高標準農田基礎設施工程質量缺陷保險 (IDI)風險管理服務 (TIS) 作業(yè)指南

高標準農田基礎設施風險管理服務(TIS)作業(yè)指南2023.03瑞士再險股份有限公司工程險北亞區(qū)瑞士再險股份有限公司工程險北亞區(qū)人陳煒，現(xiàn)任瑞士再保險股份有限公司工程險北亞區(qū)高級核保人，負責中國市場的工程險、IDI、設備質保及清潔能源板塊的合約及臨分業(yè)務，同時負責相關領域創(chuàng)新產品的開發(fā)及推廣工作。陳煒具備豐富的大型土木工程建設的承保經驗，包括基礎設施項目(公路、鐵路、橋梁、隧道等)、能源項目(水電、火電、風電、太陽能發(fā)電等)、油氣風險等；在IDI方面，包括傳統(tǒng)房建IDI以及高標準農田IDI、綠建及超低能耗建筑IDI等創(chuàng)新領域，具有定價、TIS模式的建立及管理的豐富經驗。郭利群，現(xiàn)任鈦和集團工業(yè)與設施事業(yè)部技術質量中心總監(jiān)，兼集團旗下上海建通工程建設有限公司第三事業(yè)部總經理，公司的IDI-TIS專項業(yè)務線負責人。郭利群，畢業(yè)于同濟大學經濟管理系建管專業(yè)，從業(yè)三十多年來，從事過施工技術管理，工程監(jiān)理，項目管理等多項工作，主導多個大型項目的監(jiān)理和項目管理，如榮獲“魯班獎”的江蘇進出口檢驗檢疫綜合實驗樓、攜程信息技術大樓、江西省宜春北岸新天地、阿里巴巴徐匯濱江項目等。鈦和集團旗下上海建通工程建設有限公司總工程師鈦和集團旗下上海建通工程建設有限公司總工程師邵瑋，現(xiàn)任鈦和集團旗下上海建通工程建設有限公司總工程師，公司第三方質量與安全巡查業(yè)務線負責人。從業(yè)三十多年來，從事過建筑工程設計，施工技術管理，工程監(jiān)理，第三方巡查等多項工作，具有豐富的建筑工程、市政工程、軌道交通工程的工程監(jiān)理(咨詢)經驗，參與的工程項目獲得多項省市級優(yōu)質工程獎項。本人獲得多次上海市優(yōu)秀監(jiān)理工程師稱號，是上海市咨詢行業(yè)協(xié)會示范項目檢查資深專家。目錄目錄前言3第一章目的5第二章高標準農建要6第三章 適用范 7第四章 參考標準范 8第五章 TIS總體工作范與容 9總體工作范圍 9TIS服務總體工作內容 9第六章TIS工作要到的授和配合136.1.TIS需要得到的授權136.2.需要施工單位提供的配合工作13第七章高標農TIS項目人員要求、工作方法147.1.TIS項目人員配備要求147.2.TIS服務工作方法147.3.高標準農田TIS服務的特殊要求14第八章標準農建設TIS 體系15錄A.料單15錄B.報告模板（檢查報告、風險評估報告） 后記 44前言前言中國擁有不到全球10%的耕地，卻承載了全球五分之一的人口。這一奇跡的背后，是黨中央、國務院對時刻牢牢守住保障國家糧食安全和不發(fā)生規(guī)模性返貧兩條底線的堅持，是國家著眼重大戰(zhàn)略需要，穩(wěn)住農業(yè)基本盤、做好“三農”工作，接續(xù)全面推進鄉(xiāng)村振興的決心。2022年中央一號文件中再次聚焦“三農”工作，明確指出保障國家糧食安全依然任重道遠：“量”上，18億畝基本農田是耕地紅線、更是14億人的“生命線”；“質”上，大力推進高標準農田建設，加快補上農業(yè)基礎設施短板，增強農田防災抗災減災能力，推動農業(yè)生產經營規(guī)模化專業(yè)化，促進農業(yè)農村現(xiàn)代化發(fā)展則是勢在必行！高標準農田并非新興的概念，2004年中央一號文件提出“支持農業(yè)土地開發(fā)，建設高標準基本農田”，首次提出了高標準基本農田的概念。2005年中央一號文件首次使用“高標準農田”的概念。此后的每一年，“高標準農田建設”都會出現(xiàn)在中央一號文件中。截至2020年底，全國已完成8億畝高標準農田建設任務，建成的高標準農田畝均糧食產能增加10%至20%，畝均節(jié)本增效約500元?！笆奈濉遍_局之年，中央一號文件要求“實施新一輪高標準農田建設規(guī)劃”，并據(jù)此編制了《全國高標準農田建設規(guī)劃(2021—2030年)》，明確到2025年累計建成10.75億畝并改造提升1.05億畝、2030年累計建成億畝并改造提升2.8億畝高標準農田，規(guī)劃中明確了高標準農田建設所涉及到的田、土、水、路、林、電、技、管8個方面內容。隨后，國家市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合國家標準化管理委員會于2022年3月更新了(GB/T30600-2022)，這是該標準自年發(fā)布后第一次修訂，也是年黨和國家機構改革后，由農業(yè)農村部牽頭起草的首個高標準農田建設相關國家標準，標志著高標準農田建設標準體系的健全完善工作邁出堅實的一步。我們高興的看到，中國高標準農田建設在過去的十多年間取得了長足的發(fā)展(年均新增8,000萬畝至1億畝)，并且依然可期在未來很長一段時間內保持這一高增長的發(fā)展勢頭。然而在高速發(fā)展的同時，我們也需敢于正視所面臨的問題，目前暴露出的典型且具有普遍性的問題主要包括如“水”、“路”、“林(農田防護與生態(tài)環(huán)境保持工程)”、“電”在基礎設施建設上的施工質量問題；高標準農田建成后的“管”(管護)是否到位等。具體來看，在建設標準方面，2018年之前，國家發(fā)展改革委、(原)國土資源部、(原)農業(yè)部、財政部、水利部各部委“五牛下田”，對高標準農田基礎設施的建設標準要求不一，直到國務院機構改革后明確了由農業(yè)農村部“一家統(tǒng)管”的工作要求，統(tǒng)一建設標準的工作得以推進，但歷史項目在使用年限、管護成本及后續(xù)改造提升工作等方面都將面臨巨大的考驗；在補貼標準方面，隨著高標準農田建設的深入推進，集中連片、施工條件較好的地塊越來越少，建設難度不斷增大，建設成本持續(xù)攀升，資金需求大、籌措難，導致部分高標準農田建設內容不完善、工程措施不配套；在工程項目管理和竣工驗收經驗方面，部分地方業(yè)主缺乏工程管理、土木、水利相關的專業(yè)技術人員和經驗，對于基礎設施項目施工過程的監(jiān)督、施工質量的驗收缺乏有效管理，導致在設計壽命內的使用過程中出現(xiàn)安全隱患、設施損壞、乃至損毀等現(xiàn)象，均在不同程度上使其喪失了應有的使用功能，進而導致影響農戶正常農耕生產作業(yè)的開展；在建后管護方面，一些地方“重建設、輕管護”的問題也較為突出，未能有效落實管護責任，措施和手段較薄弱，后續(xù)監(jiān)測評價和跟蹤督導機制不完善，日常管護不到位，設施設備損毀后得不到及時有效修復，常年帶病運行，將導致工程使用年限明顯縮短。隨著各項標準制度的逐步完善，高標準農田建設的重心也“由量轉質”的進入到了一個新階段，在這起承轉合之際，面對暴露出的問題，如何確保國家每年上千億的投資真正轉化成民生福祉成為了當務之急。瑞士再保險北京分公司在高標準農田項目上，與國內直保市場緊密合作，積極參與針對高標準農田“水、路、林、電”項目中基礎設施的工程質量缺陷保險產品(高標準農田IDI)的方案設計與產品開發(fā)，針對農田基礎設施在正常使用的情況下，由于工程質量潛在缺陷發(fā)生被保險項目物質損壞的，導致工程結構出現(xiàn)影響使用安全、超出沉降設計規(guī)范、防滲工程功能失效后進行修理、加固或重建的提供保險保障。通過查勘田間地頭、走訪政府主管部門、聯(lián)合第三方工程專業(yè)機構等方式，了解了工程現(xiàn)狀、客戶訴求及行業(yè)痛點，梳理了農田建設期間與管護期間各方主體的職責和義務，提出了定制化的農田TIS服務方案及標準，建立了包含施工期、管護期及理賠期在內的風險管理閉環(huán)體系。針對各類保險標的及建設標準，通過動態(tài)核保的方式，以“保險”+“服務”的模式，有效地解決了高標準農田建設現(xiàn)階段所面臨的主要挑戰(zhàn)。自年底開展高標準農田IDI業(yè)務伊始，我們始終認為TIS工作是高標準農田項目施工建設期間質量控制的核心，是高標準農田IDI之于房建IDI項目，規(guī)范化、標準化高標準農田的TIS工作，是高標準農田IDI市場從萌芽走向成熟的必經之路。此次瑞再北京工程險團隊聯(lián)合鈦和檢測認證集團股份有限公司推出《高標準農田基礎設施工程質量缺陷保險(IDI)風險管理服務(TIS)指南》，目的就是通過IDI國內外保險實施中的TIS工作實踐，結合國內高標準農田基礎設施建設的實際情況，梳理風險管理的工作原則、工作方法、工作流程以及基于風險可接受原則的風險評價方法，明確全過程全專業(yè)風險管理的內容以及信息化管理的基本要求，為高標準農田IDI產品投保提供保險行業(yè)認可的、可追溯的依據(jù)，并在工作實踐中真正起到提高農田建設質量水平、保障田間基礎設施真正發(fā)揮出幫助農田實現(xiàn)糧食增產和防災減損的功能。該作業(yè)指南不僅涵蓋了TIS機構在高標準農田建設各個階段的工作方法、工作范圍、工作內容、工作頻率及參考標準，還包括了TIS機構在開展質量監(jiān)督服務時所應配備的人員要求以及所應得到的授權與配合，同時建立了TIS報告體系并提供了相應的報告范本，保證了高標準農田TIS服務的完整性和閉環(huán)性。為了有助于實踐操作，該作業(yè)指南在TIS工作內容的介紹中，還針對不同標的類型、結合保單責任，將高標準農田基礎設施中較為常見的主要標的物類型的施工質量控制點進行了細化，明確了TIS機構的檢查方法及現(xiàn)場檢查的內容。作為方法論的這一作業(yè)指南，相信對于TIS機構在處理實際工程項目、面對紛繁多樣的質量監(jiān)督服務要求時能夠有所幫助。鈦和檢測認證集團股份有限公司，是瑞士再保險的重要合作伙伴，是一家專注于質量、健康、安全、環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展領域，集工程咨詢、檢驗、檢測、認證于一體的綜合性第三方技術服務機構。鈦和集團旗下的專業(yè)工程團隊在工程監(jiān)理、項目管理、EHS管理與審計、施工現(xiàn)場QA/QC、保險風控TIS等方面積累了多年的服務經驗，作為國內工程監(jiān)理和咨詢行業(yè)的開拓者和領先者，常年為國內外客戶提供項目全生命周期的全過程專業(yè)技術服務及支持，幫助客戶降低項目技術風險，有效保障建設項目按計劃有序實施，已成為許多政府和項目業(yè)主值得信賴的專業(yè)工程咨詢專家。鈦和集團專業(yè)工程團隊在高標準農田基礎設施建設的前期準備、現(xiàn)場施工、竣工驗收等各階段有著豐富的項目管理及技術風險管理經驗，為本指南提供了具有可操作、易推廣的TIS管理內容。瑞士再保險一直以來致力于為民生事業(yè)提供保障，為國家戰(zhàn)略保駕護航。作為再保人，在提供風險分散服務的同時，我們始終將“消未起之患、治未病之疾”視為己任，踐行有效全面的風險識別、風險評估、風險應對和風險監(jiān)控，履行自己的社會責任，希望為中國經濟的建設和民生福祉改善的貢獻力量！李智瑞士再保險工程險北亞區(qū)負責人高級副總裁|合約及臨分業(yè)務

莊賀銘鈦和檢測認證集團副總裁工業(yè)與設施事業(yè)部總經理第一章目的第一章高標準農田建設是為了全面提升農田質量而開展的土地平整、土壤改良、灌溉與排水、田間道路、農田防護與生態(tài)環(huán)境保持、農田輸配電以及其他工程建設，并保障其高效利用的建設活動。當前，各地無論是建筑工程保險行業(yè)、地方政府農林主管部門、還是高標準農田建設業(yè)自身，均對高標準農田建設的IDI保險及其風險管理處于探索期，本高標準農田建設IDI-TIS服務工作指南編制的目的就是通過IDI國際和國內保險實施中的TIS工作實踐，明確風險管理的工作原則、工作方法、工作流程以及基于風險可接受原則的風險評價方法，明確全過程全專業(yè)風險管理的內容以及信息化管理的基本要求，為高標準農田建設產品投保提供保險行業(yè)認可的和可追溯的依據(jù)，并在工作實踐中真正起到提高農田建設質量水平的作用。第二章高標準農 建設 第二章高標準農 建設 按照《高標準農田建設通則》(GB/T30600-2022)的定義，高標準農田是指田塊平整、集中連片、設施完善、節(jié)水高效、農電配套、宜機作業(yè)、土壤肥沃、生態(tài)友好、抗災能力強，與現(xiàn)代農業(yè)生產和經營方式相適用的旱澇保收、高產穩(wěn)產的耕地。高標準農田建設是指為減輕或消除主要限制性因素、全面提高農田綜合生產能力而開展的田塊平整、灌溉與排水、田間道路、農田防護與生態(tài)環(huán)境保護、農田輸配電與農田基礎設施建設和土壤改良、障礙土層消除、土壤培肥等農田地力提升活動。高標準農田基礎設施建設工程體系包括：1、田塊整治工程：耕作田塊修筑工程(條田、梯田、其它田塊)、耕作層地力保持工程(客土回填、表土保護)；2、灌溉與排水工程：小型水源工程(小型塘堰/壩、蓄水池和小型集雨設施、小型泵站、農用機井)、輸配水工程(明渠、管道)、渠系建筑物工程(農橋、渡槽、倒虹吸管、涵洞、水閘、跌水與陡坡、量水設施)、田間灌溉工程(地面灌溉、噴灌、微灌、管道輸水灌溉)、排水工程(明溝、暗管、排水井、排水閘、排澇站、排澇閘站)；3、田間道路工程：田間道/機耕路、生產路、附屬設施；4、農田防護與生態(tài)環(huán)境保護工程：農田防護林工程(農田防風林、梯田埂坎防護林、護路護溝護坡護岸林)、岸坡防護工程(護地提、生態(tài)護岸)、坡面防護工程(護坡、截水溝、小型蓄水工程、排洪溝)、溝道治理工程(谷坊、溝頭防護)；5、農田輸配電工程：輸電線路、變配電裝置(變壓器、配電箱/屏、其它變配電裝置)、弱電工程；6、其它工程：田間監(jiān)測工程。本服務工作指南適用于投保IDI保險的高標準農田建設項目體系，包括：灌溉與排水工程【小型水源工程、輸配水工程、渠系建筑物工程、田間灌溉工程(微灌、管道輸水灌溉)、排水工程】、田間道路工程、農田防護與生態(tài)環(huán)境保護工程【岸坡防護工程(護地提、生態(tài)護岸)、坡面防護工程(護坡、截水溝、小型蓄水工程、排洪溝)、溝道治理工程(谷坊、溝頭防護)】、農田輸配電工程及田間監(jiān)測工程的技術風險管理服務。技術風險管理工作依據(jù)的標準采用建造合約和批準的設計文件規(guī)定的：標準規(guī)范：(借鑒使用一般市政工程建設的國家標準、行業(yè)標準、團體標準)1、高標準農田建設通則GB/T30600-20222、灌溉與排水工程設計標準GB50288-20183、節(jié)水灌溉工程技術標準4、節(jié)水灌溉工程驗收規(guī)范5、業(yè)主或其他委托方認可的技術規(guī)范第五章TIS第五章TIS總體工作范圍與內容總體工作高標準農田基礎設施IDI保險的TIS服務是指保險公司聘請第三方風險管理機構(TIS機構)，根據(jù)投保方與其簽訂的保險條款和保單，在約定的承保范圍、責任賠償期限內，以投保的高標準農田基礎設施為主體，基于相關的設計、施工標準，為保險公司提供全過程的風險管理和質量控制服務，監(jiān)督施工方、監(jiān)理方落實工程內容及質量，確保承保項目滿足保單約定的使用年限。技術風險管理服務的范圍原則上應與保險公司承保的建筑工程質量潛在缺陷保險(IDI)的保單內容一致。根據(jù)高標準農田建設工程質量潛在缺陷保險的特點，可以分為三類：檢查；在建高標準農田工程：部分施工階段檢查和保險等待期質量檢查；已竣工高標準農田的升級改造。TIS務總體工作內容施工準備階段水文地質條件踏勘核查；設計文件(包括相應計算書)及圖紙審查；主要的風險點分析，根據(jù)類似工程的經驗和高標準農田相關特點總結分析，主要的風險點有(基本險內容)：灌溉與排水工程出現(xiàn)裂縫、變形、破損、斷裂、坍塌導致滲漏，田間道路工程出現(xiàn)不均勻沉降、斷裂、坍塌，農田防護工程結構出現(xiàn)影響使用安全的裂縫、變形、破損、斷裂、坍塌、滲漏等，農田輸配電工程使用劣質線纜問題風險等。施工階段檢查：現(xiàn)場檢查及風險評估質量檢查對象根據(jù)IDI基本險及(或)附加險的保險范圍確定。檢查手段現(xiàn)場目視檢查；建筑材料核查；質量保證資料及過程控制資料的檢查；與設計圖紙的符合性檢查；必要的現(xiàn)場會議；現(xiàn)場測試(可選項，在目視檢查確認后如有必要，由業(yè)主另外委托)。質量控制計劃(QCP)TIS機構在檢查開始前，根據(jù)前期梳理的質量風險點提出質量控制計劃，應包含下列內容：對項目主管的部門相關人員提供TIS服務交底，獲得項目主管部門對TIS服務的全面配合及支持；主要檢查點編制；需要施工單位出具的施工方案及詳圖要求；施工單位需要在現(xiàn)場出示的質量保證文件或管理文件；重要構件或預制件的檢查計劃。必須檢查到的質量控制點抽查點是指必須由TIS機構的相關專業(yè)工程師進行見證、檢查的關鍵節(jié)點/關鍵工序。工程涉及的主要的(結構安全與使用功能)原材料、成品/半成品的質量控制保證資料；施工關鍵節(jié)點/關鍵工序；必要的檢測內容：(注，對于北方寒冷地區(qū)的管道鋪設工程，建議設計應有充足的保溫措施，且應考慮凍融循環(huán)的影響)①灌溉與排水工程—小型水源工程(小型塘堰/壩、蓄水池和小型集雨設施、小型泵站、農用機井)、輸配水工程(明渠、管道)、渠系建筑物工程(農橋、渡槽、倒虹吸管、涵洞、水閘、跌水與陡坡、量水設施)、排水工程(明溝、暗管、排水井、排水閘、排澇站、排澇閘站)、田間灌溉工程(微灌、管道輸水灌溉)序號主要施工內容實物檢查資料檢查主要抽查內容1農用機井√√定位復核、井深復測、井管質量、洗井和抽水試驗各項數(shù)據(jù)是否符合設計要求。2機井井臺和泵站√√定位與標高復核，混凝土配合比與強度，設備基礎，泵體和管道安裝。3塘堰/√√驗槽、槽底標高控制、混凝土配合比和強度、和小型集雨設施磚砌體質量、鋼筋規(guī)格及其綁扎。4明渠、明溝√√驗槽、槽底標高控制、混凝土配合比和強度、磚砌體質量、鋼筋規(guī)格及其綁扎。5管道工程√√驗槽、槽底標高、管座混凝土配合比與強6農橋√√定位與標高復核，混凝土配合比和強度、砌體質量、鋼筋規(guī)格及其綁扎，橋墩、橋臺、橋面設施等。7渡槽√√定位與標高復核、驗槽，混凝土配合比和強度、鋼筋規(guī)格及其綁扎，地基與基礎、灌注樁的檢測報告等。8倒虹吸管√√驗槽、槽底標高、管座混凝土配合比與強9涵洞√√軸線坐標控制點、定位與標高復核、混凝土配合比和強度、磚砌體質量、鋼筋規(guī)格及其綁扎。10水閘√質保資料。11排水井√√定位復核、井深復測、井管質量。12排水閘√質保資料。13排澇站√√定位與標高復核，混凝土配合比與強度，設備基礎，泵體和管道安裝。14排澇閘站√√定位與標高復核，混凝土配合比與強度，設備基礎，泵體和管道安裝。15微噴灌系統(tǒng)√√給水管材及配件的實物復核查，管道鋪設，系統(tǒng)調試試運行。②田間道路工程—田間道/機耕路、生產路、附屬設施序號主要施工內容實物檢查資料檢查主要抽查內容1混凝土田間路(機耕路)√√路基底驗槽、地基處理(換填)、路基材料及相應壓實系數(shù)檢測、混凝土面層厚度、路基彎沉試驗、混凝土配合比與強度、伸縮縫設置。2砂石生產路√√路基底驗槽、地基處理(換填)、路基材料及相應壓實系數(shù)檢測等。③農田防護工程—岸坡防護工程(護地提、生態(tài)護岸)、坡面防護工程(護坡、截水溝、小型蓄水工程、排洪溝)、溝道治理工程(谷坊、溝頭防護)序號主要施工內容實物檢查資料檢查主要抽查內容1砌石護岸/提√√基底驗槽、護岸材料與實體質量。2小型蓄水工程√√基底驗槽、蓄水工程材料與實體質量。3截排水溝√√基底驗槽、工程材料與實體質量。④農田輸配電工程—輸電線路、變配電裝置(變壓器、配電箱/屏、其它變配電裝置)、弱電工程及配套土建序號主要施工內容實物檢查資料檢查主要抽查內容1電線桿、塔√√基底驗槽、基礎鋼筋質量規(guī)格連接(焊接)、混凝土配合比與強度，電線桿質量、電線塔鋼結構材料與焊接質量。2灌注樁√√材料、鋼筋籠連接接頭復驗報告，間距、規(guī)格等或驗收記錄，混凝土試塊檢測與充盈系數(shù)。3預制樁√√預制樁出廠質量合格證明、外觀質量檢查；預制樁的焊接質量。4主體結構√√砼配合比報告，振搗、施工縫處理或驗收記砂漿飽滿度或驗收記錄。5主體驗收√√混凝土強度報告、尺寸、位置或驗收記錄。6預埋件、預留孔洞、設備基礎√√位置、尺寸。7屋面防水√√基層處理、無漏刷，卷材厚度、有無空鼓、搭接收口及節(jié)點處理材料復驗報告，蓄水試驗。8輸電線路√√線纜等材料質保資料、檢測復試報告、接地電阻測試、試運行等。9變配電裝置√√設備質保資料、接地電阻測試、試運行等。10弱電工程√√材料與設備質保資料、檢測復試報告、接地電阻測試、試運行等。檢查結果及反饋每一次現(xiàn)場檢查后，TIS機構應出具現(xiàn)場檢查報告；報告應指出施工中存在的問題，附有相關的照片證據(jù)，并給出相應的圖紙、規(guī)范依據(jù)；TIS機構可以就存在的問題提出相應的整改建議；如有可靠證據(jù)證明已隱蔽的工程存在嚴重質量問題時，TIS機構可以要求對隱蔽工程進行剝露檢查，或進行無損檢測；例如，路基回填壓實度或有彈簧土嚴重不符合設計和規(guī)范要求，可進行剝露檢查；現(xiàn)澆結構中鋼筋規(guī)格數(shù)量不符合設計要求，可進行無損檢測等；施工單位在收到報告后，應逐條對報告做出回應；報告中要求整改的內容，由TIS機構在下一次檢查中復核；如果中間被隱蔽，有監(jiān)理的項目則由監(jiān)理單位進行驗證，監(jiān)理單位留有照片證據(jù)；對沒有配置監(jiān)理的項目，由業(yè)主落實記錄；TIS機構下一次檢查中進行文件復核。在此過程中，如有意見分歧，則由委托方組織會議進行討論；在項目完工后，TIS機構必須出具最終驗收報告，報告包含下列內容：①工程主要內容介紹；②工程主要參與方；③施工過程中發(fā)現(xiàn)的主要問題按問題的嚴重性分級、緊急性描述和普遍性程度分類匯總，應列出已得到整改的問題清單及未得到整改的問題；④該項目的總體質量風險點評估。保險等待期質量檢查檢查時間竣工驗收備案后的等待期。檢查內容(實體抽查比例暫定，按實體總量的使用單位對高標準農田相關設施的反饋意見；查閱以下部位的使用過程檢查及維修記錄：①小型水源工程、輸配水工程、渠系建筑物工程、排水工程、田間灌溉工程的漏水、開裂與破損；②岸坡防護工程、坡面防護工程、溝道治理工程的變形破損；③變配電房外墻外面的開裂漏水。檢查電線桿塔基礎、變配電房和其他設備基礎的沉降狀況；檢查田間混凝土路(機耕路)、砂石路(生產路)檢查結果及報告檢查結束后，TIS機構一周內出具檢查報告。第六章TIS第六章TIS工作 要得到的授權和配TIS要得到的權技術風險管理服務通過科學的風險分析方法對高標準農田建設項目從TIS準備階段、施工階段到保險等待期，針對保單責任范圍的內容，對質量潛在缺陷風險點進行風險識別、預防、評估，配合責任單位提出改善建議，降低風險發(fā)生概率和風險損失，促進工程質量水平提高。TIS服務過程需要得到參建各方的積極配合和支持，下述授權應在保險公司的授權書中明確并在項目首次會議上通報參建各方：參建各方根據(jù)TIS的資料清單按工程進程提供相應的技術文件；保險公司提供TIS進場查勘的授權；TIS機構有權在任何指定的正常工作時間點進入現(xiàn)場，參建單位應提供現(xiàn)場查勘便利條件，包括溝通協(xié)調、資料查閱等，TIS機構技術人員進入現(xiàn)場應遵守相關的安全生產管理規(guī)定；責任單位對提出的風險點及時進行澄清、整改、回復，采取有效措施規(guī)避缺陷風險清單中所列明的質量缺陷風險點；建設單位或其委托的監(jiān)理機構對質量缺陷風險的處理措施進行監(jiān)督和驗收，特別是隱蔽工程應有相應的文檔資料存留；應保險公司和TIS機構要求，建設單位或其委托單位應提前通報工程進度和關鍵性時間節(jié)點；保險等待期尚需保險公司協(xié)調各方提供TIS機構進入現(xiàn)場檢查的便利條件。要施工單位提供的合工作每次現(xiàn)場檢查需由各專業(yè)質量工程師陪同；需要施工單位出示進場材料清單及相應的原材料質保文件；施工單位出示現(xiàn)場及檢測單位測試報告；出示設計變更；出示質量管控的過程控制資料；提供承包合同的技術附件(如委托方要求檢查該部分內容)；出示上一次檢查的整改證據(jù)(監(jiān)理或現(xiàn)場團隊的整改記錄)。第七章高標準農 TIS項目人員要求、工作方法第七章TIS項目人員備要求現(xiàn)場檢查主任審核員：10年、注冊；現(xiàn)場檢查一般審核員：7年以上工作經歷；與檢查內容相關的大學本科專業(yè)畢業(yè)。TIS務工作方法根據(jù)IDI合同、TIS合同和所能收集到的勘察設計和施工文件，確定具體質量風險管理計劃；對施工組織設計的進行風險管理；施工階段質量檢查的方式為重點風險點和關鍵部位的檢查和隨機抽查、第三方檢測查驗。施工階段的過程檢查，包括資料查閱、工序檢查、實體檢查，提出風險管理的建議措施，進行風險審核；檢查施工方案、施工質監(jiān)驗收資料與工程檢測試驗報告；檢查第三方實測實量檢測審核報告；等待期或已有建筑的檢查方法：用戶訪談，查看維修記錄等。高標準農TIS務的特殊要求在項目所在地的縣(市)城內設置現(xiàn)場駐地辦，配置1～2名TIS專員根據(jù)施工進度情況對驗收項目以抽樣比例進行巡查；高標準農田項目土建工程的基礎和主體、竣工三個階段的驗收必須有TIS工程師參與；TIS工程師至少每一個月對現(xiàn)場所有施工點檢查1次。第八章高標準農 建設第八章高標準農 建設TIS報告體附錄A.資料清單TIS檢查主要資料表序號名稱意見文件審查/DocumentReview1水文地質勘察報告(灌溉與排水)2各專業(yè)設計文件(圖紙、計算書等)3施工總承包合同4專業(yè)分包合同5施工方、監(jiān)理方、材料供應商的各類文件(企業(yè)資質、人員資質)6施工組織設計7圖紙會審記錄8施工方案及深化圖紙9設計交底記錄10施工過程中的質量控制文件和記錄報告(參建各方的施工質量記錄文件、工程檢測及監(jiān)測報告)11質檢機構簽發(fā)整改通知書(如有)12監(jiān)理簽發(fā)工程暫停令(如有)13技術核定單14設計變更15工作聯(lián)系單16施工日志17出現(xiàn)重大質量或安全事故的記錄(如有)18隱蔽工程驗收記錄19分部工程驗收記錄20竣工驗收報告21竣工驗收備案記錄土建結構/CivilWorks1驗槽記錄、機井土樣巖樣記錄、地層柱狀圖2井孔檢測(孔徑、孔深和垂直度)3成品、半成品構件質量證明文件4鋼筋、混凝土及砌體等主要材料的出廠合格證及復測報告5混凝土、砂漿試驗報告6其他試驗報告電氣系統(tǒng)/ElectricalSystem1主要電氣設備、材料進場驗收記錄、包括變壓器、高低壓柜、發(fā)電機、配電箱、電線電纜、燈具、開關和插座、保護管等2變電房電氣設備送電驗收記錄3變電房高壓電試檢測報告4電纜絕緣測試報告5照明系統(tǒng)通電試運行記錄表6防雷接地裝置檢測報告附錄B.報告模板(檢查報告、風險評估報告)TIS報告模板附錄B1.現(xiàn)場(施工現(xiàn)場，制作工廠)過程檢查報告SI-XXX附錄B2.風險評估報告RD-XXRD0高標準農田項目初步風險評估報告RD在建高標準農田項目風險評估報告RD2.0已建高標準農田項目風險評估報告RD高標準農田項目土建工程施工風險評估報告RD3.2高標準農田項目安裝工程施工風險評估報告RD4高標準農田項目完工總體評估報告(附：竣工質量缺陷清單)RD5高標準農田項目等待期后復查評估報告(如有)附錄B3．評估報告特殊情況說明：新建項目評估報告有：RD0，RD3，RD4，RD5RD0，RD2，RD4，RD5服務階段TIS機構保險公司業(yè)主單位建設單位服務階段TIS機構保險公司業(yè)主單位建設單位/監(jiān)理單位形成報告提供項目管理培訓工程啟動交流會資料收集啟動階段RD0高標準農田項目初步風險評估報告是否須整改是否制定TIS服務計劃是否修改方案是否資料收集資料審核建設階段不晚于下次查勘是否須整改是否告知審核結果SIxx現(xiàn)場過程報告(SS基于xx次現(xiàn)場查勘)RD高標準農田項目初步風險報告-完工更新版RD高標準農田項目土建工程施工風險評估報告RD3.2提資資料審核竣工驗收驗收合格是告知審核結果否提出整改意見提供竣工質量缺陷清單修訂保單除外責任整改消缺RD4高標準農田項目完工總體評估報告(附：竣工質量缺陷清單)否資料收集資料審核(2至4周)損失標的是否修復否RD5高標準農田項目等待期后復查評估報告(如有) 是是IDI保單責任開始經TIS評估修復完成否評估保險方案合理性提出整改意見完善方案資料準備資料審核提資業(yè)主組織修復整改消缺通知業(yè)主及時修復現(xiàn)場查勘資料準備提資現(xiàn)場查勘資料準備資料收集提出整改意見及時反饋整改進度及結果現(xiàn)場查勘資料準備提資修訂保單除外責任IDI保單責任開始(若無等待期)注：在建、已建項目的TIS工作流程可根據(jù)項目實際情況進行相應調整附錄B1現(xiàn)場過程檢查報告SI-XXX一分：項目勘況查勘工作內容本次查勘工作描述項目資料本項目至本次查勘之日，已收到的及現(xiàn)場查閱的相關資料文件：接收資料接收方式接收日期檢查內容描述檢查分項描述質量管理材料檢測監(jiān)理資料建筑場地工程放線土建工程安裝工程查勘工作照片【包含現(xiàn)場會議、檢查、檢測和資料查閱等相關風險管理活動】描述描述描述描述風險跟蹤風險編號風險描述處理情況描述或相關文件是否可銷項高標準農田基礎設施IDITIS作業(yè)指南17微信公眾號-今日保條-收集整理，版權歸原作者保險行業(yè)資料分享，若有侵權，及時聯(lián)系刪除風險評估缺陷列表缺陷點編號缺陷描述、整改及反饋要求風險等級現(xiàn)場照片區(qū)域建議包含：缺陷描述涉及保單責任整改及反饋要求注：缺陷須閉環(huán)，否則列入觀察項進行保單除外(風險跟蹤1.2表)質量事故記錄【質量事故是質量缺陷導致的嚴重后果】事故編號事故發(fā)生位置事故概述及處理情況描述或相關文件衍生風險分析查勘工作結論與建議：計劃查勘日期：計劃查勘內容：檢查要素檢查部位檢查要素檢查部位質量管理工程放線材料檢測土建工程監(jiān)理資料安裝工程建筑場地附件：專項施工方案的風險評估序號專項工程基本描述風險分析風險應對TIS項目負責人：簽發(fā)日期：填寫注意事項：缺陷描述中應指出具體的缺陷位置，如果是廣泛存在，則在報告中定性或定量描述缺陷出現(xiàn)的范圍和數(shù)量等；對于施工方案的評估，應在該專業(yè)工程正式施工前進行；報告可以附加照片附件；附件中的照片應編號，并與報告中的編號一一對應；首次查勘后的現(xiàn)場查勘，須對前次查勘中發(fā)現(xiàn)的缺陷(表缺陷列表)及質量事故(表質量事故記錄)予以跟蹤，列入表風險跟蹤項內，并逐項復查、記錄；以上表格內容均可以根據(jù)實際需要調整和拓展使用。附錄B2風險評估報告RD-XX(1)RD(1)RD0高標農項目初步風險評估報告(RD高標準農項目初步險 -完工更新版一分：項目基本參建企業(yè)項目名稱：建設單位：勘察單位：資信驗證設計單位：資信驗證施工單位：資信驗證監(jiān)理單位：資信驗證分包單位：資信驗證主承保保險公司：TIS服務單位：計劃開工時間：計劃竣工時間：TIS介入時間：風險管理機構介入時項目處于以下階段：勘察 設計 施工準備 土建施工 機電安裝 竣工RD0：參與單位項目組織架構及質量管理體系總體評估(根據(jù)歷史記錄及評估)：RD0.1：參與單位項目組織架構及質量管理體系總體評估(根據(jù)本項目實際表現(xiàn))：項目概況項目地址：總平面圖：灌溉與排水工程：田間道路工程：農田防護工程：農田輸配電工程：其他：評估內容類型分項等待期限保障年限是否投保內容主險附加險工程預算建安總造價建安總造價合理性分析：已提供的技術文件資料資料名稱資料來源TIS接受日期備注特殊設計依據(jù)本工程設計除執(zhí)行國家和地方現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范規(guī)程，項目其他特殊依據(jù)如下：第二分：項目描述2.1項目詳情灌溉與排水工程：田間道路工程：農田防護工程：農田輸配電工程：其他：第三分：初步風險分析場地與環(huán)境地下水文地質環(huán)境內容基本描述風險評估地形、氣象條件及周邊環(huán)境內容基本描述風險評估地形(平原、丘陵、山區(qū))周邊臨近(江河湖泊、魚塘、山區(qū)、建筑物)有無滑坡體或/及泥石流沖溝有無軟基路段本區(qū)域地震烈度年均降水量年平均氣溫及平均年最低氣溫土建工程項目分項基本描述風險評估農用機井機井井臺和泵站塘堰/壩、蓄水池和小型集雨設施明渠、明溝管道工程農橋渡槽倒虹吸管涵洞水閘排水井排澇站排澇閘站微噴灌系統(tǒng)混凝土田間路(機耕路)砂石生產路砌石護岸/堤小型蓄水工程截排水溝農田輸配電配套土建電線桿/塔灌注樁預制樁主體結構主體驗收預埋件、預留孔洞、設備基礎屋面防水安裝工程系統(tǒng)子系統(tǒng)基本描述風險評估輸配電工程輸電線路變配電裝置弱電工程排水閘四分：風險評估論技術風險總結保單風險結論(根據(jù)保單結構(賠償年限、等待期設置及標的分類)進行總結)基于上述內容以及針對關于主險和附加險所保項目的技術文件的風險初步分析(進一步的技術風險分析結論可能修正)，做出以下總結：年保險期限年保險期限年保險期限缺陷風險清單缺陷點編號缺陷描述、整改及反饋要求風險等級現(xiàn)場照片關閉時間區(qū)域建議包含：缺陷描述涉及保單責任整改反饋要求TIS項目負責人：簽發(fā)日期：填寫注意事項：TIS工程師應根據(jù)設計圖紙中的工程內容，對項目施工過程中存在的風險進行一些預判，并在“風險評估”意見中指出；對設計文件中存在的可優(yōu)化的事項和可施工性問題也可以在“風險評估”意見中指出；建安總造價預算，關閉項里決算總造價，分類項，報告可以加佐證附件的，報告可以加附件；參建方不要漏，填寫全；重要分包設備供應商防水材料供應商，專業(yè)分包要寫上；判斷現(xiàn)場質量管理體系是否完善，發(fā)現(xiàn)嚴重失控的要作為重要缺陷提出，做重要關注；第四部分風險評估總結的內容將根據(jù)各階段現(xiàn)場過程檢查報告的內容進行更新；以上表格內容均可以根據(jù)實際需要調整和拓展使用。(2)RD1.0(2)RD1.0標準農項目風險評估報告一分：項目基本參建企業(yè)項目名稱：建設單位：勘察單位：設計單位：施工單位：分包單位：監(jiān)理單位：主承保保險公司：TIS服務單位：開工時間：計劃竣工時間：TIS介入時間：風險管理機構介入時項目處于以下階段：勘察 設計 施工準備 土建施工 機電安裝 竣工(根據(jù)具體項目，列明涉及部分即可)項目地址：總平面圖：灌溉與排水工程：田間道路工程：農田防護工程：農田輸配電工程：評估內容類型分項等待期限保障年限是否投保內容主險附加險二分：項目度2.1.各部分工程進度詳表灌溉與排水工程：田間道路工程：農田防護工程：農田輸配電工程：2.2現(xiàn)場進度照片施工進度描述施工進度描述施工進度描述施工進度描述分：已建標準農項目技術風險分析分：已建標準農項目技術風險分析查勘工作內容本次查勘工作描述資料分析與評估(含工程設計施工資料及完工部分質保資料)資料名稱基本描述風險評估現(xiàn)場初步檢查檢查內容描述：檢查分項描述質量管理材料檢測監(jiān)理資料建筑場地工程放線土建工程安裝工程查勘工作照片【包含現(xiàn)場會議、檢查、檢測和資料查閱等相關風險管理活動】描述描述描述描述四部分：結論技術風險總結結論基于上述內容以及針對關于主險和附加險所保項目的技術文件的風險初步分析(進一步的技術風險分析結論可能修正)，做出以下總結：年保險期限年保險期限年保險期限缺陷風險清單(含在建工程及已完工部分工程)缺陷點編號缺陷描述、整改及反饋要求風險等級現(xiàn)場照片關閉時間區(qū)域建議包含：缺陷描述涉及保單責任整改反饋要求TIS項目負責人：簽發(fā)日期：填寫注意事項：由于許多專項工程都已經隱蔽，TIS工程師應從已有的資料(質保資料/施工記錄等)中尋找線索，并根據(jù)現(xiàn)場的檢查發(fā)現(xiàn)對已完成施工部分進行風險評估；必要時可對已完工的隱蔽工程進行取樣抽查檢測；以上表格內容均可以根據(jù)實際需要調整和拓展使用。(3)RD(3)RD2.0已 標準農項目的風險評估報一分：項目本參建企業(yè)項目名稱：建設單位：勘察單位：設計單位：施工單位：分包單位：監(jiān)理單位：主承保保險公司：TIS服務單位：開工時間：竣工時間：TIS介入時間：項目概況項目地址：總平面圖：灌溉與排水工程：田間道路工程：農田防護工程：農田輸配電工程：既有高標準農田設施照片照片描述照片描述照片描述照片描述評估內容類型分項等待期限保障年限是否投保內容主險附加險二分：已建標準農項目技術風險分析查勘工作內容本次查勘工作描述資料分析資料名稱基本描述風險評估現(xiàn)場檢查檢查內容描述：檢查分項描述質量管理材料檢測監(jiān)理資料建筑場地工程放線土建工程安裝工程查勘工作照片【包含現(xiàn)場會議、檢查、檢測和資料查閱等相關風險管理活動】描述描述描述描述第三分：論第三分：論技術風險總結結論基于上述內容以及針對關于主險和附加險所保項目的技術文件的風險初步分析(進一步的技術風險分析結論可能修正)，做出以下總結：年保險期限年保險期限年保險期限缺陷風險清單缺陷點編號缺陷描述、整改及反饋要求風險等級現(xiàn)場照片關閉時間區(qū)域建議包含：缺陷描述涉及保單責任整改反饋要求TIS項目負責人：簽發(fā)日期：填寫注意事項：由于許多專項工程都已經隱蔽，TIS工程師應從已有的資料(質保資料/施工記錄等)中尋找線索，并根據(jù)現(xiàn)場的檢查發(fā)現(xiàn)對已完成施工部分進行風險評估；必要時可對已完工的隱蔽工程進行取樣抽查檢測；以上表格內容均可以根據(jù)實際需要調整和拓展使用。(4)RD(4)RD標準農項目土工程施工風險評估報告一分：項目基本參建企業(yè)項目名稱：建設單位：勘察單位：設計單位：施工單位：分包單位：監(jiān)理單位：保險公司：TIS服務單位：開工時間：完工時間：風險管理機構介入時間：風險管理機構介入時項目處于以下階段：勘察 設計 施工準備 土建施工 機電安裝 竣工項目概況項目地址：總平面圖：灌溉與排水工程：田間道路工程：農田防護工程：農田輸配電工程：標準農項目土建工程工險分析二分：標準農項目土建工程工險分析施工方案的風險評估及實施驗證資料依據(jù)序號資料名稱收到資料日期風險驗證序號風險編號風險描述風險應對風險評價高標高標農建設TIS 體土建結構施工風險評估項目分項基本描述風險評估農用機井機井井臺和泵站塘堰/壩、蓄水池和小型集雨設施明渠、明溝管道工程農橋渡槽倒虹吸管涵洞水閘排水井排澇站排澇閘站微噴灌系統(tǒng)混凝土田間路(機耕路)砂石生產路砌石護岸/堤小型蓄水工程截排水溝農田輸配電配套土建電線桿/塔灌注樁預制樁主體結構主體驗收預埋件、預留孔洞、設備基礎屋面防水質量缺陷風險銷項情況描述未銷項缺陷風險缺陷點編號缺陷描述、整改及反饋要求風險等級現(xiàn)場照片關閉時間區(qū)域建議包含：缺陷描述涉及保單責任整改反饋要求質量事故記錄事故編號事故發(fā)生位置事故概述及處理情況描述或相關文件衍生風險分析出具的專題技術風險分析報告序號報告編號主題風險驗證及文件號第三分：論第三分：論技術風險總結在對項目基于已收集的資料和過程檢查進行技術風險分析后，認為可能會發(fā)生一些風險，包括：風險名稱風險描述結論基于上述內容以及針對關于地基基礎工程施工的技術文件、過程檢查的風險分析，做出以下總結：序號結論TIS項目負責人：簽發(fā)日期：填寫注意事項：以上表格內容均可以根據(jù)實際需要調整和拓展使用。(5)RD3.2(5)RD3.2標準農項目安裝工程工風險評估報告一分：項目本參建企業(yè)項目名稱：建設單位：勘察單位：設計單位：施工單位：分包單位：監(jiān)理單位：保險公司：TIS服務單位：開工時間：完工時間：風險管理機構介入時間：風險管理機構介入時項目處于以下階段：勘察 設計 施工準備 土建施工 機電安裝 竣工項目概況項目地址：總平面圖：灌溉與排水工程：田間道路工程：農田防護工程：農田輸配電工程：評估內容類型分項等待期限保障年限是否投保內容主險附加險施工依據(jù)本工程施工執(zhí)行國家和地方現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范規(guī)程，主要依據(jù)如下：標準農項目安裝工 工過的技術險分析二部分：標準農項目安裝工 工過的技術險分析施工方案的風險評估及實施驗證資料依據(jù)序號資料名稱收到資料日期風險驗證序號風險編號風險描述風險應對風險評價高標準農田項目安裝工程施工風險評估系統(tǒng)子系統(tǒng)基本描述風險評估輸配電工程輸電線路變配電置弱電工程排水閘質量缺陷風險銷項情況描述未銷項缺陷風險缺陷點編號缺陷描述、整改及反饋要求風險等級現(xiàn)場照片關閉時間區(qū)域建議包含：缺陷描述涉及保單責任整改反饋要求質量事故記錄事故編號事故發(fā)生位置事故概述及處理情況描述或相關文件衍生風險分析出具的專題技術風險分析報告序號報告編號主題風險驗證及文件號分：結論技術風險總結分：結論在對項目基于已收集的資料和過程檢查進行技術風險分析后，認為可能會發(fā)生一些風險，包括：風險名稱風險描述結論基于上述內容以及針對關于地基基礎工程施工的技術文件、過程檢查的風險分析，做出以下總結：序號結論TIS項目負責人：簽發(fā)日期：填寫注意事項：1.以上表格內容均可以根據(jù)實際需要調整和拓展使用。RD4高標準農田項目完工總體評估報告(附：竣工質量缺陷清單)一分：項目基本參建企業(yè)項目名稱：建設單位：勘察單位：設計單位：施工單位：分包單位：監(jiān)理單位：保險公司：TIS服務單位：開工時間：竣工時間：風險管理機構介入時間：風險管理機構介入時項目處于以下階段：勘察 設計 施工準備 土建施工 機電安裝 竣工項目概況項目地址：總平面圖：灌溉與排水工程：田間道路工程：農田防護工程：農田輸配電工程：施工依據(jù)本工程施工執(zhí)行國家和地方現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范規(guī)程，主要依據(jù)如下：評估內容類型分項等待期限保障年限是否投保內容主險附加險二分：技術文件料技術風險管理需要的文件資料勘察設計文件序號資料名稱是否齊全資料來源TIS接受日期備注1參建單位(建設、勘察、設計)資質、營業(yè)執(zhí)照、質量管理體系等2初步設計文件審查意見3水文地測勘察報告4施工圖設計圖紙文件5設計交底文件6設計變更圖紙或文件施工技術文件序號資料名稱是否齊全資料來源TIS接受日期備注1參建單位(施工、監(jiān)理、材料供應、構配件生產)資質、營業(yè)執(zhí)照、質量管理體系等2施工組織設計(含施工專項方案)3施工進度計劃4施工記錄文件5施工質量驗收資料6試驗、檢測、監(jiān)測資料7監(jiān)理資料8工程造價文件質量事故記錄匯總事故編號事故名稱相關文件事故概述及處理情況描述出具的管理性文件序號文件名稱出具日期備注1工程質量風險管理服務授權書2技術風險管理服務工作計劃3專題技術風險分析報告4出具的過程檢查報告序號文件名稱出具日期備注1234TISTIS出具的風險評估報告報告編號出具報告明細出具日期RD0高標準農田項初步風險報告RD0.1高標準農田項目初步風險報告-完工更新版在建或已建高標準農田項目風險評估報告RD1.0在建高標準農田項目風險評估報告RD2.0已建高標準農田項目風險評估報告施工過程的風險影響分析RD3.1高標準農田項目土建工程施工風險評估報告RD3.2高標準農田項目安裝工程施工風險評估報告竣工風險總體評估RD4完工總體評估報告(附：竣工質量缺陷清單)RD5高標準農田項目等待期后復查評估報告(如有)第三部分：質量缺陷風險清單匯總(見附件)質量缺陷風險統(tǒng)計按本指南的分級原則，分為Ⅰ—低風險，Ⅱ—可接受風險；Ⅲ—有條件接受風險；Ⅳ—不可接受風險四個等級。圖示范例實際工作按四個等級統(tǒng)計。風險統(tǒng)計表風險等級ⅠⅡⅢⅣ風險數(shù)量遺留風險0

仾???9%,35仾???9%,3511%,4532%,125IIIIIIIVV1251254535202551005I II III IV V仾??? ??仾?第四部分：管護風險