2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷5

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關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說(shuō)法，正確的是（）。【答案】B【解析】本題考查對(duì)跨越信息隔離墻管理的理解。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，保密側(cè)（并非公開(kāi)側(cè)）業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。

B選項(xiàng)正確，跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開(kāi)或者不再具有重大影響后方可回墻。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的內(nèi)幕信息。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)（并非無(wú)須）跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。故本題選B選項(xiàng)。A.公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開(kāi)或者不再具有重大影響后方可回墻C.跨墻人員在跨墻期間使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息。D.證券公司無(wú)須對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理2.[單選]

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下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的是（）?！敬鸢浮緽【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率、流動(dòng)性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.資本杠桿率D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率3.[單選]

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“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，并于2020年、2022年進(jìn)行兩次更新修正，進(jìn)一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）?！敬鸢浮緾【解析】考點(diǎn)：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。?

隨著資本市場(chǎng)不斷發(fā)展以及投資者適當(dāng)性制度的完善，2016年末中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，并于2020年、2022年兩次更新修正，進(jìn)一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失，還要求了解投資者誠(chéng)信記錄、實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人以及投資者準(zhǔn)入要求等相關(guān)信息。A.投資目標(biāo)B.投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失D.財(cái)務(wù)狀況4.[單選]

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以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。【答案】C【解析】考點(diǎn)：本題考查證券公司的客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求。

客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料B.證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料C.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年D.證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)5.[單選]

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個(gè)人參與北交所股票交易需滿足以下條件（）。【答案】C【解析】個(gè)人參與北交所股票交易需滿足以下條件:

（1）申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融人的資金和證券）。

（2）參與證券交易24個(gè)月以上。A.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于人民幣30萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融人的資金和證券）B.?參與證券交易12個(gè)月以上C.?申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融人的資金和證券）D.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（包括該投資者通過(guò)融資融券融人的資金和證券）6.[單選]

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下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】考點(diǎn)：考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書(shū)面承諾均無(wú)效。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、低俗、誘導(dǎo)性、煽動(dòng)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無(wú)效，但書(shū)面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理7.[單選]

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下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（）。【答案】C【解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事（A選項(xiàng)）和高級(jí)管理人員、控股股東（B選項(xiàng)）和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人（D選項(xiàng)）進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。綜上所述，A、B、D選項(xiàng)不符合題意，C選項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事B.新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東C.上市公司收購(gòu)人D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人8.[單選]

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經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告?！敬鸢浮緼【解析】考點(diǎn)：考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.109.[單選]

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下列屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門(mén)規(guī)章的是（）?！敬鸢浮緼【解析】B項(xiàng)屬于行政法規(guī)，是指國(guó)務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件；C、D兩項(xiàng)屬于法律，是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《中華人民共和國(guó)公司法》D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》10.[單選]

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證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格?！敬鸢浮緽【解析】證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80％的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.100％B.80％C.40％D.60％11.[單選]

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下列不會(huì)被視為剛性兌付的行為是（）?！敬鸢浮緼【解析】經(jīng)金融管理部門(mén)認(rèn)定，存在以下行為的視為剛性兌付：1.金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購(gòu)等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。2.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益（D錯(cuò)誤）；采取滾動(dòng)發(fā)行等方式（B錯(cuò)誤），使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益；資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付（C錯(cuò)誤）；金融管理部門(mén)認(rèn)定的其他情形。A.擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保B.采取滾動(dòng)發(fā)行方式C.管理人自行籌集基金對(duì)兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行償付D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益12.[單選]

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以下（）不是在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件?！敬鸢浮緽【解析】考點(diǎn)：本題考查在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件。申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。盈利不是在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚未盈利。A.業(yè)務(wù)明確B.必須盈利C.產(chǎn)權(quán)清晰D.公司治理健全13.[單選]

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根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。A.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施C.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施D.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施14.[單選]

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下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的表述，正確的是（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的認(rèn)定。

擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成：本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位，因此，B選項(xiàng)正確，C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。因此，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

故本題選擇B選項(xiàng)。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金B(yǎng).犯罪主體可以是自然人，也可以是單位C.犯罪主體只能是自然人D.犯罪主體只能是單位15.[單選]

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下列行為可認(rèn)定為誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的是（）?！敬鸢浮緽【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為（B選項(xiàng)正確）。A.過(guò)失損毀交易記錄，致使投資者買(mǎi)賣(mài)證券B.偽造交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果C.過(guò)失傳播虛假信息，致使投資者買(mǎi)賣(mài)證券，造成嚴(yán)重后果D.變?cè)旖灰子涗?，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，未造成嚴(yán)重后果16.[單選]

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保薦代表人出現(xiàn)（）情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施?！敬鸢浮緼【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施：

（1）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題；

（2）未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；

（3）重大事項(xiàng)未報(bào)告、未披露；

（4）未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；

（5）因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)；

（6）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)、證券交易所及其上市委員會(huì)的審核工作；

（7）偽造或者變?cè)旌炞帧⑸w章；

（8）嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。A.因保薦業(yè)務(wù)或者其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)B.因突發(fā)自然災(zāi)害未能及時(shí)參與輔導(dǎo)工作C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份D.受發(fā)行人與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的誤導(dǎo)，參與其提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件17.[單選]

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按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）?！敬鸢浮緾【解析】按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系18.[單選]

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在股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東在（）人以下；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限?！敬鸢浮緽【解析】在股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東在50人以下；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限。A.20B.50C.100D.20019.[單選]

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下列企業(yè)中，全體出資人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的是（）?！敬鸢浮緼【解析】普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。A.普通合伙企業(yè)B.有限責(zé)任公司C.有限合伙企業(yè)D.國(guó)有獨(dú)資公司20.[單選]

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國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。【答案】B【解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A.2B.3C.4D.621.[單選]

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資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日（）封閉式資產(chǎn)管理的到期日或者開(kāi)放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開(kāi)放日?！敬鸢浮緽【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日不得晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日或者開(kāi)放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開(kāi)放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.應(yīng)當(dāng)?shù)韧?2.[單選]

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下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。【答案】D【解析】①證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。

②證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外的職務(wù)。

③證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)。另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門(mén)負(fù)責(zé)人；同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)從事上述兩類業(yè)務(wù)。A.證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)23.[單選]

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收購(gòu)人未按照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（），并處以罰款。【答案】D【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

收購(gòu)人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購(gòu)，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.撤銷職務(wù)B.記大過(guò)C.通報(bào)批評(píng)D.警告24.[單選]

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違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。【答案】D【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，違反法律規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下25.[單選]

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下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說(shuō)法正確的是（）。【答案】A【解析】考點(diǎn)：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；④未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷（選項(xiàng)B、D錯(cuò)誤）；⑦具備從事業(yè)務(wù)所需的相應(yīng)專業(yè)能力，符合相關(guān)從業(yè)條件;（選項(xiàng)A正確）；⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。A.具備從事業(yè)務(wù)所需的相應(yīng)專業(yè)能力，符合相關(guān)從業(yè)條件;B.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷C.具有碩士研究生以上學(xué)歷D.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)5年以上的經(jīng)歷26.[單選]

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根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）?！敬鸢浮緿【解析】公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。A.30%B.35%C.20%D.25%27.[單選]

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清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是（）。【答案】A【解析】清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.與清算相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.出售庫(kù)存產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.核實(shí)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.財(cái)產(chǎn)投資28.[單選]

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下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】考點(diǎn)：本題考查上市公司收購(gòu)方式。采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司股票。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收購(gòu)公司股票C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票29.[單選]

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基金托管人根據(jù)（）的指令辦理資金劃撥。【答案】B【解析】題考查基金托管人的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。因此基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥。故本題選B選項(xiàng)。A.基金投資人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)30.[單選]

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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由（）擔(dān)任。【答案】D【解析】證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?。A.董事長(zhǎng)B.公司負(fù)責(zé)人C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.獨(dú)立董事31.[單選]

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董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作?！敬鸢浮緼【解析】考點(diǎn)：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的細(xì)節(jié)規(guī)定。

董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門(mén)報(bào)告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月32.[單選]

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下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說(shuō)法中，正確的是（）。【答案】C【解析】公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保C.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D.由董事長(zhǎng)為本公司股東提供擔(dān)保33.[單選]

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下列選項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》》第一百四十七條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過(guò)戶；（三）證券持有人名冊(cè)登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。A.證券的存管和過(guò)戶B.公布證券交易即時(shí)行情C.證券持有人名冊(cè)登記D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益34.[單選]

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按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說(shuō)法正確的是（）。【答案】C【解析】考點(diǎn)：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。

合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人員；直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)；合規(guī)負(fù)責(zé)人組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面合規(guī)審計(jì)意見(jiàn)。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見(jiàn)35.[單選]

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（）是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人【答案】A【解析】實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。A.實(shí)際控制人B.關(guān)聯(lián)關(guān)系人員C.高級(jí)管理人員D.控股股東36.[單選]

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證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十一條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下37.[單選]

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下列關(guān)于公司法律地位的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】公司依法可以設(shè)立子公司和分公司。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。A.公司可以設(shè)立分公司和子公司B.設(shè)立分公司，分公司具有法人資格C.子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任D.分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)38.[單選]

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違反證券法的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財(cái)產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。【答案】D【解析】根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第二百零八條的規(guī)定，違反本法第一百三十一條的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財(cái)產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。A.二B.三C.五D.十39.[單選]

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公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）罰款?！敬鸢浮緿【解析】公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下40.[單選]

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證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處（）的罰款。【答案】B【解析】?證券公司違反《證券法》第一百三十四條第二款的規(guī)定，允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處五十萬(wàn)元以下的罰款。A.五十萬(wàn)元以上B.五十萬(wàn)元以下C.十萬(wàn)元以上D.十萬(wàn)元以下41.[多選]

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證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書(shū)、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）?！敬鸢浮緼CD【解析】證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書(shū)、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：

（1）與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制；

（2）提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表；

（3）提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。A.與證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制B.提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表C.提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見(jiàn)牌照的持牌代表D.提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣42.[多選]

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關(guān)于證券交易所的交易規(guī)則，下列說(shuō)法正確的是（）?！敬鸢浮緼BC【解析】D項(xiàng)，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司實(shí)名開(kāi)立賬戶，以書(shū)面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情C.上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌D.投資者不能以電話的方式委托證券公司代賣(mài)其產(chǎn)品43.[多選]

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上交所和深交所應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。A.可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)證券B.以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開(kāi)立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易C.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易D.兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易44.[多選]

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證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開(kāi)銷售證券的行為，證券的承銷方式包括（）。【答案】BC【解析】證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。A.統(tǒng)銷B.包銷C.代銷D.直銷45.[多選]

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下列屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有（）?！敬鸢浮緼CD【解析】B項(xiàng)，審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響為證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)應(yīng)遵守的基本要求。A.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響C.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)開(kāi)展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹(shù)立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)46.[多選]

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財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)的工作包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)代表委托人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)以下工作：

（1）指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)；

（2）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查；

（3）組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)；

（4）委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購(gòu)重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開(kāi)披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題及委托人未能如期公告的原因；

（5）自申報(bào)至并購(gòu)重組事項(xiàng)完成前，對(duì)于上市公司和其他并購(gòu)重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)本次并購(gòu)重組構(gòu)成較大影響的情況予以高度關(guān)注，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；

（6）申報(bào)本次擔(dān)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的收費(fèi)情況；

（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。A.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購(gòu)重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查C.組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)D.委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購(gòu)重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開(kāi)披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題及委托人未能如期公告的原因47.[多選]

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關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的有（）?！敬鸢浮緽CD【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）自有資金不少于人民幣2億元；

（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施；

（3）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中可不標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施C.自有資金不少于人民幣2億元D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件48.[多選]

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)（）對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。【答案】AB【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》等，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》B.《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》49.[多選]

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公募基金宣傳推介材料不得存在的情形包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】公募基金基金宣傳推介材料不得存在以下情形：在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用業(yè)績(jī)穩(wěn)健、業(yè)績(jī)優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述；使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述；詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金；夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過(guò)往業(yè)績(jī)；使用或者登載單位、個(gè)人的推薦性文字；使用廣告法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法禁止的內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。A.使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述B.詆毀、貶低其他基金管理人的基金C.夸大或者片面宣傳基金管理人過(guò)往的業(yè)績(jī)D.使用個(gè)人推薦性文字50.[多選]

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證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取的處罰有（）?！敬鸢浮緼CD【解析】根據(jù)《證券法》，證券公司承銷或者銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。（B項(xiàng)是對(duì)發(fā)行人的處罰措施）A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款B.非法募集資金金額1%以上5%以下罰款C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款D.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可51.[多選]

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除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件包括（）?！敬鸢浮緼BC【解析】本題考查與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的法律依據(jù)。依據(jù)的法律法規(guī)主要包括《證券法》《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》（A項(xiàng)）《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（C項(xiàng)）和《上市公司收購(gòu)管理辦法》（B項(xiàng)）等。

故本題選ABC選項(xiàng)。A.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》C.《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》52.[多選]

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關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更充分的風(fēng)險(xiǎn)警示，下列說(shuō)法正確的有（）?！敬鸢浮緼B【解析】本題考查普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更為充分的風(fēng)險(xiǎn)警示，包括為普通投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示材料（A項(xiàng)正確），向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品（B項(xiàng)正確）或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)履行特別的注意義務(wù)（C項(xiàng)錯(cuò)誤），在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音錄像等（D項(xiàng)錯(cuò)誤，并非可以而是應(yīng)當(dāng)）。

故本題選AB選項(xiàng)。A.為普通投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示材料B.向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)履行特別的注意義務(wù)C.向普通投資者提供服務(wù)時(shí)無(wú)需履行特別的注意義務(wù)D.向普通投資者在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示的，可以全程錄音錄像53.[多選]

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根據(jù)《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)結(jié)算管理的說(shuō)法，正確的有（）。【答案】ABD【解析】本題考查賬戶、登記、托管與結(jié)算。A項(xiàng)正確，柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。B項(xiàng)正確，收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。C項(xiàng)錯(cuò)誤，收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)（并非中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司）或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)。D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離。證券公司應(yīng)當(dāng)將該賬戶向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備。

故本題選擇ABD選項(xiàng)。A.柜臺(tái)市場(chǎng)的私募產(chǎn)品的結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理B.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃撥C.收付雙方結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)的證券公司可以通過(guò)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，并將該賬戶向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備54.[多選]

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下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的區(qū)別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查合伙企業(yè)與公司的區(qū)別。A項(xiàng)錯(cuò)誤，與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運(yùn)營(yíng)管理等方面，與公司均有較大不同。B項(xiàng)錯(cuò)誤，分公司和合伙企業(yè)均不具有獨(dú)立的法人地位。C項(xiàng)正確，公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東;合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對(duì)獨(dú)立，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有。D項(xiàng)錯(cuò)誤，股東對(duì)公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任;而在合伙企業(yè)中，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任（并非所有合伙人都承擔(dān)無(wú)限責(zé)任）。

故本題選擇ABD選項(xiàng)。A.合伙企業(yè)與公司沒(méi)有本質(zhì)的不同B.分公司具有法人獨(dú)立地位，合伙企業(yè)不具有獨(dú)立的法人地位C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有，公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東D.合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，股東對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任55.[多選]

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根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關(guān)于私募基金登記備案需報(bào)送的信息，正確的有（）?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查非公開(kāi)募集基金的備案。非公開(kāi)募集基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，報(bào)送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別（A項(xiàng)正確）;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（B項(xiàng)正確）以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。此外，資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。以公司、合伙企業(yè)等形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議（D項(xiàng)正確）。

故本題選ABD選項(xiàng)。A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，可以不報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)D.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議56.[多選]

[2分]

下列屬于證券公司信用業(yè)務(wù)適用的主要部門(mén)規(guī)章及自律規(guī)則有（）。【答案】ACD【解析】本題考查證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)的法律依據(jù)。主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（A項(xiàng)）《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（D項(xiàng)）《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》（C項(xiàng)）等。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》C.《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》57.[多選]

[2分]

下列屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T的有（）。【答案】BD【解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的概念。證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問(wèn)（D項(xiàng)）及證券分析師（B項(xiàng)）兩類。

故本題選BD選項(xiàng)。A.證券經(jīng)紀(jì)人B.證券分析師C.證券交易員D.證券投資顧問(wèn)58.[多選]

[2分]

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）。【答案】ACD【解析】本題考查資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)。B項(xiàng)錯(cuò)誤，托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算B.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)C.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜D.建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)59.[多選]

[2分]

公開(kāi)發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。【答案】ABD【解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)（B項(xiàng)正確）;（2）最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息（A項(xiàng)正確，C項(xiàng)錯(cuò)誤）;（3）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件（D項(xiàng)正確）。

故本題選擇ABD選項(xiàng)。A.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C.最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息D.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件60.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制表述，正確的有（）。【答案】AD【解析】本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其持倉(cāng)規(guī)模必須符合下列規(guī)定:（1）自營(yíng)權(quán)益類證券以及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%;（2）自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%（C項(xiàng)錯(cuò)誤，D項(xiàng)正確）;（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%（A項(xiàng)正確，B項(xiàng)錯(cuò)誤）;（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

故本題選AD選項(xiàng)。A.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%B.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的100%C.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%D.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%61.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)（）給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。【答案】AD【解析】本題考查擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途法律責(zé)任。《證券法》規(guī)定，發(fā)行人違反本法規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以50萬(wàn)以上500萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人（A、D項(xiàng)正確）給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

故本題選擇AD選項(xiàng)。A.直接負(fù)責(zé)的主管人員B.控股股東C.實(shí)際控制人D.其他直接責(zé)任人員62.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說(shuō)法，正確的有（）?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查證券公司信息技術(shù)安全。A項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)。B項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制，設(shè)定監(jiān)測(cè)指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測(cè)重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況。C項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估，制訂完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案，并組織必要的評(píng)審及停用后的安全檢查。D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開(kāi)展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開(kāi)展需要。

故本題選擇ABD選項(xiàng)。A.證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制，設(shè)定監(jiān)測(cè)指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測(cè)重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況C.證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，可不用開(kāi)展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估D.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開(kāi)展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開(kāi)展需要63.[多選]

[2分]

證券公司某營(yíng)業(yè)部根據(jù)司法機(jī)關(guān)作出的裁定書(shū)以及協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，對(duì)該營(yíng)業(yè)部某客戶賬戶進(jìn)行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取的操作包括（）。【答案】ABC【解析】本題考查從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批（A項(xiàng)），事后復(fù)核（B項(xiàng)），審批及復(fù)核均應(yīng)留痕（C項(xiàng)）。其中不涉及到通知客戶。

故本題選ABC選項(xiàng)。A.事先報(bào)營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及公司總部批準(zhǔn)B.事后按規(guī)定流程進(jìn)行復(fù)核C.對(duì)審批及復(fù)核做好留痕備查D.第一時(shí)間通知客戶64.[多選]

[2分]

下列符合欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（）。【答案】BCD【解析】本題考查欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。（1）非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的（A項(xiàng)錯(cuò)誤）;（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的;（3）虛增或者虛減營(yíng)業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入總額30%以上的;（4）虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的;（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的;（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的;（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的（B項(xiàng)正確）;（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的（D項(xiàng)正確）;（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的（C項(xiàng)正確）;（10）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

故本題選BCD選項(xiàng)。A.非法募集資金金額在500萬(wàn)元以上的B.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的D.向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的65.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)范圍的有（）。【答案】AB【解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括:（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)，A項(xiàng)符合題意;（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施，B項(xiàng)符合題意;（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。C、D選項(xiàng)不符合題意，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

故本題選AB選項(xiàng)。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金66.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)禁止性行為的有（）。【答案】ABCD【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者服務(wù)中禁止性行為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:（1）協(xié)助客戶通過(guò)提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);（2）通過(guò)返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益;（A項(xiàng)說(shuō)法正確）（3）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易;（4）違規(guī)向其他個(gè)人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等;（5）委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益;（C項(xiàng)說(shuō)法正確）（6）以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品;（B項(xiàng)說(shuō)法正確）（7）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。（D項(xiàng)說(shuō)法正確）

故本題選ABCD選項(xiàng)。A.通過(guò)返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益B.以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品C.委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益D.以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券67.[多選]

[2分]

李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)，并通過(guò)一項(xiàng)決議，出現(xiàn)下列情形（），李某可以請(qǐng)求人民法院撤銷該決議。【答案】AC【解析】本題考查有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。董事會(huì)會(huì)議是由董事長(zhǎng)召集和主持的，監(jiān)事不能召集，因此A的情況下所做決定可以可以撤銷（A項(xiàng)符合題意）。董事會(huì)制定年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，是正確的，因此不能撤銷，（B項(xiàng)不符合題意）。董事會(huì)的召開(kāi)需要有過(guò)半數(shù)的股東出席方可有效，因此C也可以撤銷（C項(xiàng)符合題意）。在合法合規(guī)狀態(tài)下董事會(huì)做出的決議，股東沒(méi)有撤銷權(quán)限，（D項(xiàng)不符合題意）。

故本題選擇AC選項(xiàng)。A.此次臨時(shí)董事會(huì)是由公司四分之一的監(jiān)事召集的B.董事會(huì)通過(guò)的決議是公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案C.三分之一的董事出席了會(huì)議D.李某認(rèn)為該董事會(huì)決議對(duì)自身不利68.[多選]

[2分]

根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)載明內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】有限合伙協(xié)議需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求:（1）合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn);（2）合伙目的和合伙經(jīng)營(yíng)范圍;（3）合伙人的姓名或者名稱、住所;（4）合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限（A項(xiàng)屬于）;（5）利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)方式（B項(xiàng)屬于）;（6）合伙事務(wù)的執(zhí)行（C項(xiàng)屬于）;（7）入伙與退伙;（8）爭(zhēng)議解決辦法;（9）合伙企業(yè)的解散與清算;（10）違約責(zé)任。D項(xiàng)不屬于，有限合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明執(zhí)行事務(wù)合伙人（并非所有的普通合伙人都是執(zhí)行事務(wù)合伙人）的除名條件和更換程序。

故本題選擇ABC選項(xiàng)。A.合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限B.利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)方式C.合伙事務(wù)的執(zhí)行D.普通合伙人的除名條件和更換程序69.[多選]

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合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）。【答案】ABCD【解析】本題考查證券公司合規(guī)管理基本制度。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。

故本題選ABCD選項(xiàng)。A.合規(guī)管理的目標(biāo)B.合規(guī)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)C.合規(guī)考核D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告70.[多選]

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下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)與發(fā)布證券研究報(bào)告基本關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）?！敬鸢浮緼B【解析】本題考查證券投資咨詢。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的立場(chǎng)不同（A項(xiàng)錯(cuò)誤），服務(wù)方式和內(nèi)容不同（B項(xiàng)錯(cuò)誤），服務(wù)對(duì)象有所不同（C項(xiàng)正確），市場(chǎng)影響有所不同（D項(xiàng)正確），在服務(wù)流程上，證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問(wèn)服務(wù)的重要基礎(chǔ)。本題要求選擇錯(cuò)誤項(xiàng).

故本題選AB選項(xiàng)。A.立場(chǎng)相同B.服務(wù)方式和內(nèi)容相同C.服務(wù)對(duì)象有所不同D.市場(chǎng)影響有所不同71.[多選]

[2分]

下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的表述，正確的有（）?！敬鸢浮緽CD【解析】本題考查股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。A項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席（并非應(yīng)當(dāng)）。B項(xiàng)正確，監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。C項(xiàng)正確，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。D項(xiàng)正確，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。

故本題選擇BCD選項(xiàng)。A.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，并應(yīng)當(dāng)設(shè)副主席B.監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生C.董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事D.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人72.[多選]

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根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括（）?！敬鸢浮緼BC【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容和覆蓋范圍。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

故本題選ABC選項(xiàng)。A.可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)B.專業(yè)的人才隊(duì)伍C.可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系D.有效的薪酬激勵(lì)機(jī)制73.[多選]

[2分]

下列關(guān)于存托憑證持有人權(quán)益保護(hù)的說(shuō)法，正確的有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】本題考查存托憑證內(nèi)容。A、B、C選項(xiàng)表述正確，境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保存托憑證持有人實(shí)際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財(cái)產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)。D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解。

故本題選ABC選項(xiàng)。A.存托憑證持有人實(shí)際享有的資產(chǎn)收益應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)B.存托憑證持有人實(shí)際參與重大決策權(quán)應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)C.存托憑證持有人剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)益應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當(dāng)D.存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人發(fā)生糾紛時(shí)不可以申請(qǐng)調(diào)解74.[多選]

[2分]

下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)法，正確的是（）?！敬鸢浮緽CD【解析】本題考查關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，公司可以與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易。B選項(xiàng)說(shuō)法正確，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。C選項(xiàng)說(shuō)法正確，公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系。D選項(xiàng)說(shuō)法正確，公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。本題要求選出說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)，

故本題選BCD選項(xiàng)。A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易B.國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D.公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益75.[多選]

[2分]

下列關(guān)于證券公司債券交易建立有效監(jiān)督制衡機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）。【答案】ABC【解析】本題考查關(guān)于債券交易的專項(xiàng)規(guī)定。A項(xiàng)正確，債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收等關(guān)鍵崗位應(yīng)專人負(fù)責(zé)，禁止崗位兼任或者混合操作;B項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)具備專門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)對(duì)各類債券交易實(shí)施集中監(jiān)控。將各類債券交易納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，健全應(yīng)急處置機(jī)制;C項(xiàng)正確，對(duì)自營(yíng)、資管賬戶及提供投資顧問(wèn)服務(wù)的賬戶之間的交易實(shí)施有效監(jiān)控，防范利益輸送、沖突和風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo);D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司合規(guī)管理應(yīng)覆蓋各類債券交易部門(mén)、人員和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。公司應(yīng)有專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，債券交易相關(guān)部門(mén)下設(shè)二級(jí)部門(mén)應(yīng)當(dāng)有兼職合規(guī)人員。

故本題選ABC選項(xiàng)。A.債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收等關(guān)鍵崗位應(yīng)專人負(fù)責(zé)，禁止崗位兼任或者混合操作B.將各類債券交易納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，健全應(yīng)急處置機(jī)制C.對(duì)自營(yíng)、資管賬戶及提供投資顧問(wèn)服務(wù)的賬戶之間的交易實(shí)施有效監(jiān)控，防范利益輸送、沖突和風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)D.債券交易相關(guān)部門(mén)下設(shè)二級(jí)部門(mén)應(yīng)當(dāng)有專職合規(guī)人員76.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于建立證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定。證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于:（1）建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序（D項(xiàng)正確），嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。（2）在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)溝通（C項(xiàng)錯(cuò)誤），履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。（3）對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法（B項(xiàng)正確）。（4）注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過(guò)程控制，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為（A項(xiàng)正確）。

故本題選ABD選項(xiàng)。A.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過(guò)程控制，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為B.對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法C.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)報(bào)備（審批）程序D.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序77.[多選]

[2分]

關(guān)于證券公司在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過(guò)程中的責(zé)任，下列說(shuō)法正確的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，審慎履職（A項(xiàng)正確），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息（B項(xiàng)正確），科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任（C、D項(xiàng)正確）。

故本題選擇ABCD選項(xiàng)。A.勤勉盡責(zé)，審慎履職B.全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者D.對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任78.[多選]

[2分]

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有（）。【答案】ABD【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立方式。A、D項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，募集設(shè)立只適用于股份有限公司。B項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。C項(xiàng)錯(cuò)誤，募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

故本題選擇ABD選項(xiàng)。A.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式B.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司C.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司D.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式79.[多選]

[2分]

根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）?！敬鸢浮緼BD【解析】本題考查證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化（A、B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤），形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念（C項(xiàng)正確、D項(xiàng)錯(cuò)誤）、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機(jī)制。

故本題選ABD選項(xiàng)。A.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化B.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化C.形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念D.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念80.[多選]

[2分]

下列關(guān)于"滬港通"的說(shuō)法，正確的是（）。【答案】ACD【解析】B項(xiàng)錯(cuò)誤，D項(xiàng)正確，滬港通包括滬股通和港股通兩部分。滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票:（1）上證180指數(shù)成分股;（C項(xiàng)正確）（2）上證380指數(shù)成分股;（A項(xiàng)正確）（3）A+H股上市公司的證券交易所上市A股。

故本題選ACD選項(xiàng)。A.滬股通股票包括上證380指數(shù)成分股B.滬股通股票包括以外幣報(bào)價(jià)交易的股票（B股）C.滬股通股票包括上證180指數(shù)成分股D.滬港通包括滬股通和港股通兩部分81.[判斷]

[1分]

證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停業(yè)整頓。（）【答案】錯(cuò)【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。故本題說(shuō)法錯(cuò)誤。82.[判斷]

[1分]

證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén)、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。（）【答案】對(duì)【解析】本題考查證券公司合規(guī)部門(mén)、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén)、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。故本題說(shuō)法正確。83.[判斷]

[1分]

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）【答案】對(duì)【解析】本題考查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人的審計(jì)要求。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。其中，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。故本題說(shuō)法正確。84.[判斷]

[1分]

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司實(shí)行分層管理。（）【答案】對(duì)【解析】本題考查全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的分層管理辦法。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司實(shí)行分層管理。掛牌公司的分層管理包括公司申請(qǐng)掛牌同時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層，基礎(chǔ)層掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層，以及創(chuàng)新層掛牌公司調(diào)整至基礎(chǔ)層。故本題說(shuō)法正確。85.[判斷]

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有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)或1至2名監(jiān)事，監(jiān)事由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，或者由職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他方式民主選舉產(chǎn)生。（）【答案】錯(cuò)【解析】本題考查有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)（并非董事會(huì)）選舉產(chǎn)生，或者由職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他方式民主選舉產(chǎn)生。故本題說(shuō)法錯(cuò)誤。86.[判斷]

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除名退伙是指合伙人基于自己的主觀意愿主動(dòng)提出退伙而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格。（）【答案】錯(cuò)【解析】本題考查退伙的情形。自愿退伙是指合伙人基于自己的主觀意愿主動(dòng)提出退伙而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格;法定退伙是指因法定情形的出現(xiàn)，合伙人資格當(dāng)然消失，又被稱為當(dāng)然退伙;除名退伙，是指出現(xiàn)法定或約定事由時(shí)，其他合伙人作出決議將某一合伙人除名，其該名合伙人失去合伙人資格。故本題說(shuō)法錯(cuò)誤。87.[判斷]

[1分]

以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司凈資產(chǎn)的35%。（）【答案】錯(cuò)【解析】本題考查公司的設(shè)立方式。募集設(shè)立只適用于股份有限公司，其中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)（而非凈資產(chǎn)）的35%，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故本題說(shuō)法錯(cuò)誤。88.[判斷]

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合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任。（）【答案】錯(cuò)【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度。證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任;合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和高級(jí)管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。故本題說(shuō)法錯(cuò)誤。89.[判斷]

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證券公司代銷的公募基金不屬于柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品。（）【答案】對(duì)【解析】本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類。在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品均為私募產(chǎn)品。故本題說(shuō)法正確。90.[判斷]

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根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，同一資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行的資產(chǎn)支持證券可以劃分為不同種類，同一種類的資產(chǎn)支持證券，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。（）【答案】對(duì)【解析】本題考查資產(chǎn)支持證券的發(fā)行。同一專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行的資產(chǎn)支持證券可以劃分為不同種類。同一種類的資產(chǎn)支持證券，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。故本題說(shuō)法正確。91.[判斷]

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欺詐發(fā)行證券罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。（）【答案】對(duì)【解析】本題考查欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構(gòu)成。欺詐發(fā)行證券罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。故本題說(shuō)法正確。92.[判斷]

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第二類專業(yè)投資者可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。（）【答案】對(duì)【解析】本題考查專業(yè)投資者的范圍。第二類專業(yè)投資者可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。故本題說(shuō)法正確。93.[判斷]

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證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)人員實(shí)際崗位、從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類別。（）【答案】對(duì)【解析】本題考查從業(yè)人員登記。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)人員實(shí)際崗位、從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類別。登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況