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以指派監(jiān)事列席高級(jí)管理人員會(huì)議。第十六條監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的結(jié)果由監(jiān)事會(huì)辦公室存檔保管，并將作為對(duì)董事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員履職考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。第十七條監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事會(huì)、高級(jí)管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本行《章程》規(guī)定情形時(shí)，將建議對(duì)有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處分；董事會(huì)或者高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處分或整改并將結(jié)果書面報(bào)告監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)和高級(jí)管理人員拒絕或者拖延采取處分、整改措施的，監(jiān)事會(huì)將向上級(jí)行業(yè)管理部門、監(jiān)管部門報(bào)告，并報(bào)告股東大會(huì)，必要時(shí)監(jiān)事會(huì)也可以按照本行《章程》規(guī)定提起訴訟。第十八條監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事會(huì)和高級(jí)管理人員未執(zhí)行審慎會(huì)計(jì)原則，存在未嚴(yán)格核算應(yīng)收利息、未提足呆賬準(zhǔn)備金等情形的，將責(zé)令予以糾正。第十九條監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)本行業(yè)務(wù)出現(xiàn)異常波動(dòng)的，將向董事會(huì)或高級(jí)管理人員提出質(zhì)疑。第二十條監(jiān)事會(huì)在履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)向本行相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解情況，相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)給予配合。第二十一條監(jiān)事有了解本行經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。本行應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由本行承擔(dān)。第二十二條全體監(jiān)事必須按此制度和本行《章程》規(guī)定勤勉盡職，監(jiān)事會(huì)每年將對(duì)全體監(jiān)事履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，由監(jiān)事對(duì)當(dāng)年自身履職情況進(jìn)行自