2022年6月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》押題密卷6

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單選題（共100題，共100分）

1.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取（）方式。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

2.杠桿收購基金的運作具有以下特點：

Ⅰ.從投資對象看,主要是成熟企業(yè)。

Ⅱ.從投資方式看’通常采取控股性投資。

Ⅲ.從杠桿應(yīng)用看’往往借助于杠桿，即采取杠桿收購形式。

Ⅳ.從投資收益看,主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

3.我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.基金管理公司所在地證監(jiān)局

4.下列對于相對估值法的評價不準(zhǔn)確的是（）。

A.運用簡單，易于理解

B.主觀因素相對較多

C.可以及時反映市場看法的變化

D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響

5.采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2022年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標(biāo)公司原股東承諾，若2022年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計息期為自出資曰起至實際回購曰。若采用市盈率法，計算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。

A.0.4

B.0.2857

C.0.25

D.0.1

6.私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的（）措施。

A.監(jiān)管

B.結(jié)合

C.防護

D.隔離

7.下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。

A.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益

B.基金管理人依據(jù)基金合同負責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作

C.基金托管人負責(zé)保管基金資產(chǎn)

D.基金托管人負責(zé)執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

8.私募基金管理人發(fā)生重大事項的應(yīng)當(dāng)在個（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，

A.10

B.3

C.5

D.15

9.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。

A.適時性原則

B.全面性原則

C.執(zhí)行有效原則

D.獨立性原則

10.關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）。

A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責(zé)任

B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管

D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任

11.自行募集是指（）自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

A.證券公司

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機構(gòu)

12.股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息

A.每季度

B.每月

C.每周

D.每六個月

13.清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

A.2/3，15

B.1/3，15

C.2/3，20

D.1/2，15

14.企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。

A.合并

B.并吞

C.收購

D.股份轉(zhuǎn)讓

15.契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。

A.中國證監(jiān)

B.國家發(fā)改委

C.行業(yè)監(jiān)管

D.基金制度

16.（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值來確定企業(yè)價值。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.成本法

C.清算價值法

D.股利貼現(xiàn)模型

17.（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

18.契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.150

19.私募基金運行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.10

B.5

C.2

D.3

20.創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。

A.公司所處行業(yè)

B.管理團隊

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.公司戰(zhàn)略

21.我國《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。

A.社會團體法人、目律管理法人

B.自然人設(shè)立、法人設(shè)立

C.有限責(zé)任公司、股份有限公司

D.獨立法人公司、非獨立法人公司

22.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是（）。

A.促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責(zé)任

B.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

C.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力

23.下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。

A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整

C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

24.投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風(fēng)險評估.

A.6

B.3

C.7

D.5

25.合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。

Ⅰ.出資

Ⅱ.數(shù)額

Ⅲ.繳付期限

Ⅳ.幣種

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

26.下列關(guān)于相對估值法說法錯誤的是（）。

A.市盈率可選擇與目標(biāo)企業(yè)具有可比性的企業(yè)的市盈率或目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)的平均市盈率打折計算。

B.市銷率（P/S或PS）也稱市售率，等于企業(yè)股權(quán)價值與年銷售收入的比值，或者每股價格除以每股銷售收入。

C.我國各大銀行在上市前所進行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。

D.市凈率（（P/B）也稱市賬率。等于股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值，或者每股價格除以每股賬面價值。

27.“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護（）的利益。

A.私募合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.以上都不正確

28.關(guān)于投資者風(fēng)險評估，表述錯誤的是（）

A.投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進行重新評估

B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進行投資者風(fēng)險評估

D.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

29.下列（）不屬于申請機構(gòu)的子公司。

A.持股38%的其他企業(yè)

B.持股26%的其他企業(yè)

C.持股4%的金融企業(yè)

D.持股9%的金融企業(yè)

30.私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。

Ⅰ．繳款安排

Ⅱ．未投資資本

Ⅲ．收益分配約定

Ⅳ．投資利潤

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

31.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個（）

A.特殊合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.發(fā)起人

32.盡職調(diào)查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的（）。

A.投資建議書

B.投資計劃書

C.投資意向書

D.投資協(xié)議書

33.自《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時履行年度信息報送義務(wù)1次，且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）。

A.列入異常機構(gòu)名單

B.注銷基金管理人登記

C.通過私募基金管理人平臺對外公示

D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案

34.不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。

Ⅰ.被投資企業(yè)環(huán)節(jié)

Ⅱ.基金/公司環(huán)節(jié)

Ⅲ.投資者環(huán)節(jié)

Ⅳ.管理環(huán)節(jié)

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

35.以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

A.合伙企業(yè)、契約

B.合伙企業(yè)、談判

C.合資企業(yè)、談判

D.合資企業(yè)、契約

36.公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。

A.股東

B.董事

C.經(jīng)理

D.監(jiān)事

37.我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。

A.撮合競價

B.連續(xù)競價方式

C.組合競價

D.最優(yōu)競價

38.關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。

A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)

B.獨立性原則：組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約

C.執(zhí)行有效原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況

39.中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔(dān)的三項職責(zé)不包括（）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計臨測工作

C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作

40.2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元，投資前估值4500萬元，2022年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無其他股權(quán)變動，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)以1500萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)

B.應(yīng)以1200萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)

C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)

D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)

41.有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán).

A.投資決策委員會

B.顧問委員會

C.普通合伙人

D.有限合伙人

42.股權(quán)投資基金的參與主體主要不包括（）。

A.外包服務(wù)管理機構(gòu)

B.監(jiān)管機構(gòu)

C.行業(yè)自律組織

D.基金投資者

43.股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負債、利息和相關(guān)清算費用合計7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

44.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以（）為目的購買基金。

A.非法拆分轉(zhuǎn)讓

B.規(guī)避風(fēng)險

C.轉(zhuǎn)讓

D.盈利

45.境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。

A.商務(wù)部，證監(jiān)會

B.商務(wù)部，國家發(fā)展改革委

C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委

D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委

46.新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。

A.報價轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

47.私募股權(quán)投資基金，以下關(guān)于有限合伙制中的普通合伙人說法正確的是（）。

Ⅰ.以出資額為限，承擔(dān)無限連帶責(zé)任

Ⅱ.有監(jiān)督普通合伙人的權(quán)利

Ⅲ.代表整個基金對外行使權(quán)利

IV.有獨立的經(jīng)營管理權(quán)

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

48.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。

Ⅰ．公司經(jīng)營范圍

Ⅱ．公司注冊資本

Ⅲ．公司法定代表人

Ⅳ．公司名稱和住所

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

49.（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。

A.解散清算

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

50.網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括（）

Ⅰ.股權(quán)投資基金的名稱

Ⅱ.成立時間

Ⅲ.備案時間

Ⅳ.主要投資領(lǐng)域

Ⅴ.基金管理人及基金托管人

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

51.在基金管理過程中發(fā)生的費用包括（）

Ⅰ.基金管理人的管理費

Ⅱ.基金托管人的托管費

Ⅲ.基金合同生效后的信息披露費用

Ⅳ.基金合同終止時的清算費用

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

52.私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序為（）。

A.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

C.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

53.私募基金風(fēng)險評級的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募（）自行或委托獨立第三方機構(gòu)制定。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金公司

54.股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。

A.低風(fēng)險，低期望收益

B.低風(fēng)險，高期望收益

C.高風(fēng)險，高期望收益

D.高風(fēng)險，低期望收益

55.私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀(jì)律處分.

A.一個月之內(nèi)

B.一年之內(nèi)

C.半年之內(nèi)

D.三個月之內(nèi)

56.并購基金資金募集的來源有（）。

Ⅰ.自有資金

Ⅱ.非公開形式募集的資金

Ⅲ.債券市場資金或者銀行并購貸款

Ⅳ.有較強資金實力的個人

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

57.（）是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.風(fēng)險評估

D.信息與溝通

58.關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。

A.沒有規(guī)定最限額

B.交易費用相對集中競價交易要高

C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活

D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

59.私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法有（）。

Ⅰ.相對估值法

Ⅱ.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

Ⅲ.成本法

Ⅳ.清算價值法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

60.申請創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分（）和（）兩級。

A.注冊部門；核準(zhǔn)部門

B.國務(wù)院管理部門；省級管理部門

C.境內(nèi)管理；境外管理

D.普通管理部門；特殊管理部門

61.根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。

A.T+1

B.T+0

C.T+2

D.T+3

62.股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。

A.500萬元，200萬元

B.1000萬元，200萬元

C.500萬元，300萬元

D.1000萬元，300萬元

63.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

64.下列不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）

A.投資期限長、流動性較差

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強

D.投資收益穩(wěn)定

65.我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

66.某股權(quán)投資基金于2022年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2022年12

月31曰的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2022年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款3億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2022年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2022年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）。

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

67.以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會會議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

68.在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）募集。

A.非公開方式

B.公開方式

C.柜臺方式

D.網(wǎng)絡(luò)方式

69.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

A.《私募投資基金推介行為管理辦法》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》

D.《私募投資基金管理行為管理辦法》

70.關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。

Ⅰ.重點關(guān)注標(biāo)的企業(yè)當(dāng)前的財務(wù)業(yè)績情況

Ⅱ.一般不通過現(xiàn)場調(diào)查方式Ⅲ.在橫向或縱向比較目標(biāo)企業(yè)財務(wù)業(yè)績時需要注意會計政策和財務(wù)假設(shè)不同造成的影響

Ⅳ.不同于審計，強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風(fēng)險

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

71.合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計算和支付方式。

A.義務(wù)、管理費

B.義務(wù)、應(yīng)稅額度

C.權(quán)限、應(yīng)稅額度

D.權(quán)限、管理費

72.目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。

A.期貨公司

B.證券投資咨詢機構(gòu)

C.證券公司

D.基金登記機構(gòu)

73.股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下（）程序進行

Ⅰ.基金風(fēng)險揭示

Ⅱ.合格投資者確認

Ⅲ.投資者適當(dāng)性匹配

Ⅳ.投資冷靜期

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

74.合伙協(xié)議應(yīng)對合伙企業(yè)的（）等事項作出約定。

Ⅰ.記賬、會計年度、審計

Ⅱ.季度報告

Ⅲ.年度報告

Ⅳ.查閱會計賬薄的條件。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

75.早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A.《公司法》

B.《投資基金法》

C.《證券法》

D.《合伙企業(yè)法》

76.下列中不符合C1作為風(fēng)險承受能力最低類別投資者的是（）

A.不具有完全民事行為能力

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

D.沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失

77.以下內(nèi)容需要按規(guī)定進行信息披露（）

A.通過境外機構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達投資交易指令

B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利

C.外接未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者自律組織認證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)使利

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息

78.在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時也對基金運作的相關(guān)事宜進行事先規(guī)范。

A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議

B.投資協(xié)議,委托協(xié)議

C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議

D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議

79.（）通過評估目標(biāo)公司退出時的股權(quán)價值，再基于目標(biāo)回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價值。

A.相對估值法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.結(jié)算價值法

80.自行募集機構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機構(gòu)是指（）。

A.基金管理人委托第三方機構(gòu)代為募集基

B.基金管理人

C.第三方合作機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

81.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

A.10日

B.20個工作日

C.10個工作日

D.20日

82.股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。

A.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構(gòu)進行接觸

B.要求目標(biāo)企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位

C.優(yōu)先購買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券

D.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)

83.已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格。

Ⅰ.證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）

Ⅱ.證券從業(yè)資格（含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）

Ⅲ.期貨從業(yè)資格

Ⅳ.銀行從業(yè)資格

Ⅴ.特許金融分析師

Ⅵ.注冊會計師

Ⅶ.法律職業(yè)資格

Ⅷ.資產(chǎn)評估師資格

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

84.私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量

Ⅰ.《證券投資基金法》

Ⅱ.《合伙企業(yè)法》

Ⅲ.《公司法》

Ⅳ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

85.如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機構(gòu)以書面形式簽署基（）。

A.反洗錢協(xié)議

B.基金委托銷售協(xié)議

C.基金銷售與反洗錢協(xié)議

D.基金銷售協(xié)議

86.經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。

A.資本投入

B.資金成本

C.加權(quán)資本成本

D.資產(chǎn)成本

87.私募基金面臨的一般風(fēng)險，包括（）;特殊風(fēng)險包括（）

Ⅰ.流動性風(fēng)險

Ⅱ.資金報失風(fēng)險

Ⅲ.基金未托管風(fēng)險

Ⅳ.基金委托募集的風(fēng)險

Ⅴ.募集失敗風(fēng)險

Ⅵ.聘請投資顧問的風(fēng)險

Ⅶ.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險

Ⅷ.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

88.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人

Ⅰ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企業(yè)法》

Ⅳ.《證券投資基金法》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

89.以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。

A.份額持有人大會

B.基金投資者

C.基金管理人

D.監(jiān)管機構(gòu)

90.目前，越來越多的國外私募股權(quán)投資基金開始逐漸將業(yè)務(wù)的重點放在（）市場。

A.中國

B.美國

C.日本

D.韓國

91.盡職調(diào)查方法包括（）。

Ⅰ.參考外部信息

Ⅱ.相關(guān)人員訪談

Ⅲ.企業(yè)實地調(diào)查

Ⅳ.審閱文件資料

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92.優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計包括（）。

Ⅰ.公司法關(guān)于股東優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定是任意性法律規(guī)范

Ⅱ.公司章程可以限制或取消股東優(yōu)先購買權(quán)

Ⅲ.公司章程可就股權(quán)轉(zhuǎn)讓同意權(quán)和優(yōu)先購買權(quán)擇進行規(guī)定

Ⅳ.公司章程應(yīng)細化優(yōu)先購買權(quán)行使規(guī)則

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

93.股權(quán)投資基金對目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.項目估值

C.財務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

94.根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券