2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》押題卷2

1.[單選]

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證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)?！敬鸢浮緿【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.期貨行情信息、交易設(shè)施2.[單選]

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（）還應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性?！敬鸢浮緿【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官和合規(guī)部門還應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、金融工具、技術(shù)應(yīng)用和法律法規(guī)等情況的變化，提請(qǐng)董事會(huì)或管理層適時(shí)改進(jìn)。A.董事會(huì)或管理層B.首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理C.合規(guī)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官和合規(guī)部門3.[單選]

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期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年?！敬鸢浮緾【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年．連任不得超過兩屆。A.5B.4C.3D.24.[單選]

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聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告?！敬鸢浮緼【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條第二款規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10B.15C.20D.605.[單選]

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下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】“期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?！?lt;期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定”。C項(xiàng)錯(cuò)誤。A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司制作完成D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》6.[單選]

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最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求以（）繳存用于履約擔(dān)保的最低金額?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十二條規(guī)定，最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求以自有資金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額。A.持有資金B(yǎng).自有資金C.準(zhǔn)備金D.保證金7.[單選]

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下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)或股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。A.期貨公司股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決8.[單選]

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以下不屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。【答案】A【解析】期貨交易所的職責(zé)主要包括:（一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（五）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（七）發(fā)布市場(chǎng)信息；（八）監(jiān)管會(huì)員及其客戶、交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（九）查處違規(guī)行為。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理B.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市D.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割9.[單選]

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期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司，其他投資者累計(jì)持有風(fēng)險(xiǎn)管理公司的股權(quán)比例不得超過（）?！敬鸢浮緽【解析】期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司。風(fēng)險(xiǎn)管理公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)有益于風(fēng)險(xiǎn)管理公司健全治理結(jié)構(gòu)，提升管理水平，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。其他投資者累計(jì)持有風(fēng)險(xiǎn)管理公司的股權(quán)比例不得超過49%。A.30%B.49%C.51%D.80%10.[單選]

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銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?！敬鸢浮緼【解析】銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。A.10B.7C.5D.311.[單選]

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期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！敬鸢浮緾【解析】期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.交易賬戶和客戶編碼B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.客戶資產(chǎn)D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施12.[單選]

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根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是（）?！敬鸢浮緽【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對(duì)適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢至少每半年開展1次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告。A.每一年開展一次B.每半年開展一次C.每?jī)赡觊_展一次D.每三個(gè)月開展一次13.[單選]

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期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）?！敬鸢浮緿【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年14.[單選]

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（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄?！敬鸢浮緽【解析】《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第十八條規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。如產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化，協(xié)會(huì)應(yīng)根據(jù)情況及時(shí)更新名錄。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心15.[單選]

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會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（）日前通知全體理事。【答案】B【解析】會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。A.5B.10C.15D.2016.[單選]

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期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，在分類評(píng)價(jià)時(shí)不得評(píng)為（）?！敬鸢浮緼【解析】A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等四類十個(gè)級(jí)別的公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年結(jié)合行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和以前年度分類結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，按照一定的分值區(qū)間確定。期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評(píng)為A類。A.A類B.B類C.C類D.D類17.[單選]

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期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)?！敬鸢浮緽【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。A.財(cái)務(wù)部B.營(yíng)業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部18.[單選]

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在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。【答案】A【解析】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。A.15；30B.10；30C.10；15D.15；6019.[單選]

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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】C【解析】有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反該規(guī)定行為的；（2）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；（3）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；（4）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查政者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。A.2個(gè)工作日B.3個(gè)工作日C.5個(gè)工作日D.7個(gè)工作日20.[單選]

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期貨公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)而被處罰的，可由（）支付罰款或賠償金?！敬鸢浮緼【解析】期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，損害公司或者客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得代董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員支付應(yīng)當(dāng)由個(gè)人承擔(dān)的罰款或者賠償金。A.其個(gè)人B.期貨公司C.其個(gè)人或期貨公司D.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金21.[單選]

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期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是（）。【答案】D【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額22.[單選]

[0.5分]

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息不包括（）?！敬鸢浮緿【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定告知可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及明確的適當(dāng)性匹配意見，具體包括下列信息：（1）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；（2）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；（3）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；（4）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（5）限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（6）適當(dāng)性匹配意見。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)D.該機(jī)構(gòu)其他投資者的投資情況23.[單選]

[0.5分]

期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司每年至少開展（）次合規(guī)檢查。【答案】A【解析】期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司每年至少開展一次合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)、交易執(zhí)行、客戶管理、財(cái)務(wù)管理、自有資金投資等。A.一B.二C.三D.四24.[單選]

[0.5分]

期貨公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)中，評(píng)價(jià)期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)不包括（）?！敬鸢浮緿【解析】期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容：（1）加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額；（2）期貨業(yè)務(wù)收入；（3）凈利潤(rùn)；（4）成本管理能力；（5）凈資產(chǎn)收益率；（6）資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益。A.凈利潤(rùn)B.加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額C.凈資產(chǎn)收益率D.客戶管理25.[單選]

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下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。A.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易B.期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用C.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶設(shè)置交易編碼D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶26.[單選]

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（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任?！敬鸢浮緽【解析】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各級(jí)負(fù)責(zé)人27.[單選]

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根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核?！敬鸢浮緾【解析】監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司28.[單選]

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期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年?！敬鸢浮緿【解析】《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第三十九條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年。A.5B.10C.15D.2029.[單選]

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期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定?！敬鸢浮緼【解析】為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《條例》規(guī)定，中同證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定了《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用進(jìn)行了具體規(guī)定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門會(huì)同期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)30.[單選]

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會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由（）設(shè)立?！敬鸢浮緽【解析】理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。A.總經(jīng)理B.理事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.股東大會(huì)31.[單選]

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期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）人?！敬鸢浮緾【解析】期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。A.1B.2C.3D.532.[單選]

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下列人員中，可以擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）?！敬鸢浮緿【解析】下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（2）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（3）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬；（4）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（5）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員；（6）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。A.在期貨公司任職的人員B.在期貨公司前5名股東單位任職的人員C.為期貨公司提供法律服務(wù)的人員D.在其他期貨公司擔(dān)任獨(dú)立董事的人員33.[單選]

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中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）?！敬鸢浮緽【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息34.[單選]

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期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！敬鸢浮緼【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事會(huì)主席D.董事長(zhǎng)35.[單選]

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單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處罰款（）?！敬鸢浮緾【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下36.[單選]

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期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）。【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。D項(xiàng)，第二十六條第一款規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)C.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令37.[單選]

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期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.期貨交易所B.交割倉(cāng)庫(kù)C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)38.[單選]

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根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)?！敬鸢浮緿【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.期貨行情信息、交易設(shè)施39.[單選]

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非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，（），期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任?！敬鸢浮緼【解析】期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《民法典》第一百七十二條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.具備法定的表見代理?xiàng)l件的B.給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的C.客戶提起訴訟的D.期貨公司不予認(rèn)可的40.[單選]

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依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。【答案】C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行職責(zé)。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)41.[單選]

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以下選項(xiàng)中不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）?！敬鸢浮緼【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。A.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格B.最近5年內(nèi)未受過刑事處罰C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德42.[單選]

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（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管?！敬鸢浮緿【解析】財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部43.[單選]

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期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知會(huì)員?！敬鸢浮緽【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。A.5B.10C.15D.2044.[單選]

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當(dāng)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的正確做法是（）。【答案】D【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十九條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.投資者不能購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)允許投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者D.投資者堅(jiān)持購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示45.[單選]

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下列關(guān)于期貨交易所的說法中，錯(cuò)誤的是（）。【答案】D【解析】期貨交易所作為獨(dú)立法人，不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。A.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免B.期貨交易所實(shí)行自律管理C.期貨交易所是獨(dú)立法人D.期貨交易所以營(yíng)利為目的46.[單選]

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期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.24個(gè)月47.[單選]

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證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！敬鸢浮緽【解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.1048.[單選]

[0.5分]

某金融期貨公司因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓，該公司高管自該公司停業(yè)整頓日起未逾（）年的，不得擔(dān)任期貨公司的高級(jí)管理人員。【答案】A【解析】因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.3B.4C.5D.649.[單選]

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期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。【答案】D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉(cāng)B.價(jià)格C.資金D.時(shí)間50.[單選]

[0.5分]

期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任51.[單選]

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下列關(guān)于期貨仲裁庭的說法中，正確的是（）?！敬鸢浮緽【解析】仲裁應(yīng)當(dāng)開庭進(jìn)行。投資者和期貨公司協(xié)議不開庭的，仲裁庭可以不開庭。在進(jìn)行審理過程中，仲裁不公開進(jìn)行，雙方協(xié)議公開的，也可以公開進(jìn)行。投資者或期貨公司有正當(dāng)理由的，可以請(qǐng)求延期開庭，由仲裁庭決定是否延期。申請(qǐng)人經(jīng)書面通知，無正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以視為撤回仲裁申請(qǐng)。被申請(qǐng)人經(jīng)書面通知，無正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以缺席裁決。A.仲裁不可以公開進(jìn)行B.投資者或期貨公司有正當(dāng)理由的，可以請(qǐng)求延期開庭，由仲裁庭決定是否延期C.申請(qǐng)人經(jīng)書面通知，無正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以缺席裁決D.被申請(qǐng)人經(jīng)書面通知，無正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以視為撤回仲裁申請(qǐng)52.[單選]

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（）是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。【答案】A【解析】標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.持倉(cāng)證明C.交易許可證D.標(biāo)準(zhǔn)化合約53.[單選]

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期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作?！敬鸢浮緽【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.董事長(zhǎng)B.董事會(huì)C.總經(jīng)理D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)54.[單選]

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期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用?！敬鸢浮緽【解析】保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所55.[單選]

[0.5分]

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。【答案】D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十八條第一款規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。A.總經(jīng)理助理B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人C.獨(dú)立董事D.董事會(huì)秘書56.[單選]

[0.5分]

為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是（）。【答案】C【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。A.期貨公司的短期借款B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款D.期貨公司的長(zhǎng)期借款57.[單選]

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申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料?！敬鸢浮緾【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。A.客戶B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)58.[單選]

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下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席59.[單選]

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下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】A項(xiàng)，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。A.銷戶的客戶有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)至少保存10年B.對(duì)于銷戶的客戶有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密C.期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用D.客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)60.[單選]

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期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。【答案】A【解析】期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任61.[多選]

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首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí)，不得（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；（三）對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)C.利用職務(wù)之便牟取私利D.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)62.[多選]

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根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，以下說法正確的有（）。【答案】AB【解析】《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第五條第一款、第二款規(guī)定，境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司（以下簡(jiǎn)稱期貨公司）或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。A.境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種期貨交易B.境外交易者可以委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易C.境外交易者不得委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易D.境外交易者不得直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易63.[多選]

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根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。A.收付期貨保證金B(yǎng).存取期貨保證金C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易64.[多選]

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期貨公司變更股權(quán)有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)?！敬鸢浮緽CD【解析】期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持B.變更控股股東C.變更第一大股東D.單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的65.[多選]

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期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）?！敬鸢浮緼BD【解析】期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。A.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款B.為客戶交存保證金C.為期貨公司支付購(gòu)買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金66.[多選]

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證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法中，錯(cuò)誤的有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或修改交易密碼。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。A.代股東下達(dá)交易指令B.代股東接收交易密碼C.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查67.[多選]

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下列主體中，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條第二款規(guī)定，客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行68.[多選]

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期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)由普通會(huì)員理事、特別會(huì)員理事、非會(huì)員理事組成。會(huì)員理事選派的理事代表，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）?！敬鸢浮緼BD【解析】會(huì)員理事選派的理事代表，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（1）會(huì)員理事的高級(jí)管理人員，其中期貨公司及其子公司的理事代表應(yīng)當(dāng)是公司總經(jīng)理或擔(dān)任法定代表人的董事長(zhǎng)；（2）具有3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；（3）熱心為行業(yè)服務(wù)，在期貨或相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有較大影響；（4）3年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰或協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒；（5）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件。A.期貨公司及其子公司的理事代表應(yīng)當(dāng)是公司總經(jīng)理或擔(dān)任法定代表人的董事長(zhǎng)B.具有3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.1年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰或協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒D.熱心為行業(yè)服務(wù)，在期貨或相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有較大影響69.[多選]

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首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況?！敬鸢浮緼BD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.獨(dú)立董事D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)70.[多選]

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下列（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)?！敬鸢浮緼CD【解析】不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。A.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任71.[多選]

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期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）?！敬鸢浮緾D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。A.嚴(yán)格執(zhí)行B.直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告D.予以抵制72.[多選]

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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同約定的募集期內(nèi)，完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集。募集期屆滿，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（）【答案】AB【解析】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同約定的募集期內(nèi)，完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集。募集期屆滿，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

（2）在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。A.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用B.在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息C.在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，無需加計(jì)銀行同期活期存款利息D.以集合資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用73.[多選]

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期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地進(jìn)行監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十一條規(guī)定，對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；（三）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則D.與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定74.[多選]

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下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的表述，正確的是（）?！敬鸢浮緽D【解析】《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；（三）具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理；（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；（五）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務(wù)的，視為符合前款第（四）項(xiàng)規(guī)定的條件。A.高級(jí)管理人員和2名以上投資經(jīng)理B.專職從事投資研究的人員不少于3人C.最近1年未因重大違法違規(guī)行為而被行政處罰D.具有投資研究部門75.[多選]

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關(guān)于偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪的說法正確的有（）?！敬鸢浮緼BC【解析】偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪是指?jìng)卧?、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的行為。犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。

擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為。A.犯該罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金C.單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰D.該罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為76.[多選]

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首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，做出（）的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)?！敬鸢浮緼BC【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，做出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。A.獨(dú)立B.審慎C.及時(shí)D.協(xié)商77.[多選]

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下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有（）?！敬鸢浮緽CD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。A.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資B.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本C.貨幣出資的比例不得低于85%D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件78.[多選]

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會(huì)員或者客戶違規(guī)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響時(shí)，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取的措施有（）。【答案】BC【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十四條第一款、第二款規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制開倉(cāng)；（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；（五）限期平倉(cāng)；（六）強(qiáng)行平倉(cāng)。期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)或者第（六）項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.凍結(jié)賬戶B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C.限制出入金D.扣劃資金79.[多選]

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期貨交易所的（）應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。【答案】BD【解析】期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A.漲跌停板制度B.交易結(jié)算業(yè)務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.交易結(jié)算系統(tǒng)80.[多選]

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實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持（）。【答案】CD【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（一）非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金；（二）非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。A.屬于結(jié)算會(huì)員自有的有價(jià)證券B.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金C.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券D.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金81.[多選]

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風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求期貨公司建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，具體包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求期貨公司建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。第一，從組織體系上看，公司應(yīng)形成完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)關(guān)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督部門并有效地工作。第二，公司應(yīng)建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制程序，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。第三，公司應(yīng)對(duì)其各部門和各業(yè)務(wù)循環(huán)所存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、分類并制定相應(yīng)的控制措施。第四，公司應(yīng)使用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)限額控制對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)定量分析和管理。第五，公司董事會(huì)和管理層應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管理。A.公司應(yīng)形成完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系B.公司董事會(huì)和管理層應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管理C.公司應(yīng)建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制程序D.公司應(yīng)使用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)限額控制對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)定量分析和管理82.[多選]

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人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過（）查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，對(duì)方應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助?！敬鸢浮緽C【解析】人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照《民事訴訟法》第一百一十四條之規(guī)定辦理。A.保證金存管銀行B.期貨交易所C.期貨公司D.人民銀行83.[多選]

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中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在案件調(diào)查過程中發(fā)生（）事由的，可以中止調(diào)查?！敬鸢浮緼CD【解析】在案件調(diào)查過程中發(fā)生以下事由的，可以中止調(diào)查：（1）調(diào)查涉及的事項(xiàng)已經(jīng)進(jìn)入司法程序，尚未出具審理結(jié)果的；（2）被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請(qǐng)，承諾在協(xié)會(huì)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的；（3）其他導(dǎo)致調(diào)查無法進(jìn)行的事由。發(fā)生上述事由的，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)決定中止調(diào)查。上述事由消失后，經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可恢復(fù)調(diào)查。A.調(diào)查涉及的事項(xiàng)已經(jīng)進(jìn)入司法程序，尚未出具審理結(jié)果的B.被調(diào)查的當(dāng)事人履行經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可的糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的承諾的C.被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請(qǐng)，承諾在協(xié)會(huì)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的D.其他導(dǎo)致調(diào)查無法進(jìn)行的事由84.[多選]

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期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，其具體要求有（）?！敬鸢浮緽CD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。第十七條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。第十八條規(guī)定，機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。A.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷B.加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持D.在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核85.[多選]

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中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過（）等多種方式送達(dá)?！敬鸢浮緼BCD【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助、電子送達(dá)、協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告等多種方式送達(dá)。A.委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助B.郵寄C.電子送達(dá)D.協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告86.[多選]

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按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有（）?！敬鸢浮緼BD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條第二款規(guī)定，董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。A.其是否熟悉期貨法律法規(guī)B.其是否誠(chéng)信守法C.其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷D.其是否符合規(guī)定的任職條件87.[多選]

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期貨交易所全面結(jié)算期貨公司可以為（）辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。【答案】CD【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。第六十六條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A.其他期貨公司的客戶B.交易所的交易結(jié)算會(huì)員C.交易所的非結(jié)算會(huì)員D.本公司的客戶88.[多選]

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根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。A.維護(hù)公司的合法利益B.維護(hù)客戶的合法利益C.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)D.誠(chéng)信原則89.[多選]

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客戶保證金不足時(shí)，下列表述正確的有（）?！敬鸢浮緼BD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)90.[多選]

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下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述，正確的有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。A.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集B.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持C.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議91.[判斷]

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期貨從業(yè)人員在代客交易、投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，以適當(dāng)?shù)难芯糠治鲎鳛橹?，保持?dú)立性和客觀性，不得為牟取自身利益而鼓勵(lì)客戶從事激進(jìn)交易。（）【答案】對(duì)【解析】期貨從業(yè)人員在代客交易、投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，以適當(dāng)?shù)难芯糠治鲎鳛橹?，保持?dú)立性和客觀性，不得為牟取自身利益而鼓勵(lì)客戶從事激進(jìn)交易。92.[判斷]

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期貨投資者保障基金的管理機(jī)構(gòu)可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部指定。（）【答案】對(duì)【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。93.[判斷]

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客戶擬開立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)向期貨公司披露。（）【答案】對(duì)【解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料，如實(shí)提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來源合法，對(duì)擬開立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)向期貨公司披露。94.[判斷]

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對(duì)挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。（）【答案】對(duì)【解析】對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。95.[判斷]

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內(nèi)部控制的原則包括健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益性，其中成本效益是其他標(biāo)準(zhǔn)的前提條件。（）【答案】錯(cuò)【解析】一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益五大原則。健全性是其他標(biāo)準(zhǔn)的前提條件。96.[判斷]

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首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出申請(qǐng)，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）【答案】錯(cuò)【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。97.[判斷]

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證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（）【答案】對(duì)【解析】證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。98.[判斷]

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證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對(duì)客戶承擔(dān)。（）【答案】錯(cuò)【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。99.[判斷]

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公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年，不得連任。（）【答案】錯(cuò)【解析】公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。100.[判斷]

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取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員可以通過其所在機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。（）【答案】對(duì)【解析】取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。101.[判斷]

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中央對(duì)手方制度并非消除市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，而是重新分配信用風(fēng)險(xiǎn)。（）【答案】對(duì)【解析】中央對(duì)手方制度并非消除市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，而是重新分配信用風(fēng)險(xiǎn)，將單一對(duì)手方面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)替換為中央對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)。102.[判斷]

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根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。（）【答案】對(duì)【解析】《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。103.[判斷]

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期貨公司分類結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)使用。（）【答案】對(duì)【解析】期貨公司分類結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)使用。期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。104.[判斷]

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期貨公司只能與一家存管銀行建立存管關(guān)系，開立保證金賬戶。（）【答案】錯(cuò)【解析】期貨公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以在多家存管銀行開立保證金賬戶，但必須指定一家存管銀行為主辦存管銀行。105.[判斷]

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期貨公司不得任用最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)。（）【答案】對(duì)【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。106.[判斷]

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在調(diào)解過程中，調(diào)解員可以選擇靈活的方式進(jìn)行調(diào)解如現(xiàn)場(chǎng)公開調(diào)解。（）【答案】錯(cuò)【解析】在調(diào)解過程中，調(diào)解員可以選擇靈活的方式進(jìn)行調(diào)解如現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解、書面調(diào)解、電話調(diào)解、面對(duì)面調(diào)解、背對(duì)背調(diào)解等。一般來說，調(diào)解不公開進(jìn)行。107.[判斷]

[0.5分]

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務(wù)過程中，可向不具備相關(guān)專業(yè)能力的第三方支付咨詢費(fèi)，但不能向未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付顧問費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。（）【答案】錯(cuò)【解析】期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務(wù)過程中，不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機(jī)構(gòu)或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。108.[判斷]

[0.5分]

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循回避原則。（）【答案】對(duì)【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。109.[判斷]

[0.5分]

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。（）【答案】對(duì)【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。110.[判斷]

[0.5分]

外商投資期貨公司的高級(jí)管理人員可以不在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職。（）【答案】錯(cuò)【解析】《外商投資期貨公司管理辦法》第八條第二款規(guī)定，外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級(jí)管理人員須在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職。111.[多選]

[1.5分]

某期貨公司需要開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃可投資的資產(chǎn)有（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)：（一）銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)，包括但不限于在證券交易所、銀行間市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等；（二）上市公司股票、存托憑證，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類資產(chǎn)；（三）在證券期貨交易所等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類資產(chǎn)；（四）公開募集證券投資基金（簡(jiǎn)稱公募基金），以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（五）第（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定以外的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)；（六）第（四）項(xiàng)規(guī)定以外的其他受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。A.銀行存款B.同業(yè)存單C.公募基金D.存托憑證112.[多選]

[1.5分]

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某的下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是（）?！敬鸢浮緼BCD【解析】提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)C.通過其在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢(shì)力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30％的提成113.[多選]

[1.5分]

A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足（以交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司予以默認(rèn)。不料行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。【答案】AB【解析】AC兩項(xiàng)，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。BD兩項(xiàng)，第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由A期貨公司