中美貿(mào)易逆差1978-2003

中美貿(mào)易逆差1978-2003

自1978年改革開放以來，中國的對外貿(mào)易取得了重大發(fā)展，貿(mào)易地位顯著提高。2003年中國進(jìn)口額和出口額分別達(dá)到4128.4億美元和4383.7億美元，分別排名世界第三和第四；進(jìn)出口總額為8512.1億美元，世界排名第四，進(jìn)、出口額占世界進(jìn)出口總額的比重分別達(dá)到5.3%和5.9%，貿(mào)易大國地位進(jìn)一步鞏固。與此同時(shí)，我國對外貿(mào)易國別地區(qū)構(gòu)成也發(fā)生了很大變化。貿(mào)易伙伴國由原先的以社會主義國家、第三世界國家為主轉(zhuǎn)向以日本、美國、香港等發(fā)達(dá)國家或地區(qū)為主的局面，到2003年，我國的十大貿(mào)易伙伴分別為日本、美國等見表1。由表1可以看出，美國已經(jīng)成為我國第二大貿(mào)易伙伴。中美自1979年建交以來，雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系雖受兩國總體關(guān)系影響，經(jīng)歷了一些波折，但長期以來一直保持較快發(fā)展速度，特別是1997年和1998年兩國元首實(shí)現(xiàn)互訪、中美兩國確立面向21世紀(jì)的建設(shè)性合作伙伴關(guān)系以及1999年11月15日關(guān)于中國加入世界貿(mào)易組織的中美雙邊談判結(jié)束以后，雙邊貿(mào)易發(fā)展迅速。根據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計(jì)，中美雙邊貿(mào)易額從1978年的9.9億美元上升到2003年的1263.3億美元,增長了126倍，美國已經(jīng)成為中國第二大貿(mào)易伙伴；根據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計(jì),同期美中雙邊貿(mào)易額從11.78億美元上升到1473億美元,增長了124倍，中國已經(jīng)成為美國第三大貿(mào)易伙伴和第六大出口市場。不論根據(jù)中方統(tǒng)計(jì)，還是美方統(tǒng)計(jì)，雙方都在對方的經(jīng)貿(mào)關(guān)系中占據(jù)著極其重要的地位。但中美雙邊貿(mào)易的發(fā)展遠(yuǎn)非數(shù)據(jù)所表明的那樣一帆風(fēng)順，經(jīng)歷了許多波折，中美貿(mào)易逆差問題就成為中美貿(mào)易發(fā)展道路上的一道障礙。一、中美貿(mào)易逆差的轉(zhuǎn)化“中美貿(mào)易逆差”，指的是從1993年（中國方面統(tǒng)計(jì)，美國方面統(tǒng)計(jì)逆差最早出現(xiàn)在1983年）以來，中美貿(mào)易中美國所處的逆差國地位，此為其一般或習(xí)慣稱謂。在近幾十年的中美貿(mào)易史中，雙方的貿(mào)易逆差有一個轉(zhuǎn)化的過程。在開始階段，美國對中國是有貿(mào)易順差的，但后來，隨著美國從中國進(jìn)口增長的速度超過了對華出口的增長速度，美國對中國的貿(mào)易轉(zhuǎn)為逆差。（一）逆差增長情況據(jù)中方統(tǒng)計(jì)，1993年開始美方出現(xiàn)逆差62億美元，到2003年，逆差上升到586億美元，10年增長了近8.5倍，見表2。隨著雙邊貿(mào)易量的不斷攀升，中美貿(mào)易逆差也不斷擴(kuò)大，兩者呈現(xiàn)出馬鞍型背離式增長。（二）中美貿(mào)易逆差比較據(jù)美方統(tǒng)計(jì)，1983年美方開始出現(xiàn)逆差3億美元，到2003年上升到1240億美元，20年增長了399倍，見表3。同樣，隨著雙邊貿(mào)易量的不斷攀升，中美貿(mào)易逆差也不斷擴(kuò)大，兩者同樣呈現(xiàn)出馬鞍型背離式增長。從以上我們可以看出，中美間貿(mào)易逆差確實(shí)存在，而且數(shù)額巨大，逆差金額有逐年擴(kuò)大的趨勢，與雙邊貿(mào)易總量呈馬鞍型背離式增長。但兩國統(tǒng)計(jì)結(jié)果差距太大。以2002年為例，中方統(tǒng)計(jì)順差428億美元，美方統(tǒng)計(jì)逆差1031億美元，兩國相差603億美元，由此可見，在中美貿(mào)易逆差數(shù)額上兩國存在很大爭議。二、逆差的成因分析產(chǎn)生中美貿(mào)易逆差的原因很多，中美兩國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國際分工差異、美國對華貿(mào)易政策、人民幣匯率等因素都對逆差的形成產(chǎn)生了不同的影響。本文拋開這些因素，僅就形成中美貿(mào)易逆差數(shù)額爭議的原因做些探討。中美貿(mào)易逆差數(shù)額爭議主要產(chǎn)生在兩國的進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)中。一是進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)中采用的計(jì)價(jià)方法不同，二是如何統(tǒng)計(jì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易、加工貿(mào)易。（一）對雙邊貿(mào)易的衡量目前世界各國海關(guān)統(tǒng)計(jì)和報(bào)告出口商品的價(jià)格均按照“船上交貨價(jià)”（FOB），唯獨(dú)美國除外，美國出口按“船邊交貨價(jià)”(FAS)計(jì)價(jià)。船上交貨價(jià)與船邊交貨價(jià)的差別在于前者包括裝船費(fèi)用，這項(xiàng)費(fèi)用的比重不大，一般估計(jì)為船邊交貨價(jià)的1%。對于進(jìn)口商品而言，世界各國海關(guān)一般按照“成本、運(yùn)費(fèi)及保險(xiǎn)費(fèi)價(jià)”（CIF），中國和美國均如此，不存在差別。成本、運(yùn)費(fèi)及保險(xiǎn)費(fèi)價(jià)（CIF）與船上交貨價(jià)（FOB）的區(qū)別在于，前者包括商品自出口國到進(jìn)口國的保險(xiǎn)費(fèi)和運(yùn)雜費(fèi)，該項(xiàng)費(fèi)用一般估計(jì)為船上交貨價(jià)（FOB）的10%，國際貨幣基金組織（IMF）就采用這種估計(jì)和處理辦法。盡管一國對出口和進(jìn)口的商品采用不同計(jì)價(jià)方法的理由很多，比如為了便于國民核算、便于衡量國際收支平衡以及便于計(jì)征關(guān)稅等等，但這種出口和進(jìn)口采取不同的計(jì)價(jià)方法卻夸大了雙邊貿(mào)易不平衡問題。若統(tǒng)一調(diào)整為FOB計(jì)價(jià)，2002年中美貿(mào)易逆差兩國統(tǒng)計(jì)差異可由603億美元縮減為462億美元，縮減了25.3%。1（二）第三，中美雙邊貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異具有原因?qū)D(zhuǎn)口貿(mào)易采取不同的統(tǒng)計(jì)方法也是形成中美貿(mào)易逆差數(shù)額爭議的重要原因，尤其是中美貿(mào)易中經(jīng)香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。目前，中美雙方對外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)都是按原產(chǎn)地原則進(jìn)行的，即以商品的原產(chǎn)國作為進(jìn)口統(tǒng)計(jì)歸屬的依據(jù)，以商品的最終消費(fèi)國作為出口統(tǒng)計(jì)的依據(jù)。從商品原產(chǎn)國的確定來看，世界各國尚無統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在確定某商品的原產(chǎn)國問題上各國差異很大，而就消費(fèi)國的確定而言，也不是一件簡單的事情。如果商品的進(jìn)出口是與該商品的生產(chǎn)與消費(fèi)國直接進(jìn)行，那么統(tǒng)計(jì)上一般不會出現(xiàn)很大的差異，但若該商品的進(jìn)出口是經(jīng)第三方進(jìn)行，尤其是第三方在該商品最終價(jià)值形成中發(fā)揮比較大的作用時(shí)，貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的差異就會很容易產(chǎn)生。這一點(diǎn)在中美雙邊貿(mào)易統(tǒng)計(jì)中表現(xiàn)的尤為突出，這就是香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易問題，即無論是中國對美出口還是美國對中國的出口，大量商品都是經(jīng)過香港轉(zhuǎn)口的：1993年～2002年間，經(jīng)香港美國轉(zhuǎn)出口中國的金額平均每年53億美元，占美國對中國出口比重的39.3%，香港將中國商品轉(zhuǎn)出口美國的金額平均每年為303億美元，占中國對美出口比重的90%以上；從商品在轉(zhuǎn)口過程中的增值程度看，美國商品平均增值8%，而中國商品增值幅度則高達(dá)26.40%。經(jīng)過計(jì)價(jià)方法調(diào)整、香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易（剔除增值）調(diào)整后，2002年中美雙邊貿(mào)易中國順差為402億美元（中國數(shù)據(jù)）、美國逆差780億美元（美國數(shù)據(jù)），差額由官方報(bào)告的603億美元縮減為378億美元，縮減了37.4%；如果按“折中”2的調(diào)整方法，則差額由官方報(bào)告的603億美元進(jìn)一步縮減為255億美元，縮減了57.8%。1（三）加工貿(mào)易出口占出口比重的65%以上加工貿(mào)易是指一國從國外進(jìn)口主要原材料、零部件，加工裝配以后復(fù)出口的一種貿(mào)易形式。由于貨物在該國發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的改變，按原產(chǎn)地統(tǒng)計(jì)，便將該國列為原產(chǎn)地國。但由于主要原材料、零部件來自進(jìn)口，該國從中獲得的實(shí)際受益往往并不高。中國自20世紀(jì)90年代以來外貿(mào)出口增長的一個重要因素是加工貿(mào)易出口的擴(kuò)大。1990年～2003年，中國出口總額從621億美元增加到4387.7億美元，其中加工貿(mào)易出口從254.2億美元增加到2418.5億美元，加工貿(mào)易出口占出口總額的比重從41%增加到55%，在對美出口中更是在60%以上。中國的加工貿(mào)易，大部分是20世紀(jì)80年代中期以來，美國、日本等發(fā)達(dá)國家以及新加坡、韓國、香港、臺灣地區(qū)等國家和地區(qū)，為降低生產(chǎn)成本和提高競爭能力，轉(zhuǎn)移勞動密集型產(chǎn)業(yè)或工序而發(fā)展起來的，其產(chǎn)品依賴原有的銷售渠道，主要經(jīng)香港等地轉(zhuǎn)口到美國等傳統(tǒng)市場。按原產(chǎn)地原則統(tǒng)計(jì)，產(chǎn)品的出口國就從這些國家和地區(qū)轉(zhuǎn)業(yè)到了中國。據(jù)美國商務(wù)部公布的數(shù)據(jù)和美中貿(mào)易全國委員會的報(bào)告，從1987年～1995年，美國對新加坡、韓國以及香港和臺灣地區(qū)的貿(mào)易逆差，從340億美元減少到78億美元，同期對中國的貿(mào)易逆差從28億美元增加到338億美元。1996年9月22日美國《洛杉磯時(shí)報(bào)》刊登的文章《巴比娃娃與世界經(jīng)濟(jì)》中所舉的巴比娃娃的例子，就是一個很好的說明。這篇文章介紹，美國從中國進(jìn)口的“巴比娃娃”玩具，每個在美國的零售價(jià)為9.99美元，而從中國的進(jìn)口價(jià)每個僅為2美元。在這2美元中，中國只獲得35美分的勞務(wù)費(fèi)，其余65美分用于進(jìn)口原材料，1美元是運(yùn)輸和管理費(fèi)用。而按原產(chǎn)地統(tǒng)計(jì)，將這2美元全部計(jì)為中國對美國的出口，顯然是不合理的。由加工貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易統(tǒng)計(jì)可見，由于原產(chǎn)地規(guī)則的采用，事實(shí)上加劇了中美貿(mào)易逆差數(shù)額爭議。為什么會出現(xiàn)這種情況？我們究竟應(yīng)該如何看待經(jīng)濟(jì)全球化下的原產(chǎn)地規(guī)則？三、如何處理工廠規(guī)則（一）為各國貿(mào)易措施提供依據(jù)原產(chǎn)地規(guī)則是各國政府為了確定商品原產(chǎn)地而采用的法律、規(guī)章。它判定某一特定產(chǎn)品的原產(chǎn)國或原產(chǎn)地區(qū)，即貨物的生產(chǎn)來源國或地區(qū)。根據(jù)各國原產(chǎn)地規(guī)則和國際慣例，原產(chǎn)國（地區(qū)）是指某一特定貨物的完全生產(chǎn)國；當(dāng)一個以上的國家（地區(qū)）參與了某一貨物的生產(chǎn)時(shí)，那個對產(chǎn)品進(jìn)行最后的實(shí)質(zhì)性加工的國家（地區(qū)）即為該產(chǎn)品的原產(chǎn)國（地區(qū)）?，F(xiàn)行判定實(shí)質(zhì)性加工的標(biāo)準(zhǔn)主要有：（1）稅目改變標(biāo)準(zhǔn)：以對產(chǎn)品進(jìn)行了改變稅則分類稅則號的生產(chǎn)加工產(chǎn)地作為產(chǎn)品原產(chǎn)地，但允許存在一些例外；（2）增值標(biāo)準(zhǔn)：以產(chǎn)品增值量或產(chǎn)品中原產(chǎn)國的原料和勞務(wù)價(jià)值必須占到產(chǎn)品價(jià)值的一定百分比作為確定原產(chǎn)地的標(biāo)準(zhǔn)；（3）加工工序標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)制造加工工序清單，以對產(chǎn)品進(jìn)行了符合要求的加工工序的生產(chǎn)地作為產(chǎn)品原產(chǎn)地。由于各國在關(guān)稅及其他貿(mào)易措施方面存在差別待遇，使商品的原產(chǎn)地身份與該商品在國際貿(mào)易中所享受的待遇有著直接聯(lián)系。各國政府根據(jù)進(jìn)口貨物的不同來源，分別給予出口國不同的待遇，特別是在采取禁運(yùn)、反傾銷、進(jìn)出口配額、貿(mào)易制裁、衛(wèi)生檢疫、外匯管制等貿(mào)易措施的時(shí)候，只有對進(jìn)出口貨物的原產(chǎn)地作出準(zhǔn)確判斷，貿(mào)易措施才能真正發(fā)揮效用。盡管原產(chǎn)地規(guī)則不是世界貿(mào)易組織的基本原則，但卻是最惠國待遇原則、國民待遇原則、互惠原則、透明度原則、逐步削減關(guān)稅原則、一般取消數(shù)量原則等WTO基本原則的前提和基礎(chǔ)。正是原產(chǎn)地規(guī)則的存在，才使得各國差別關(guān)稅措施得以實(shí)施，非關(guān)稅措施能真正發(fā)揮作用，為各國制定貿(mào)易政策提供依據(jù)，同時(shí)能有效的保護(hù)國際消費(fèi)者權(quán)益。盡管原產(chǎn)地規(guī)則在現(xiàn)今國際貿(mào)易中的作用如此重要，可令人遺憾的是，直到今天，國際上仍未就跨國生產(chǎn)的商品原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致。原產(chǎn)地統(tǒng)計(jì)原則是指進(jìn)口貨物的國別要按其原產(chǎn)地，即商品的生產(chǎn)地、制造地或發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變的加工地進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。雖然原產(chǎn)地原則作為各國實(shí)施貿(mào)易管理的工具，在世界貿(mào)易發(fā)展歷史上發(fā)揮過重要作用，至今在國際多邊貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行和各國貿(mào)易政策措施的實(shí)施中仍然被廣泛采用，但對如何判定貨物是否發(fā)生“實(shí)質(zhì)性的改變”，至今沒有統(tǒng)一的實(shí)施細(xì)則。1973年，海關(guān)合作理事會制定《關(guān)于簡化和協(xié)調(diào)海關(guān)手續(xù)的國際公約》，其中有一個關(guān)于原產(chǎn)地規(guī)則的附約，但也只是原則性的規(guī)定，沒有可操作的規(guī)則。關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判制定了《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》，確定了協(xié)調(diào)各國非特惠制原產(chǎn)地規(guī)則的原則，并委托世界海關(guān)組織承擔(dān)協(xié)調(diào)規(guī)則技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作，但至今沒有好的效果。WTO《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》中以發(fā)生“實(shí)質(zhì)性改變”的國家或地區(qū)作為跨國生產(chǎn)商品的原產(chǎn)地，但“實(shí)質(zhì)性改變”具體的三種判定標(biāo)準(zhǔn)：即商品增值多少，或者商品稅目改變程度，或者哪些為商品實(shí)質(zhì)性改變的關(guān)鍵工序，都沒有在協(xié)議中加以明確，從而造成各國原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)各異。由于缺乏國際統(tǒng)一的原產(chǎn)地規(guī)則，各國在制訂自己的原產(chǎn)地規(guī)則時(shí)，往往從本國需要出發(fā)，標(biāo)準(zhǔn)不一，寬嚴(yán)各異，在判定進(jìn)口貨物原產(chǎn)地時(shí)往往存在隨意性。這就給有關(guān)國家靈活運(yùn)用原產(chǎn)地規(guī)則搞貿(mào)易保護(hù)以及服務(wù)于本國特定的貿(mào)易政策留下了灰色區(qū)域，同時(shí)使原產(chǎn)地規(guī)則成為某些國家貿(mào)易保護(hù)和歧視政策的工具，與WTO《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》“原產(chǎn)地規(guī)則不得被用作直接或間接追求貿(mào)易目標(biāo)的手段；它們本身不得對國際貿(mào)易起著限制、扭曲或破壞作用，它們不應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)不應(yīng)有的苛刻規(guī)定或?qū)⒁舐男信c制造或加工無關(guān)的某項(xiàng)條件作為確定原產(chǎn)國的先決條件”的目標(biāo)相背離。美國將大量經(jīng)香港增值轉(zhuǎn)口至美國的中國商品以及中國加工貿(mào)易出口至美國的商品直接列為自中國的進(jìn)口原因就在于美國本國的原產(chǎn)地判定標(biāo)準(zhǔn)，這種標(biāo)準(zhǔn)完全不考慮中國的實(shí)際貿(mào)易利益。（二）試驗(yàn)貿(mào)易過程所體現(xiàn)的利益平衡問題20世紀(jì)90年代以來，隨著科技進(jìn)步帶來的信息革命、通訊與交通的發(fā)展、國際分工的深化、WTO的建立、特別是跨國公司的極大發(fā)展，推動了全球范圍內(nèi)各國、各地區(qū)的融合和生產(chǎn)要素全球范圍內(nèi)全面、自由流動，使得經(jīng)濟(jì)全球化、一體化真正成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流。需要指出的是，隨著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)格局的巨大變化，原產(chǎn)地規(guī)則的局限性越來越清楚地暴露出來。過去國際貿(mào)易和投資數(shù)額不大，各國之間商品交換關(guān)系比較簡單，按原產(chǎn)地統(tǒng)計(jì)大致可以反映國與國之間的分工、貿(mào)易關(guān)系以及相應(yīng)的利益格局?，F(xiàn)在由于世界各國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系迅速發(fā)展，跨國投資日益增加，國際貿(mào)易所交換的遠(yuǎn)不是單個國家生產(chǎn)的產(chǎn)品，而是跨越國界的“世界性產(chǎn)品”。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，由于跨國公司的作用以及資源的全球流動，一國的出口商品很可能不是“本國企業(yè)”生產(chǎn)的，而是外國甚至是進(jìn)口國跨國公司的分支機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的；出口商品不僅使用了進(jìn)口原材料和中間產(chǎn)品甚至大部分來自進(jìn)口、來自最終商品進(jìn)口國的進(jìn)口。這在加工貿(mào)易中表現(xiàn)的尤為突出：一些加工出口商品往往大部分原材料、零部件來自國外，加工出口國只獲得了極為有限的加工費(fèi)。按現(xiàn)行原產(chǎn)地統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口貿(mào)易的做法，顯然難以準(zhǔn)確反映世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的大趨勢，甚至?xí)で鷩c國之間的貿(mào)易平衡狀況。近30年來，一些國家和地區(qū)，比如中國，加工貿(mào)易迅速發(fā)展，更增加了這一問題的復(fù)雜性。加工貿(mào)易是指一國從國外進(jìn)口主要原