大學投資銀行學考試(習題卷3)

試卷科目：大學投資銀行學考試大學投資銀行學考試(習題卷3)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大學投資銀行學考試第1部分：單項選擇題，共52題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.關于發(fā)行人在北金所開立債權融資計劃業(yè)務賬戶，下面正確的表述是（）。A)發(fā)行人在北金所已開立委托債權投資業(yè)務賬戶，所以不用再開立債權融資計劃賬戶B)發(fā)行人在北金所已開立委托債權投資業(yè)務賬戶，但仍需要再開立債權融資計劃賬戶C)債權融資計劃業(yè)務賬戶可與委托債權投資業(yè)務賬戶通用D)開立債權融資計劃賬戶必須要先開立委托債權投資業(yè)務賬戶[單選題]2.通常，PPP業(yè)務的項目公司由代表政府和中標的社會資本方共同出資組建，按照現(xiàn)有的政策規(guī)定，關于代表政府方在項目公司的持股比例下面表述正確的是（）。A)政府方在項目公司的出資比例不得超過30%B)政府方在項目公司的出資比例不得低于20%C)政府方在項目公司的出資比例不得超過50%D)政府方在項目公司的出資比例可以超過50%[單選題]3.一般可以由原始權益人擔任的中介機構角色是（）。A)資產(chǎn)服務機構B)評級機構C)交易場所D)以上都不正確[單選題]4.投資銀行在歐洲國家經(jīng)常被稱作()A)商人銀行B)證券公司C)華爾街金融公司D)投融資公司[單選題]5.證券包銷的風險承擔人()A)發(fā)行人B)包銷商C)投資銀行D)投資個人[單選題]6.銀團中包含的主要角色有（）。A)牽頭行B)代理行C)參加行D)以上都是[單選題]7.證券市場屬于(),是金融市場的一個重要子市場A)貨幣市場B)商品市場C)資本市場D)商業(yè)票據(jù)市場[單選題]8.委托債權投資，是指有投資意愿且有投資能力的投資者作為委托人，通過商業(yè)銀行、信托公司、企業(yè)集團財務公司等專業(yè)金融機構（即受托人）進行的()投資。A)債權類B)股權類C)混合型D)ABC均可[單選題]9.（）負責非金融企業(yè)債務融資工具的簿記建檔具體操作。A)聯(lián)席主承銷商B)簿記管理人C)副主承銷商D)承銷團成員[單選題]10.債券遠期交易的期限最短為（）天，最長為（）天。A)3天；365天B)2天；365天C)2天；360天D)3天；360天[單選題]11.以下不屬于基金投資風格分析的是（）。A)基金持倉成長性分析B)基金持倉股本規(guī)模分析C)基金持倉行業(yè)分析D)基金持倉集中度分析[單選題]12.債務融資工具承銷業(yè)務需要（）審批后才能實施。A)投資銀行部B)金融市場部C)授信審批部D)統(tǒng)一授信會[單選題]13.根據(jù)我國證券公司股票承銷業(yè)務的有關規(guī)定，以下表述不正確的有A)證券公司不得同時承銷4只或4只以上的股票B)證券公司承銷擬公開發(fā)行或配售股票的票面總值超過人民幣1000萬元的，應當由承銷團承銷C)證券的代銷、包銷期最長不得超過90日D)股票發(fā)行價格或配股價格由承銷商與發(fā)行企業(yè)共同商定，承銷商不得迎合或鼓動發(fā)行企業(yè)以不合理的高溢價發(fā)行股票[單選題]14.認股權貸款中，認股權的作用是（）。A)增信方式B)收益增加C)放款條件D)管理要求[單選題]15.PPP項目的付費方式包括（）。A)政府付費、使用者付費B)政府付費、使用量付費C)政府付費、使用者付費、可行性缺口補貼D)政府付費、使用者付費、使用量付費、可行性缺口補貼[單選題]16.上市公司應當設立(),作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡人。A)董事B)董事長C)董事會秘書D)證券事務代表[單選題]17.關于對政府和社會資本合作項目進行財政承受能力論證的闡述，以下的表述哪項是正確的（）。A)單一PPP項目需要在預算中安排的支出不得超過每一年度一般公共預算支出的10%B)全部PPP項目需要在預算中安排的支出不得超過每一年度全部預算支出總額的10%C)每一年度全部PPP項目需要在預算中安排的支出占一般公共預算支出的比例不超過10%D)每一年度全部PPP項目需要在預算中安排的支出占一般公共預算收入的比例不超過10%[單選題]18.企業(yè)債券須在批準文件印發(fā)之日起幾個月內(nèi)開始發(fā)行()A)1個月B)2個月C)3個月D)6個月[單選題]19.作為創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的第一批投資人，其不參與企業(yè)管理，往往采取次性投入的進入方式，這種投資人是指A)風險投資公司B)風險投資基金C)產(chǎn)業(yè)附屬投資公司D)天使投資人[單選題]20.在資產(chǎn)證券化業(yè)務中，資產(chǎn)證券化項目的信用評級越高，市場募集資金成本越（）。A)低B)高C)無相關性D)以上都不正確[單選題]21.以下哪項是不屬于按購并雙方的行業(yè)關聯(lián)性劃分的收購()A)混合收購B)要約收購C)橫向收購D)縱向收購[單選題]22.根據(jù)《鄭州銀行并購貸款業(yè)務管理辦法》，并購方在本行信用評級須達到（）級以上。A)A-(含)B)A-(不含)C)A(含)D)A(不含)[單選題]23.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》是何時開始實行的()A)2006年9月1日B)2006年8月14日C)2006年9月1日D)2006年5月8日[單選題]24.借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券稱為A)歐洲債券B)外國債券C)揚基債券D)武士債券[單選題]25.風險投資的對象()A)新型科技公司B)能源公司C)所有公司D)國有企業(yè)[單選題]26.不屬于資產(chǎn)支持證券化產(chǎn)品的是A)CDOB)CBOC)設備租賃支持證券D)住房抵押貸款[單選題]27.信貸ABS基礎資產(chǎn)需滿足以下要求：（1）能夠產(chǎn)生可預測的現(xiàn)金流入；（2）符合法律、行政法規(guī)以及（）等監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。A)交易所B)銀監(jiān)會C)以上都正確D)以上都不正確[單選題]28.[]按照我國《公司法》,如果一家優(yōu)勢公司A公司兼并B公司并獲得控制權后,A公司保留,B公司解散(取消其法人資格),該方式稱為:()A)新設合并B)吸收合并C)公司分立D)杠桿收購[單選題]29.股份有限公司首次發(fā)行股票時就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披露，并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約或要約邀請的法律文件是A)招股說明書B)盈利預測的審核函C)發(fā)行人法律意見書和律師工作報告D)審計報告[單選題]30.在我國，經(jīng)紀類證券公司不可以從事的業(yè)務A)證券的代理買賣B)代理證券的還本付息、分紅派息C)證券代保管、鑒證D)證券的承銷[單選題]31.投資者應當詳細了解債權融資計劃相關規(guī)則、指引，充分關注其可能存在的風險。按照業(yè)務規(guī)則，北金所對導致每期債權融資計劃投資者超過()人的轉(zhuǎn)讓不予確認。A)五十B)一百C)二百D)三百[單選題]32.分離型模式的核心功能()A)有益于銀行體制安全和穩(wěn)定B)降低金融體制運行中的風險C)促成金融行業(yè)的專業(yè)化分工D)保證證券行業(yè)的公平與合理[單選題]33.為了實現(xiàn)戰(zhàn)略伙伴之間的一體化的資產(chǎn)重組形式是()A)收購公司B)收購股份C)公司合并D)購買資產(chǎn)[單選題]34.關于政府主導的市場化棚改貸款項目，錯誤的是（）。A)如融資人為政府100%持股的國有企業(yè)，可無須明確項目主體資格B)發(fā)改委出具項目立項批復的紅頭文件；或者提供發(fā)改委蓋章的項目備案表C)貸款不得用于土地儲備、土地一級整理等用途D)項目可行性研究報告中需要明確項目未來收入可覆蓋總投入[單選題]35.下列表述不正確的是()A)EVA是出去資本成本后的利潤B)實體現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模式所對應的收益貼現(xiàn)模式可用經(jīng)濟增加值評價指標來反映C)股利貼現(xiàn)模式適用于多數(shù)持股的公司評估。D)市盈率評估法使用目標企業(yè)的預期市盈率乘以其預期均常收益[單選題]36.目前我國證券發(fā)行采用的制度為A)審批制B)核準制C)注冊制D)登記制[單選題]37.我國各類企業(yè)債券市場中，存量和增量最大的是（）。A)銀行間市場B)交易所市場C)機構間報價系統(tǒng)D)貨幣市場[單選題]38.以下不屬于當前中國國債市場交易品種的是A)現(xiàn)券交易B)遠期交易C)回購交易D)即期交易[單選題]39.發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請()。A)擔保人B)經(jīng)紀人C)信用增級機構D)債券受托管理人[單選題]40.[]與并購意義相關有的三個概念,其中不包括:()A)合并B)發(fā)行C)兼并D)收購[單選題]41.代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品。A)證券公司B)金融產(chǎn)品發(fā)行人C)金融產(chǎn)品購買人D)基金公司[單選題]42.目標公司的價值就是指被收購公司的()。A)估算價值B)真實價值C)市場價值D)最高價值[單選題]43.債務融資工具在債權債務登記日的（）即可在全國銀行間債券市場機構投資者之間流通轉(zhuǎn)讓。A)次一工作日B)當日C)兩個工作日后D)三個工作日后[單選題]44.()是發(fā)行人發(fā)行股票時,就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披露,并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。A)招股說明書B)股票申請文件C)資產(chǎn)評估報告D)審計報告[單選題]45.授信額度應綜合考慮棚戶區(qū)改造項目和建設項目的合理費用，其中項目拆遷費、補償費等費用應根據(jù)（）約定的金額合理確定。A)拆遷補償安置協(xié)議B)可研批復C)用地批復D)規(guī)劃批復[單選題]46.在中國香港發(fā)行股票并上市的內(nèi)地股份有限公司,若按?盈利和市值要求?第二條、第三條申請,則需滿足上市時市值分別不低于()的要求。A)2億港元及10億港元B)10億港元及30億港元C)20億港元及30億港元D)20億港元及40億港元[單選題]47.金融衍生工具不包括A)遠期B)期貨C)期權D)債券[單選題]48.保障房類ABS一般將（）作為信托貸款的還款來源。A)發(fā)行人凈資產(chǎn)B)地產(chǎn)保障房市場公允價值C)保障房定價銷售收入D)以上都不正確[單選題]49.在二級市場業(yè)務中，以下不屬于投資銀行扮演角色的是A)承包商B)經(jīng)紀商C)做市商D)交易商[單選題]50.股權投資基金通常需要()年才能完成投資的全部流程實現(xiàn)退出。A)2～6B)3～7C)4～7D)5～8[單選題]51.投資銀行在一級市場擔任的主要角色是A)承銷商B)做市商C)經(jīng)紀商D)財經(jīng)顧問[單選題]52.目前企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務主要的發(fā)行場所是（）。A)上海、深圳證券交易所B)北京金融資產(chǎn)交易所C)銀行間市場D)銀登中心第2部分：多項選擇題，共31題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]53.股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件包括()。A)公司股本總額不少于人民幣3000萬元B)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上C)公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上D)股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行[多選題]54.屬于商業(yè)銀行的業(yè)務的()A)負債業(yè)務B)資本業(yè)務C)表外業(yè)務D)中間業(yè)務[多選題]55.債權融資計劃融資人應在不晚于繳款日日終將（），加蓋預留印鑒后，掃描后發(fā)送郵件至北金所發(fā)行部并電話確認。A)《申購要約》B)《掛牌款到賬確認書》C)《產(chǎn)品利息和本金資金劃轉(zhuǎn)計劃表》D)《配售結果表》[多選題]56.在上市公司發(fā)行新股的過程中,股東大會應當就本次發(fā)行證券的()進行逐項表決。A)種類和數(shù)量B)發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排C)定價方式或價格區(qū)間D)募集資金用途[多選題]57.每個會計年度結束后,保薦機構應當對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告。該核查報告應當包括的內(nèi)容有()。A)募集資金的存放、使用及專戶余額情況B)募集資金項目的進展情況,包括與募集資金投資計劃進度的差異C)閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用)D)上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結論性意見[多選題]58.下列屬于私募發(fā)行的()A)養(yǎng)老金B(yǎng))投資基金C)社保基金D)共同基金[多選題]59.北金所債權融資計劃募集資金可用于（）。A)補充流動資金B(yǎng))償還金融機構借款C)用于項目資本金D)用于項目建設[多選題]60.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定,上市公司向深圳證券交易所申請辦理新股發(fā)行事宜時,應當提交的文件有()。A)中國證監(jiān)會的核準文件B)經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料C)發(fā)行的預計時間安排D)發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告[多選題]61.重置成本法是在現(xiàn)時條件下,被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的(),估算資產(chǎn)價值的方法。A)實體性貶值B)經(jīng)濟性貶值C)功能性貶值D)重置性貶值[多選題]62.以下屬于投資銀行功能的是()A)媒介業(yè)務B)構造證券市場C)促進產(chǎn)業(yè)整合D)優(yōu)化資源配置[多選題]63.近年來我國市場上發(fā)行量最大的兩種資產(chǎn)證券化類型是（）。A)企業(yè)資產(chǎn)證券化B)信貸資產(chǎn)證券化C)資產(chǎn)支持票據(jù)D)非標資產(chǎn)證券化[多選題]64.有限合伙基金的核心合同是《合伙協(xié)議》，合伙協(xié)議約定的主要事項有（包括但不限于）（）。A)合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、合伙期限B)股東會決議C)合伙人權利義務D)基金投決會議事規(guī)則[多選題]65.ABS基礎資產(chǎn)需滿足下列要求：（）。A)不在基礎資產(chǎn)負面清單中B)基礎資產(chǎn)可適當附帶抵押、質(zhì)押等擔保負擔或其他權利限制C)能夠明確產(chǎn)生獨立、可預測的現(xiàn)金流的資產(chǎn)D)以上均正確[多選題]66.并購的方式有（）。A)受讓現(xiàn)有股權B)認購新增股權C)收購資產(chǎn)D)承接債務[多選題]67.債務優(yōu)化銀團涉及到的合同主要有6個，分別是《債務優(yōu)化銀團授權函》、《債務優(yōu)化銀團信息備忘錄》及（）。A)《債務優(yōu)化銀團牽頭委任函》B)《債務優(yōu)化銀團邀請函、保密函及回執(zhí)樣本》C)《債務優(yōu)化銀團參加確認函》D)《債務優(yōu)化銀團協(xié)議》[多選題]68.在現(xiàn)代金融市場中,投資銀行:()A)是主要金融中介之一B)主要服務于資本市場C)有的還參與部分貨幣市場業(yè)務D)只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務[多選題]69.資產(chǎn)證券化的普通風險有()A)利率風險B)購買力風險C)流動性風險D)匯率風險[多選題]70.應收賬款證券化有以下優(yōu)點()A)可以方便獲得資金B(yǎng))可以省其公司管理應收賬款的麻煩C)有利于優(yōu)化公司財務結構D)應收賬款都在資產(chǎn)負責表內(nèi)[多選題]71.承銷協(xié)議：協(xié)議主體、金額、費率等核心要素須準確無誤，須有（）和（）蓋章、（）簽章，并注明日期。A)融資人B)主承銷商C)有權簽字人D)法人[多選題]72.發(fā)行人在掛牌前期提供的債權融資計劃重大事項排查表中對募集資金用途用于償還金融機構借款的應采用?穿透原則?核查內(nèi)容包括不限于對：（）。A)項目建設批復情況B)項目總投資情況C)項目資本金到位及來源合法合規(guī)情況D)項目未來盈利情況[多選題]73.根據(jù)規(guī)定,公司債券的發(fā)行人應當召開債券持有會議的情形有()。A)保證人或擔保物發(fā)生重大變化B)擬變更債券受托管理人C)公司合并D)擬變更債券募集說明書的約定[多選題]74.現(xiàn)行監(jiān)管形勢下，資管計劃較我行以往常采用的信托模式的優(yōu)勢是（）。A)受規(guī)模管控影響較小B)通道費用低C)效率較快D)規(guī)避監(jiān)管[多選題]75.以下屬于證券化資產(chǎn)的有（）。A)消費貸款B)應收賬款C)污水處理服務費D)景區(qū)門票[多選題]76.投資銀行在二級市場上一般作為()存在A)投機商B)自營商C)經(jīng)紀商D)做市商[多選題]77.可使用信托進行撮合的業(yè)務類型有（）。A)作為保管行B)代銷信托C)僅引薦客戶D)作為監(jiān)管行[多選題]78.根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布的《非金融企業(yè)債務融資工具定向發(fā)行注冊工作規(guī)程》中對定向投資人的定義，定向投資人包括（）和（）。A)專項機構投資人B)特定機構投資人C)銀行機構投資人D)非銀行機構投資人[多選題]79.信息披露：指信息披露義務主體以()等形式，把相關信息通過北金所綜合業(yè)務平臺向投資者披露的行為。A)公告書B)定期報告C)臨時報告D)通知書[多選題]80.并購基金是一種私募股權基金，用于并購企業(yè)，獲得標的企業(yè)的控制權。常見的運作方式是并購企業(yè)后，通過重組、改善、提升等方式，實現(xiàn)（），從而獲得豐厚的收益。A)現(xiàn)金流擴充B)凈利潤增長C)企業(yè)上市D)出售股權[多選題]81.含權債券的權力類型有哪些（）。A)回售B)調(diào)價C)贖回D)提前償還[多選題]82.基礎資產(chǎn)為不動產(chǎn)類的資產(chǎn)證券化業(yè)務的典型企業(yè)類型包括（）。A)融資租賃公司B)小貸公司C)PPP項目D)重資產(chǎn)企業(yè)E)地產(chǎn)企業(yè)[多選題]83.截至2017年，已發(fā)行企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，其底層資產(chǎn)主要包括（）。A)小額貸款B)應收賬款C)企業(yè)債權D)PPP項目E)信托受益權第3部分：判斷題，共15題，請判斷題目是否正確。[判斷題]84.在采取公開招標方式發(fā)行國債時,采用利率或利差招標時,標位變動幅度為0.1%。()A)正確B)錯誤[判斷題]85.我國證券公司申請從事證券自營業(yè)務,應具有不低于人民幣1000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。()A)正確B)錯誤[判斷題]86.[]在我國商業(yè)銀行不允許從事債券自營業(yè)務。()A)正確B)錯誤[判斷題]87.投資銀行屬于非銀行金融機構,其主要服務于貨幣市場。()A)正確B)錯誤[判斷題]88.在香港上市的內(nèi)地股成為H股。()A)正確B)錯誤[判斷題]89.商業(yè)銀行進行高風險高收益的證券投資,成功則收益可唄銀行所有者或經(jīng)理占為己有,失敗銀行破產(chǎn)同時損失由儲戶和存款保險公司承擔。()A)正確B)錯誤[判斷題]90.分離型模式的缺點是其限制了銀行的業(yè)務活動,制約銀行的創(chuàng)新能力和發(fā)展壯大。()A)正確B)錯誤[判斷題]91.開放式基金通常無發(fā)行規(guī)模限制,投資者可以隨時提出認購或贖回申請,基金規(guī)模因此而增加或減少。()A)正確B)錯誤[判斷題]92.商業(yè)銀行真正崛起在英國。()A)正確B)錯誤[判斷題]93.分離型模式是中國金融業(yè)長期發(fā)展的必然選擇。()A)正確B)錯誤[判斷題]94.[]1999年美國參眾兩院分別通過《金融服務現(xiàn)代法案》,該法案徹底打破了1933年以來美國形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營的體制。()A)正確B)錯誤[判斷題]95.[]杠桿并購是指由一家或幾家公司在金融信貸支持下進行的并購,特點是只需少量的資本即可進行,并且常常以目標公司的資本和收益作為信貸抵押。()A)正確B)錯誤[判斷題]96.從商業(yè)模式而言,投資銀行主要以存貸款利差收入為主,商業(yè)銀行主要以傭金收入為主。()A)正確B)錯誤[判斷題]97.[]投資銀行是證券公司和股份公司制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是發(fā)達證券市場和成熟金融體系的重要主體之一。()A)正確B)錯誤[判斷題]98.[]配股要求控股股東在股東大會召開前公開承諾認配股份數(shù)量。()A)正確B)錯誤第4部分：問答題，共2題，請在空白處填寫正確答案。[問答題]99.投資銀行的利潤來源包括一級市場()獲取的傭金和二級市場作為()()收取的傭金,以及()中收取的傭金。7.投資銀行的本源業(yè)務_()。[問答題]100.證券公司是指依照()的規(guī)定,經(jīng)()審查批準,從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。20.項目融資的當事人可包括:(貸款銀行項目融資顧問項目發(fā)起人承建商和承)()。1.答案:B解析:2.答案:C解析:3.答案:A解析:4.答案:A解析:5.答案:C解析:6.答案:D解析:7.答案:C解析:8.答案:D解析:9.答案:B解析:10.答案:B解析:11.答案:C解析:12.答案:D解析:13.答案:B解析:14.答案:B解析:15.答案:C解析:16.答案:C解析:17.答案:B解析:18.答案:B解析:19.答案:D解析:20.答案:A解析