2020年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告填報(bào)常見(jiàn)問(wèn)題解答

年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告填報(bào)常見(jiàn)問(wèn)題解答一、單機(jī)版軟件注意事項(xiàng)1、操作系統(tǒng)和安裝軟件要求（1）報(bào)告軟件運(yùn)行環(huán)境要求為Win7以上版本計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)。如果單位計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)為WinXP等版本，可能不能正常生成報(bào)告，建議升級(jí)計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)。如果單位計(jì)算機(jī)為國(guó)產(chǎn)操作系統(tǒng)，不能安裝單機(jī)版軟件，建議改用Windows系統(tǒng)或者使用網(wǎng)報(bào)填報(bào)（網(wǎng)報(bào)支持國(guó)產(chǎn)系統(tǒng)，網(wǎng)報(bào)的具體操作參考網(wǎng)報(bào)的用戶手冊(cè)）（2）與2019年版本相比，2020年內(nèi)控報(bào)告系統(tǒng)功能調(diào)整不大，界面與上年基本一致；填報(bào)表樣有變化。2、報(bào)告類型：2020年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告分為基層單位及匯總單位兩種類型，請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)應(yīng)單位類型填報(bào)。3、金額單位：涉及金額的全部為“元”表（系統(tǒng)自動(dòng)四舍五入保留整數(shù)），填報(bào)時(shí)請(qǐng)務(wù)必注意此事項(xiàng)。4、填寫口徑填寫口徑請(qǐng)參考《填寫說(shuō)明》，其中對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)填報(bào)的口徑進(jìn)行了說(shuō)明。5、基層單位填報(bào)順序：內(nèi)控報(bào)告數(shù)據(jù)填報(bào)，在錄入模塊中，完成封面新建、單位層面填報(bào)、業(yè)務(wù)層面填報(bào)、信息系統(tǒng)層面填報(bào)，內(nèi)部控制工作的新做法和新成效表填報(bào)、內(nèi)部控制工作中的新問(wèn)題或新挑戰(zhàn)表填報(bào)、對(duì)當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的意見(jiàn)或建議表填報(bào)，運(yùn)算全部報(bào)表并審核通過(guò)后，再生成《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告.doc》。6、匯總單位填報(bào)順序：匯總單位填報(bào)步驟，匯總單位進(jìn)行如下操作：完全匯總——匯總單位報(bào)告編寫——批量運(yùn)算——批量審核（審核完全無(wú)誤），并逐表或批量生成“匯總分析表”（共6張），之后才可以生成“2020年度地區(qū)（部門）行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告”。7、封面代碼填寫要求：（1）沒(méi)有下屬單位的填報(bào)單位，原則上無(wú)需匯總，直接向上級(jí)單位提交單體報(bào)告即可；（2）匯總范圍包括所有的行政事業(yè)單位（即便沒(méi)有財(cái)政撥款也要填寫），樹(shù)形結(jié)構(gòu)（例如代碼中部門標(biāo)識(shí)、支出功能分類等）、隸屬關(guān)系、歸屬部門、單位預(yù)算級(jí)次均和決算填報(bào)基本保持一致（有問(wèn)題可咨詢本單位填寫決算報(bào)告人員）。（3）匯總單位的“年末在職人數(shù)”通過(guò)匯總產(chǎn)生，不需要填寫；下級(jí)單位數(shù)據(jù)改變后，需要重新匯總。（4）匯總單位無(wú)需填寫以下部分：8、報(bào)告打開(kāi)亂碼問(wèn)題遇到報(bào)告生成出現(xiàn)公式未替換、亂碼、報(bào)錯(cuò)等情況，一般為Office、WPS安裝不完整導(dǎo)致。久其政務(wù)公眾號(hào)內(nèi)控報(bào)告微服務(wù)（/nkbgrdwt/366.jhtml）中詳細(xì)描述了解決方案，并附有WPS下載鏈接，一般按照此WPS版本后可以解決報(bào)告生成問(wèn)題。9、所有信息填寫完成后，打開(kāi)報(bào)告出現(xiàn)個(gè)別亂碼。（1）請(qǐng)運(yùn)算所有報(bào)表；（2）在軟件“錄入”中點(diǎn)批量運(yùn)算，并檢查填寫信息是否完全。10、生成報(bào)告后，軟件無(wú)法關(guān)閉問(wèn)題生成內(nèi)控報(bào)告后，軟件無(wú)法關(guān)閉，需要先將內(nèi)控報(bào)告另存為Word文件后再點(diǎn)擊“關(guān)閉”。11、樹(shù)形結(jié)構(gòu)維護(hù)樹(shù)形結(jié)構(gòu)維護(hù)適用于：當(dāng)單位樹(shù)形結(jié)構(gòu)有所調(diào)整，或者當(dāng)某個(gè)下級(jí)單數(shù)據(jù)遺漏上報(bào)時(shí)，在匯總單位裝入數(shù)據(jù)時(shí)，需要操作樹(shù)形結(jié)構(gòu)維護(hù)。如下圖中，單位3應(yīng)該與單位1、單位2同在匯總單位之下，具體操作如下：（1）在軟件主界面，點(diǎn)擊【匯總】-【樹(shù)形結(jié)構(gòu)維護(hù)】（2）選擇好相應(yīng)單位后，點(diǎn)擊【修改父節(jié)點(diǎn)】按鈕，點(diǎn)擊【是】，此時(shí)樹(shù)形結(jié)構(gòu)維護(hù)完畢。（3）進(jìn)入數(shù)據(jù)錄入界面，可以查看到樹(shù)形結(jié)構(gòu)的變化：（4）樹(shù)形結(jié)構(gòu)維護(hù)完畢，再對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行節(jié)點(diǎn)匯總，具體操作：選中匯總單位節(jié)點(diǎn)，右鍵點(diǎn)擊節(jié)點(diǎn)匯總所有下級(jí)：（5）彈出節(jié)點(diǎn)匯總界面，選中匯總單位，勾選所有下級(jí)節(jié)點(diǎn)，點(diǎn)擊匯總按鈕即可。（6）批量運(yùn)算下，默認(rèn)系統(tǒng)選擇，點(diǎn)擊運(yùn)算即可。12、其他問(wèn)題匯總（1）問(wèn)：財(cái)政部官網(wǎng)下載操作手冊(cè)和視頻文件解壓失敗。答：也可直接登錄微信公眾號(hào)“久其政務(wù)”-“微服務(wù)”-“內(nèi)控報(bào)告”下載相關(guān)文件。（2）問(wèn)：沒(méi)有下級(jí)單位的部門，是否還需要填匯總報(bào)告？答：各省各部門自行要求。操作手冊(cè)中的是按照標(biāo)準(zhǔn)操作流程來(lái)解釋的。（3）問(wèn)：沒(méi)有組織機(jī)構(gòu)代碼，怎么填？答：使用系統(tǒng)中的IDC生成，建議用#開(kāi)頭后面用電話號(hào)碼補(bǔ)全。（4）問(wèn)：封面中的“內(nèi)控總體運(yùn)行情況”怎么生成？答：填完所有報(bào)表和生成報(bào)告后，點(diǎn)擊“全算”。此只為了方便查看，不需要打開(kāi)報(bào)告查看。（5）問(wèn)：?jiǎn)挝凰诘貐^(qū)，沒(méi)有可選擇的代碼，可以增加嗎？答：原則上只能增加國(guó)家承認(rèn)的正式行政區(qū)劃，開(kāi)發(fā)區(qū)等不是正式行政區(qū)劃的不增加，按照行政區(qū)劃填寫。（6）問(wèn)：內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用三項(xiàng)中，其中一項(xiàng)沒(méi)有勾選，生成的內(nèi)控報(bào)告word文檔顯示沒(méi)有結(jié)果應(yīng)用。系統(tǒng)中的三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是否設(shè)置為硬性指標(biāo)，必須全部都有才算有結(jié)果應(yīng)用。答：提示的是“未有效應(yīng)用內(nèi)部控制考核評(píng)價(jià)結(jié)果”，并不是沒(méi)有應(yīng)用。三項(xiàng)沒(méi)有全應(yīng)用的時(shí)候，會(huì)顯示這個(gè)問(wèn)題、建議出來(lái)。（8）問(wèn)：打開(kāi)軟件報(bào)錯(cuò)“無(wú)法識(shí)別的數(shù)據(jù)來(lái)源文件：C:\RepTasks2020\2020年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告.TSK\DATA\XXXX.DBF”解決方案：首先記住此報(bào)錯(cuò)路徑關(guān)閉軟件在桌面“2020年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告填報(bào)軟件”軟件上右鍵，選擇【屬性】然后打開(kāi)文件位置，在彈出的文件夾中，找到DBFEditor文件雙擊打開(kāi)此文件，按照?qǐng)?bào)錯(cuò)文件路徑找到報(bào)錯(cuò)文件，打開(kāi)后隨便將其中一個(gè)0值重新改寫為0。點(diǎn)擊上面的“?”即可，最后就可以打開(kāi)軟件了（9）問(wèn)：打開(kāi)生成報(bào)告的時(shí)候報(bào)錯(cuò)“無(wú)法識(shí)別的數(shù)據(jù)來(lái)源文件：C:\RepTasks2020\2020年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告.TSK\DATA\NKKHDWBG.DBF”；答：這個(gè)問(wèn)題提示的是報(bào)告問(wèn)題，使用第16個(gè)問(wèn)題無(wú)法解決。按照下面操作解決：按照?qǐng)?bào)錯(cuò)路徑找到文件NKKHDWBG.DBF，刪除即可。二、網(wǎng)絡(luò)報(bào)送常見(jiàn)問(wèn)題(一)中央部門及下屬單位1、登錄地址。中央部門及下屬單位，登錄；已完成統(tǒng)一報(bào)表二級(jí)部署的地方，登錄本地系統(tǒng)地址，或者從財(cái)政部統(tǒng)一報(bào)表地址點(diǎn)擊鏈接后跳轉(zhuǎn)。2、用戶名和密碼。中央一級(jí)部門，用戶名、密碼與2019年相同；中央部門下屬單位，由一級(jí)部門自行建立或逐級(jí)建立。3、無(wú)法打開(kāi)登錄頁(yè)。首先確定網(wǎng)址正確，使用IE瀏覽器，如果提示“此網(wǎng)站的安全證書(shū)存在問(wèn)題”，請(qǐng)點(diǎn)擊“繼續(xù)瀏覽此網(wǎng)站（不推薦）”，即可顯示頁(yè)面。4、忘記密碼。點(diǎn)擊登錄頁(yè)上的“忘記密碼”鏈接，通過(guò)提示進(jìn)行密碼找回；聯(lián)系自己的上級(jí)單位，重置密碼。5、填報(bào)中部分單元格被置灰無(wú)法填寫。根據(jù)適用情況，會(huì)置灰部分不需要填寫的單元格，但當(dāng)用戶修改填報(bào)內(nèi)容，被置灰單元格已經(jīng)需要填報(bào)時(shí)，瀏覽器不能即時(shí)刷新，此時(shí)點(diǎn)擊“保存”按鈕保存數(shù)據(jù)，之后置灰單元格就可以正常錄入了。6、上報(bào)后發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤如何修改。單位已經(jīng)上報(bào)后，在上級(jí)部門未“確認(rèn)”前，可以點(diǎn)擊“上報(bào)取回”按鈕進(jìn)行取回；上級(jí)部門發(fā)現(xiàn)下級(jí)單位數(shù)據(jù)有誤，可以直接“退回”；如果單位數(shù)據(jù)已經(jīng)“確認(rèn)”，需要上級(jí)取消確認(rèn)后，才能“上報(bào)取回”或“退回”。7、單位戶數(shù)多，逐級(jí)建立耗時(shí)過(guò)長(zhǎng)。中央一級(jí)部門可以撥打400-119-9797轉(zhuǎn)8，說(shuō)明情況后由統(tǒng)一報(bào)表技術(shù)運(yùn)維人員進(jìn)行批量初始化。8、部分?jǐn)?shù)據(jù)填寫保存后，自動(dòng)消失。如與“內(nèi)控六大業(yè)務(wù)領(lǐng)域”相關(guān)選項(xiàng)為空，需要檢查封面代碼中的“內(nèi)部控制適用的管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域”，一般是選項(xiàng)與封面不符造成的；如為“其他說(shuō)明”、“協(xié)助單位”等補(bǔ)充說(shuō)明信息，請(qǐng)檢查選項(xiàng)中是否包含其他，或?qū)儆凇巴獠繀f(xié)助”等。9、生成的分析報(bào)告與填報(bào)情況不符。點(diǎn)擊錄入界面中的“運(yùn)算”按鈕，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行刷新，點(diǎn)擊“全審”按鈕，保證數(shù)據(jù)無(wú)審核錯(cuò)誤后，再生成報(bào)告。(二)部分開(kāi)通網(wǎng)報(bào)的地方單位1、登陸網(wǎng)址及操作事項(xiàng)。地方使用網(wǎng)報(bào)的行政事業(yè)單位，打開(kāi)界面,點(diǎn)擊下方相關(guān)省市鏈接,或者直接登錄上述各省(市)本地二級(jí)部