江西省2016年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題

江西省2016年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。

A．公司型基金

B．契約型基金

C．封閉式基金

D．開放式基金

2.有一投資基金，其基金資產(chǎn)總值根據(jù)市場收盤價(jià)格計(jì)算為6億元，基金的各種費(fèi)用為50萬元，基金單位數(shù)量為1億份，則該基金的單位資產(chǎn)凈值是__

A．5.995元/份

B．6.125元/份

C．7.203元/份

D．5.812元/份

3.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交擔(dān)保金的__倍。

A．1

B．2

C．3

D．4

4.在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。

A．董事會(huì)

B．股東會(huì)

C．監(jiān)事會(huì)

D．董事長

5.關(guān)于基金管理人的管理費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．基金管理費(fèi)率的大小與其風(fēng)險(xiǎn)成正比

B．通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例(年率)，逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付

C．貨幣基金的年管理費(fèi)率最低，其次為債券基金，股票基金居中，認(rèn)股權(quán)證基金費(fèi)率最高

D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，或者另向投資者收取

6.以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循的（）原則，使用市場公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數(shù)據(jù)。

A．一致性

B．全面性

C．公正性

D．公開性

7.市值排名靠前、累計(jì)市值占市場總市值（）以上的公司為大盤股。

A．20%

B．25%

C．35%

D．50%

8.我國證券投資基金均為__。

A．公司型基金

B．契約型基金

C．基金中的基金

D．系列基金

9.證券指數(shù)的編制遵循__的原則。

A．公平競爭

B．公開、公平、公正

C．公開透明

D．客戶優(yōu)先

10.在我國香港特別行政區(qū)，證券投資基金一般被稱為__。

A．共同基金

B．單位信托基金

20.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說法正確的是__。

A．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

B．自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的50%

D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

21.__是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。

A．合法原則

B．合規(guī)原則

C．效率原則

D．“三公”原則

22.以下選項(xiàng)中，不認(rèn)為存在最佳資本結(jié)構(gòu)的是__。

A．MH理論

B．傳統(tǒng)折中理論

C．凈收入理論

D．凈經(jīng)營收入理論

23.當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．0.1%

B．0.25%

C．0.5%

D．0.75%

24.采用__發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備信息備忘錄，它是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認(rèn)股之用，在法律上不視為招股章程，亦無須履行招股書注冊手續(xù)。

A．發(fā)起方式

B．公募方式

C．私募方式

D．配售方式

25.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

26.下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。

A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B．信用風(fēng)險(xiǎn)

C．購買力風(fēng)險(xiǎn)

D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

27.龍債券的投資者來自__的主要國家。

A．歐洲

B．亞洲

C．非洲

D．美洲

28.上海證券賬戶當(dāng)日開立，__日生效。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T

29.對股票__是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動(dòng)性，而股票投資回報(bào)往往和它的流動(dòng)性存在一定關(guān)系的角度進(jìn)行考慮的。

A．按公司成長性分類

B．按公司規(guī)模分類

C．按股票價(jià)格行為分類

D．按公司行業(yè)分類

30.速度線也稱為__

A．甘氏線

B．三分法

C．趨勢線

D．壓力線

31.預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在__的關(guān)系。

A．正相關(guān)

B．負(fù)相關(guān)

C．非相關(guān)

D．線性相關(guān)

32.禁止以低于股票面值的價(jià)格發(fā)行股票、股份有限公司不得隨意回購已發(fā)行的股份等，屬于股份有限公司資本應(yīng)遵行__。

A．資本確定原則

B．資本維持原則

C．資本不變原則

D．資本固定原則

33.每次參加并購重組委會(huì)議的委員為（）名，每次會(huì)議設(shè)召集人（）名。（）

A．5；1

B．10；3

C．10；5

D．25；5

34.關(guān)于境外上市外資股的闡述，下列錯(cuò)誤的是__。

A．采取記名股票形式

B．以外幣標(biāo)明面值

C．以外幣認(rèn)購

D．在境外上市時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式

35.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（）個(gè)小時(shí)，集中授課時(shí)間應(yīng)不少于（）次。

A．308

B．306

C．208

D．206

36.預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在__關(guān)系。

A．正相關(guān)

B．負(fù)相關(guān)

C．非相關(guān)

D．非線性相關(guān)

37.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由__代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。

A．登記公司

B．證券公司

C．證券交易所

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

38.目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。

A．國債和企業(yè)債

B．國債和金融債

C．金融債和企業(yè)債

D．金融債和公司債

39.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。

A．中國人民銀行

B．當(dāng)?shù)卣?/p>

C．財(cái)政部

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

40.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于__向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

A．每年4月30日前

B．每月前7個(gè)工作日內(nèi)

C．每年7月30日前

D．每月后7個(gè)工作日內(nèi)

41.資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為（）。

A．評估報(bào)告日起的1年

B．評估報(bào)告日起的2年

C．評估基準(zhǔn)日起的2年

D．評估基準(zhǔn)日起的1年

42.證券公司是依照《證券法》和《公司法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的__。

A．法人機(jī)構(gòu)

B．法人機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)

C．股份有限公司

D．有限責(zé)任公司或者股份有限公司

43.編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為__。

A．選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B．指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正

C．選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化

D．選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化

44.如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價(jià)格會(huì)__。

A．下跌

B．無變化

C．上升

D．無法確定

45.關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報(bào)無效 

B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 

C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表” 

D．投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

46.有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。

A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

C．參與優(yōu)先股票

D．非參與優(yōu)先股票

47.1927年的__取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A．《國民銀行法》

B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯斯蒂格爾法》

D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

48.__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點(diǎn)。

A．兩極策略

B．子彈式策略

C．梯式策略

D．指數(shù)化策略

49.自