第二章 工程策劃與決策

工程項目管理

土木建筑工程學院2建設(shè)項目策劃與決策122.1工程項目策劃2.1.1工程項目策劃的定義策劃是指項目策劃人員圍繞業(yè)主提出的目標，根據(jù)現(xiàn)實的情況和信息，對項目進行系統(tǒng)分析，判斷項目變化發(fā)展規(guī)律，從而選擇合適可行的行動方案，以便作出正確決策、提高工作效率的過程。工程項目策劃是把建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰，目標具體且富有策略性運作思路的高智力的系統(tǒng)活動。項目策劃的目的是尋找項目機會、確定項目目標、對項目進行可行性研究，以使項目建立在可靠、優(yōu)越、堅實的基礎(chǔ)上。32.1工程項目策劃2.1.2工程項目策劃的類型2.1.3工程項目策劃的作用明確項目系統(tǒng)的構(gòu)建框架為項目決策提供依據(jù)全面指導項目管理工作42.2工程項目決策策劃2.2.1工程項目決策策劃的程序52.2工程項目決策策劃2.2.2環(huán)境調(diào)查與分析環(huán)境調(diào)查主要包括以下幾方面的內(nèi)容：（1）項目周邊自然環(huán)境和條件；（2）項目開發(fā)時期的市場環(huán)境；（3）宏觀經(jīng)濟環(huán)境；（4）項目所在地政策環(huán)境；（5）建設(shè)條件環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施等）；（6）歷史、文化環(huán)境，包括風土人情等；（7）建筑環(huán)境，如建筑風格、主色調(diào)等；（8）其他相關(guān)問題。62.2工程項目決策策劃2.2.3項目構(gòu)思項目的構(gòu)思是指對策劃整體的抽象描述，是完成策劃的關(guān)鍵。工程項目構(gòu)思是一種概念性策劃，它是在企業(yè)的系統(tǒng)目標的指向下，從現(xiàn)實和經(jīng)驗中得出項目策劃的系列前提和假設(shè)，在此基礎(chǔ)上形成項目的大致的策劃輪廓，對這些策劃的輪廓進行論證和選擇才形成項目的構(gòu)思。項目的構(gòu)思過程是開發(fā)性的，自由度很大。一般可以采用頭腦風暴法來啟發(fā)各種投資構(gòu)想。項目構(gòu)思選擇的結(jié)果可以說是某個構(gòu)思的完善，也可以說幾個不同構(gòu)思的組合。72.2工程項目決策策劃2.2.4項目目標系統(tǒng)設(shè)計工程項目的目標系統(tǒng)設(shè)計是項目決策策劃的重要內(nèi)容，也是工程項目實施的依據(jù)。在項目決策策劃階段的目標設(shè)計屬于項目總目標的設(shè)定。進行項目總體目標設(shè)定，首先應(yīng)了解業(yè)主的基本情況，正確把握項目業(yè)主的發(fā)展戰(zhàn)略目標。其次，環(huán)境信息的收集和策劃環(huán)境的分析。最后，項目目標因素的提出和建立目標系統(tǒng)。項目目標因素確立后，經(jīng)過進一步的結(jié)構(gòu)化，即可形成目標系統(tǒng)。工程項目目標系統(tǒng)是由不同層次的目標構(gòu)成的體系，可以根據(jù)項目的實際情況將目標分成若干級。82.2工程項目決策策劃92.2工程項目決策策劃2.2.5項目的定位與定義項目定位是指在項目構(gòu)思的基礎(chǔ)上，確定項目的性質(zhì)、地位和影響力。項目定位：首先要明確項目的性質(zhì)；其次，項目定位要明確項目的地位。另外，項目定位還要確定項目的影響力。項目構(gòu)思是項目決策策劃的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是項目目標設(shè)計的前提條件。項目定位的最終目的是明確項目建設(shè)的基本方針，確定項目建設(shè)的宗旨和方向。102.2工程項目決策策劃2.2.5項目的定位與定義項目的定義就是描述項目的性質(zhì)、用途、建設(shè)范圍和基本內(nèi)容等。具體包括以下內(nèi)容：（1）項目的名稱、范圍和構(gòu)成定界；（2）擬解決的問題以及解決問題的意義；（3）項目目標系統(tǒng)說明；（4）項目的邊界條件分析；（5）關(guān)于項目環(huán)境和對項目有重大影響的因素的描述；（6）關(guān)于解決問題的方案和實施過程的建議；（7）關(guān)于項目總投資、運營費用的說明等。112.2工程項目決策策劃2.2.6項目系統(tǒng)構(gòu)成將經(jīng)過定義與定位的項目，在時間、空間、結(jié)構(gòu)、資源多維關(guān)系中進行運籌安排，找出實施的最佳結(jié)合點，形成項目策劃的實施系統(tǒng)。項目系統(tǒng)應(yīng)能詳細描述項目的總體功能、項目系統(tǒng)內(nèi)部各單項、單位工程的構(gòu)成以及各自的功能和相互關(guān)系、項目內(nèi)部系統(tǒng)與外部系統(tǒng)的協(xié)調(diào)和配套關(guān)系，實施方案及其可能性分析。2.2.7項目策劃報告策劃報告是項目策劃工作的總結(jié)和表述。不但要有豐滿、詳實的內(nèi)容，能夠完全表達項目策劃人的意圖，而且要具有簡捷的、生動的、吸引人的表達方式。122.3項目建議書項目建議書主要是對投資機會進行研究，形成項目建設(shè)設(shè)想，并向國家有關(guān)部門提出申請建設(shè)該項目的建議文件。項目建議書是要求建設(shè)某一具體工程項目的建議文件，是建設(shè)程序中最初階段的工作，是投資決策前對擬建項目輪廓設(shè)想，主要是從宏觀上來衡量分析項目建設(shè)的必要性，看是否符號國家長遠規(guī)劃的方針和要求。同時初步分析項目建設(shè)的可能性，看是否具備建設(shè)條件，是否值得投資。

作用：國家選擇建設(shè)項目的依據(jù)，項目建設(shè)書批準后即為立項；批準立項的工程可進一步開展可行性研究；涉及利用外資的項目，只有在批準立項后方可對外開展工作。

132.3項目建議書2.3.1項目建議書的基本內(nèi)容建設(shè)項目提出的依據(jù)和必要性產(chǎn)品方案、市場前景、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想(1)產(chǎn)品方案：產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、中間產(chǎn)品銜接和工藝流程。(2)市場前景分析：在市場調(diào)查的基礎(chǔ)上，對項目產(chǎn)品的市場容量、價格、競爭力、營銷策略以及市場風險進行分析預測和研究，為確定建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案提供依據(jù)。(3)擬建規(guī)模：指項目的全部生產(chǎn)能力或工程效益。其內(nèi)容包括：產(chǎn)品市場預測，確定產(chǎn)品的年產(chǎn)量，一次建成規(guī)模和分期建設(shè)的設(shè)想，以及對擬建規(guī)模經(jīng)濟合理性評價。(4)建設(shè)地點是指建設(shè)項目的大體地理位置。142.3項目建議書資源狀況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系及引進國別和廠商的初步分析資源狀況是指擬利用資源的供應(yīng)可能性和可靠性。建設(shè)條件的初步分析：分析項目建設(shè)的市場、資源、技術(shù)、資金、環(huán)境、社會、施工、法律、外部協(xié)作配套條件以及項目擬建地點地形、地貌、水質(zhì)、水量和排放條件等。協(xié)作關(guān)系的初步分析：項目投產(chǎn)后所需原材料、燃料、供水、供電、供氣、交通運輸、協(xié)作產(chǎn)品等外部協(xié)作配套要求和解決的可能性及初步分析。引進國別和廠商的初步分析：對生產(chǎn)技術(shù)與工藝、主要專用設(shè)備來源的分析，如擬引進國外技術(shù)，分析引進的理由、引進的國別和廠商、與國內(nèi)外技術(shù)的差距、技術(shù)來源、建設(shè)鑒定及轉(zhuǎn)讓等情況。152.3項目建議書投資估算和資金籌措的設(shè)想根據(jù)所掌握數(shù)據(jù)的情況，估算主要單項工程投資、工程靜態(tài)總投資和動態(tài)總投資以及分年度投資。說明資金來源，利用貸款時需附貸款條件及利率，說明償還方式，測算償