集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理審核制度

【典型資料，ＷＯＲＤ文檔，可編輯修改】【典型考試資料，答案附后，看后必過，ＷＯＲＤ文檔，可修改】0.總綱編寫及批核0.2版本日期版本章節(jié)更新內(nèi)容1.0全部初次發(fā)出

0.3目錄章次內(nèi)容頁碼0總綱21總則42公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)審核各方職責(zé)43審核范疇、頻次和原則54審核方案的策劃65審核的實(shí)施66審核報(bào)告87整治方法98審核統(tǒng)計(jì)10附錄一風(fēng)險(xiǎn)管理審核范疇11附錄二審核文獻(xiàn)13附錄三現(xiàn)場審核的普通內(nèi)容16附錄四整治建議報(bào)告回復(fù)便條18附錄五年度風(fēng)險(xiǎn)管理審核方案(樣本)19

1.總則1.1目的為有效評(píng)定*****現(xiàn)行的安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度的適宜性、符合程度及有效性，核算公司內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)及安全管理設(shè)施及運(yùn)作與否符合既定原則和規(guī)定，以推動(dòng)、改善及提高公司整體的安全體現(xiàn)，制訂本制度。1.2合用范疇本制度合用于我司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理審核工作。1.3定義1.3.1風(fēng)險(xiǎn)管理審核通過定時(shí)/不定時(shí)的查驗(yàn)、觀察及詢問工作人員，經(jīng)系統(tǒng)化的統(tǒng)計(jì)和分析，以達(dá)成下列目的：1)辨識(shí)對工作環(huán)境有安全及健康影響的規(guī)程及制度的局限性之處；鑒定風(fēng)險(xiǎn)管理制度的適宜性、符合程度及有效性；評(píng)定安全及健康訓(xùn)練需求與效果；持續(xù)改善安全及健康原則和體現(xiàn)；避免事故、傷害與財(cái)產(chǎn)損失等。1.3.2不符合項(xiàng)指任何與作業(yè)原則、條例、程序、規(guī)章、管理體系績效等的偏差，由此能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)有關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞等。1.3.2風(fēng)險(xiǎn)管理審核員獲公司高層領(lǐng)導(dǎo)(總經(jīng)理)委任并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理審核工作的風(fēng)險(xiǎn)管理部人員或有關(guān)員工。2.公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)審核各方職責(zé)2.1公司高層領(lǐng)導(dǎo)2.1.1負(fù)責(zé)策劃、組織、推動(dòng)及檢討風(fēng)險(xiǎn)管理審核的執(zhí)行，并評(píng)定其效能。2.1.2審批年度風(fēng)險(xiǎn)管理審核方案。2.1.3委任風(fēng)險(xiǎn)管理審核小組各級(jí)組員，確認(rèn)參加人員的職責(zé)和權(quán)限。2.2公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理部2.2.1制訂年度風(fēng)險(xiǎn)管理審核方案，經(jīng)高層領(lǐng)導(dǎo)同意后組織及實(shí)施。2.2.2編制每次風(fēng)險(xiǎn)管理審核計(jì)劃，按計(jì)劃組織審核小構(gòu)組員。2.2.3向各部門進(jìn)行有系統(tǒng)的安全、防火及環(huán)保等審核，對不符合項(xiàng)提出整治規(guī)定及建議。負(fù)責(zé)編寫審核報(bào)告，直接提交公司高層領(lǐng)導(dǎo)。對有關(guān)整治的實(shí)施及進(jìn)度作出跟進(jìn)。2.3受審核的部門2.3.1對風(fēng)險(xiǎn)管理審核工作進(jìn)行配合和支持。2.3.2對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，負(fù)責(zé)制訂整治方案并組織實(shí)施。2.4審核員2.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理審核員應(yīng)有足夠能力執(zhí)行審核工作，含有風(fēng)險(xiǎn)管理方面的豐富知識(shí)。2.4.2對所要審核部門的作業(yè)和程序熟悉，能精確有效地評(píng)定體現(xiàn)及找出弊端。3.審核范疇、頻次和原則3.1審核范疇審核范疇以*****編制的一套四冊的《風(fēng)險(xiǎn)及安全管理指南》內(nèi)容為基礎(chǔ)(見附錄一)，同時(shí)參考集團(tuán)《安全及風(fēng)險(xiǎn)管理審核評(píng)分制度》及評(píng)分原則，審核范疇涉及場站、辦公樓、管網(wǎng)系統(tǒng)、施工現(xiàn)場及客戶服務(wù)等有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)及安全管理設(shè)施和運(yùn)作。3.2審核原則審核原則參考國家有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)原則、及公司的工作守則、指導(dǎo)、指南，以及其它的安全管理和健康環(huán)保文獻(xiàn)等。3.3審核頻率公司每年定時(shí)開展1次內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理審核。4.審核方案的策劃4.1每年需要策劃一次風(fēng)險(xiǎn)管理審核方案，普通在每年十二月底或之前由公司風(fēng)險(xiǎn)管理部制訂下一年度的風(fēng)險(xiǎn)管理審核方案。4.2為便于被審核部門完全理解審核方案，并與受審核影響的全部員工溝通。參加制訂審核方案的人員可邀請各部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加。4.3審核方案由總經(jīng)理同意后下發(fā)。4.4審核方案的內(nèi)容涉及：4.4.1審核目的；4.4.2審核準(zhǔn)則；4.4.3審核范疇；4.4.4審核時(shí)間；4.4.5審核辦法；4.4.6審核人員；4.4.7審核規(guī)定等。4.5審核方案的安排應(yīng)確保審核過程的客觀與公正(涉及審核員的選擇、審核的實(shí)施)，確保審核人員是非受審核部門的人員，并獨(dú)立于受審核部門以外。5.審核的實(shí)施5.1審核前的準(zhǔn)備5.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)成立審核小組，并指定審核組長，由審核組長分派審核小構(gòu)組員的任務(wù)。5.1.2每次進(jìn)行審核時(shí)，審核組長負(fù)責(zé)編制審核算施計(jì)劃，并于受審核部門協(xié)商審核的開始與完畢日期,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理同意后，在審核前3至5個(gè)工作天發(fā)給受審核部門。5.1.3審核算施計(jì)劃是安排審核日程、審核人員分工等內(nèi)容的文獻(xiàn)，是年度審核方案的細(xì)化，其內(nèi)容涉及：1)受審核的部門；審核的目的和范疇；審核準(zhǔn)則；審核的重要內(nèi)客；審核的時(shí)間及進(jìn)度安排；審核構(gòu)組員及其分工等。5.1.4審核組長組織審核構(gòu)組員預(yù)先編制所需的審核檢查表。5.2審核的開展5.2.1審核具體內(nèi)容按照已編定的審核檢查表進(jìn)行。5.2.2審核員通過觀察及詢問工作人員，查閱文獻(xiàn)、統(tǒng)計(jì)及分析以核算現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理制度運(yùn)行與否符合審核原則。實(shí)地視察內(nèi)容可參考附錄二及附錄三。5.2.3現(xiàn)場審核時(shí)應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)涉及：1)環(huán)境潛在危險(xiǎn)因素；工作人員的位置與動(dòng)作；個(gè)人勞動(dòng)防護(hù)用品；工具與設(shè)備；安全規(guī)則與程序；現(xiàn)場整潔狀況等。5.2.4作出審核判斷時(shí)，應(yīng)以法定原則、工作守則、指導(dǎo)闡明、合用的國家、國際和行業(yè)原則為基礎(chǔ)。5.2.5在審核期間若發(fā)現(xiàn)有局限性之處或不符合原則的地方，審核員便應(yīng)當(dāng)場讓該項(xiàng)工作的負(fù)責(zé)人(或操作者)確認(rèn)及統(tǒng)計(jì)在審核檢查表中，以確保不符合項(xiàng)能夠完全被理解，有助于糾正。5.2.6在審核結(jié)束后，審核組長召集各審核組員召開審核總結(jié)會(huì)議，匯總審核發(fā)現(xiàn)，擬定全部不符合項(xiàng)報(bào)告。6.審核報(bào)告編寫和發(fā)放6.1.1審核報(bào)告由審核組長編寫，并需在進(jìn)行審核工作后之七個(gè)工作天內(nèi)完畢。6.1.2審核報(bào)告經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部同意后，送交公司高層領(lǐng)導(dǎo)及受審核部門負(fù)責(zé)人。審核報(bào)告的內(nèi)容6.2.1受審核的部門、審核的目的、范疇和日期；6.2.2審核準(zhǔn)則；6.2.3審核員、受審核部門重要參加人員；6.2.3審核概況；6.2.4審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)(不符合項(xiàng)目的數(shù)量、分布狀況等)；6.2.5提出各個(gè)不符合項(xiàng)的補(bǔ)救方法和整治建議6.2.6審核結(jié)論6.2.7報(bào)告附上一份《整治建議報(bào)告回復(fù)便條》，供被審核部門負(fù)責(zé)人按建議填寫整治方案，并交回風(fēng)險(xiǎn)管理部。審核報(bào)告的規(guī)定報(bào)告能明確、適宜地反映事實(shí),并確保報(bào)告中的改善事項(xiàng)能得到及時(shí)、適宜地改善及有效跟蹤。7.整治方法7.1整治方法的提出7.1.1審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由審核方向受審核方提出整治規(guī)定及建議。7.1.2受審核方分析不符合因素，研究并評(píng)價(jià)應(yīng)采用的整治方法及制訂方案，方案應(yīng)涉及完畢整治方法的期限，明確職責(zé)及作出可跟進(jìn)監(jiān)察的安排，確保方案能有效地實(shí)施。7.2整治方法的執(zhí)行7.2.1整治方法應(yīng)得到審核方承認(rèn)及部門主管同意后實(shí)施，確保其可行性及不產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。7.2.2受審核方在整治方法實(shí)施過程中若發(fā)現(xiàn)方案不可行，應(yīng)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部提出，以謀求適宜方案。7.3整治方法的跟進(jìn)7.3.1審核構(gòu)組員應(yīng)經(jīng)常過問整治方法的實(shí)施和完畢狀況。7.3.2審核構(gòu)組員對整治方法執(zhí)行中的問題應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門反映。7.3.3整治方法完畢后，審核構(gòu)組員應(yīng)檢查并核對成果，核對內(nèi)容涉及：1)方案與否按規(guī)定日期完畢2)方案中的方法與否已完畢3)完畢的各項(xiàng)效果如何4)實(shí)施狀況與否有統(tǒng)計(jì)可查7.3.47.3.5如某些效果要更長的時(shí)間才干體現(xiàn)，可留作問題待下一次例行審核時(shí)再檢查。

8.審核統(tǒng)計(jì)8.1統(tǒng)計(jì)的簽批及公布8.1.1審核統(tǒng)計(jì)涉及全部審核方案、審核算施計(jì)劃和程序、檢查表、審核報(bào)告和整治方法報(bào)告等，必須由指定負(fù)責(zé)人作最后的審核、簽字及同意公布。8.1.2發(fā)出各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)時(shí)要做好登記，并確保有關(guān)人員理解統(tǒng)計(jì)內(nèi)容。8.2統(tǒng)計(jì)的保存風(fēng)險(xiǎn)管理部須對上述文獻(xiàn)及時(shí)轉(zhuǎn)交行政檔案室，上述文獻(xiàn)應(yīng)最少保存3年。

附錄一：風(fēng)險(xiǎn)管理審核（詳見一套四冊的《國內(nèi)合資公司風(fēng)險(xiǎn)及安全管理指南》、集團(tuán)《安全及風(fēng)險(xiǎn)管理審核評(píng)分制度》及評(píng)分原則）普通安全、健康及環(huán)保政策安全管理架構(gòu)及其職責(zé)安全委員會(huì)內(nèi)部安全守則工作安全分析安全教育與培訓(xùn)安全檢查制度事故報(bào)告、調(diào)查、統(tǒng)計(jì)及分析緊急應(yīng)變計(jì)劃工作許可證制度承包方的評(píng)審選擇及控制勞動(dòng)防護(hù)用品管理安全及環(huán)保推廣活動(dòng)消防安全管理安保管理運(yùn)輸管理物業(yè)管理保險(xiǎn)管理場站生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)計(jì)和管制生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)操作規(guī)程的編制及執(zhí)行設(shè)施隔離制度生產(chǎn)設(shè)施變更制度緊急應(yīng)變程序燃?xì)鈾z漏設(shè)備及泄漏測量動(dòng)火作業(yè)的管制防爆、防雷、防靜電設(shè)施廠房整潔管網(wǎng)管網(wǎng)設(shè)計(jì)、施工及驗(yàn)收置換、停氣、降壓、通氣操作管網(wǎng)輸送壓力監(jiān)察管道及附屬設(shè)施維護(hù)和保養(yǎng)管線巡邏氣體泄漏測量搶險(xiǎn)及緊急事件的解決緊急應(yīng)變程序圖文資料系統(tǒng)及管網(wǎng)統(tǒng)計(jì)管理檢測儀器及工具檢查/校正管道狀況風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定及控制方法客戶服務(wù)顧客管道的設(shè)計(jì)管道及燃燒器具的安裝試漏、置換及緊急事故解決管道及器具維修保養(yǎng)及安全檢查客戶服務(wù)熱線客戶安全教育圖文資料及工作統(tǒng)計(jì)附錄二：審核文獻(xiàn)1、普通資料安全及環(huán)保政策安全組織架構(gòu)圖各階層員工的安全職責(zé)安全培訓(xùn)計(jì)劃安全培訓(xùn)紀(jì)錄安全計(jì)劃及安全手冊過去一年安全委員會(huì)會(huì)議紀(jì)錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定報(bào)告工作安全分析報(bào)告全部安全檢查表應(yīng)急救援預(yù)案火警及緊急事故演習(xí)統(tǒng)計(jì)事故報(bào)告制度安全施工規(guī)程工作許可證過去兩年傷亡事故紀(jì)錄及調(diào)查報(bào)告勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放統(tǒng)計(jì)安全獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃2、場站政府發(fā)放的資格執(zhí)照廠房設(shè)計(jì)文獻(xiàn)及設(shè)計(jì)圖工藝流程圖爆炸和火災(zāi)危險(xiǎn)場合等級(jí)和區(qū)域圖則壓力容器、壓力表、安全閥-安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)審查證明站內(nèi)重大生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計(jì)文獻(xiàn)及圖定時(shí)保養(yǎng)及維修時(shí)間表維修程序或手冊檢查表/運(yùn)行表格(如充氣檢查統(tǒng)計(jì)、巡回檢查、設(shè)備及儀表定檢等)保養(yǎng)及維修統(tǒng)計(jì)可燃性氣體檢測報(bào)警器產(chǎn)品合格證、闡明書及校驗(yàn)統(tǒng)計(jì)防爆電氣設(shè)備規(guī)格、產(chǎn)品合格證及檢查報(bào)告防雷、防靜電裝置接地電阻檢測統(tǒng)計(jì)3、場站安全管理各級(jí)人員崗位責(zé)任值班制度各類崗位作業(yè)安全操作規(guī)程設(shè)備、安全附件檢修及管理制度車輛、人員進(jìn)出站管理制度安全防火制度安全巡檢制度動(dòng)火作業(yè)安全管理制度用電審批制度隱患的整治制度生產(chǎn)設(shè)施更改制度工作許可證制度(如普通、電氣、密閉空間、動(dòng)火等)搶修搶險(xiǎn)預(yù)案4、管網(wǎng)設(shè)計(jì)圖紙施工圖紙材料、設(shè)備合格證工程檢查統(tǒng)計(jì)強(qiáng)度及嚴(yán)密性測試統(tǒng)計(jì)竣工圖及驗(yàn)收報(bào)告管道設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行、維護(hù)及搶修操作規(guī)程及技術(shù)指導(dǎo)聚乙烯管接口破壞性測試統(tǒng)計(jì)焊接口測試統(tǒng)計(jì)非常規(guī)工作統(tǒng)計(jì)調(diào)壓器氣壓紀(jì)錄氣壓測量統(tǒng)計(jì)氣體泄漏測量每日統(tǒng)計(jì)氣體泄漏測量工作計(jì)劃漏氣復(fù)試/監(jiān)察統(tǒng)計(jì)帶氣連接/通氣/置換/降壓/停氣/動(dòng)火等操作方案緊急事故、事件統(tǒng)計(jì)搶修搶險(xiǎn)程序搶修人員當(dāng)值表緊急搶修設(shè)備檢查表燃?xì)夤芫W(wǎng)緊急事故現(xiàn)場資料管道及附屬設(shè)備(調(diào)壓器、閥門、陰極保護(hù)裝置等)檢查及維修計(jì)劃管道及附屬設(shè)備檢查及維修統(tǒng)計(jì)管線巡邏統(tǒng)計(jì)管網(wǎng)系統(tǒng)圖合格技工訓(xùn)練統(tǒng)計(jì)工具、儀器定時(shí)檢查/校正統(tǒng)計(jì)管線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定報(bào)告更換管道計(jì)劃5、工商業(yè)、居民客戶服務(wù)設(shè)計(jì)圖紙施工圖紙材料、設(shè)備合格證工程檢查統(tǒng)計(jì)強(qiáng)度及嚴(yán)密性測試統(tǒng)計(jì)竣工圖及驗(yàn)收報(bào)告管道設(shè)計(jì)、安裝、實(shí)驗(yàn)、置換、維護(hù)、搶修等操作規(guī)程及技術(shù)指導(dǎo)工程竣工驗(yàn)收證明書未符合原則的燃?xì)庋b置之解決守則緊急事故統(tǒng)計(jì)緊急應(yīng)變程序搶修人員當(dāng)值表緊急搶修設(shè)備檢查表緊急事故事件現(xiàn)場資料管道及爐具維修計(jì)劃各型號(hào)爐具的保養(yǎng)及維修闡明書定時(shí)安全檢查表客戶安全用氣手冊6、消防檔案/統(tǒng)計(jì)建筑物的消防設(shè)計(jì)審核、驗(yàn)收及檢查文獻(xiàn)消防管理組織機(jī)構(gòu)消防安全制度/防火安全政策條文消防設(shè)施、裝備、滅火器材資料消防產(chǎn)品、防火材料的合格證明書防火安全及滅火之訓(xùn)練統(tǒng)計(jì)應(yīng)急疏散預(yù)案/消防緊急應(yīng)變計(jì)劃火警意外統(tǒng)計(jì)及分析統(tǒng)計(jì)火警風(fēng)險(xiǎn)之評(píng)定/稽核防火安全之推行方案附錄三現(xiàn)場審核的普通內(nèi)容1場站1.1加壓機(jī)、高低壓配電、加氣機(jī)運(yùn)行狀況及安全/防護(hù)裝置1.2消防系統(tǒng)的運(yùn)行狀況1.3各類安全閥門1.4消防給水系統(tǒng)、消防設(shè)施、器材配備狀況1.5CNG加氣作業(yè)1.6標(biāo)志牌及安全警示牌1.7可燃?xì)怏w檢測報(bào)警器的檢查、維護(hù)和校驗(yàn)1.8可燃?xì)怏w檢測報(bào)警器探頭的效能測試1.9在爆炸危險(xiǎn)區(qū)域場合電氣設(shè)施設(shè)計(jì)、安裝和維護(hù)1.10防雷、防靜電設(shè)施的管理1.11電器安全裝置(過流及漏電保護(hù))1.12救生及防護(hù)器具1.13場地整潔及衛(wèi)生狀況2輸配管道2.1管材及管件規(guī)格2.2接口質(zhì)量檢查2.3防護(hù)裝置(警示標(biāo)志、標(biāo)志樁、警示帶、套管等)2.4絕緣防腐涂層及防腐層探測檢漏2.5陰極保護(hù)系統(tǒng)2.6地下管覆土厚度、與相鄰建、構(gòu)筑物/設(shè)施的水平凈距2.7埋地管的回填3調(diào)壓裝置3.1工藝流程圖及安全操作規(guī)程3.2重要閥門(上鎖、開關(guān)批示)3.3燃?xì)饬飨驑?biāo)志3.4防火設(shè)施與器材3.5防超壓安全保護(hù)裝置3.6放散系統(tǒng)3.7通風(fēng)設(shè)施3.8泄漏檢測報(bào)警裝置3.9防爆電氣、防雷、防靜電裝置3.10安全警示標(biāo)志及搶險(xiǎn)電話號(hào)碼4顧客管道設(shè)施4.1立管安裝與防腐方法4.2閥門的設(shè)計(jì)4.3立管上的燃?xì)鈽?biāo)志及防撞欄4.4燃?xì)獗淼陌惭b及通告牌4.5燃具給排氣裝置及安全方法5場合5.1消防設(shè)施、滅火器材配備及管理狀況5.2走火通道及疏散批示5.3電器設(shè)