石油公司2017年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

—PAGE4—**分公司2017年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告按照**公司《關(guān)于開展2017年度重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暨風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告編制工作的通知》的要求，為實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理，**分公司持續(xù)開展年度重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)排序，確定了2017年分公司面臨的前五項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)：鉆井工作量急劇下降的風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)安全事件事故風(fēng)險(xiǎn)、井噴或井噴失控的風(fēng)險(xiǎn)、恐怖襲擊的風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收款結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。一、2016年分公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧（一）2016年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況2016年，分公司按照**公司總體工作部署，緊密圍繞上級(jí)公司發(fā)展思路，準(zhǔn)確把握公司面臨的內(nèi)外部形勢(shì)，健全分公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)與工作網(wǎng)絡(luò)，為內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供了有力的組織保障。按照**公司要求，全面組織開展風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告工作，確定了分公司、分公司各單位部室年度重大風(fēng)險(xiǎn)，明確了風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，同時(shí)對(duì)2016年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了整體規(guī)劃，明確了工作方向。深入開展風(fēng)險(xiǎn)事件收集與分析，夯實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)，完善了重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與報(bào)告常態(tài)化機(jī)制，尤其對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)了防控。通過事件分析，揭示風(fēng)險(xiǎn)防控中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，提出管理建議，進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果應(yīng)用到持續(xù)提升精細(xì)化管理工作中，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的有機(jī)結(jié)合，圓滿完成了**分公司2016年的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。（二）2016年重大風(fēng)險(xiǎn)管控成效2016年分公司主要面臨生產(chǎn)安全事件事故風(fēng)險(xiǎn)、井噴或井噴失控的風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目所在國稅收政策的變化帶來的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、恐怖襲擊風(fēng)險(xiǎn)以及材料被盜帶來的風(fēng)險(xiǎn)。通過分公司各部門單位、各級(jí)員工積極落實(shí)分公司風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，取得了很好的風(fēng)險(xiǎn)防控效果。生產(chǎn)安全事件事故風(fēng)險(xiǎn)管理方面。分公司通過對(duì)安全隱患排查治理工作，根據(jù)季節(jié)變化及**公司安排開展春季、冬季安全大檢查和“反三違”、“防汛”等專項(xiàng)安全大檢查，強(qiáng)調(diào)按分公司要求上報(bào)事故隱患情況、落實(shí)處理措施、反饋處理結(jié)果。積極開展反習(xí)慣性違章活動(dòng)，深入生產(chǎn)一線排查隱患，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患，提出整改措施，限期完成整改。普及安全生產(chǎn)事故的預(yù)防和應(yīng)急救援知識(shí)，定期組織應(yīng)急救援演練，不斷提高員工的安全意識(shí)和責(zé)任心，增強(qiáng)員工對(duì)安全事故的處置能力。以上措施使全年生產(chǎn)安全事件事故風(fēng)險(xiǎn)得到了有效防控。井噴或井噴失控的風(fēng)險(xiǎn)方面。分公司在人員井控培訓(xùn)、井控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、日常監(jiān)督檢查以及現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置等方面加強(qiáng)了管控。中存在以下問題。一是分公司的內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員都是兼職，且由于分公司部室設(shè)置特點(diǎn)，在其他工作壓力已經(jīng)較大的情況下，限于資源精力不足，業(yè)務(wù)能力難以覆蓋風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作要求。二是風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)的覆蓋面不足，目前接受培訓(xùn)人員僅限于綜合管理人員，對(duì)于其他業(yè)務(wù)人員在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的具體業(yè)務(wù)、理念、意識(shí)、文化等宣貫培訓(xùn)欠缺。三是風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)管理的結(jié)合度不夠。如何把風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和業(yè)務(wù)部門具體流程風(fēng)險(xiǎn)管控有效結(jié)合在一起仍在摸索中。四是分公司各部室單位收職能定位、掌握資源的限制，風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間收集工作推進(jìn)難度較大，且積極性不高。建議一方面擴(kuò)大內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)的參培人員范圍，擴(kuò)大內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，加強(qiáng)各類業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高各級(jí)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和認(rèn)識(shí)，為風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作營(yíng)造有利氛圍。另一方面加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的宣貫，提高基層人員隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的了解和支持。二、2017年分公司重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和管控方案（一）鉆井工作量急劇下降的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述和原因分析。國際石油寒冬的后效影響在**愈演愈烈，波及范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，勘探開發(fā)活動(dòng)逐漸顯示出疲軟狀態(tài)。各私營(yíng)油公司大幅削減投資，以**為代表的大型油氣公司采取謹(jǐn)慎的勘探開發(fā)策略，更加注重降低開發(fā)成本，提出了釋放部分鉆機(jī)或者日費(fèi)降價(jià)的要求。以**為代表的西方鉆井承包商也加入到降價(jià)求生存的戰(zhàn)陣之中，油公司開始傾向使用西方的鉆井承包商，分公司的競(jìng)爭(zhēng)壓力進(jìn)一步增大。今年，分公司有**70D鉆機(jī)為**提供鉆井作業(yè)，**部鉆機(jī)(**部50D和**部70D)正在執(zhí)行**鉆井合同，**部鉆機(jī)處于停等階段。但因**暫時(shí)無法安排井位及合同續(xù)約談判的繼續(xù)，年底只有一部鉆井正在為**作業(yè)。而**數(shù)部鉆機(jī)雖然在上半年作業(yè)任務(wù)較為飽滿，但下半年出現(xiàn)了**新井位接替不上的局面，造成了部分鉆機(jī)長(zhǎng)時(shí)間停等的情況，情況也不容樂觀。風(fēng)險(xiǎn)管控方案。一是市場(chǎng)開發(fā)部負(fù)責(zé)編制分公司中長(zhǎng)期開發(fā)規(guī)劃，研究全球石油鉆井市場(chǎng)，分析油公司市場(chǎng)需求，跟蹤競(jìng)爭(zhēng)公司動(dòng)態(tài)，組織分公司年度市場(chǎng)工作計(jì)劃并組織實(shí)施。二是加強(qiáng)成本管理，有效應(yīng)對(duì)油價(jià)低位運(yùn)行，甲方公司對(duì)鉆井承包商壓價(jià)的情況，在進(jìn)行商務(wù)報(bào)價(jià)時(shí)要充分考慮成本，保持整體盈利水平。三是仔細(xì)研讀合同條款，尤其是商務(wù)標(biāo)條款，防止在關(guān)鍵條款上在執(zhí)行合同中出現(xiàn)分歧影響營(yíng)收。四是專注主營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開拓時(shí)，繼續(xù)嘗試一般性貿(mào)易的突破，以此增加分公司創(chuàng)收點(diǎn)。（二）生產(chǎn)安全事件事故風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述和原因分析。生產(chǎn)安全事件事故風(fēng)險(xiǎn)主要指由于設(shè)備缺陷故障、人員失誤、管理制度缺陷造成的井下事故、人員傷亡、設(shè)備損毀的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管控方案。分公司將繼續(xù)在各單位自查和機(jī)關(guān)部室定期現(xiàn)場(chǎng)檢查的基礎(chǔ)上增加進(jìn)行抽查和突擊檢查，對(duì)危險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源進(jìn)行深入檢查和分析，強(qiáng)化監(jiān)管力度，做到安全檢查層層把關(guān)、隱患處理層層落實(shí)。同時(shí)分公司逐漸建立、完善了檢查制度，及時(shí)落實(shí)相關(guān)預(yù)防措施和整改方案，不斷消除危險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源，將安全事故消滅在萌芽狀態(tài)。嚴(yán)格落實(shí)7項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制工具的應(yīng)用。實(shí)施“個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃”全面參與基層HSE管理。完善工作前危害分析（JHA）。修訂《STOP卡評(píng)優(yōu)管理規(guī)定》，激勵(lì)中外方人員積極參與STOP卡填寫活動(dòng)。繼續(xù)落實(shí)作業(yè)許可制度，定期對(duì)作業(yè)許可開展量化分析。持續(xù)開展利用包括生產(chǎn)周會(huì)、班前會(huì)等各種會(huì)議開展安全經(jīng)驗(yàn)分享，對(duì)國內(nèi)下發(fā)的其他單位的事故案例進(jìn)行分析和講評(píng)。（三）井噴或井噴失控的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述和原因分析。井噴或井噴失控的風(fēng)險(xiǎn)的原因一是對(duì)井下復(fù)雜缺乏足夠了解和認(rèn)識(shí)，對(duì)井下情況預(yù)測(cè)出現(xiàn)嚴(yán)重偏差。二是設(shè)備保養(yǎng)不當(dāng)或者操作不當(dāng)，性能不能滿足井下作業(yè)需求。三是人員違章操作或反應(yīng)遲緩，應(yīng)急處置不當(dāng)。井噴和井噴失控風(fēng)險(xiǎn)將導(dǎo)致人員和設(shè)備出現(xiàn)重大傷亡損毀，會(huì)導(dǎo)致重大人員和經(jīng)濟(jì)損失。風(fēng)險(xiǎn)管控方案。一是確?，F(xiàn)場(chǎng)井控裝備安全有效。井控設(shè)備在特定作業(yè)前按要求試壓，按照要求標(biāo)準(zhǔn)安裝。二是現(xiàn)場(chǎng)平臺(tái)經(jīng)理、帶班隊(duì)長(zhǎng)、正副司鉆、井架工等關(guān)鍵崗位人員必須取得井控培訓(xùn)證書，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)井下異常，在最短時(shí)間內(nèi)控制住井口。三是現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格按照作業(yè)程序施工，杜絕違章行為，做到只有規(guī)定動(dòng)作，沒有自選動(dòng)作。四是加強(qiáng)應(yīng)急演練，提高實(shí)戰(zhàn)技能，確保發(fā)生溢流時(shí)不慌不亂，有序關(guān)井。（四）恐怖襲擊的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述和原因分析。隨著**的建設(shè)，越來越多的中資企業(yè)進(jìn)入到**，中國人在該國出現(xiàn)的頻率逐步增多，以及與中國公司合作的絕大多數(shù)工程都是極端勢(shì)力針對(duì)的政府項(xiàng)目，這必然會(huì)使中方員工的受威脅程度大大增加。IS滲透進(jìn)入**國家，宣傳極端思想和招募極端分子，在**中方企業(yè)、人員面臨著綁架、恐怖襲擊等風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管控方案。一是遵循集團(tuán)公司社會(huì)安全管理政策和目標(biāo)，不安排中方人員到高危地區(qū)作業(yè)。二是和甲方以及當(dāng)?shù)卣３址e極性聯(lián)系，采用物理、技術(shù)和人員防護(hù)等措施，加強(qiáng)日常監(jiān)督和檢查，開展人員的防恐應(yīng)急培訓(xùn)和演練，不斷完善和提供防恐措施和能力。三是加強(qiáng)防恐能力培訓(xùn)和防恐意識(shí)，要求分公司所有中方管理層和操作層均參加通過集團(tuán)公司的防恐安全培訓(xùn)，熟知本崗位社會(huì)安全責(zé)任和職責(zé)。四是建立防恐應(yīng)急管理程序，積極開展桌面推演演練和與甲方溝通聯(lián)合進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)演練，檢驗(yàn)應(yīng)急程序是否滿足和符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，提高員工的應(yīng)對(duì)能力。（五）應(yīng)收款結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述和原因分析。由于與**的合同遲遲不能續(xù)簽和銷售稅爭(zhēng)議等原因，造成**支隊(duì)伍日費(fèi)結(jié)算和收款工作滯后。風(fēng)險(xiǎn)管控方案。一是財(cái)務(wù)部門會(huì)同生產(chǎn)部門加大應(yīng)收賬款催收力度，特別是對(duì)一些有爭(zhēng)議的發(fā)票，及時(shí)上報(bào)解決，避免出現(xiàn)單方掛賬情況。二是針對(duì)長(zhǎng)期掛賬**應(yīng)收賬款，申請(qǐng)從清欠指標(biāo)中剔除該因素，以降低應(yīng)收賬款。三、分公司2017年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排分公司將嚴(yán)格按照**公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求執(zhí)行分公司的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。跟蹤**公司、**公司機(jī)構(gòu)、人員和業(yè)務(wù)的變化情況，及時(shí)更新