工程檔案管理策劃

附件：貴溪耳口54MW風電項目升壓站建筑及附屬工程工程檔案管理策劃書批準：審核：編寫：四川省瀘縣潮河建筑工程有限公司4月25日目錄TOC\o"1-2"\h\u26524一、編制根據 226976二、工程概述 329352.1工程規(guī)模 3210642.2目的和使用范疇 3143952.3檔案管理目的 315864三、組織機構 473453.1組織機構圖 4114343.2重要負責人職責 417535四、檔案管理實施計劃 5306五、工程檔案管理制度 5277055.1檔案資料管理 5324345.2歸檔文獻的質量規(guī)定 626574六、實施方法 6146706.1教育培訓 648626.2施工單位文獻管理規(guī)定 7320796.3施工文獻的（亮點）實例指導 7292906.4項目工程質量驗收及評定劃分 12267226.5施工文獻編號原則 14292696.6施工照片收集整頓規(guī)定 1535486.7調試單位文獻規(guī)定 1522611交底會議照片1： 16一、編制根據GB/T11821照片檔案管理規(guī)范GB/T11822科學技術檔案案卷構成的普通規(guī)定GB/T18894電子文獻歸檔與管理規(guī)范DA/T28國家重大建設項目文獻歸檔規(guī)定與檔案整治規(guī)范DA/T38電子文獻歸檔光盤技術規(guī)定和應用范疇DA/T42公司檔案工作規(guī)范DL/T5191風力發(fā)電場項目建設工程驗收規(guī)范DL/T5229電力工程竣工圖文獻編制規(guī)定NB/T31021風力發(fā)電公司科技文獻歸檔與整治規(guī)范NB/T31021-風力發(fā)電公司科技文獻歸檔與整頓規(guī)范NBT31022-《風力發(fā)電工程達標投產驗收規(guī)程》DL∕T5210.1-電力建設施工質量驗收及評價規(guī)程第1部分：土建工程天潤《檔案管理規(guī)定》二、工程概述2.1工程規(guī)模本工程為貴溪市瑞天佑新能源有限公司貴溪耳口54MW風電項目升壓站建筑及附屬工程施工，該工程建設地點位于江西省貴溪市耳口鄉(xiāng)西南部。本工程重要涉及貴溪耳口風電場位于江西省貴溪市耳口鄉(xiāng)西南部，場內擬建一座110kV升壓站。擬建的貴溪市耳口風電場總裝機容量為54MW，風力發(fā)電機組27臺。風機與箱式變電站連接采用一機一變的單元接線方式。27臺風力發(fā)電機組經箱式變壓器升壓至35kV后分為3回集電線路接入擬建的耳口風電場110kV升壓站。根據中電建江西省電力設計院編制的《瑞天佑貴溪市耳口風電場項目接入系統(tǒng)設計報告》，升壓站經1回110kV架空線路聚集接入耳口變110kV變電站送出。計劃工期為90日歷天；工程質量符合國家房屋建筑工程現行《工程施工質量驗收規(guī)范》合格原則。2.2目的和使用范疇2.2.1為確保工程檔案的齊全、完整、精確、系統(tǒng)，確保檔案案卷合格率，增進檔案管理科學化、原則化、規(guī)范化水平的提高，推動檔案工作創(chuàng)新提高，有效保護和運用檔案，使工程檔案管理順利達成業(yè)主的規(guī)定，特編制本標段的工程檔案管理策劃。2.2.2本策劃合用于貴溪耳口54MW風電項目升壓站建筑及附屬工程檔案管理。2.3檔案管理目的在全部機組完畢240h運行后45天以內移交建設方（風電場檔案室、所屬分公司檔案室）；檔案完整性100%，真實性100%，有效性100%，存檔年限滿足《風力發(fā)電公司科技文獻歸檔與整頓規(guī)范》NBT31021-；檔案編制質量、組卷質量、裝訂質量滿足天潤公司工程檔案規(guī)定。三、組織機構3.1組織機構圖從項目部至施工管理人員，層層貫徹負責人，確保工程檔案管理策劃的貫徹執(zhí)行。組織構造流程圖詳見圖一項目經理項目經理熊聯瓊項目副經理雷勝利項目副經理雷勝利項目總工項目總工溫庭斌綜合部工程部安質部物資部綜合部工程部安質部物資部安全員何夏勇質檢員母燕安全員何夏勇質檢員母燕預算員魏剛施工員徐斌圖3.1組織構造流程圖3.2重要負責人職責3.2.1項目經理：負責對項目檔案工作進行統(tǒng)一領導、組織協(xié)調、指導、監(jiān)督、檢查。3.2.2項目副經理負責組織協(xié)調、督促各部門收集、整頓、移交項目文獻。3.2.3技術負責人審核各部門收集的檔案資料，負責檔案管理的培訓交底工作。3.2.4工程部、安質部、物質部、綜合部組織對施工人員制訂實施過程的監(jiān)督、檢查、糾正方法。布置對施工人員進行的宣傳、培訓工作；組織對施工過程中檔案的管理狀況進行監(jiān)督檢查；組織及時解決糾正收集過程中發(fā)現的問題；管理檢查統(tǒng)計資料。3.2.5施工員、質檢員、安全員負責現場的資料的收集、整頓工作，并對上級發(fā)現的問題進行修正。3.2.6信息員負責來往文獻、檔案借閱的管理，按照南網的檔案管理規(guī)定對檔案進行整頓，做好工程檔案的移交工作。四、檔案管理實施計劃本工程根據工程進度狀況，采用分階段完畢檔案收集、整頓、移交，在實施過程中存在的問題采用糾正方法，并不定時進行培訓。工程檔案階段管理安排：序號工作內容開始時間完畢時間1檔案交底05月10日05月10日2教育培訓05月20日05月28日3開工資料的收集05月04日至竣工驗收4開工資料整頓土建工程資料收集05月04日至竣工驗收5土建工程資料整頓安裝工程資料收集05月04日至竣工驗收6安裝工程資料整頓電氣工程資料收集05月04日至竣工驗收7整體工程資料收集、整頓05月04日至竣工驗收8工程檔案的移交05月04日至竣工驗收五、工程檔案管理制度5.1檔案資料管理5.1.1工程檔案資料工作是工程項目建設過程的一部分，應納入建設全過程管理并與工程建設同時。工程部集中統(tǒng)一管理本工程全過程的技術檔案資料，對工程文獻材料的形成、積累、收集、歸檔工作進行監(jiān)督、檢查，并負責工程技術檔案資料的接受和移交。5.1.2為了便于各個管理環(huán)節(jié)的銜接，工程部配備專職信息員，為更加好地管理好檔案資料，應配備必要的文獻柜、檔案盒和辦公設備。5.1.3工程建設中，多個技術資料交由工程部統(tǒng)一管剪發(fā)放，各部門領取歸需在信息員處辦進領用手續(xù)。5.1.4設備到貨后，由物資部匯同工程部開箱驗收后，設備資料統(tǒng)交工程部統(tǒng)一管理，造冊登記并建立收發(fā)明細帳。各分部工程驗收由工程部配合業(yè)主和監(jiān)理對其多個技術文獻和現場施工資料進行查驗。5.2歸檔文獻的質量規(guī)定5.2.1凡合同、合同等文獻材料均應為正本（即必須有各方代表符合規(guī)定的親筆簽名，有單位蓋章欄目的還必須加蓋單位公章歸檔，簽字方不能用副本或復印件歸檔）。5.2.2施工技術統(tǒng)計、工程簽證單、原材料實驗單、設計變更告知單（含工程聯系單）等表格和數據均應用80g以上的白色書寫材料書寫并原件（如表式為復印件，數據雖用合格材料書寫也不能作為原件；驗收簽證單中的各方人員必須簽名齊全，不能以蓋章或打印件替代簽名）歸檔。5.2.3方案和報審表等均應為激光打印機打印件，不能用復印件或普通色帶打印件，以確保筆跡的耐久性。5.2.4書寫規(guī)定A）書寫筆跡工整，圖樣清晰。B）書寫墨水應為碳素墨水，嚴禁用圓珠筆或鉛筆書寫。C）文獻書寫格式應用橫行排列，文獻段落，章節(jié)編排，按有關文獻編寫規(guī)定；中文簡化應符合國家頒發(fā)的有關規(guī)定。2.2.5文獻及報審表在左側留裝訂線25mm、上邊距25mm、右邊距20mm、下邊距20mm、特殊狀況下允許上下右側有正負3mm的偏差，以不影響裝訂為準。六、實施方法6.1教育培訓6.1.1教育培訓目的：增強全體員工的檔案收集意識，提高檔案整頓質量。6.1.2對管理人員采用集中在項目部會議室由項目經理授課、解說、交底；培訓內容涉及項目文獻管理人員的工作職責、文獻的歸檔收集規(guī)定、文獻整頓組卷規(guī)定、文獻審查驗收規(guī)定、文獻的移交手續(xù)及電子化移交等。6.2施工單位文獻管理規(guī)定6.2.1過程資料應分類管理合理、思路清晰，脊背信息建立齊全（圖例12）。圖例126.2.2施工項目部應參考《風電工程項目檔案管理規(guī)定》TR-3GCGC006-原則清單完畢有關文獻。6.2.3施工資料應參考《工程檔案培訓課件》及有關檔案原則化執(zhí)行，滿足《風電工程項目檔案管理規(guī)定》TR-3GCGC006-規(guī)定。6.2.4過程資料管理分類應不少于下列7類：（1）施工管理資料：施工組織設計、單位資質、人員、機械、儀器儀表、安全應急預案、管理制度、項目劃分、強條執(zhí)行計劃、技術原則規(guī)范清單、進度計劃及進度調節(jié)計劃、工期變更、質量、安全檢查與整治統(tǒng)計、專項會議紀要。（2）施工技術類文獻：施工方案、圖紙會審、設計變更、設計交底、技術交底及有關技術文獻。（3）施工物資（設備）類資料：原材料進場報驗、材料實驗委托、見證取樣單、材料復試報告、設備出廠合格證、出廠檢查報告、裝箱清單、開箱檢查統(tǒng)計、安裝圖紙、闡明書等文獻。（4）實驗報告資料：回填土密實度檢測報告、混凝土強度報告(涉及原則養(yǎng)護及同條件養(yǎng)護)、(混凝土、砂漿)配合比報告、砂漿強度報告、鋼筋接頭（機械、焊接）檢查報告、接地電阻測試報告等。（5）施工統(tǒng)計、驗收資料：定位測量統(tǒng)計、地基驗槽統(tǒng)計、隱蔽驗收統(tǒng)計、基礎環(huán)抄評統(tǒng)計、中間檢查交接統(tǒng)計、混凝土測溫統(tǒng)計、混凝土養(yǎng)護統(tǒng)計、強條執(zhí)行統(tǒng)計、沉降觀察統(tǒng)計、塌落度檢測統(tǒng)計及其它有關文獻。驗收批、分項工程、分部工程、單位工程驗收。（6）職業(yè)健康、安全資料。6.3施工文獻的（亮點）實例指導6.3.1管理性的報備文獻應整頓齊全（如：公司資質、人員組織機構實例）。（1）公司資質（報審表+營業(yè)執(zhí)照+資質證書+安全生產許可證+其它有關證書、年檢統(tǒng)計+體系認證書等）（詳見圖例13）。圖例1圖例13項目組織機構（報審表+項目部成立文獻+項目章授權文獻+項目經理任命書+人員資格證）（圖例14）。圖例146.5.2管理性的編制、審核、同意、報驗手續(xù)應齊全（具體內容見關聯文獻“項目施工組織設計、方案、作業(yè)指導書編制計劃”），經同意的文獻應對有關人員進行交底，交底統(tǒng)計附于本文獻背面。（圖例15）報審表施工組織設計報審表報審表施工組織設計報審表封面及編審批正文交底統(tǒng)計封面及編審批正文交底統(tǒng)計圖例156.3.3管理性統(tǒng)計應收集齊全（如：施工進度計劃、特種人員管理、開工手續(xù)文獻實例）（1）施工進度計劃應有進度網絡計劃表、配套的資源計劃及確保方法。進進度計劃進進度計劃機人機人圖例16（2）特種人員管理動態(tài)管理統(tǒng)計、報備手續(xù)、證件復印件應收集齊全（圖例17）。圖例17（3）開工手續(xù)辦理流程文獻收集齊全、文獻簽章有效（圖例18）。項目經理簽字項目經理簽字單位公章6.2.6圖例186.3.4應參考《項目施工組織設計、方案、作業(yè)指導書編制計劃》規(guī)定編制符合施工現場實際狀況施工方案、作業(yè)指導書，編制、審核、同意、文獻蓋章齊全，收集有關人員的交底統(tǒng)計附在文獻背面（圖例19）。報審表吊裝專項施工方案報審表報審表吊裝專項施工方案報審表夏縣四期風電場工程夏縣四期風電場工程吊裝專項施工方案交底統(tǒng)計正文封面及編審批交底統(tǒng)計正文封面及編審批圖例1圖例196.3.5施工圖紙會檢工作文獻應有：施工圖紙會檢統(tǒng)計、原始統(tǒng)計、簽到表（圖例20）。圖例206.3.7水泥、鋼材等原材料應建立材料跟蹤使用臺賬（統(tǒng)計原材料進貨品種、數量、規(guī)格型號、生產廠家、進場日期、原材料出廠實驗報告單編號、半成品實驗報告單編號、具體使用部位等），需復試的材料應填寫見證取樣單向監(jiān)理申請見證取樣，實驗報告應報送監(jiān)理審核，文獻整頓見圖例21。材料跟蹤使用臺賬報審表自檢統(tǒng)計數量清單材料跟蹤使用臺賬報審表自檢統(tǒng)計數量清單材料分類管理分類建立臺賬復檢報告見證取樣單出廠檢查報告合格證復檢報告見證取樣單出廠檢查報告合格證圖例216.3.8開箱檢查手續(xù)辦理齊全，設備廠家提供的產品合格證、闡明書、實驗報告、檢測報告、商檢統(tǒng)計等文獻材料必須為原件，且用合格的紙張和書寫材料書寫。有些尺寸過小的證件，如產品合格證、闡明書等統(tǒng)一粘貼在A4規(guī)格的紙張上（圖例22）。設備合格證、出廠質量證明文獻、技術圖紙及技術文獻、使用闡明書設備合格證、出廠質量證明文獻、技術圖紙及技術文獻、使用闡明書設備及構、部件清單、隨機文獻清單設備按每套進行開箱檢查“開箱檢查單”圖例226.3.7應參考《建筑專業(yè)實驗檢查清單》、《電氣專業(yè)檢查、實驗清單》制訂質量檢測實驗項目計劃，實驗報告文獻應有：報告報審表、見證委托單、實驗報告及匯總統(tǒng)計（如：圖例21，混凝土試報告文獻塊實例）。實驗名稱實驗名稱實驗項目實驗項目見證取樣單報審表實驗報告實驗批次見證取樣單報審表實驗報告實驗批次圖例236.3.7施工統(tǒng)計、質量驗收統(tǒng)計應聚集整頓（圖例22、圖例23）。質量驗收統(tǒng)計分項交底統(tǒng)計質量驗收統(tǒng)計分項交底統(tǒng)計分項工程報審表強條執(zhí)行統(tǒng)計檢查批檢查批見證取樣單見證取樣單見證取樣單圖例24分部工程報審表質量驗收統(tǒng)計管理檢查統(tǒng)計通病防治總結分部工程報審表質量驗收統(tǒng)計管理檢查統(tǒng)計通病防治總結圖例256.4項目工程質量驗收及評定劃分本工程單位工程質量驗收評定劃分根據：《風力發(fā)電場項目建設工程驗收規(guī)程》（DL/T5191-）及現場實際狀況劃分為：風力發(fā)電機組安裝工程、升壓站設備安裝調試工程、場內電力線路工程、升壓站建筑工程、交通工程、送出電力線路工程、其它工程等七個大類。6.4.1單位工程的劃分及編號單位工程編號劃分：道路一標段01道路二標段02升壓站土建工程：03升壓站電氣04風機基礎05-326.4.2各單位工程劃分道路一標段工程（場內、外道路及風機平臺工程）以設計施工圖每個獨立部分為一種子單位，分部（子分部）工程、分項工程及檢查批次根據《電力建設施工質量驗收及評定規(guī)程第一部分：土建工程》DL/T5210.1-、《公路工程質量檢查評定原則》JTGF80/1-進行劃分。道路一標段工程（場內、外道路及風機平臺工程）以設計施工圖每個獨立部分為一種子單位，分部（子分部）工程、分項工程及檢查批次根據《電力建設施工質量驗收及評定規(guī)程第一部分：土建工程》DL/T5210.1-、《公路工程質量檢查評定原則》JTGF80/1-進行劃分。升壓站建筑工程的子單位工程以站內建筑及《電力建設施工質量驗收及評定規(guī)程第一部分：土建工程》DL/T5210.1-執(zhí)行原則進行劃分。并根據此執(zhí)行原則進行分部（子分部）工程、分項工程及檢查批次劃分。升壓站場內電力線路工程按照設計施工圖以每個回路劃分為一種子單位工程。架空線路部分評定劃分根據《110kV--750kV架空輸電線路施工質量檢查及評定規(guī)程》DLT5168-以及《電氣裝置安裝工程66kV及下列架空電力線路施工及驗收規(guī)范》GB50173-執(zhí)行；埋地電纜部分評定劃分根據《電氣裝置安裝工程質量檢查及評定規(guī)程》DL/T5161—執(zhí)行。4）升壓站建筑工程的子單位工程以站內建筑及《電力建設施工質量驗收及評定規(guī)程第一部分：土建工程》DL/T5210.1-執(zhí)行原則進行劃分。并根據此執(zhí)行原則進行分部（子分部）工程、分項工程及檢查批次劃分。風力發(fā)電機組工程為一種單位工程，每臺風機作為一種子單位，每個子單位由風力發(fā)電機組基礎、箱式變壓器安裝、電纜線路、防雷接地、風力發(fā)電機組塔架安裝、風力發(fā)電機組安裝等分部工程構成。風力發(fā)電機組基礎分部工程評定劃分根據《電力建設施工質量驗收及評定規(guī)程第一部分：土建工程》DL/T5210.1-執(zhí)行；箱式變壓器安裝、電纜線路、防雷接地分部工程評定劃分根據《電氣裝置安裝工程質量檢查及評定規(guī)程》DL/T5161—執(zhí)行；風力發(fā)電機組塔架安裝、風力發(fā)電機組安裝分部工程評定劃分根據《風力發(fā)電機組驗收規(guī)范》GB/T20319-執(zhí)行。6）其它工程是由某些由于各項因素單一專業(yè)的施工內容不在同一施工單位承包范疇內、建設過程中需要增加或后增內容和某些無明確專業(yè)性的零碎工程構成，根據現場實際狀況及質量評定驗收、歸檔、結算等需要進行劃分。6.4.3各參建單位工程范疇及評定范疇各參建單位驗評劃分范疇根據各參建單位所承當施工合同范疇及工作內容對應本表內容進行編制，如所承當范疇與其它參建單位存在工序錯位，可合理調節(jié)評定劃分次序。6.6.4單位工程項目劃分的原則：按含有獨立生產（使用）功效或獨立施工條件的建筑物或構筑物進行劃分。質量驗收及評定范疇重要包含四部分內容:工程編號、質量檢查項目的劃分、驗收單位、各分項工程及檢查批質量驗收原則的套用。6.6.5建筑規(guī)模較大的單位工程，可根據工程建設使用或交付安裝的需要，將其含有獨立使用功效或獨立施工條件的部分分為一種子單位工程。

6.6.6分部工程項目劃分原則：按照建筑物或構筑物工程的部位劃分，同時兼顧專業(yè)性質；當分部工程較大或較復雜時，可按材料種類、施工特點、施工程序、專業(yè)系統(tǒng)及類別等劃分為若干子分部工程。6.4.7分項工程項目劃分原則：建筑物或構筑物工程基本按重要工種或材料、施工工藝、設備類別等工程劃分；建筑設備安裝工程普通按用途、種類及設備組別等劃分；分項工程可由一種或若干檢查批構成。6.4.8檢查批劃分原則：按同一的生產條件或工藝、工序階段或按規(guī)定的方式匯總，由一定數量樣本構成的檢查體，可根據施工及質量控制和專業(yè)驗收需要按樓層、施工區(qū)段、變形縫等進行劃分。6.4.9劃分使用：質量驗收及評定范疇表由監(jiān)理單位參考本表結合現場實際狀況劃分到單位工程，承建工程的施工單位編制分部、分項、檢查批的劃分評定，各單位在使用本表時應根據施工標段的具體狀況增刪單元工程的個數，但必須按有關規(guī)定進行報批。6.5施工文獻編號原則6.5.1項目管理公共性文獻單位縮寫—資料類別-單位工程編碼-專業(yè)類別—流水號專業(yè)類別：土建：TJ、電氣：DQ、安全：AQ、線路：XL、吊裝：DZ、綜合：ZH。資料類別：管理人員資質：GLRY、施工單位資質:DWZZ、供貨商資質：GHS、特殊工種：TSGZ、實驗單位資質：SYDW、計量器具：JLQJ、大型機械：DXJX、開工（停工、復工）報告：KG（TG、FG）BG、施工方案：SGFA、進度計劃：JDJH、原則清單：BZQD、施工組織設計：SGZZ、項目部成立文獻：XMCL、會議紀要：HYJY、聯系單：LXD、回復單：HFD。單位工程代碼：道路一標段01、道路二標段02、升壓站土建工程03、升壓站電氣04、風機基礎05-32。例：全南天潤天排山100MW風電場工程中國鐵建人員資質報審ZGTJ—GLRY—00—ZH—0016.5.2原材料報審文獻單位縮寫—資料類別-單位工程編碼-材料類別—流水號資料類別：YC材料類別：鋼筋：GJ，水泥：SN，砂子SZ，石子：SHZ，混凝土：HNT例：天津電建風機水泥原材及復試報告（見證、委托）報審：TJDJ—YC-01-SN—0016.5.3見證取樣文獻單位縮寫—資料類別-單位工程編碼-材料類別—流水號例：天津電建風機基礎鋼筋取樣TJDJ-JZ-01-GJ-0016.5.4試品試件（見證、委托）報審單位縮寫—資料類別-單位工程編碼-材料類別—流水號資料類別：SJ材料類別：配合比：PHB,鋼筋焊接接頭HJ，鋼筋直螺紋連接：ZLW；砂漿試塊：SJ，混凝土試塊:HNT，水質監(jiān)測報告：SJC如：天津電建鋼筋焊接接頭實驗報告TJDJ—SJ-00-HJ—0016.5.5隱蔽統(tǒng)計：單位縮寫-資料類別（YB）-單位工程-子單位工程-分部工程-子分部工程-分項工程例：天津電建W210#風機風機基礎鋼筋隱蔽TJDJ—YB-01-210（按照驗評劃分內的子單位序號編碼）—01-02-036.5.6施工統(tǒng)計:單位縮寫—資料類別-單位工程-子單位工程-專業(yè)類別—流水號資料類別：工程測量類施工統(tǒng)計：GCCL，地基解決及樁基工程類施工統(tǒng)計：DJSG，混凝土構造工程類施工統(tǒng)計：HNTJL，砌體工程類施工統(tǒng)計：QTJL，鋼構造工程類施工統(tǒng)計：GJGJL，防水及防腐工程類施工統(tǒng)計：FFJL，建筑安裝工程類施工統(tǒng)計：JZAN，裝飾工程類施工統(tǒng)計ZSJL，建筑節(jié)能類施工統(tǒng)計JNJL，電氣類施工統(tǒng)計：DQJL例：天津電建W210#風機風機基礎混凝土施工：TJDJ-HNT-01-210（按照驗評劃分內的子單位序號編碼）-