員工合規(guī)手冊

--0-和興證券經紀有限責任公司員工合規(guī)手冊〔試行〕保密聲明本《員工合規(guī)手冊》為內部資料，其涉及的全部資料和信息為公司專有，屬保密信息。任何員工未經公司書面許可不得以任何形式〔包括復制、登載、引用或供給等〕將本手冊的全部或局部內容直--10-接或間接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或間接、全部或局部、口頭或書面地披露給公司以外的任何個人或機構。目錄23合規(guī)理念 .-3-合規(guī)目標...............................................................................................................................................-4-合規(guī)治理根本原則...............................................................................................................................-4-合規(guī)治理組織架構...............................................................................................................................-5-6董事會...................................................................................................................................................-6-監(jiān)事會...................................................................................................................................................-7-高級治理層...........................................................................................................................................-7-各部門、各分支機構...........................................................................................................................-8-全體員工...............................................................................................................................................-8-9合規(guī)總監(jiān)...............................................................................................................................................-9-合規(guī)治理部門.....................................................................................................................................-11-合規(guī)聯(lián)系人.........................................................................................................................................-12-14公司合規(guī)治理制度.............................................................................................................................-14-員工職業(yè)標準.....................................................................................................................................-14-員工職業(yè)道德.....................................................................................................................................-14-證券從業(yè)人員行為準則〔八要十不準〕.........................................................................................-15-業(yè)務標準.............................................................................................................................................-17-18合規(guī)審查.............................................................................................................................................-18-合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)視.........................................................................................................................-19-合規(guī)詢問和合規(guī)培訓.........................................................................................................................-20-合規(guī)報告.............................................................................................................................................-21-外部溝通和協(xié)調.................................................................................................................................-22-合規(guī)治理有效性評估.........................................................................................................................-22-其他合規(guī)治理工作.............................................................................................................................-23-名詞解釋一、合規(guī)，指證券公司〔以下簡稱“公司”〕及其工作人員的經營治理公司內部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則〔以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”〕。法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被實行監(jiān)管措施、患病財產損失或聲譽損失的風險。三、合規(guī)治理，指公司制定和執(zhí)行合規(guī)治理制度，建立合規(guī)治理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。四、合規(guī)聯(lián)系人，指公司各部門、各分支機構負責本單位合規(guī)治理工作有效的監(jiān)視、檢查、評價和報告等職責。五、合規(guī)治理部門，指公司合規(guī)風控部。根本規(guī)定合規(guī)理念一、合規(guī)制造價值的持續(xù)修訂，形成一整套具有較強執(zhí)行力的、程序化的內部制度，將日積月力量，提高資本回報，最終為公司制造價值。二、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起合規(guī)是公司全部員工的共同責任，公司全體員工都應參與合規(guī)治理。做起”是有效的合規(guī)治理體制得以建立的根底。合規(guī)是公司經營活動的組成局部。三、主動合規(guī)合規(guī)并不只是合規(guī)治理人員的責任。公司全部員工在開展業(yè)務過程中，并跟蹤其進展。合規(guī)目標通過建立健全合規(guī)治理機制，制定和執(zhí)行合規(guī)治理制度，推動合規(guī)文化建設，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和主動治理，增加自我約束力量，促進全面風險治理體系建設，保障公司的經營治理和全部員工的執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準則，切實防范合規(guī)風險，確保依法合規(guī)經營，促進公司的可持續(xù)進展，實現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。合規(guī)治理根本原則一、健全性原則。合規(guī)治理應掩蓋全部業(yè)務、各個部門和分支機構和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)視、反響等各個環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)治理的空白或漏洞。二、獨立性原則。合規(guī)治理部門應當獨立于公司其他部門，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門職員在工作職責上避開與其所擔當?shù)钠渌氊煯a生利益沖突。工應當嚴格遵守并盡力維護合規(guī)治理制度的有效執(zhí)行。四、進展性原則。合規(guī)治理工作，應依據國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境及公司經營戰(zhàn)略、經營目標、經營條件等內部環(huán)境的變化，適時進展相應調整和完善。合規(guī)治理組織架構公司建立了董事會、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)治理部門、各部門及各分支機構合規(guī)聯(lián)系人等四個層級的合規(guī)治理組織架構體系。人研經市清計力辦究紀場算劃資公發(fā)業(yè)業(yè)存財源室展務務管務部部部部部部股東會監(jiān)事會股東會監(jiān)事會董事會經營治理層合規(guī)總監(jiān)證券監(jiān)管機構各營業(yè)部信息技術中心稽核審計部合規(guī)風控部區(qū)域合規(guī)專員合規(guī)崗注1：實線為行政匯報路線注2：虛線為業(yè)務匯報路線合規(guī)職責董事會審批、評估和監(jiān)視實施，對公司合規(guī)治理的有效性擔當責任。其在公司合規(guī)治理中的具體職責主要是：〔一〕審議批準公司合規(guī)治理制度；〔二〕審議批準公司合規(guī)治理組織機構設置及其職責；〔三〕領導并監(jiān)視經營治理層有效實施合規(guī)治理；〔四〕任免和考核合規(guī)總監(jiān)，并確定其酬勞及其鼓勵方式；〔五〕確保合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的獨立性，避開其合規(guī)職責與其擔當?shù)钠渌熑萎a生利益沖突；〔六〕為合規(guī)總監(jiān)與董事會、經營治理層和各部門、分支機構有效溝通供給保障，確保合規(guī)總監(jiān)的知情權和調查權；〔七〕公司董事聽取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的合規(guī)報告，簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；如對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由；〔八〕監(jiān)管機構要求的其他合規(guī)治理職責。監(jiān)事會依據法律、法規(guī)及公司《章程》對董事會、經營治理層和合規(guī)總監(jiān)履行合規(guī)職責的狀況進展監(jiān)視。高級治理層根本制度和各項具體的合規(guī)制度得以遵守。主要職責包括：〔一〕依據董事會批準的合規(guī)治理根本制度，建立健全公司合規(guī)治理的組織架構、掌握機制和制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)治理部門的幫助下，制定具體規(guī)制度得以遵守，對公司合規(guī)治理的有效性擔當相應責任；〔二〕為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)治理部門履行職責供給必要的人力、物力、財知情權、調查權，保障合規(guī)總監(jiān)參與或者列席與其履行職責相關的會議，調閱相關文件資料，獵取必要信息；〔三〕主動執(zhí)行合規(guī)治理制度并作出表率，提倡和推動公司合規(guī)文化建設，培育全體員工的合規(guī)意識；〔四〕準時、有效識別和治理公司所面臨的合規(guī)風險，在覺察違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、準時向合規(guī)總監(jiān)通報并樂觀妥當處理，落實責任追究，完善內部掌握制度和業(yè)務流程；〔五〕簽署公司向監(jiān)管機構報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報告，并保證報告的內容真實、準確、完整；〔六〕法律、法規(guī)、標準性文件、公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責。各部門、各分支機構各部門、各分支機構的合規(guī)職責主要包括：〔一〕執(zhí)行法律、法規(guī)和準則，執(zhí)行公司合規(guī)治理制度，對本單位工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)視治理，對本單位合規(guī)治理的有效性擔當責任；〔二〕自行或依據合規(guī)部門的督導，評估、制定、修改和完善本單位內部治理制度和業(yè)務流程；〔三〕對本單位合規(guī)治理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)治理執(zhí)行狀況進展監(jiān)視、檢查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)治理部門報告；〔四〕覺察本單位違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、準時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)治理部門報告，樂觀妥當處理，落實責任追究，完善內部掌握制度和業(yè)務流程；〔五〕組織本部門員工的合規(guī)培訓；〔六〕監(jiān)管機構或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。全體員工公司全體員工的合規(guī)職責主要包括：〔一〕認真學習和嫻熟把握與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，并貫徹執(zhí)行；〔二〕主動識別、掌握其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險；〔三〕對執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問題，主動尋求合規(guī)詢問、合規(guī)審查等合規(guī)支持；〔四〕拒絕執(zhí)行違規(guī)的經營治理和執(zhí)業(yè)行為，并主動向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)治理部門舉報或報告；〔五〕覺察違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，主動、準時向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)治理部門舉報或報告；〔六〕監(jiān)管機構或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。合規(guī)治理組織合規(guī)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)為公司高級治理人員，由董事會任免并列席董事會相關會議，對內向董事會負責并報告工作，對外按規(guī)定向監(jiān)管機構負責并報告工作。合部門。合規(guī)總監(jiān)主要履行以下合規(guī)治理職責：(一)負責組織、指導、監(jiān)視合規(guī)治理部門履行合規(guī)治理職責，并對合規(guī)治理部門的工作進展績效考核，統(tǒng)籌治理合規(guī)治理人員的任免、薪酬及獎懲；(二)監(jiān)視公司相關部門執(zhí)行內部治理制度和業(yè)務規(guī)章，依據法律、法規(guī)和準則的變化，準時建議公司董事會或經營治理層并督導公司有關部門,評估法律、法規(guī)和準則對公司合規(guī)治理的影響，修改、完善有關治理制度和業(yè)務流程；〔三〕對公司內部治理制度、重大決策、產品和業(yè)務方案等進展合規(guī)審查，出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機構要求對公司報送的申請材料或報告進展合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見；〔四〕實行有效措施，對公司及其工作人員經營治理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)〔五〕覺察公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當準時向公司還應當向有關自律組織報告；和處理意見，并催促整改。同時，催促公司將整改結果報告四川證監(jiān)局，必要時，抄報有關自律組織；〔六〕保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動協(xié)作證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，準時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項，協(xié)作證券監(jiān)管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實狀況；〔七〕為公司決策層、治理層、各部門及各分支機構供給合規(guī)詢問、組織合規(guī)培訓,幫助公司經營治理層培育合規(guī)文化；〔八〕按規(guī)定組織擬定中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告，提交董事會審議通過；〔九〕法律、法規(guī)和準則的規(guī)定不明確，難以對公司及其工作人員的經營治理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出推斷時，向證券監(jiān)管機構或者自律組織咨詢；〔十〕組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度；〔十一〕處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。〔十二〕將出具的合規(guī)審查意見、供給的合規(guī)詢問意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的狀況作出記錄；〔十三〕監(jiān)管機構或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。合規(guī)治理部門合規(guī)風控部為公司合規(guī)治理部門。合規(guī)風控部承受合規(guī)總監(jiān)領導，對合規(guī)總監(jiān)負責，幫助合規(guī)總監(jiān)具體履行合規(guī)治理職責。合規(guī)風控部履行以下合規(guī)治理職責：〔一〕幫助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)視公司相關部門執(zhí)行內部治理制度和業(yè)務規(guī)章。依據法律、法規(guī)和準則的變化，準時建議并督導公司有關部門修改、完善有關治理制度和業(yè)務流程；〔二〕為公司各部門、各分支機構供給日常合規(guī)建議及詢問，指導公司員工準確理解法律、法規(guī)和準則；〔三〕對公司產品、業(yè)務供給合規(guī)建議，識別和評估其合規(guī)風險；〔四〕組織相關部門梳理并評估制度和流程的合規(guī)性；〔五〕組織合規(guī)培訓，幫助推動公司合規(guī)文化的建立，依據規(guī)定與公司其他部門進展合規(guī)信息溝通和溝通；〔六〕通過適當?shù)募夹g手段和方式，對公司相關業(yè)務及員工行為等的合規(guī)性進展準時監(jiān)測；〔七〕幫助合規(guī)總監(jiān)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度；〔八〕獨立組織或聯(lián)合其他部門進展合規(guī)檢查；〔九幫助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報；〔十〕其他職責。稽核審計部依據公司規(guī)定在其職責范圍內履行合規(guī)治理職責。合規(guī)聯(lián)系人各部門及各分支機構合規(guī)聯(lián)系人由公司合規(guī)總監(jiān)指定。員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進展準時有效的監(jiān)視、檢查、評價和報告等職工作。合規(guī)聯(lián)系人向合規(guī)風控部或本部門負責人負責并報告。合規(guī)聯(lián)系人履行合規(guī)治理職責時不受其所任職單位及其他人員的不當干擾。合規(guī)聯(lián)系人具體負責所在單位與合規(guī)風控部的溝通和信息溝通及本單位的其他合規(guī)治理工作，主要包括：(一)承受合規(guī)風控部的業(yè)務指導并負責所在單位與合規(guī)風控部進展信息溝通與溝通；〔二〕依據相關法律法規(guī)及公司合規(guī)治理制度的要求，組織建立或修訂和公司的各項合規(guī)治理制度，并對制度執(zhí)行狀況進展監(jiān)視；〔三〕組織對所在單位的合規(guī)治理的有效性進展自評，并依據公司規(guī)定定期報告；〔四〕組織所在單位員工學習法律法規(guī)及公司的各項合規(guī)治理制度；〔五〕覺察所在單位違反法律法規(guī)、公司合規(guī)治理制度或存在合規(guī)風險隱患的，向公司合規(guī)風控部報告并供給相關材料，協(xié)作公司合規(guī)風控部對所在部門或營業(yè)部的合規(guī)治理工作開展的檢查；〔六〕負責處理所在單位涉及的反洗錢工作，并按要求向公司相關部門供給反洗錢數(shù)據及其他資料；〔七〕公司規(guī)定的其他合規(guī)治理工作。合規(guī)風控部對各業(yè)務部門或各分支機構合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)治理工作進展檢查。合規(guī)制度公司合規(guī)治理制度一、和興證券經紀有限責任公司章程二、和興證券經紀有限責任公司合規(guī)治理根本制度三、和興證券經紀有限責任公司違規(guī)投訴舉報方法〔試行〕四、和興證券經紀有限責任公司合規(guī)問責制度〔試行〕五、和興證券經紀有限責任公司反洗錢制度〔試行〕員工職業(yè)標準證券從業(yè)人員行為操守〔十六字〕遵紀守法勤勉盡責廉潔自律文明效勞員工職業(yè)道德一、寵愛本職工作，認真貫徹執(zhí)行國家制定的金融方針、政策，以維護國家的金融穩(wěn)定和公司的聲譽為己任。二、嚴格遵守各項法律、法規(guī)，堅持依法合規(guī)辦事，自覺抵抗各種違法違規(guī)行為。三、自覺抵抗各種腐朽思想的侵蝕，防范和化解道德風險；工作中不循私情，不弄虛作假，不營私舞弊，不行賄受賄。四、樹立保密觀念，增加保密意識，嚴格遵守保密法規(guī)，自覺履行保密責任，做到不泄密、不失密，確保證券公司經營安全和客戶的資金、信息安全。五、品德端正，公正正派，誠懇守信，表里如一；忠于職守，盡心盡力，以高度的責任感和敬業(yè)精神投入本職工作。高效的效勞，以專業(yè)化、人性化的效勞贏得客戶的理解和支持。七、努力把握專業(yè)學問及其他相關學問，刻苦鉆研，精益求精，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務水平。八、增加團隊意識，發(fā)揚協(xié)作精神，制造和維護和諧融洽、公平互助、團結共進的人際關系和工作氣氛。九、自覺遵守社會公德，文明禮貌，尊老愛幼，克勤克儉，疼惜環(huán)境；崇尚科學，破除迷信，敬重學問，遠離愚昧。證券從業(yè)人員行為準則〔八要十不準〕八要：1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關規(guī)章制度；2、要寵愛本職工作，努力鉆研業(yè)務，不斷提高業(yè)務水平和工作力量；3、要堅持“公正、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益；4、要嚴格遵守操作規(guī)程，準確、準時執(zhí)行客戶指令，保守客戶隱秘；5、要熱忱懇切，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風氣；6、要聽從治理，標準效勞，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；7、要團結同事，協(xié)調合作，妥當處理業(yè)務活動中消滅的各種沖突；8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽。十不準：1、不準為自己或親友買賣證券；2、不準向客戶供給虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣；3、不準與客戶、發(fā)行公司或相關人員商定獵取不正值利益；4、不準對客戶的交易作更改；5、不準挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券；6、不準向他人泄露客戶的托付事項及有關交易狀況；7、不準承受客戶的買賣證券的全權托付；8、不準為客戶透支；9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；10、不準有任何操縱市場行為；業(yè)務標準一、制止從事以下行為：〔一〕違反或幫助他人違反國家有關法律、法規(guī)和規(guī)章；〔二〕從事超越經營范圍的業(yè)務；〔三〕從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐活動；〔四〕惡意競爭，貶損同行；〔五〕破壞行業(yè)信譽，損害共同利益；〔六〕進展虛假或誤導性宣傳；〔七〕以爭奪客戶或工程為直接目的而聘用其他公司的員工；〔八〕在業(yè)務活動中為自己或他人謀取不當利益。二、開展經紀業(yè)務時不得有以下行為：〔一〕編造或散布虛假信息或未經正式披露的內部信息，誤導投資者；〔二〕欺詐客戶；〔三〕向客戶作出盈虧承諾；〔四〕泄露客戶資料；〔五〕承受客戶的全權托付；〔六〕違規(guī)向客戶供給資金或有價證券。三、開展證券投資詢問業(yè)務時不得有以下行為：〔一〕供給存在虛假信息、誤導性陳述或重大遺漏的投資分析、推測或建議；〔二〕在同一時點上就同一事項供給相反或沖突的投資分析、推測或建議；〔三〕利用詢問效勞與他人合謀操縱市場；〔四〕哄騙或強制客戶承受證券投資詢問效勞；〔五〕違規(guī)代理客戶從事證券買賣；〔六〕在證券詢問活動中，向客戶承諾投資收益及與客戶商定利益分成或虧損分擔。合規(guī)治理機制合規(guī)審查合規(guī)審查的范圍包括：公司內部重要規(guī)章制度和業(yè)務流程、重大決策、產品和業(yè)務方案、合同及其他法律文件等。門和人員對有關事項作出說明、供給必要的信息和資料，公司有關部門和人員應予以充分協(xié)作。公司《章程》等根本治理制度、重大決策、須經監(jiān)管機構核準的產品和業(yè)務方案等，相關部門應事前報合規(guī)總監(jiān)審核，并由合規(guī)總監(jiān)出具書面審查的，合規(guī)總監(jiān)應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見。公司內部其他重要規(guī)章制度和業(yè)務流程、合同及其他法律文件等，由公司合規(guī)風控部依據相關法律、法規(guī)及公司規(guī)定進展合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)視公司所屬各部門在業(yè)務開展過程中，應定期對自身及其工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進展自查，并依據合規(guī)風控部要求形成定期合規(guī)報告，由部門合規(guī)聯(lián)系人向公司合規(guī)風控部報告。公司所屬各分支機構應當依據合規(guī)風控部的要求定期供給合規(guī)自查報告。合規(guī)總監(jiān)為履行合規(guī)治理職責，可以組織合規(guī)風控部、稽核審計部等部門對公司所屬各部門進展全面合規(guī)檢查。合規(guī)風控部可以獨立組織或聯(lián)合稽核審計部等部門對公司所屬各部門或分支機構進展定期或不定期的專項合規(guī)檢查。合規(guī)檢查可以實行的方式包括：現(xiàn)場核查、調閱相關文件資料、查看業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據、與有關人員進展談話等。合規(guī)檢查過程中，檢查人員可以要求有關部門或人員說明狀況，相關部門和人員應予以協(xié)作。重要法律、法規(guī)和準則發(fā)生重大變動時，合規(guī)總監(jiān)應當準時建議公司董事會或高級治理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規(guī)治理的影響，修改、完善有關治理制度和業(yè)務流程。涉及公司某項具體業(yè)務的法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動的，合規(guī)風控部應當建議公司有關部門評估其對業(yè)務合規(guī)治理的影響，并督導有關部門修改、完善有關治理制度和業(yè)務流程。合規(guī)詢問和合規(guī)培訓公司所屬各部門可通過現(xiàn)場溝通、溝通、書面報告等形式向合規(guī)風控部進展合規(guī)詢問，合規(guī)風控部指定專人供給合規(guī)詢問。公司各分支機構通過其業(yè)務主管部門向合規(guī)風控部提出詢問。部門進展合規(guī)詢問時，應向相關人員全面介紹有關狀況和背景，