2022年5月《金融市場基礎(chǔ)知識》押題卷2

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單選題（共100題，共100分）

1.按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。

①首次公開發(fā)行上市股票

②增發(fā)上市的股票

③暫停上市后恢復(fù)上市的股票

④退市后重新上市的股票

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

2.以下（）交易機(jī)制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅(qū)動的。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動

D.報價驅(qū)動

3.使用絕對估值法估計公司的股票價值需要考慮的因素有（）。

①時期

②各期現(xiàn)金流

③未來所有時期的平均貼現(xiàn)率

④各期現(xiàn)金紅利

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

4.下列（）時間點(diǎn)，不能進(jìn)行科創(chuàng)板連續(xù)競價。

A.13：20

B.11:30

C.9：20

D.14:50

5.在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其盈利性的指標(biāo)有（）。

①每股收益

②凈資產(chǎn)收益率

③杠桿比率

④流動比率

A.①②

B.③④

C.②④

D.①③

6.王某進(jìn)行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。

A.收益性

B.擴(kuò)大性

C.杠桿性

D.特殊性

7.證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。

①反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

②籌集資金的投向不同

③收益風(fēng)險水平不同

④發(fā)行方式不同

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

8.以下關(guān)于銀行中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。

A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)

B.中間業(yè)務(wù)是源于會計準(zhǔn)則而生成的類別

C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別

D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征

9.（）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。

A.9:15-9:20

B.9：20-9:25

C.9：20-9：30

D.9：15-9:25

10.關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。

①財政部對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

②中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

③國家外匯管理局負(fù)責(zé)對人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進(jìn)行管理

④在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券需要報國務(wù)院同意

A.②④

B.①③④

C.②③

D.②③④

11.剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。

①市盈率倍數(shù)法

②企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法

③企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法

A.①

B.②

C.②③

D.①③

12.下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。①儲蓄銀行

②開發(fā)銀行

③中央銀行

④商業(yè)銀行

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

13.資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。

A.交易品種的不同

B.市場功能的不同

C.組織形式和交易活動是否集中

D.是否規(guī)范化

14.作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的（）項目。

A.資產(chǎn)類

B.負(fù)債類

C.權(quán)益類

D.綜合類

15.采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計算機(jī)數(shù)值模擬，能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

16.（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。

A.流動性風(fēng)險

B.操作風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

17.股票風(fēng)險較（），債券風(fēng)險較（）。

A.小大

B.大小

C.大大

D.小小

18.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。

A.1980

B.1981

C.1982

D.1983

19.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)報送月度報告。

A.4

B.5

C.6

D.7

20.貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。

A.1

B.2

C.3

D.5

21.在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計劃凈值的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

22.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

23.我國政策性銀行不包括（）。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國進(jìn)出口銀行

C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國人民銀行

24.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

25.M公司將自己擁有的10%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的90%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。

A.偏債基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

26.按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

A.12

B.6

C.3

D.1

27.（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。

A.風(fēng)險對沖

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

28.下列屬于貨幣市場的有（）。

①股票市場

②銀行間同業(yè)拆借市場

③商業(yè)票據(jù)市場

④大額可轉(zhuǎn)讓存單市場

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

29.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，可以將市場交易的組織形態(tài)分為（）。

①現(xiàn)貨交易

②遠(yuǎn)期交易

③期權(quán)交易

④期貨交易

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

30.（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。

A.風(fēng)險規(guī)避

B.套利

C.套期保值

D.風(fēng)險規(guī)劃

31.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票

B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行

C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)

D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格

32.開設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

①公正性

②合法性

③有效性

④真實(shí)性

A.①②

B.②④

C.②③

D.③④

33.首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。

①網(wǎng)下發(fā)行

②網(wǎng)上發(fā)行

③向戰(zhàn)略投資者配售

④向個人投資者配售

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③

34.滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。

①經(jīng)營狀況良好

②股票價格無明顯波動

③財務(wù)報告無重大問題

④無明顯市場操縱

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.①③④

35.在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。

①基金當(dāng)事人

②基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

③基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

④其他機(jī)構(gòu)

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

36.股價指數(shù)的主要功能包括（）。

①綜合反映一定時期內(nèi)某一證券市場上股票價格的變動方向和變動程度

②為投資者和分析家研究、判斷股市動態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向做出分析

③作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)

④作為投資者業(yè)績評價的標(biāo)尺，提供一個股市投資的基準(zhǔn)回報

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

37.按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。

A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品

C.直接投資二級市場股票

D.投資人身保險產(chǎn)品

38.超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.90

B.180

C.270

D.360

39.以下不屬于風(fēng)險應(yīng)對的是（）。

A.風(fēng)險走向管理

B.風(fēng)險定價與撥備

C.風(fēng)險限額

D.風(fēng)險緩釋

40.下列關(guān)于利率按是否固定分類中說法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險

C.可調(diào)利率債券對利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年

41.下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。

A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國，中央銀行釆取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國人民銀行從2022年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性

42.衍生工具的特點(diǎn)有（）。

①以相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)作為標(biāo)的物②成交時需要立即交割

③價格由基礎(chǔ)資產(chǎn)決定④一般表現(xiàn)為合約

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

43.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。

①基礎(chǔ)資產(chǎn)不同②交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

③履約保證不同④現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

44.全國社會保障基金理事會投資運(yùn)行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則包括（）。

①謹(jǐn)慎性②安全性

③收益性④長期性

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

45.屬于機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用的有（）。

①有利于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接融資

②有利于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場運(yùn)行機(jī)制

③有助于分散金融風(fēng)險，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

④有助于實(shí)現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

46.以下屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）。

①美國銀行監(jiān)管委員會②巴塞爾銀行監(jiān)管委員會

②國際證監(jiān)會組織④國際保險監(jiān)督官協(xié)會

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

47.下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)的有（）。

①融資工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機(jī)構(gòu)投資者

②融資工具發(fā)行參與方包括審計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評級機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

③定價市場化

④發(fā)行方式市場化

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

48.資本市場的種類包括（）。

①股票市場②短中期資金借貸品市場

③衍生品市場④債券市場

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

49.關(guān)于基金評價指標(biāo)中的夏普指數(shù)，下列說法正確的有（）。

①夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)一樣，能夠反映基金經(jīng)理的市場調(diào)整能力

②夏普指數(shù)越大，表示基金績效越好

③夏普指數(shù)能夠反映基金經(jīng)理分散和降低非系統(tǒng)性風(fēng)險的能力

④夏普指數(shù)同時考慮了系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

50.經(jīng)濟(jì)政策包括（）。

①貨幣政策②財政政策

③信貸政策.④債務(wù)政策

⑤稅收政策⑥利率與匯率政策

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

51.除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。

A.記名股東

B.認(rèn)購股東

C.注冊股東

D.登記股東

52.關(guān)于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別下列說法正確的是（）。

A.基金反映的是所有權(quán)關(guān)系

B.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.股票反映的是信托關(guān)系

D.債券是間接投資工具

53.（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券托管

B.證券存管

C.證券代管

D.證券委托

54.我國開放式基金于（）估值，并于（）公告份額凈值。

A.每個交易日，不晚于下個交易日

B.每周五，當(dāng)日

C.每個交易日，當(dāng)日

D.每周五，兩日后

55.（）是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進(jìn)行債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的市場。

A.商業(yè)銀行柜臺債券市場

B.銀行間債券市場

C.交易所債券市場

D.證券交易所

56.在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價格與財政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價格是（）。

A.以面值出售

B.以財政部統(tǒng)一價格出售

C.以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售

D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格

57.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會成立時間是（）年。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

58.下列不屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估方法的是（）。

A.信用打分模型

B.信用評級

C.專家系統(tǒng)

D.5Cs

59.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價格在以下（）情況下可以進(jìn)行調(diào)整。

①當(dāng)公司發(fā)生派送股票股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股、派送現(xiàn)金股利等情況（不包括因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的股本）

②當(dāng)公司發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響可轉(zhuǎn)債持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時

③在可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)30個交易日中有15個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格一定比例（80%~85%）時

A.①②③

B.①②

C.②③

D.①③

60.風(fēng)險限額管理有（）等環(huán)節(jié)。

①風(fēng)險限額設(shè)定②風(fēng)險限額設(shè)定監(jiān)測

③超限額處理④全面風(fēng)險計量

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

61.行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。

①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)②行業(yè)可持續(xù)性

③抗外部沖擊的能力④監(jiān)管及稅收待遇

⑤勞資關(guān)系⑥財務(wù)與融資問題

⑦行業(yè)估值水平

A.①②③④⑤

B.①②③⑥⑦

C.①②④⑥

D.①②③④⑤⑥⑦

62.關(guān)于基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，下列說法正確的有（）。

①在基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用包括基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者承擔(dān)的費(fèi)用和基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用

②基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者承擔(dān)的費(fèi)用不參與基金的會計核算

③基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用需要直接從基金資產(chǎn)中列支

④需要直接從基金資產(chǎn)中列支

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

63.基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會（）的行為。

①提交募集申請文件②募集基金

③發(fā)售基金份額

A.①②

B.②③

C.①③

D.①②③

64.下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。

①道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)②標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

③納斯達(dá)克指數(shù)④金融時報證券交易所指數(shù)

⑤日經(jīng)平均股價指數(shù)

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①③④⑤

65.按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。

①公正②平等

③公開④公平

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

66.股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。

①算數(shù)平均法②幾何平均法

③加權(quán)平均法④移動平均法

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

67.商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合下列屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件的有（）。

①具有良好的公司治理機(jī)制②核心資本充足率不低于5%

③最近3年連續(xù)盈利④損失準(zhǔn)備計提充足

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

68.下列不符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。

①甲證券公司設(shè)立2家另類子公司

②乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家另類子公司

③丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立丨家另類子公司

④丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家另類子公司

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

69.競爭力分析的側(cè)重點(diǎn)各不相同，但通常包括（）。

①市場占有情況②產(chǎn)品線完整程度

③創(chuàng)新能力④財務(wù)健全性

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

70.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。

①會計師事務(wù)所

②律師事務(wù)所

③從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

④從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

71.國際直接投資主要進(jìn)行的形式有（）。

①采取獨(dú)資企業(yè)、合資企業(yè)和合作企業(yè)等方式在國外建立一個新企業(yè)

②收購國外企業(yè)的股權(quán)達(dá)到擁有實(shí)際控制權(quán)的比例

③利潤再投資

④利用國際上金融資產(chǎn)的價格波動高拋低吸

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

72.下列關(guān)于憑證式國債的承銷程序說法正確的是（）。

A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

B.財政部和中國人民銀行一般每半年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格

C.發(fā)售采取向購買入開具憑證式國債收款憑證的方式，發(fā)售數(shù)量可以突破所承銷的國債量

D.財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額

73.下列關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯誤的是（）。

A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制

B.具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員

C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于4%

D.申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

74.證券交易所的法定代表人是（）。

A.會員大會

B.理事長

C.監(jiān)事長

D.總經(jīng)理

75.距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對象，可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是（）。

A.最終目標(biāo)

B.中介目標(biāo)

C.操作目標(biāo)

D.貨幣供應(yīng)量

76.科創(chuàng)板股票競價交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

77.我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)不包括（）。

A.資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象，預(yù)算軟約束部門更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營企業(yè)融資

B.資本市場的投融資關(guān)系始終沒有得到理順

C.以銀行業(yè)為主導(dǎo)的間接融資導(dǎo)致風(fēng)險過度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對單一

D.未完全市場化的基準(zhǔn)價格體系

78.證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

79.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求不包括（）。

A.對投資進(jìn)行分類評估和分類管理

B.對投資提供同質(zhì)化服務(wù)

C.監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定具體分級標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險的產(chǎn)品分級機(jī)制

80.以下（）是風(fēng)險偏好、風(fēng)險限額以及日常風(fēng)險管理得以有效實(shí)施的重要保障。

A.風(fēng)險預(yù)警

B.風(fēng)險監(jiān)測

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險報告

81.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率（或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的股息率）是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率（或優(yōu)先股票股息率），由發(fā)行人根據(jù)（）確定。

①當(dāng)前市場利率水平

②公司債券資信等級

③發(fā)行條款

A.①②③

B.①③

C.②③

D.①②

82.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的種類與范圍的說法正確的有（）。

①根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化劃分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化（如高速公路收費(fèi)）、債券組合證券化等類別

②根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化劃分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

③根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

A.①③

B.①②③

C.②③

D.①②

83.中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容涉及（）。

①維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”

②規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)

③督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理

④加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

84.以下屬于證券市場融資的基本形式是（）。

①資金赤字單位在市場上向資金盈余單位發(fā)售有價證券

②資金赤字單位在市場上募得資金

③資金盈余單位購人有價證券

④獲得有價證券所代表的財產(chǎn)所有權(quán)、收益權(quán)或債權(quán)

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

85.股票的相對估值方法中，“可比公司價值/可比公司某種指標(biāo)”被稱為倍數(shù)，常用的倍數(shù)包括（）。

①市盈率倍數(shù)法

②企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法

③市凈率倍數(shù)法

④企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法

A.①③

B.①②③④

C.①②

D.①②③

86.根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（）投資或者活動。

①承銷證券②向他人貸款或者提供擔(dān)保

③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資④買賣其他基金份額

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

87.投資者應(yīng)當(dāng)通過深市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。

A.人民幣

B.港幣

C.美元

D.歐元

88.我國債券交易市場分為場外市場和場內(nèi)市場，其中市場參與者限定為個人的是（）。

A.場內(nèi)市場

B.場外債券零售市場

C.銀行間市場

D.銀行間柜臺市場

89.債券按利率是否固定分類，可以分為（）。

A.公募債和私募債

B.固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券

C.利率債和信用債

D.短期債券、中期債券和長期債券

90.能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是（）。

A.—般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

91.保險公司次級債務(wù)的償還只能在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

92.（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券

B.商業(yè)銀行次級債券

C.商業(yè)銀行金融債券

D.商業(yè)銀行一般債券

93.改革后創(chuàng)業(yè)板強(qiáng)制退市的類型有（）。

①交易類②重大違法類

③財務(wù)類④規(guī)范類

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

94.中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對象包含（）。

①注冊地在轄區(qū)的證券公司（含證券業(yè)務(wù)子公司）、公募基金銷售機(jī)構(gòu)

②證券公司、公募基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立在轄區(qū)的分支機(jī)構(gòu)

③主要運(yùn)營地在轄區(qū)的基金管理公司及其全部分支機(jī)構(gòu)、各類子公司，主要運(yùn)營地