公平競爭審查制度實施細則

公平競爭審查制度實施細則

第一章總則

第一條為全方面貫徹公平競爭審查制度，健全公平競爭審查機制，規(guī)范有效開展審查工作，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》、《國務院有關在市場體系建設中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)〔〕34號，下列簡稱《意見》），制訂本細則。第二條行政機關以及法律、法規(guī)授權的含有管理公共事務職能的組織（下列統(tǒng)稱政策制訂機關），在制訂市場準入和退出、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質原則等涉及市場主體經(jīng)濟活動的規(guī)章、規(guī)范性文獻、其它政策性文獻以及“一事一議”形式的具體政策方法（下列統(tǒng)稱政策方法）時，應當進行公平競爭審查，評定對市場競爭的影響，避免排除、限制市場競爭。經(jīng)公平競爭審查認為不含有排除、限制競爭效果或者符合例外規(guī)定的，能夠實施；含有排除、限制競爭效果且不符合例外規(guī)定的，應當不予出臺或者調節(jié)至符合有關規(guī)定后出臺；未經(jīng)公平競爭審查的，不得出臺。第三條涉及市場主體經(jīng)濟活動的行政法規(guī)、國務院制訂的政策方法，以及政府部門負責起草的地方性法規(guī)、自治條例和單行條例，由起草部門在起草過程中按照本細則規(guī)定進行公平競爭審查。未經(jīng)公平競爭審查的，不得提交審議。以縣級以上地方各級人民政府名義出臺的政策方法，由起草部門或者本級人民政府指定的有關部門進行公平競爭審查。起草部門在審查過程中，能夠會同本級市場監(jiān)管部門進行公平競爭審查。未經(jīng)審查的，不得提交審議。以多個部門名義聯(lián)合制訂出臺的政策方法，由牽頭部門負責公平競爭審查，其它部門在各自職責范疇內參加公平競爭審查。政策方法涉及其它部門職權的，政策制訂機關在公平競爭審查中應當充足征求其意見。第四條市場監(jiān)管總局、發(fā)展改革委、財政部、商務部會同有關部門，建立健全公平競爭審查工作部際聯(lián)席會議制度，統(tǒng)籌協(xié)調和監(jiān)督指導全國公平競爭審查工作?？h級以上地方各級人民政府負責建立健全本地區(qū)公平競爭審查工作聯(lián)席會議制度（下列簡稱聯(lián)席會議），統(tǒng)籌協(xié)調和監(jiān)督指導本地區(qū)公平競爭審查工作，原則上由本級人民政府分管負責同志擔任聯(lián)席會議召集人。聯(lián)席會議辦公室設在市場監(jiān)管部門，承當聯(lián)席會議日常工作。地方各級聯(lián)席會議應當每年向本級人民政府和上一級聯(lián)席會議報告本地區(qū)公平競爭審查制度實施狀況，接受其指導和監(jiān)督。

第二章審查機制和程序

第五條政策制訂機關應當建立健全公平競爭內部審查機制，明確審查機構和程序，能夠由政策制訂機關的具體業(yè)務機構負責，也能夠采用內部特定機構統(tǒng)一審查或者由具體業(yè)務機構初審后提交特定機構復核等方式。第六條政策制訂機關開展公平競爭審查應當遵照審查基本流程（可參考附件1），識別有關政策方法與否屬于審核對象、判斷與否違反審查原則、分析與否合用例外規(guī)定。屬于審核對象的，經(jīng)審查后應當形成明確的書面審查結論。審查結論應當涉及政策方法名稱、涉及行業(yè)領域、性質類別、起草機構、審查機構、征求意見狀況、審查結論、合用例外規(guī)定狀況、審查機構重要負責人意見等內容（可參考附件2）。政策方法出臺后，審查結論由政策制訂機關存檔備查。未形成書面審查結論出臺政策方法的，視為未進行公平競爭審查。第七條政策制訂機關開展公平競爭審查，應當以適宜方式征求利害關系人意見，或者通過政府部門網(wǎng)站、政務新媒體等便于社會公眾知曉的方式公開征求意見，并在書面審查結論中闡明征求意見狀況。在起草政策方法的其它環(huán)節(jié)已征求過利害關系人意見或者向社會公開征求意見的，能夠不再專門就公平競爭審查問題征求意見。對出臺前需要保密或者有正當理由需要限定知悉范疇的政策方法，由政策制訂機關按照有關法律法規(guī)解決。利害關系人指參加有關市場競爭的經(jīng)營者、上下游經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會商會、消費者以及政策方法可能影響其公平參加市場競爭的其它市場主體。第八條政策制訂機關進行公平競爭審查，能夠咨詢專家學者、法律顧問、專業(yè)機構的意見。征求上述方面意見的，應當在書面審查結論中闡明有關狀況。各級聯(lián)席會議辦公室能夠根據(jù)實際工作需要，建立公平競爭審查工作專家?guī)?，便于政策制訂機關進行咨詢。第九條政策制訂機關能夠就公平競爭審查中碰到的具體問題，向本級聯(lián)席會議辦公室提出咨詢。提出咨詢請求的政策制訂機關，應當提供書面咨詢函、政策方法文稿、起草闡明、有關法律法規(guī)根據(jù)及其它有關材料。聯(lián)席會議辦公室應當在收到書面咨詢函后及時研究回復。對涉及重大公共利益，且在制訂過程中被多個單位或者個人反映或者舉報涉嫌排除、限制競爭的政策方法，本級聯(lián)席會議辦公室能夠主動向政策制訂機關提出公平競爭審查意見。第十條對多個部門聯(lián)合制訂或者涉及多個部門職責的政策方法，在公平競爭審查中出現(xiàn)較大爭議或者部門意見難以協(xié)調一致時，政策制訂機關能夠提請本級聯(lián)席會議協(xié)調。聯(lián)席會議辦公室認為確有必要的，能夠根據(jù)有關工作規(guī)則召開會議進行協(xié)調。仍無法協(xié)調一致的，由政策制訂機關提交上級機關決定。第十一條政策制訂機關應當對本年度公平競爭審查工作進行總結，于第二年1月15日前將書面總結報告報送本級聯(lián)席會議辦公室。地方各級聯(lián)席會議辦公室匯總形成本級公平競爭審查工作總體狀況，于第二年1月20日前報送本級人民政府和上一級聯(lián)席會議辦公室，并以適宜方式向社會公開。第十二條對經(jīng)公平競爭審查后出臺的政策方法，政策制訂機關應當對其影響統(tǒng)一市場和公平競爭的狀況進行定時評定。評定報告應當向社會公開征求意見，評定成果應當向社會公開。經(jīng)評定認為妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的，應當及時廢止或者修改完善。定時評定能夠每三年進行一次，或者在定時清理規(guī)章、規(guī)范性文獻時一并評定。

第三章審查原則

第十三條市場準入和退出原則。（一）不得設立不合理或者歧視性的準入和退出條件，涉及但不限于：1.設立明顯不必要或者超出實際需要的準入和退出條件，排斥或者限制經(jīng)營者參加市場競爭；2.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，對不同全部制、地區(qū)、組織形式的經(jīng)營者實施不合理的差別化待遇，設立不平等的市場準入和退出條件；3.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，以備案、登記、注冊、目錄、年檢、年報、監(jiān)制、認定、認證、承認、檢查、監(jiān)測、審定、指定、配號、復檢、復審、換證、規(guī)定設立分支機構以及其它任何形式，設定或者變相設定市場準入障礙；4.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，對公司注銷、破產(chǎn)、掛牌轉讓、搬遷轉移等設定或者變相設定市場退出障礙；5.以行政許可、行政檢查、行政處分、行政強制等方式，強制或者變相強制公司轉讓技術，設定或者變相設定市場準入和退出障礙。（二）未經(jīng)公平競爭不得授予經(jīng)營者特許經(jīng)營權，涉及但不限于：1.在普通競爭性領域實施特許經(jīng)營或者以特許經(jīng)營為名增設行政許可；2.未明確特許經(jīng)營權期限或者未經(jīng)法定程序延長特許經(jīng)營權期限；3.未依法采用招標、競爭性談判等競爭方式，直接將特許經(jīng)營權授予特定經(jīng)營者；4.設立歧視性條件，使經(jīng)營者無法公平參加特許經(jīng)營權競爭。（三）不得限定經(jīng)營、購置、使用特定經(jīng)營者提供的商品和服務，涉及但不限于：1.以明確規(guī)定、暗示、回絕或者遲延行政審批、重復檢查、不予接入平臺或者網(wǎng)絡、違法違規(guī)予以獎勵補貼等方式，限定或者變相限定經(jīng)營、購置、使用特定經(jīng)營者提供的商品和服務；2.在招標投標、政府采購中限定投標人所在地、全部制形式、組織形式，或者設定其它不合理的條件排斥或者限制經(jīng)營者參加招標投標、政府采購活動；3.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，通過設立不合理的項目庫、名錄庫、備選庫、資格庫等條件，排斥或限制潛在經(jīng)營者提供商品和服務。（四）不得設立沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)的審批或者含有行政審批性質的事前備案程序，涉及但不限于：1.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，增設行政審批事項，增加行政審批環(huán)節(jié)、條件和程序；2.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，設立含有行政審批性質的前置性備案程序。（五）不得對市場準入負面清單以外的行業(yè)、領域、業(yè)務等設立審批程序，重要指沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，采用嚴禁進入、限制市場主體資質、限制股權比例、限制經(jīng)營范疇和商業(yè)模式等方式，限制或者變相限制市場準入。第十四條商品和要素自由流動原則。（一）不得對外地和進口商品、服務實施歧視性價格和歧視性補貼政策，涉及但不限于:1.制訂政府定價或者政府指導價時，對外地和進口同類商品、服務制訂歧視性價格；2.對有關商品、服務進行補貼時，對外地同類商品、服務，國際經(jīng)貿協(xié)定允許外的進口同類商品以及我國作出國際承諾的進口同類服務不予補貼或者予以較低補貼。（二）不得限制外地和進口商品、服務進入本地市場或者妨礙本地商品運出、服務輸出，涉及但不限于：1.對外地商品、服務規(guī)定與本地同類商品、服務不同的技術規(guī)定、檢查原則，或者采用重復檢查、重復認證等歧視性技術方法；2.對進口商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術規(guī)定、檢查原則，或者采用重復檢查、重復認證等歧視性技術方法；3.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，對進口服務規(guī)定與本地同類服務不同的技術規(guī)定、檢查原則，或者采用重復檢查、重復認證等歧視性技術方法；4.設立專門針對外地和進口商品、服務的專營、專賣、審批、許可、備案，或者規(guī)定不同的條件、程序和期限等；5.在道路、車站、港口、航空港或者本行政區(qū)域邊界設立關卡，妨礙外地和進口商品、服務進入本地市場或者本地商品運出和服務輸出；6.通過軟件或者互聯(lián)網(wǎng)設立屏蔽以及采用其它手段，妨礙外地和進口商品、服務進入本地市場或者本地商品運出和服務輸出。（三）不得排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地招標投標活動，涉及但不限于：1.不依法及時、有效、完整地公布招標信息；2.直接規(guī)定外地經(jīng)營者不能參加本地特定的招標投標活動；3.對外地經(jīng)營者設定歧視性的資質資格規(guī)定或者評標評審原則；4.將經(jīng)營者在本地區(qū)的業(yè)績、所獲得的獎項榮譽作為投標條件、加分條件、中標條件或者用于評價公司信用等級，限制或者變相限制外地經(jīng)營者參加本地招標投標活動；5.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，規(guī)定經(jīng)營者在本地注冊設立分支機構，在本地擁有一定辦公面積，在本地繳納社會保險等，限制或者變相限制外地經(jīng)營者參加本地招標投標活動；6.通過設定與招標項目的具體特點和實際需要不相適應或者與合同推行無關的資格、技術和商務條件，限制或者變相限制外地經(jīng)營者參加本地招標投標活動。（四）不得排斥、限制或者強制外地經(jīng)營者在本地投資或者設立分支機構，涉及但不限于：1.直接回絕外地經(jīng)營者在本地投資或者設立分支機構；2.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，對外地經(jīng)營者在本地投資的規(guī)模、方式以及設立分支機構的地址、模式等進行限制；3.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，直接強制外地經(jīng)營者在本地投資或者設立分支機構；4.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，將在本地投資或者設立分支機構作為參加本地招標投標、享有補貼和優(yōu)惠政策等的必要條件，變相強制外地經(jīng)營者在本地投資或者設立分支機構。（五）不得對外地經(jīng)營者在本地的投資或者設立的分支機構實施歧視性待遇，侵害其正當權益，涉及但不限于：1.對外地經(jīng)營者在本地的投資不予以與本地經(jīng)營者同等的政策待遇；2.對外地經(jīng)營者在本地設立的分支機構在經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營方式、稅費繳納等方面規(guī)定與本地經(jīng)營者不同的規(guī)定；3.在節(jié)能環(huán)保、安全生產(chǎn)、健康衛(wèi)生、工程質量、市場監(jiān)管等方面，對外地經(jīng)營者在本地設立的分支機構規(guī)定歧視性監(jiān)管原則和規(guī)定。第十五條影響生產(chǎn)經(jīng)營成本原則。（一）不得違法予以特定經(jīng)營者優(yōu)惠政策，涉及但不限于：1.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，予以特定經(jīng)營者財政獎勵和補貼；2.沒有專門的稅收法律、法規(guī)和國務院規(guī)定根據(jù)，予以特定經(jīng)營者稅收優(yōu)惠政策；3.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，在土地、勞動力、資本、技術、數(shù)據(jù)等要素獲取方面，予以特定經(jīng)營者優(yōu)惠政策；4.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，在環(huán)保原則、排污權限等方面予以特定經(jīng)營者特殊待遇；5.沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，對特定經(jīng)營者減免、緩征或停征行政事業(yè)性收費、政府性基金、住房公積金等。予以特定經(jīng)營者的優(yōu)惠政策應當依法公開。（二）安排財政支出普通不得與特定經(jīng)營者繳納的稅收或非稅收入掛鉤，重要指根據(jù)特定經(jīng)營者繳納的稅收或者非稅收入狀況，采用列收列支或者違法違規(guī)采用先征后返、即征即退等形式，對特定經(jīng)營者進行返還，或者予以特定經(jīng)營者財政獎勵或補貼、減免土地等自然資源有償使用收入等優(yōu)惠政策。（三）不得違法違規(guī)減免或者緩征特定經(jīng)營者應當繳納的社會保險費用，重要指沒有法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定根據(jù)，根據(jù)經(jīng)營者規(guī)模、全部制形式、組織形式、地區(qū)等因素，減免或者緩征特定經(jīng)營者需要繳納的基本養(yǎng)老保險費、基本醫(yī)療保險費、失業(yè)保險費、工傷保險費、生育保險費等。（四）不得在法律規(guī)定之外規(guī)定經(jīng)營者提供或扣留經(jīng)營者各類確保金，涉及但不限于：1.沒有法律、行政法規(guī)根據(jù)或者經(jīng)國務院同意，規(guī)定經(jīng)營者交納各類確保金；2.限定只能以現(xiàn)金形式交納投標確保金或履約確保金；3.在經(jīng)營者推行有關程序或者完畢有關事項后，不依法退還經(jīng)營者交納的確保金及銀行同期存款利息。第十六條影響生產(chǎn)經(jīng)營行為原則。（一）不得強制經(jīng)營者從事《中華人民共和國反壟斷法》嚴禁的壟斷行為，重要指以行政命令、行政授權、行政指導等方式或者通過行業(yè)協(xié)會商會，強制、組織或者引導經(jīng)營者達成壟斷合同、濫用市場支配地位，以及實施含有或者可能含有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中檔行為。（二）不得違法披露或者違法規(guī)定經(jīng)營者披露生產(chǎn)經(jīng)營敏感信息，為經(jīng)營者實施壟斷行為提供便利條件。生產(chǎn)經(jīng)營敏感信息是指除根據(jù)法律、行政法規(guī)或者國務院規(guī)定需要公開之外，生產(chǎn)經(jīng)營者未主動公開，通過公開渠道無法采集的生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)。重要涉及：擬定價格、成本、營業(yè)收入、利潤、生產(chǎn)數(shù)量、銷售數(shù)量、生產(chǎn)銷售計劃、進出口數(shù)量、經(jīng)銷商信息、終端客戶信息等。（三）不得超越定價權限進行政府定價，涉及但不限于：1.對實施政府指導價的商品、服務進行政府定價；2.對不屬于本級政府定價目錄范疇內的商品、服務制訂政府定價或者政府指導價；3.違反《中華人民共和國價格法》等法律法規(guī)采用價格干預方法。（四）不得違法干預實施市場調節(jié)價的商品和服務的價格水平，涉及但不限于：1.制訂公布商品和服務的統(tǒng)一執(zhí)行價、參考價；2.規(guī)定商品和服務的最高或者最低限價；3.干預影響商品和服務價格水平的手續(xù)費、折扣或者其它費用。

第四章例外規(guī)定

第十七條屬于下列情形之一的政策方法，即使在一定程度上含有限制競爭的效果，但在符合規(guī)定的狀況下能夠出臺實施：（一）維護國家經(jīng)濟安全、文化安全、科技安全或者涉及國防建設的；（二）為實現(xiàn)扶貧開發(fā)、救災救助等社會保障目的；（三）為實現(xiàn)節(jié)省能源資源、保護生態(tài)環(huán)境、維護公共衛(wèi)生健康安全等社會公共利益的；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它情形。屬于前款第一項至第三項情形的，政策制訂機關應當闡明有關政策方法對實現(xiàn)政策目的不可或缺，且不會嚴重限制市場競爭，并明確實施期限。第十八條政策制訂機關應當在書面審查結論中闡明政策方法與否合用例外規(guī)定。認為合用例外規(guī)定的，應當對符合合用例外規(guī)定的情形和條件進行具體闡明。第十九條政策制訂機關應當逐年評定合用例外規(guī)定的政策方法的實施效果，形成書面評定報告。實施期限到期或者未達成預期效果的政策方法，應當及時停止執(zhí)行或者進行調節(jié)。

第五章第三方評定

第二十條政策制訂機關能夠根據(jù)工作實際，委托含有對應評定能力的高等院校、科研院所、專業(yè)咨詢公司等第三方機構，對有關政策方法進行公平競爭評定，或者對公平競爭審查有關工作進行評定。各級聯(lián)席會議辦公室能夠委托第三方機構，對本地公平競爭審查制度總體實施狀況開展評定。第二十一條政策制訂機關在開展公平競爭審查工作的下列階段和環(huán)節(jié)，均能夠采用第三方評定方式進行：（一）對擬出臺的政策方法進行公平競爭審查；（二）對經(jīng)公平競爭審查出臺的政策方法進行定時評定；（三）對合用例外規(guī)定出臺的政策方法進行逐年評定；（四）對公平競爭審查制度實施狀況進行綜合評價；（五）與公平競爭審查工作有關的其它階段和環(huán)節(jié)。第二十二條對擬出臺的政策方法進行公平競爭審查時，存在下列情形之一的，應當引入第三方評定：（一）政策制訂機關擬合用例外規(guī)定的；（二）被多個單位或者個人反映或者舉報涉嫌違反公平競爭審查原則的。第二十三條第三方評定成果作為政策制訂機關開展公平競爭審查、評價制度實施成效、制訂工作推動方案的重要參考。對擬出臺的政策方法進行第三方評定的，政策制訂機關應當在書面審查結論中闡明評定狀況。最后做出的審查結論與第三方評定成果不一致的，應當在書面審查結論中闡明理由。第二十四條第三方評定經(jīng)費納入預算管理。政策制訂機關依法依規(guī)做好第三方評定經(jīng)費保障。

第六章監(jiān)督與責任追究

第二十五條政策制訂機關涉嫌未進行公平競爭審查或者違反審查原則出臺政策方法的，任何單位和個人能夠向政策制訂機關反映，也能夠向政策制訂機關的上級機關或者本級及以上市場監(jiān)管部門舉報。反映或者舉報采用書面形式并提供有關事實根據(jù)的，有關部門要及時予以解決。涉嫌違反《中華人民共和國反壟斷法》的，由反壟斷執(zhí)法機構依法調查。第二十六