非法集資行政案件辦理程序規(guī)定

非法集資行政案件辦理程序規(guī)定第一章總則第一條為規(guī)范非法集資行政案件的辦理程序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》《防范和處置非法集資條例》和《地方金融監(jiān)管部門行政處罰程序規(guī)定》等,制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱非法集資行政案件是指旗（縣、區(qū)）級(jí)以上地方人民政府防范和處置非法集資牽頭部門（以下簡(jiǎn)稱處置非法集資牽頭部門）對(duì)符合《防范和處置非法集資條例》規(guī)定的涉嫌非法集資行為予以行政立案并組織調(diào)查處置的案件（以下簡(jiǎn)稱案件）。第三條處置非法集資牽頭部門辦理行政案件，應(yīng)當(dāng)遵循公正公開原則，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、依據(jù)準(zhǔn)確、程序合法、處罰適當(dāng)。第四條非法集資行政案件處罰按照立案調(diào)查、審理和審議分離的原則進(jìn)行，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)建立健全行政案件行政處罰委員會(huì)、法制審查機(jī)構(gòu)和立案調(diào)查機(jī)構(gòu)。（一）處置非法集資牽頭部門應(yīng)設(shè)立行政處罰委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“行政處罰委員會(huì)”），負(fù)責(zé)審議，由主任委員、委員組成。對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大行政處罰案件做出會(huì)議決定，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查本級(jí)相關(guān)部門和下級(jí)處置非法集資牽頭部門的行政處罰及相關(guān)工作。（二）行政處罰委員會(huì)下設(shè)行政處罰委員會(huì)辦公室，負(fù)責(zé)審理，辦公室職責(zé)由處置非法集資牽頭部門的法制審查機(jī)構(gòu)承擔(dān)。對(duì)行政處罰案件及提交行政處罰委員會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行法律審查，籌備行政處罰委員會(huì)會(huì)議，組織行政處罰數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等。（三）處置非法集資牽頭部門應(yīng)明確行政案件立案調(diào)查機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“立案調(diào)查機(jī)構(gòu)”），負(fù)責(zé)立案調(diào)查。對(duì)行政案件進(jìn)行立案、調(diào)查取證、撰寫調(diào)查報(bào)告，提出行政處罰建議，送達(dá)行政處罰告知書、決定書等。第五條處置非法集資牽頭部門負(fù)責(zé)人、行政處罰委員會(huì)委員、執(zhí)法人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避：（一）負(fù)責(zé)人、行政處罰委員會(huì)委員、執(zhí)法人員是本案涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人的近親屬；（二）負(fù)責(zé)人、行政處罰委員會(huì)委員、執(zhí)法人員或者其近親屬與本案涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人有利害關(guān)系；（三）負(fù)責(zé)人、行政處罰委員會(huì)委員、執(zhí)法人員與本案涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理；（四）根據(jù)法律、行政法規(guī)或者其他規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避的。處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人的回避，由處置非法集資牽頭部門集體討論決定；處置非法集資牽頭部門其他負(fù)責(zé)人和執(zhí)法人員的回避由處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人決定。行政處罰委員會(huì)主任委員的回避，由行政處罰委員會(huì)集體討論決定；行政處罰委員會(huì)其他委員的回避由主任委員決定。涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人認(rèn)為上述人員與案件有直接利害關(guān)系或者有可能影響案件公正執(zhí)法的，有權(quán)提出申請(qǐng)回避，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。回避決定作出之前，執(zhí)法人員不停止對(duì)案件的調(diào)查處置。第六條涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人對(duì)作出的行政處罰，享有陳述權(quán)和申辯權(quán)。對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。第七條處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)依法以文字、音像等形式，對(duì)行政處罰的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審核、決定、送達(dá)、執(zhí)行等進(jìn)行全過程記錄，歸檔保存。第八條處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)全面推行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度，加強(qiáng)行政執(zhí)法信息化建設(shè)，推進(jìn)信息共享，提高案件調(diào)查處置效率。第九條處置非法集資牽頭部門及參與案件辦理的有關(guān)人員對(duì)在案件調(diào)查處置過程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私應(yīng)當(dāng)依法予以保密。第二章管轄第十條案件由涉嫌非法集資行為發(fā)生地的旗（縣、區(qū)）級(jí)以上地方人民政府處置非法集資牽頭部門管轄。對(duì)跨行政區(qū)域的案件，涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人為單位的，由其登記地的處置非法集資牽頭部門組織調(diào)查處置；涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人為個(gè)人的，由其住所地或者經(jīng)常居住地的處置非法集資牽頭部門組織調(diào)查處置。涉嫌非法集資行為發(fā)生地、集資資產(chǎn)所在地以及集資參與人所在地的處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查處置工作。第十一條兩個(gè)以上處置非法集資牽頭部門對(duì)同一涉嫌非法集資行為都有管轄權(quán)的，由最先立案的處置非法集資牽頭部門管轄。處置非法集資牽頭部門對(duì)管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生爭(zhēng)議之日起七個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)處置非法集資牽頭部門指定管轄；也可以直接由共同的上一級(jí)處置非法集資牽頭部門指定管轄。報(bào)請(qǐng)上一級(jí)處置非法集資牽頭部門管轄或者指定管轄的，上一級(jí)處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)自收到報(bào)送材料之日起七個(gè)工作日內(nèi)確定案件的管轄部門。第十二條處置非法集資牽頭部門發(fā)現(xiàn)立案查處的案件屬于其他有關(guān)部門管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法移送其他有關(guān)部門。處置非法集資牽頭部門發(fā)現(xiàn)案件涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照《非法集資行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作機(jī)制》要求，及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)，并對(duì)涉案物品依照有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)。處置非法集資牽頭部門對(duì)于涉嫌非法集資行為的行政調(diào)查認(rèn)定，不是依法追究刑事責(zé)任的必經(jīng)程序。處置非法集資牽頭部門未對(duì)涉嫌非法集資行為作出性質(zhì)認(rèn)定的，不影響非法集資刑事案件的偵查、起訴和審判。對(duì)依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送有關(guān)處置非法集資牽頭部門辦理。第十三條依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，處置非法集資牽頭部門可以在其法定權(quán)限內(nèi)書面委托符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定條件的組織對(duì)案件組織調(diào)查處置，并報(bào)上一級(jí)處置非法集資牽頭部門及本級(jí)人民政府備案。受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托處置非法集資牽頭部門的名義組織調(diào)查處置，不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施。委托書應(yīng)當(dāng)載明委托的具體事項(xiàng)、權(quán)限、期限等內(nèi)容。委托處置非法集資牽頭部門和受委托組織應(yīng)當(dāng)將委托書向社會(huì)公布。第三章受理、立案第十四條立案調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)群眾舉報(bào)的涉嫌非法集資行為線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，決定是否受理。經(jīng)初步判斷相關(guān)行為涉嫌非法集資，且屬于本部門管轄范圍的，應(yīng)當(dāng)予以受理。但舉報(bào)人所舉報(bào)的涉嫌非法集資行為具有以下情形之一的，不予受理：（一）舉報(bào)人的姓名或名稱及聯(lián)系方式不明確的；（二）被舉報(bào)人的姓名或名稱不明確的；（三）沒有提供被舉報(bào)的涉嫌非法集資行為的具體事實(shí)的；（四）對(duì)同一個(gè)涉嫌非法集資行為的舉報(bào)，本機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)已經(jīng)受理的；（五）本機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)對(duì)被舉報(bào)的涉嫌非法集資行為已經(jīng)作出處理決定，而舉報(bào)人的舉報(bào)未提供新的事實(shí)的；（六）其他不符合法律法規(guī)的情形。立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到舉報(bào)材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)告知舉報(bào)人是否受理或轉(zhuǎn)辦。第十五條立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理各類線索之日起十個(gè)工作日內(nèi)予以核查，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后決定是否立案；特殊情況下，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三十日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。第十六條經(jīng)核查，已受理的線索同時(shí)符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案：（一）有證據(jù)證明存在涉嫌非法集資行為；（二）依法可能給予行政處罰；（三）屬于本部門管轄；（四）在應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的法定期限內(nèi)。符合立案條件的，立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰立案審批表》，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后予以立案。立案日期為主要負(fù)責(zé)人在《行政處罰立案審批表》簽署的日期。經(jīng)核查，已受理的線索不符合上述立案條件的，立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰不予立案審批表》，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后不予立案。立案后，發(fā)現(xiàn)不符合行政處罰立案條件的，應(yīng)當(dāng)撤銷立案，立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰銷案審批表》，報(bào)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第十七條在舉報(bào)人提供了聯(lián)系方式的情況下，立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在舉報(bào)辦結(jié)后十個(gè)工作日內(nèi)告知舉報(bào)人有關(guān)舉報(bào)的處理結(jié)果，處理結(jié)果的告知方式包括當(dāng)面簽收回執(zhí)、郵寄送達(dá)、手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊賬號(hào)等。處置非法集資牽頭部門對(duì)被舉報(bào)的涉嫌非法集資行為組織調(diào)查后，依法作出行政處罰、不予行政處罰、移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)處理、移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等決定或者不予立案的，為舉報(bào)辦結(jié)。第四章調(diào)查取證第十八條處置非法集資牽頭部門組織有關(guān)行業(yè)主管部門、監(jiān)管部門和國(guó)務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌非法集資行為進(jìn)行調(diào)查處置時(shí)，各相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)全力支持和配合，派出本單位的執(zhí)法人員參與案件調(diào)查處置工作。調(diào)查處置案件時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。第十九條執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法收集證據(jù)。證據(jù)包括：（一）書證；（二）物證；（三）視聽資料；（四）電子數(shù)據(jù)；（五）證人證言；（六）當(dāng)事人的陳述；（七）鑒定意見；（八）勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。立案前核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。對(duì)于移送的案件，移送機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。上述證據(jù)，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實(shí)后才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。第二十條收集、調(diào)取的物證、書證應(yīng)當(dāng)是原物、原件。調(diào)取原物、原件有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄件，也可以拍攝或者制作足以反映原物、原件外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提取人核對(duì)無(wú)誤后注明與原物、原件一致，并注明制作日期、證據(jù)出處，同時(shí)簽名或者蓋章。聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。第二十一條對(duì)與涉嫌非法集資行為相關(guān)的物品或者場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人到場(chǎng)。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，載明時(shí)間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容，由執(zhí)法人員、涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人簽名或者蓋章。第二十二條執(zhí)法人員可以詢問涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人及其他有關(guān)單位和個(gè)人，詢問應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行。詢問應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交由被詢問人核對(duì)。被詢問人閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁(yè)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。第二十三條在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，處置非法集資牽頭部門可以對(duì)與涉嫌非法集資行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。采取或者解除先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。先行登記保存的有關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)和開具清單，由涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人和執(zhí)法人員簽名或者蓋章，并向涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人當(dāng)場(chǎng)交付先行登記保存證據(jù)通知書和清單。先行登記保存期間，涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人或者其他有關(guān)人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。第二十四條對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在七個(gè)工作日內(nèi)采取以下措施：（一）及時(shí)采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；（二）需要檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定的，送交檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定；（三）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定可以采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施的，決定采取行政強(qiáng)制措施；（四）違法事實(shí)不成立，或者違法事實(shí)成立但依法不應(yīng)當(dāng)予以查封、扣押的，決定解除先行登記保存措施。第二十五條盟（市）級(jí)以上行政公署、市人民政府處置非法集資牽頭部門決定對(duì)涉嫌非法集資的個(gè)人或者單位的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員限制出境，依照國(guó)家和《非法集資特定人員限制出境內(nèi)部操作暫行指引》等有關(guān)規(guī)定辦理。第二十六條經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可依法查詢涉嫌非法集資的有關(guān)賬戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合查詢。第二十七條處置非法集資牽頭部門可以依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定采取查封、扣押措施。采取或者解除查封、扣押措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。查封、扣押按照《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》規(guī)定的程序進(jìn)行，并當(dāng)場(chǎng)交付實(shí)施查封、扣押決定書和清單。情況緊急，需要當(dāng)場(chǎng)采取查封、扣押的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)向處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取查封、扣押措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。第二十八條查封、扣押的期限不得超過三十日；情況復(fù)雜的，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)，但是延長(zhǎng)期限不得超過三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。延長(zhǎng)查封、扣押期限的決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人，并說(shuō)明理由。采取查封、扣押措施后，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)查清案件事實(shí)。第二十九條查封、扣押的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物應(yīng)當(dāng)妥善管理，不得使用或者損毀。查封的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物，應(yīng)當(dāng)加貼處置非法集資牽頭部門封條，任何人不得隨意動(dòng)用。因查封、扣押發(fā)生的保管費(fèi)用由處置非法集資牽頭部門承擔(dān)。第三十條有下列情形之一的，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出解除查封、扣押決定：（一）不存在涉嫌非法集資行為；（二）查封、扣押的場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物與涉嫌非法集資行為無(wú)關(guān)；（三）對(duì)涉嫌非法集資行為已經(jīng)作出處理決定，不再需要查封、扣押；（四）查封、扣押期限已經(jīng)屆滿；（五）其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。解除查封、扣押措施后，應(yīng)當(dāng)立即退還財(cái)物，并由執(zhí)法人員和涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人在財(cái)物清單上簽名或者蓋章。涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人或者無(wú)法確定涉案物品所有人的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第六十三條規(guī)定的送達(dá)方式公告領(lǐng)取。公告期滿仍無(wú)人領(lǐng)取的，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，將涉案物品上繳或者依法拍賣后將所得款上繳國(guó)庫(kù)。第三十一條執(zhí)法人員在調(diào)查取證過程中，涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人不到場(chǎng)，拒絕接受調(diào)查，拒絕簽名、蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或者其他材料上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時(shí)可以邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見證人。第三十二條執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，詢問涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人及其他有關(guān)單位和個(gè)人，以及采取先行登記保存措施、實(shí)施查封或者扣押等行政強(qiáng)制措施時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定采取拍照、錄音、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況。第三十三條處置非法集資牽頭部門對(duì)涉嫌非法集資行為組織調(diào)查后，有權(quán)要求相關(guān)人員和單位暫停集資行為，并通知市場(chǎng)監(jiān)督管理部門或者其他有關(guān)部門暫停為涉嫌非法集資的有關(guān)單位辦理設(shè)立、變更或者注銷登記。第三十四條經(jīng)調(diào)查認(rèn)定相關(guān)行為屬于非法集資的，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令非法集資人、非法集資協(xié)助人立即停止有關(guān)非法活動(dòng)。第三十五條有下列情形之一的，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以中止案件調(diào)查：（一）行政處罰決定須以相關(guān)案件的裁判結(jié)果或者其他行政決定為依據(jù)，而相關(guān)案件尚未審結(jié)或者其他行政決定尚未作出的；（二）涉及法律適用等問題，需要送請(qǐng)有權(quán)機(jī)關(guān)作出解釋或者確認(rèn)的；（三）因不可抗力致使案件暫時(shí)無(wú)法調(diào)查的；（四）因當(dāng)事人下落不明致使案件暫時(shí)無(wú)法調(diào)查的；（五）其他應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查的情形。中止調(diào)查的原因消除后，應(yīng)當(dāng)立即恢復(fù)案件調(diào)查。第三十六條因?qū)嵤┓欠Y的個(gè)人死亡，并且無(wú)權(quán)利義務(wù)承受人等原因，致使案件調(diào)查無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，案件終止調(diào)查。第三十七條立案調(diào)查機(jī)構(gòu)在立案之日起四十日內(nèi)完成立案調(diào)查，并形成案件調(diào)查報(bào)告書。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無(wú)法完成的，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)調(diào)查期限，延長(zhǎng)的調(diào)查期限根據(jù)實(shí)際情況具體確定。第三十八條案件調(diào)查終結(jié)，立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告。案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告包括以下內(nèi)容：（一）非法集資人、非法集資協(xié)助人的基本情況；（二）案件來(lái)源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強(qiáng)制措施的情況；（三）調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)及主要證據(jù)；（四）違法行為性質(zhì)；（五）處理意見及依據(jù)；（六）自由裁量的理由等其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。第五章審理第三十九條立案調(diào)查機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰案件材料移交審理表》，提出擬處罰意見，制作行政處罰案卷，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，在立案調(diào)查結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)將案件材料移交行政處罰委員會(huì)辦公室。立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行全面調(diào)查，依法客觀全面收集證據(jù)，對(duì)相關(guān)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，以及執(zhí)法的事實(shí)、證據(jù)、程序的合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。第四十條立案調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按以下順序排列行政處罰案卷材料目錄清單作為行政處罰案卷封頁(yè)：（一）行政處罰立案審批表；（二）調(diào)查通知等文書；（三）案件調(diào)查報(bào)告及擬處罰意見；（四）證據(jù)、證據(jù)目錄及相關(guān)說(shuō)明；（五）涉嫌非法集資人、非法集資協(xié)助人提出的陳述、申辯等反饋材料；（六）擬被處罰機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)法律文書接收工作的聯(lián)系人、聯(lián)系方式；（七）擬被處罰機(jī)構(gòu)和人員提供的法律文書送達(dá)地址及聯(lián)系方式；（八）移交審理表；（九）其他必要材料。調(diào)查報(bào)告、證據(jù)的格式與內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。第四十一條立案調(diào)查機(jī)構(gòu)移交的案件材料應(yīng)該符合下列標(biāo)準(zhǔn)：（一）材料齊全，內(nèi)容完整，裝訂整齊，頁(yè)碼連續(xù)；（二）證據(jù)目錄格式規(guī)范，證據(jù)說(shuō)明清晰，證據(jù)材料與違法事實(shí)內(nèi)容一致；（三）證據(jù)應(yīng)當(dāng)是原件，不能提供原件的，復(fù)制件應(yīng)與原件一致。第四十二條行政處罰委員會(huì)辦公室收到立案調(diào)查機(jī)構(gòu)移交的案卷材料后，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查并作出是否接收的決定。符合本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以接收，并進(jìn)行登記，注明接收日期、基本信息等有關(guān)情況。不予接收的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并經(jīng)行政處罰委員會(huì)辦公室同意后退回。屬于材料或者程序不齊全、不規(guī)范的，立案調(diào)查機(jī)構(gòu)補(bǔ)充完善后再次移交。第四十三條行政處罰委員會(huì)辦公室審理案件，最少由2人參加討論確定審理意見，根據(jù)案件審理需要可以組織由處置非法集資牽頭部門以外的與案件無(wú)利益沖突的相關(guān)部門人員、律師、專家等參與的合議組，開展案件審理。第四十四條行政處罰委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)以案件調(diào)查報(bào)告書為基礎(chǔ)，對(duì)立案調(diào)查機(jī)構(gòu)移交的材料從管轄權(quán)限、調(diào)查程序、處罰時(shí)效、證據(jù)采信、事實(shí)認(rèn)定、行為定性、處罰種類與幅度等方面進(jìn)行審理。第四十五條行政處罰委員會(huì)辦公室在審理期間發(fā)現(xiàn)事實(shí)不清、證據(jù)不足、程序違法、處罰建議不適當(dāng)?shù)惹樾蔚模瑧?yīng)要求立案調(diào)查機(jī)構(gòu)書面說(shuō)明或者退回補(bǔ)充調(diào)查。補(bǔ)充調(diào)查期限最長(zhǎng)不得超過十二日。經(jīng)補(bǔ)充調(diào)查后仍無(wú)充分證據(jù)證明違法違規(guī)，不符合行政處罰條件的，經(jīng)行政處罰委員會(huì)主任委員同意，并由處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，依法作撤銷案件處理。第四十六條行政處罰委員會(huì)辦公室自接收案件材料之日起十五日內(nèi)完成案件審理工作，形成審理報(bào)告。補(bǔ)充調(diào)查時(shí)間不計(jì)算在審理期限內(nèi)。審理期間退回補(bǔ)充調(diào)查的，審理期限自行政處罰委員會(huì)辦公室收到完整補(bǔ)充材料之日起重新計(jì)算審理期限。第四十七條行政處罰委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政處罰案件性質(zhì)分別提出初審意見或者審理意見。情節(jié)復(fù)雜或者擬作出重大行政處罰的案件，行政處罰委員會(huì)辦公室提出初審意見，提交行政處罰委員會(huì)審議；對(duì)其他行政處罰案件，由行政處罰委員會(huì)辦公室提出審理意見，并連同案卷材料移交立案調(diào)查機(jī)構(gòu)，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人審簽后決定。重大行政處罰的范圍包括：對(duì)公民處以1萬(wàn)元以上罰款，對(duì)法人處以10萬(wàn)元以上罰款；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；立案調(diào)查處理意見與審理意見存在重大分歧的案件等。第六章審議第四十八條擬提交行政處罰委員會(huì)審議的案件，行政處罰委員會(huì)辦公室應(yīng)自審理結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)提請(qǐng)行政處罰委員會(huì)召開會(huì)議。第四十九條其他行政處罰案件，可以由立案調(diào)查機(jī)構(gòu)出具的案件調(diào)查報(bào)告和行政處罰委員會(huì)辦公室出具的審理意見提出相應(yīng)意見，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人審簽后決定。第五十條處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情形，分別作出如下決定：（一）確有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法違規(guī)行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；（二）確有違法違規(guī)行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰；（三）違法違規(guī)事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；（四）不屬于處置非法集資牽頭部門管轄的，移送其他行政管理部門處理；（五）違法違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。屬于前款第（二）、（三）、（四）項(xiàng)情形的，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)撤銷案件。第七章陳述、申辯和聽證第五十一條處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政處罰決定結(jié)果，制作《行政處罰事先告知書》，告知非法集資人、非法集資協(xié)助人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知其依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，還應(yīng)當(dāng)告知其有要求舉行聽證的權(quán)利。第五十二條行政處罰事先告知書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）擬被處罰非法集資人、非法集資協(xié)助人的基本情況；（二）擬被處罰非法集資人、非法集資協(xié)助人違法違規(guī)事實(shí)和相關(guān)證據(jù)；（三）擬作出處罰的理由、依據(jù)；（四）擬作出處罰的種類和幅度；（五）非法集資人、非法集資協(xié)助人享有的陳述、申辯或者聽證權(quán)利；（六）擬作出處罰決定的機(jī)構(gòu)名稱、印章和日期。第五十三條處置非法集資牽頭部門擬作出下列行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)告知非法集資人、非法集資協(xié)助人有要求聽證的權(quán)利，非法集資人、非法集資協(xié)助人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證：（一）較大數(shù)額罰款；（二）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；（三）其他較重的行政處罰；（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。非法集資人、非法集資協(xié)助人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。第五十四條非法集資人、非法集資協(xié)助人需要陳述、申辯、聽證的，應(yīng)當(dāng)自行政處罰告知書送達(dá)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向擬作出處罰的處置非法集資牽頭部門提出申請(qǐng)。非法集資人、非法集資協(xié)助人逾期未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)的，視為放棄相應(yīng)權(quán)利。第五十五條處置非法集資牽頭部門在告知非法集資人、非法集資協(xié)助人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽取非法集資人、非法集資協(xié)助人提出的陳述、申辯意見，對(duì)非法集資人、非法集資協(xié)助人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核，并提出書面意見。需要補(bǔ)充調(diào)查的，進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。非法集資人、非法集資協(xié)助人提出聽證申請(qǐng)的，行政處罰委員會(huì)辦公室應(yīng)依法進(jìn)行審查，符合聽證條件的，應(yīng)當(dāng)組織舉行聽證，并在舉行聽證七個(gè)工作日前，書面通知非法集資人、非法集資協(xié)助人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。非法集資人、非法集資協(xié)助人對(duì)違法違規(guī)事實(shí)有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)在提起聽證申請(qǐng)時(shí)提交相關(guān)證據(jù)材料。第八章決定第五十六條非法集資人、非法集資協(xié)助人提出陳述、申辯意見和聽證申請(qǐng)的，行政處罰委員會(huì)辦公室審查后認(rèn)為非法集資人、非法集資協(xié)助人提出的陳述、申辯意見或者聽證意見不合理的，或者認(rèn)為非法集資人、非法集資協(xié)助人提出的陳述、申辯意見或者聽證意見合理，但不需要對(duì)原告知的事實(shí)、定性處罰依據(jù)、處罰種類及量罰幅度、罰款數(shù)額進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整的，行政處罰委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)主任委員同意后反饋立案調(diào)查機(jī)構(gòu)。由處置非法集資牽頭部門按程序制作行政處罰決定書。非法集資人、非法集資協(xié)助人提出陳述、申辯意見和聽證申請(qǐng)的，行政處罰委員會(huì)辦公室認(rèn)為非法集資人、非法集資協(xié)助人提出的陳述、申辯意見或者聽證意見合理的，需要對(duì)原告知的事實(shí)、定性處罰依據(jù)、處罰種類及量罰幅度進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整的，行政處罰委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)主任委員同意，重新履行審理或者審議程序，由處置非法集資牽頭部門對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰事先告知。第五十七條對(duì)依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知有關(guān)機(jī)關(guān)依法吊銷其許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者登記證書。第五十八條對(duì)受到行政處罰的非法集資人、非法集資協(xié)助人，處置非法集資牽頭部門建立其信用記錄檔案，并按照規(guī)定將其信用記錄納入自治區(qū)信用信息共享平臺(tái)。第五十九條處置非法集資牽頭部門在作出行政處罰等決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令非法集資人、非法集資協(xié)助人限期向集資參與人清退集資資金。第六十條行政處罰決定書應(yīng)加蓋處置非法集資牽頭部門印章，并包括以下內(nèi)容：（一）非法集資人、非法集資協(xié)助人的姓名或者名稱、地址；（二）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；（三）非法集資人、非法集資協(xié)助人陳述、申辯的采納情況及理由；（四）行政處罰的種類和依據(jù)；（五）行政處罰的履行方式和期限；（六）申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；（七）作出行政處罰決定的處置非法集資牽頭部門的名稱和作出決定的日期。第六十一條處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)自行政處罰案件立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。案件處理過程中，中止、陳述申辯、聽證、公告和檢測(cè)、鑒定、評(píng)估、審計(jì)等時(shí)間不計(jì)入前款所指的案件辦理期限。第九章送達(dá)第六十二條立案調(diào)查機(jī)構(gòu)送達(dá)行政處罰決定書，應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付非法集資人、非法集資協(xié)助人。非法集資人、非法集資協(xié)助人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七個(gè)工作日內(nèi)按照本規(guī)定第六十三條的規(guī)定，向其送達(dá)行政處罰決定書。第六十三條立案調(diào)查機(jī)構(gòu)送達(dá)執(zhí)法文書，應(yīng)當(dāng)按照下列方式進(jìn)行：（一）直接送達(dá)的，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明簽收日期，并簽名或者蓋章，受送達(dá)人在送達(dá)回證上注明的簽收日期為送達(dá)日期。受送達(dá)人是自然人的，本人不在時(shí)交其同住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、其他組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有代理人的，可以送交其代理人簽收；受送達(dá)人已指定代收人的，送交代收人簽收。受送達(dá)人的同住成年家屬、法人或者其他組織負(fù)責(zé)收件的人、代理人或者代收人在送達(dá)回證上簽收的日期為送達(dá)日期。（二）受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒絕簽收的，可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說(shuō)明情況，在送達(dá)回證上載明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，將執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所；也可以將執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所，并采取拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過程，即視為送達(dá)。（三）經(jīng)受送達(dá)人同意并簽訂送達(dá)地址確認(rèn)書，可以采用手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊賬號(hào)等能夠確認(rèn)其收悉的電子方式送達(dá)執(zhí)法文書，應(yīng)當(dāng)通過拍照、截屏、錄音、錄像等方式予以記錄，手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊信息等到達(dá)受送達(dá)人特定系統(tǒng)的日期為送達(dá)日期。（四）直接送達(dá)有困難的，可以郵寄送達(dá)或者委托當(dāng)?shù)靥幹梅欠Y牽頭部門、轉(zhuǎn)交其他部門代為送達(dá)。郵寄送達(dá)的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；委托、轉(zhuǎn)交送達(dá)的，受送達(dá)人的簽收日期為送達(dá)日期。（五）受送達(dá)人下落不明或者采取上述方式無(wú)法送達(dá)的，可以在處置非法集資牽頭部門公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告，也可以在報(bào)紙或者處置非法集資牽頭部門門戶網(wǎng)站等刊登公告。自公告發(fā)布之日起經(jīng)過六十日，即視為送達(dá)。公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)在案件材料中載明原因和經(jīng)過。在處置非法集資牽頭部門公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告的，應(yīng)當(dāng)采取拍照、錄像等方式記錄張貼過程。第十章執(zhí)行與結(jié)案第六十四條行政處罰決定依法作出后，非法集資人、非法集資協(xié)助人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書載明的期限內(nèi)予以履行。非法集資人、非法集資協(xié)助人對(duì)行政處罰決定不服，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。第六十五條處置非法集資牽頭部門對(duì)非法集資人、非法集資協(xié)助人作出罰款行政處罰的，非法集資人、非法集資協(xié)助人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，通過指定銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國(guó)庫(kù)。第六十六條非法集資人