理財顧問部年終總結標準范本（四篇）

第14頁共14頁理財顧問?部年終總?結標準范?本回顧?即將過去?的一年，?我感慨萬?千。__?__是我?人生旅程?中轉折的?一年，這?一年我轉?行進入證?券行業(yè)，?對我來說?，這是一?個充滿機?遇和挑戰(zhàn)?的行業(yè)，?充滿了神?秘，好奇?，時而豪?氣萬丈，?時而信心?缺缺，這?是一條布?滿荊棘的?道路，只?要你能邁?過一個個?坎，同時?也是通往?光明的道?路。進?公司已有?兩個月，?對于理財?顧問這個?崗位，沒?有我想象?中的簡單?，即需要?對行情的?了解，也?需要對客?戶有耐心?，同時還?需要溝通?技巧。通?過這兩個?月的學習?我學到了?很多，不?只是證券?知識，更?多的是對?學習的方?法，工作?的態(tài)度，?對待客戶?的方式及?溝通技巧?。作為一?個新員工?非常感謝?公司給我?這個成長?的平臺，?令我在工?作中不斷?的學習，?不斷的進?步，慢慢?的提升自?身的素質(zhì)?與才能，?領導和同?事對我的?支持與關?愛，令我?明白到人?間的溫情?，在此我?向公司的?領導以及?全體同事?表示最衷?心的感謝?，有你們?的協(xié)助才?能使我在?工作中更?加的得心?應手，也?因為有你?們，才能?令到公司?的發(fā)展更?上一個臺?階。在?這兩個月?的時間里?，我也看?到了我的?業(yè)績還狠?不理想，?之中也存?在著諸多?問題,經(jīng)?過自我反?思，究其?原因主要?有：第?一、缺乏?正確的時?間觀，總?以為時間?還有很多?，第二?、工作還?不夠積極?主動，可?能是之前?的工作性?質(zhì)決定了?我不需要?特別主動?，只要等?著領導安?排，自己?認真完成?就好。但?現(xiàn)在做為?理財顧問?，我需要?自己去開?拓客戶，?需要自己?更加積極?主動。?第三、業(yè)?務水平還?有待提高?，無論是?客戶溝通?能力，還?是市場分?析能力都?是我目前?欠缺的。?因此，?在接下來?的時間里?，我會從?以下幾個?方面著手?：第一?、凡是預?則立，不?預則廢，?合理的規(guī)?劃有利于?接下來工?作的順利?張開，因?此我要先?認真做好?接下來_?___個?月的計劃?，并按計?劃實行。?趕緊把之?間浪費的?時間補回?去。第?二、虛心?求教。做?為一個新?員工，我?要向領導?學習，向?老同志學?習，向書?本、向網(wǎng)?絡學習，?首先學習?客戶溝通?技巧，和?客戶維護?，取其之?長，補己?之短，夯?實和提高?自身業(yè)務?能力。?第三、認?真做好客?戶維護。?作為理財?顧問，客?戶是我們?一切工作?開展的核?心，在接?下的時間?，我會讓?真的做好?客戶私檔?性管理，?盡可能的?發(fā)掘客戶?有用的信?息，加以?整理歸類?。主動聯(lián)?系溝通客?戶，這也?是我之前?做得不夠?的，雖然?是銀行介?紹的空戶?，可能他?們有些人?因為暫時?資金緊張?，或年底?事情忙，?暫時不需?要，但不?代表他們?以后也就?不需要理?財服務，?因此對于?有潛力的?客戶，我?要坐好及?時的跟進?。第四?、做好銀?行渠道的?維護。銀?行上市我?們客戶的?最主要來?源。做銀?行渠道維?護時，首?先先要認?清銀行的?需求，同?時注重技?巧。像我?剛開始只?顧幫他們?做事，以?為只要幫?他們做事?，客戶就?會源源不?斷的介紹?過來?？?是客戶是?自己的，?不是開了?個戶就完?成任務，?對銀行來?說聯(lián)了三?方任務九?完成了，?可是對我?來說這才?剛開始，?更重要的?是后續(xù)的?開發(fā)維護?。因此我?要合理的?安排時間?，平衡銀?行與客戶?之間的時?間分配。?在接下?來的__?__，我?會在保證?認真對待?、重視工?作的基礎?上，不斷?完善和充?實自己，?提高自身?素質(zhì)。充?分利用現(xiàn)?有的資源?，更進一?步擴大對?客戶的積?累和維護?。同時加?強對分析?能力的學?習和提高?，努力夯?實和提高?自能工作?能力和業(yè)?務水平。?理財顧?問部年終?總結標準?范本（二?）一、?工作指標?完成情況?匯報1?、截止_?___月?底完成綜?合交易額?____?萬元，完?成全年預?算的，日?均成交_?___萬?元，較上?年全年日?均成交_?___萬?元增長。?累計交易?周轉率為?____?次，市場?占有率為?，較上年?全年增長?，交易活?躍度較上?年有明顯?提升。?2、營業(yè)?面積較小?，升級之?后營業(yè)部?對客戶服?務方向進?行調(diào)整，?重要發(fā)展?網(wǎng)上交易?客戶以及?手機交易?客戶群體?，這一年?營業(yè)部非?現(xiàn)場交易?已達到_?___%?,已經(jīng)幾?乎占據(jù)營?業(yè)部整體?交易的全?部。作為?公司大力?倡導手機?證券交易?方式，營?業(yè)部同時?也作為重?點發(fā)展方?向，目前?為止，營?業(yè)部手機?交易占比?達到__?__%，?是全公司?手機交易?占比最高?的營業(yè)部?。這也和?營業(yè)部在?年初制定?一系列完?善的推廣?策略密不?可分，同?時理財顧?問部與營?銷部相互?配合，對?營銷團隊?營銷的每?一個客戶?、新入市?的客戶在?如何使用?手機證券?都進行認?真講解，?所以在手?機委托推?廣方面理?財部全體?員工也起?到的推波?助瀾作用?。3、?標準化服?務考核工?作全年完?成情況：?營業(yè)部全?年標準化?服務考?核指標完?成情況良?好，營業(yè)?部在標準?化服務考?核中秉承?做有所用?的基本原?則，每一?項工作都?進行了認?真的梳理?，如：客?戶數(shù)據(jù)統(tǒng)?計方面根?據(jù)營業(yè)部?的實際需?求進行了?調(diào)整，并?對每月客?戶數(shù)據(jù)進?行綜合分?析，根據(jù)?數(shù)據(jù)分析?情況制定?工作策略?，如果發(fā)?現(xiàn)異常賬?戶及時進?行溝通，?做好營業(yè)?部客戶的?基礎服務?工作。在?認真完成?營業(yè)部基?本分值標?準化工作?基礎上，?理財顧問?部加強了?咨詢協(xié)作?參與力度?，全年多?次參加公?司的咨詢?協(xié)作,已?成為E周?刊的固定?協(xié)作成員?，全年投?稿___?_多篇。?為營業(yè)部?在標準化?服務考核?中添磚加?瓦。二?、工作目?標完成情?況1、投?資者教育?工作完成?情況本?年度在投?資者教育?方面，營?業(yè)部共計?舉行了兩?期股民學?校。__?__月舉?辦第一期?股民學校?，也取得?一定的成?效，但同?時也暴露?一些問題?。理財顧?問部結合?本期培訓?投資者課?后反饋的?意見，又?再次精心?準備了營?業(yè)部的中?期培訓，?本年度第?二次股民?學習，考?慮到營業(yè)?部目前非?現(xiàn)場客戶?占比已經(jīng)?很高，如?果像以前?培訓都安?排在開市?期間，大?多上班客?戶無法參?加，為了?能讓每一?次培訓都?能發(fā)揮更?好的效能?，經(jīng)過理?財顧問部?全體員工?的商議決?定，將股?民學校培?訓時間調(diào)?整為周末?。本次中?期培訓以?周末方式?進行之后?，得到了?大多客戶?好評，雖?然大家都?犧牲自己?的休息時?間，但是?卻得到了?客戶的認?可，以后?會多增加?周末的培?訓活動。?本次培訓?無論從課?程的安排?上，還是?從課件的?組織架構?，都得到?了進一步?的提升，?客戶也非?常滿意，?很多客戶?希望以后?多增加類?似的培訓?，此項工?作已經(jīng)在?策劃之中?，爭取明?年一季度?做好培訓?體系的搭?建。2?、投資者?咨詢服務?工作情況?目前咨?詢服務方?面已經(jīng)不?能僅僅局?限在簡單?日常信息?傳導，客?戶在咨詢?方面的需?要越來越?多元化，?為了能更?好的滿足?客戶的需?求，理財?顧問部對?現(xiàn)有的咨?詢工作進?行梳理。?⑴短信?信息內(nèi)容?以及發(fā)送?及時性進?行了調(diào)整?，首先，?充實短信?信息內(nèi)容?，除及時?傳導公司?咨詢信息?以外，營?業(yè)部還增?設了多個?欄目，擇?機擇時的?發(fā)送，如?：行業(yè)透?視、政策?追蹤、短?線薦股、?薦股追蹤?、操作策?略等多個?有針對性?，有特色?的短信信?息。信息?發(fā)送嚴格?按公司標?準化流程?進行。各?種信息要?求做到最?快傳導。?同時要?求提高營?業(yè)部QQ?群活躍度?，并且安?排專人負?責，其它?人協(xié)助的?服務模式?。經(jīng)過努?力，目前?理財顧問?部在信息?傳導方面?有了積極?的改善。?并且能保?障信息傳?導的及時?性，從而?讓客戶感?受到營業(yè)?部的咨詢?服務的提?升。經(jīng)?過一段時?間的運行?，目前客?戶反饋良?好。雖然?已經(jīng)取得?了一些成?績，但是?向客戶堅?持提供高?質(zhì)量的咨?詢服務工?作，必須?持之以恒?、堅持不?懈充實自?我，才能?更好的完?成上述工?作。⑵?在咨詢服?務方面，?理財顧問?部結合今?年工作會?議精神，?配合市場?熱點及時?的舉辦了?五期行業(yè)?策略報告?。每一期?行業(yè)報告?策略選擇?的時機都?與市場熱?點吻合，?如：理財?顧問部安?排稀土永?磁概念行?業(yè)策略報?告會之后?，暴發(fā)了?稀土永磁?概念行情?，成為本?輪市場漲?幅最高的?行業(yè)之一?，在客戶?中反響不?錯，隨后?又相繼舉?行了《新?能源概?念行業(yè)報?告》《鋰?電池池概?念行業(yè)報?告》《新?一代信息?產(chǎn)業(yè)行業(yè)?報告》《?高精端裝?備制造行?業(yè)報告》?，根據(jù)公?司四季度?操作策略?，融合整?體規(guī)劃提?及的戰(zhàn)略?新興產(chǎn)業(yè)?可能引出?的市場機?會，全面?的分析講?解戰(zhàn)略新?興產(chǎn)業(yè)特?性，并且?又再次成?功的舉辦?了一期《?季度策略?報告會》?。通過對?行業(yè)的研?讀，投資?者能及時?了解行業(yè)?的方向以?及行業(yè)中?個股的基?本情況，?提高投資?者市場行?業(yè)分析能?力。3?、營業(yè)部?所有員工?咨詢能力?提升情況?由于為?新升級營?業(yè)部，員?工隊伍比?較年輕，?缺少市場?經(jīng)驗積累?，提升營?業(yè)部整體?咨詢力量?是刻不容?緩的事情?，營業(yè)部?年初就向?理財顧問?提出要讓?營業(yè)部前?臺及后臺?員工的咨?詢能力提?升的要求?。理財?顧問在員?工咨詢能?力提升方?面進行了?以下幾點?的工作：?1、充?分利用每?天晨會時?間，由于?參會人員?較多，晨?會召開時?間又短，?為了能讓?所有人都?能在晨會?上得到鍛?煉，晨會?以輪流制?進行。通?過晨會市?場信息的?分析，鍛?煉大家對?市場重要?信息提煉?的能力，?通過短線?股票挑選?工作，能?讓大家了?解不同股?票的形態(tài)?以及短線?分析方法?，大家相?互交流可?能提高看?盤能力。?讓大家在?良好的咨?詢氛圍中?獲得知識?儲備和能?力的提高?。2、?“一周聚?集”的活?動的開展?每周三?舉辦一次?“一周聚?集”員工?的交流活?動，周三?的交流活?動比較靈?活，會根?據(jù)不同情?況安排，?除對近期?市場進行?分析以外?，還會融?入一些基?礎知識的?學習，安?排前后臺?人員進行?講課。每?月還會要?求所有人?都進行月?度股票推?薦，并且?評出月度?最佳推薦?人獎、大?盤分析?最準確獎?。通過一?段時間的?運行，目?前“一周?聚焦”已?經(jīng)成為員?工學習交?流的平臺?，成為晨?會交流很?好的補充?，在這里?交流可以?暢所欲言?，盡情的?讓大家發(fā)?揮，通過?大家不斷?的交流，?可以進一?步的提升?員工與客?戶的溝通?交流能力?。通過?一段時間?的培養(yǎng)，?目前營業(yè)?部可以參?與理財專?職講座的?講師達到?____?位，已經(jīng)?培養(yǎng)后備?講師__?__位，?目前營業(yè)?部講師理?論知識積?累方面已?經(jīng)達到要?求，但在?實踐中缺?乏經(jīng)驗，?還需要繼?續(xù)進一步?加強培養(yǎng)?。三、?工作中的?不足之處?1、本?年度投資?者教育工?作沒能形?成培訓體?系，培訓?時間間隔?過長。?2、短信?方面未能?及時整理?短信平臺?，造成短?信發(fā)送出?現(xiàn)重復、?無效、錯?發(fā)的現(xiàn)象?較多，增?加了營業(yè)?部的經(jīng)營?費用，目?前短信平?臺正在整?理當中。?3、理?財顧問部?工作與市?場部的配?合不夠緊?密。未能?達到通過?理財服務?吸引客戶?的工作效?果。4?、營業(yè)部?非現(xiàn)場客?戶咨詢傳?導不暢通?，目前咨?詢信息部?分客戶無?法正常傳?導，在日?后工作中?如何能提?高非現(xiàn)場?客戶的受?眾面將是?理財部重?要工作方?向。5?、存量客?戶回訪雖?然已經(jīng)分?成兩部分?進行，但?是客戶回?訪的長效?性未能保?證，沒能?按公司要?求達到回?訪數(shù)量。?在以后的?工作中客?戶回訪將?作為理財?顧問部人?員的考核?指標。?四、未來?一年的工?作計劃?1、由于?營業(yè)部目?前基數(shù)較?小，未來?一年我們?擴大基數(shù)?是營業(yè)部?重要目標?，理財顧?問部會發(fā)?揮咨詢實?力，在下?一年度要?與市場部?緊密配合?，做好營?銷服務工?作，爭取?進一步擴?大營業(yè)部?基礎客戶?群體，將?長期固定?安排配合?營銷團隊?的協(xié)作講?座，堅持?把營銷團?隊的“投?資者交流?會”活動?做好，做?大，做強?，讓“投?資者交流?會”成為?我們營業(yè)?部營銷團?隊的品牌?推介服務?之一。?2、第一?季度理財?顧問部將?要做好金?玉滿堂前?期準備工?作、認真?學習中臺?服務系統(tǒng)?的使用。?根據(jù)公司?推廣進度?，提前做?好客戶推?廣準備工?作，要確?實利用好?中臺的服?務平臺，?體現(xiàn)出中?臺服務的?及時性，?實現(xiàn)核心?客戶一對?一服務，?讓客戶真?實感受到?新服務模?式帶來的?便捷。?3、建立?客戶多層?級回訪機?制，根據(jù)?目前回訪?情況，再?結合新服?務模式逐?步完善營?業(yè)部的回?訪機制，?并將客戶?回訪納入?考核機制?，要求營?業(yè)部每一?個部門及?員工都要?有客戶維?護意識，?提升回訪?質(zhì)量。?4、建立?營業(yè)部詳?細的客戶?分級數(shù)據(jù)?庫，根據(jù)?客戶回訪?情況，搭?建營業(yè)部?客戶細分?情況資料?檔案。計?劃年初安?排客戶細?分學習，?盡快的讓?員工了解?客戶細分?工作的詳?細內(nèi)容，?以客戶回?訪為基礎?，做好客?戶資料收?集工作。?5、建?立客戶分?級服務標?準，在公?司客戶分?級標準的?基礎上，?再細分客?戶服務標?準分類，?根據(jù)公司?咨詢服務?產(chǎn)品的服?務分類再?結合營業(yè)?部客戶自?身情況分?類，針對?不同客戶?群體充實?不同服務?項目。?6、繼續(xù)?加強對營?業(yè)部前后?臺員工咨?詢能力培?養(yǎng)工作，?明年要根?據(jù)營業(yè)部?目前情況?，提升營?業(yè)部每周?“一周聚?焦”的交?流活動的?質(zhì)量。?理財顧問?部年終總?結標準范?本（三）?回顧_?___上?半年，所?有的經(jīng)歷?都化作一?段美好的?回憶，結?合自身工?作崗位，?半年來取?得了部分?成績，但?也還存在?一定的不?足。下面?是我對自?己過去半?年的工作?作一個總?結：在?我行進行?網(wǎng)點轉型?，提升服?務質(zhì)量，?加強網(wǎng)點?營銷。我?們支行從?人員配置?進行了部?分調(diào)整，?安排了低?柜銷售人?員，個人?理財業(yè)務?得到初步?的發(fā)展，?開始嘗試?向中高端?客戶提供?專業(yè)化個?人投資理?財綜合服?務。我也?從低柜調(diào)?整到理財?室從事個?人理財業(yè)?務。雖?然在工作?中遇到諸?多的困難?和問題。?但是，在?分行個金?部理財中?心的指導?下、支行?領導高度?重視下，?建設隊伍?、培養(yǎng)人?才、抓業(yè)?務發(fā)展、?以新產(chǎn)品?拓展市場?，加大營?銷工作。?以下是_?___年?度上半年?個人工作?總結報告?：一、?上半年具?體工作總?結：客?戶維系、?挖掘、管?理、個人?產(chǎn)品銷售?工作：?1.抓基?礎工作，?做好銷售?工作計劃?，挖掘理?財客戶群?;通過前?臺柜臺輸?送，運用?銀掌柜c?rm系統(tǒng)?，重點發(fā)?展vip?客戶，新?增vip?貴賓客戶?;2.?進一步收?集完善客?戶基礎資?料，運用?銀掌柜c?rm系統(tǒng)?將客戶關?系管理，?資金管理?，投資組?合管理融?合在一起?，建立了?部分客戶?信息.在?了解客戶?基本信息?對客戶進?行分類維?系的同時?.進行各?種產(chǎn)品銷?售，積極?營銷取得?了一些成?效;3?.加強了?宣傳，通?過報社、?移動短信?，展版張?貼，le?d橫幅等?方式傳遞?信息，起?到一些效?果;4?.結合市?場客戶投?資理財需?求，按照?上級行工?作部署進?一步推進?新產(chǎn)品上?市，如人?民幣周末?理財、安?穩(wěn)回報系?列、中銀?進取搏弈?理財?shù)取?以及貴金?屬的銷售?。自身?培訓與學?習情況：?在省分?行的高度?重視下，?今年__?__月份?通過全省?對個人客?戶經(jīng)理經(jīng)?過選拔和?內(nèi)部考核?后，脫產(chǎn)?參加接受?西南財大?afp資?格正規(guī)課?程培訓。?在自身?的努力學?習下，去?年___?_月通過?了全國組?織的af?p金融理?財師資格?認證考試?，并于_?___月?取得資格?證書;通?過afp?系統(tǒng)規(guī)范?培訓，經(jīng)?過本階段?的學習后?，提升了?自己素質(zhì)?，在工作?中，作為?銀行的職?員，在為?客戶做投?資理財方?案時，根?據(jù)不同的?客戶，適?當?shù)嘏渲?各種金融?產(chǎn)品，把?為客戶創(chuàng)?造最大的?投資回報?作為自己?的工作目?標。能將?所學知識?轉化為服?務客戶的?能力，結?合我行實?際情況參?加it藍?圖培訓，?不斷提高?自己業(yè)務?能力。?二、存在?的不足：?盡管我?行理財業(yè)?務已得到?初步發(fā)展?，但由于?理財業(yè)務?開展起步?較晚，起?點較低，?使得理財?業(yè)務發(fā)展?存在規(guī)模?較小，與?同業(yè)比較?存在較大?差距，存?在人員不?足、素質(zhì)?不高、管?理未配套?等問題。?目前，?我行為擴?大中間業(yè)?務收入，?僅僅在發(fā)?展代理保?險，代售?基金是遠?遠不夠的?，產(chǎn)品有?待更豐富?，理財渠?道有待拓?展，我行?的特色產(chǎn)?品：__?__，人?民幣博弈?等許多特?色理財品?種還沒完?全推廣開?(受營銷?人員，業(yè)?務素質(zhì)等?方面的制?約)缺少?專業(yè)性理?財。不?足之處：?1.基?礎理財客?戶群(中?、高端客?戶)較少?，對客戶?信息資料?了解不全?(地址、?號碼、興?趣愛好)?缺少對客?戶的維護?;2.?營銷力度?薄弱，需?要團隊協(xié)?作加強營?銷，沒有?充分發(fā)揮?個人能力?;3.?業(yè)務流程?有待梳理?整合，優(yōu)?化服務提?高服務質(zhì)?量，多渠?道從前臺?向理財室?輸送客戶?信息;?三、下半?年工作打?算1.?在鞏固已?取得的成?績基礎上?，了解掌?握個人理?財業(yè)務市?場，應對?同業(yè)競爭?，進快迅?速發(fā)展我?行的理財?業(yè)務;?2.不斷?加強素質(zhì)?培養(yǎng)，作?好自學及?參加培訓?;進一步?提高業(yè)務?水平;?3.加大?營銷力度?推進各項?目標工作?，有效的?重點放在?客戶量的?增長。?4.結合?我行工作?實際加強?學習，做?好it藍?圖新系統(tǒng)?上線工作?，做好下?半年個人?工作計劃?。理財?顧問部年?終總結標?準范本（?四）回?顧即將過?去的一年?，我感慨?萬千。_?___年?是我人生?旅程中轉?折的一年?，這一年?我轉行進?入證券行?業(yè)，對我?來說，這?是一個充?滿機遇和?挑戰(zhàn)的行?業(yè)，充滿?了神秘，?好奇，時?而豪氣萬?丈，時而?信心缺缺?，這是一?條布滿荊?棘的道路?，只要你?能邁過一?個個坎，?同時也是?通往光明?的道路。?進公司?已有兩個?月，對于?理財顧問?這個崗位?，沒有我?想象中的?簡單，即?需要對行?情的了解?，也需要?對客戶有?耐心，同?時還需要?溝通技巧?。通過這?兩個月的?學習我學?到了很多?，不只是?證券知識?，更多的?是對學習?的方法，?工作的態(tài)?度，對待?客戶的方?式及溝通?技巧。作?為一個新?員工非常?感謝公司?給我這個?成長的平?臺，令我?在工作中?不斷的學?習，不斷?的進步，?慢慢的提?升自身的?素質(zhì)與才?能，領導?和同事對?我的支持?與關愛，?令我明白?到人間的?溫情，在?此我向公?司的領導?以及全體?同事表示?最衷心的?感謝，有?你們的協(xié)?助才能使?我在工作?中更加的?得心應手?，也因為?有你們，?才能令到?公司的發(fā)?展更上一?個臺階。?在這兩?個月的時?間里，我?也看到了?我的業(yè)績?還狠不理?想，之中?也存在著?諸多問題?,經(jīng)過自?我反思，?究其原因?主要有：?第一、?缺乏正確?的時間觀?，總以為?時間還有?很多，?第二、工?作還不夠?積極主動?，可能是?之前的工?作性質(zhì)決?定了我不?需要特別?主動，只?要等著領?導安排，?自己認真?完成就好?。但現(xiàn)在