INCOTERMS2000和提單法律問題培訓(xùn)研討會(huì)

INCOTERMS2000和提單法律問題培訓(xùn)研討會(huì)上海市海華永泰律師事務(wù)所萬曉芳律師國(guó)際貿(mào)易術(shù)語常見誤解分析Analysisonusualmisunderstandingofinternationalcommercialterms提綱INCOTERMS2000的框架法律地位2000版本對(duì)1990版本的實(shí)質(zhì)性改變什么是交貨Delivery給予承運(yùn)人指示的權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一般原則和例外僅僅適用于海運(yùn)的術(shù)語含有保險(xiǎn)的術(shù)語FOB和CIF術(shù)語分析Incoterms2000的框架為了便于理解，將所有的術(shù)語分為4個(gè)基本不同的類型。第一組為“E”組（EXWORKS），指賣方僅在自己的地點(diǎn)為買方備妥貨物；第二組“F”組（FCA、FAS和FOB），指賣方需將貨物交至買方指定的承運(yùn)人；第三組“C”組（CFR、CIF、CPT和CIP），指賣方須訂立運(yùn)輸合同，但對(duì)貨物滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)以及裝船和啟運(yùn)后發(fā)生意外所發(fā)生的額外費(fèi)用，賣方不承擔(dān)責(zé)任；第四組“D”組（DAF、DES、DEQ、DDU和DDP），指賣方須承擔(dān)把貨物交至目的地國(guó)所需的全部費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。

各個(gè)術(shù)語的含義（見INCOTERMS2000全文）INCOTERMS2000法律地位INCOTERMS2000是國(guó)際慣例誤解：INCOTERMS2000適用于運(yùn)輸合同而不是買賣合同國(guó)際慣例是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源之一，當(dāng)事人需要約定適用。并且,當(dāng)事人需要明確適用的版本。ICC仲裁：合同中或與之有關(guān)的來往函電中訂入一種或幾種Incoterms術(shù)語本身并不構(gòu)成采用ICC仲裁的協(xié)議。

INCOTERMS適用于有形貨物而對(duì)無形貨物不適用。大量的適用于國(guó)際貿(mào)易，也可以適用于國(guó)內(nèi)買賣2000版本對(duì)1990版本的實(shí)質(zhì)性改變?cè)贔AS和DEQ術(shù)語下，辦理清關(guān)手續(xù)和交納關(guān)稅的義務(wù)；FAS：由賣方辦理出口清關(guān)承擔(dān)關(guān)稅；

DEQ：由買方辦理進(jìn)口清關(guān)手續(xù)承擔(dān)關(guān)稅。在FCA術(shù)語下裝貨和卸貨的義務(wù)。交貨地點(diǎn)的選擇對(duì)于在該地點(diǎn)裝貨和卸貨的義務(wù)會(huì)產(chǎn)生影響。若賣方在其所在地交貨，則賣方應(yīng)負(fù)責(zé)裝貨，若賣方在任何其他地點(diǎn)交貨，賣方不負(fù)責(zé)卸貨。附論：EXW術(shù)語下裝貨和卸貨的義務(wù)：賣方不辦理出口清關(guān)手續(xù)或?qū)⒇浳镅b上任何運(yùn)輸工具。什么是交貨Delivery首先，“交貨”一詞被用來判斷賣方何時(shí)完成了其交貨義務(wù)。其次，“交貨’也被用于買方受領(lǐng)或接受貨物的義務(wù)。用于這第二種含義時(shí)，“交貨”首先意味著買方“接受”C組術(shù)語的基本宗旨，即賣方在將貨物交運(yùn)時(shí)即完成其義務(wù)；其次，“交貨”一詞還意味著買方有受領(lǐng)貨物的義務(wù)。這方面，說買方必須“受領(lǐng)貨物”并不表示買方將其作為符合銷售合同而接受貨物，而只是指買方接受這—事實(shí)，即賣方按C組術(shù)語A3a)款訂立運(yùn)輸合同，完成了將貨物交付運(yùn)輸?shù)牧x務(wù)。如果買方在目的地收到貨物后，發(fā)現(xiàn)貨物與銷售合同規(guī)定不符，買方可使用銷售合同和適用的法律給予的任何一種補(bǔ)救辦法向賣方尋求補(bǔ)償。如前所述，此項(xiàng)事宜已完全超出Incoterms的適用范圍。

當(dāng)貨物在某一特定地點(diǎn)可交給買方時(shí)，Incoterms2000在適當(dāng)之處使用了“將貨物交給買方處置Atdisposal”的表述。這種表述與《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》中“將貨物交與”的表述含義相同。

什么是交貨Delivery討論：1.FreeandcleartitletotheproductsshallpasstoOwner(withoutanyliens,encumbranceorsecurityinterest,includingpurchasemoneysecurityinterests)upondeliveryatCIFXXXincoterm2000orsuchotherdestinationasisindicatedbyOwner("portofdestination").2.RiskoflossofProductsshallpassfromSellertoOwnerupondeliveryatCIFXXXport,Gujarat,IndiaIncoterm2000orsuchotherdestinationasisindicatedbyOwner.Intheeventanyshort/incorrect/damagedshipment.Ownershallhavetherighttorejectthepurchaseorderorpartthereof,withoutprejudicetoanyrightsoftheOwnerotherwiseintheAgreement.討論兩個(gè)條款的意思對(duì)upondeliveryatCIFxxxport的理解如果風(fēng)險(xiǎn)在目的港轉(zhuǎn)移，對(duì)買賣雙方有什么影響如果所有權(quán)在目的港轉(zhuǎn)移，對(duì)買賣雙方有什么影響給予承運(yùn)人指示的權(quán)利在C組術(shù)語下，買方支付貨款時(shí)應(yīng)確信賣方收款后無權(quán)就貨物的處置對(duì)承運(yùn)人作出新的指示。有些用于特殊運(yùn)輸方式(空運(yùn)、公路或鐵路)的運(yùn)輸單據(jù)通過向買方交付特定的運(yùn)單正本或兩聯(lián)中的一聯(lián)，使買方有排除賣方對(duì)承運(yùn)人作出新指示的可能性。但在海運(yùn)中用以替代提單的運(yùn)輸單據(jù)通常并不包含這種“阻止”功能。國(guó)際海事委員會(huì)為彌補(bǔ)這一缺陷，引入了《海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則》，使當(dāng)事方可以加入—“無處置權(quán)”條款，賣方據(jù)此放棄指示承運(yùn)人向其他人或在運(yùn)單中指定地點(diǎn)之外的地點(diǎn)交貨的權(quán)利。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一般原則和例外風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的概念：合同履行過程中，如果風(fēng)險(xiǎn)仍然由賣方承擔(dān)，則賣方仍有義務(wù)提交符合規(guī)定的貨物；如果風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給買方承擔(dān)，即使買方?jīng)]有收到貨物，也仍需要支付貨物的價(jià)款。一般原則：貨物交付時(shí)風(fēng)險(xiǎn)從賣方轉(zhuǎn)移到買方。例外：買方違反了義務(wù)（通知義務(wù)，派船義務(wù)，指定港口，指定付運(yùn)日期義務(wù)，等），且貨物已經(jīng)（無條件）劃撥，則在裝運(yùn)日或裝運(yùn)期限屆滿時(shí)轉(zhuǎn)移。案例A公司賣6架機(jī)場(chǎng)專用消防車給印度政府，貿(mào)易術(shù)語為FOB倫敦。結(jié)果船東在裝船時(shí)，船舶的吊桿一半仍未越過船舷把消防車掉下來損壞。賣方以侵權(quán)向船東索賠。由于貨物尚未越過船舷，風(fēng)險(xiǎn)仍然由賣方承擔(dān)。對(duì)于買賣合同的后果：A公司仍然有義務(wù)交付符合合同約定的貨物。除非買方解除了合同。案例買方定購(gòu)了30噸蘋果汁，要求賣方每周用卡車分批交貨。賣方將該季度產(chǎn)出的所有蘋果榨成汁以后裝入大桶。最后一批交貨本應(yīng)于1946年2月完成。但是1945年12月買方要求賣方暫停發(fā)貨。賣方按照買方的要求做了。1946年1月4月分別又發(fā)了兩批貨。但此后買方一直拒絕收貨。到1946年11月，剩余的果汁已經(jīng)全部變質(zhì)。判決：買方應(yīng)該承擔(dān)貨物的損失。要點(diǎn)：貨物已經(jīng)特定化；買方違反了指定付運(yùn)日期的義務(wù)，其過錯(cuò)是交貨遲延的唯一原因。不同術(shù)語風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間(不包括例外情況）EXWFCAFASFOBCFRCIFCPTCIPDAFDESDEQDDUDDP風(fēng)險(xiǎn)從賣方轉(zhuǎn)移到賣方的時(shí)間賣方將貨物在其所在地或者指定地點(diǎn)將貨物交給買方處置

貨交承運(yùn)人在指定的裝運(yùn)港將貨物交到船邊貨物在指定的裝運(yùn)港越過船舷

在裝運(yùn)港貨物越過船舷

在裝運(yùn)港當(dāng)貨物越過船舷時(shí)

賣方向其指定的承運(yùn)人交貨

賣方向其指定的承運(yùn)人交貨

賣方在邊境的指定的地點(diǎn)和具體交貨點(diǎn)，在毗鄰國(guó)家海關(guān)邊界前，將仍處于交貨的運(yùn)輸工具上尚未卸下的貨物交給買方處置，辦妥貨物出口清關(guān)手續(xù)但尚未辦理進(jìn)口清關(guān)手續(xù)時(shí)

指定的目的港，貨物在船上交給買方處置，但不辦理貨物進(jìn)口清關(guān)手續(xù)

在指定的目的港碼頭將貨物交給買方處置，不辦理進(jìn)口清關(guān)手續(xù)

在指定的目的地將貨物交給買方處置，不辦理進(jìn)口手續(xù)，也不從交貨的運(yùn)輸工具上將貨物卸下

在指定的目的地，辦理完進(jìn)口清關(guān)手續(xù)，將在交貨運(yùn)輸工具上尚未卸下的貨物交與買方，

僅適用于海運(yùn)內(nèi)河運(yùn)輸?shù)男g(shù)語F組:FAS船邊交貨(……指定裝運(yùn)港)FOB船上交貨(……指定裝運(yùn)港)C組:CFR成本加運(yùn)費(fèi)(……指定目的港)CIF成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)(……指定目地港)D組DES目的港船上交貨(……指定目的港)

DEQ

目的港碼頭交貨(……指定目的港)含有保險(xiǎn)的術(shù)語CIF,CIP賣方負(fù)責(zé)投保保險(xiǎn)投保的險(xiǎn)別:要求賣方只限于辦理“最低程度”的貨物保險(xiǎn)。根據(jù)由倫敦保險(xiǎn)人協(xié)會(huì)(InstituteofLondonunderwriters)擬定的《協(xié)會(huì)貨物保險(xiǎn)條款》(InstituteCargoClauses)，(C)規(guī)定辦理“最低程度”的保險(xiǎn)保險(xiǎn)單的轉(zhuǎn)讓：被保險(xiǎn)人根據(jù)海上保險(xiǎn)單所享有的權(quán)利，通?？梢圆捎迷诒ｋU(xiǎn)單上背書的方式轉(zhuǎn)讓給受讓人。不需要經(jīng)過保險(xiǎn)人的同意。在保險(xiǎn)標(biāo)的物發(fā)生損失之后，保險(xiǎn)單仍然可以有效轉(zhuǎn)讓。FOB術(shù)語下買方賣方主要義務(wù)分析買方義務(wù)：指派船舶賣方義務(wù)：1.提供買賣合同約定的貨物2.負(fù)責(zé)貨物裝上船舶前的一切費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)3.提供付運(yùn)單證4.指定裝貨地點(diǎn)買方義務(wù)詳論1買方指派船舶是FOB合同的條件條款，如果買方違反，賣方有權(quán)解除合同并索賠損失。買方指派船舶應(yīng)該合理的時(shí)間提前通知。合同約定交貨期是一段時(shí)間，由買方?jīng)Q定準(zhǔn)確的交貨時(shí)間。買方所指派的船舶應(yīng)滿足兩個(gè)附帶條件：1.船舶必須適合貨物與裝港；2.船舶在付運(yùn)時(shí)間內(nèi)并允許賣方依照該港的習(xí)慣性做法可以及時(shí)把貨物裝上船舶。案例：賣方售20噸貨物FOB倫敦于1925年10月交貨。10月28日賣方收到通知去港口裝貨，10月30日裝了16噸以后，碼頭在當(dāng)天2：30之后不再允許裝貨。判買方違約。買方義務(wù)詳論2如果買方指派的船舶遲延，賣方應(yīng)對(duì)措施：1.拒絕接受該船舶，并且在買方?jīng)]有合適替代船舶的情況下作為買方違約對(duì)待；2.提出抗議下裝貨，但只裝運(yùn)到交貨期限的最后一天。如果信用證允許部分裝運(yùn)，貨物價(jià)格下跌等。但是繼續(xù)裝運(yùn)的話提單日期晚于合同或信用證，因此賣方干脆不要繼續(xù)裝運(yùn)。3.與買方協(xié)商延長(zhǎng)交貨期，修改信用證等。賣方義務(wù)詳論裝船作業(yè)費(fèi)用。在班輪公司或者港口的習(xí)慣做法，貨物從裝港倉(cāng)庫到船旁，裝上船舶，堆裝好，會(huì)全部加在運(yùn)費(fèi)內(nèi)。如能分別，賣方應(yīng)該承擔(dān)越過船舷前的一切費(fèi)用。在租船情況下，賣方安排工人裝上船，堆放好，如能分別，可以向買方追討平艙或理艙費(fèi)。關(guān)于FOBstowedandtrimmed后論。對(duì)FOB術(shù)語大量的濫用案例：中國(guó)出口貨物到美國(guó)，買方要求采用FOB洛山機(jī)術(shù)語后果：1.賣方承擔(dān)了海運(yùn)費(fèi)2.賣方承擔(dān)了海運(yùn)的風(fēng)險(xiǎn)3.賣方是否可以在洛山機(jī)將貨物交到買方指定的船上4.FOB后面必須跟裝運(yùn)港，洛山機(jī)卻是目的港。FOB北京（內(nèi)陸城市)這種情況下，建議使用FCA術(shù)語。FOB變體：FOB理艙/平艙（stowedandtrimmed)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用的影響CIF術(shù)語下幾個(gè)問題的探討權(quán)威定義：賣方在CIF合同下，第一要將合同下的貨物付運(yùn)；第二要訂一運(yùn)輸合同將貨物運(yùn)往約定卸貨港；第三要安排有關(guān)貿(mào)易習(xí)慣性的保險(xiǎn)；第四要簽發(fā)一份發(fā)票；最后將這套單據(jù)交給買方，讓買方在貨物抵達(dá)卸港時(shí)去向船長(zhǎng)收取，或無法抵達(dá)時(shí)買方可去索償（如向保險(xiǎn)公司），所以在CIF做法下，賣方交出提單、發(fā)票和保險(xiǎn)單已經(jīng)屬于交貨，買方也必須馬上支付貨款。案例：CIF的買方不肯在貨物抵達(dá)卸港之前支付貨款。判決CIF不同于一般的買賣，交貨deliveryofgoods可以交單證deliveryoftheshippingdocuments來替代。CIF術(shù)語下幾個(gè)問題的探討賣方基本義務(wù)：訂立運(yùn)輸合同和保險(xiǎn)合同，并支付費(fèi)用。