期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷

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一、單選題

1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（）。[0.5分]

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。[0.5分]

A.2022年7月1日

B.2022年7月10日

C.2022年6月31日

D.2022年7月31日

3.中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。[0.5分]

A.配額

B.依法征稅

C.許可證

D.審核

4.期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。[0.5分]

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

5.（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。[0.5分]

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

6.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。[0.5分]

A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

7.期貨經(jīng)紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。[0.5分]

A.營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B.股東大會決定解散

C.破產(chǎn)

D.因合并或者分立需要解散

8.直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。[0.5分]

A.自然人

B.國有企業(yè)

C.投機客戶

D.期貨交易所會員

9.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。[0.5分]

A.客戶代表

B.公司的交易部經(jīng)理

C.公司的運作部經(jīng)理

D.出市代表

10.我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。[0.5分]

A.期貨交易所

B.商品交易市場

C.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場所

11.我國期貨交易所會員必須是（）。[0.5分]

A.自然人

B.事業(yè)單位

C.境內(nèi)企業(yè)法人

D.境外企業(yè)法人

12.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。[0.5分]

A.國家工商行政管理局

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

13.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。[0.5分]

A.監(jiān)督

B.自律

C.市場

D.計劃

14.在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。[0.5分]

A.理事會

B.董事會

C.會員大會

D.職工代表大會

15.在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。[0.5分]

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（）主持。[0.5分]

A.中國證監(jiān)會

B.理事長

C.總經(jīng)理

D.會員代表

17.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。[0.5分]

A.交易完成15日

B.交易完成30日

C.收到結(jié)算報告的當(dāng)天

D.期貨經(jīng)紀合同約定的時間

18.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。[0.5分]

A.3天

B.3個工作日

C.一周

D.一個月

19.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（）支付。[0.5分]

A.期貨經(jīng)紀公司

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨經(jīng)紀公司股東

20.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。[0.5分]

A.暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.公開通報批評

21.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）起施行。[0.5分]

A.2022年7月1日

B.2022年9月1日

C.2022年10月1日

D.2022年1月1日

22.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。[0.5分]

A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C.《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D.人事部門的鑒定材料

23.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（）。[0.5分]

A.錄音記錄

B.錄像記錄

C.書面記錄

D.五人以上參與

24.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（）備案。[0.5分]

A.中國證監(jiān)會

B.上級主管部門

C.期貨交易所

D.國務(wù)院

25.每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（）辦理登記手續(xù)。[0.5分]

A.國務(wù)院

B.上級主管部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

26.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認函》的部門是（）。[0.5分]

A.中國證監(jiān)會

B.國家商務(wù)部

C.該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

D.國家外匯管理局

27.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。[0.5分]

A.投資者所在的經(jīng)紀公司

B.投資者

C.投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

D.期貨交易所

28.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。[0.5分]

29.期貨經(jīng)紀公司（），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。[0.5分]

A.內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制文本制度

C.內(nèi)部監(jiān)督體系

D.內(nèi)部控制模式

30.根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。[0.5分]

A.相互制約

B.相對獨立

C.齊全完備

D.分工負責(zé)

31.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。[0.5分]

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會期貨部

D.期貨交易所

32.（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。[0.5分]

A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

33.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標準。[0.5分]

A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B.期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

C.客戶實際交納的保證金

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

34.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（）進行處理。[0.5分]

A.所在地期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.所在機構(gòu)

D.證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)

35.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。[0.5分]

A.百分之六十

B.百分之八十

C.百分之二十

D.百分之四十

36.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。[0.5分]

A.5；10

B.10；20

C.15；30

D.7；14

37.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。[0.5分]

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.本交易所會員大會

C.本交易所理事會

D.中國證監(jiān)會

38.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（）審批。[0.5分]

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所會員大會

39.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。[0.5分]

A.非盈利企業(yè)法人

B.非盈利民間團體

C.官方機構(gòu)

D.按其章程實行自律性管理的法人組織

40.在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（）。[0.5分]

A.企業(yè)法人

B.自然人

C.會員

D.國有企業(yè)

41.以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（）。[0.5分]

A.營業(yè)部形式

B.分公司形式

C.合作經(jīng)營的營業(yè)部

D.中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式

42.期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。[0.5分]

A.服務(wù)周到

B.技能熟練

C.誠實信用

D.小心謹慎

43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。[0.5分]

A.高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B.高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C.經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D.期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

44.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（）。[0.5分]

A.1萬以上

B.3萬以上

C.1-3萬

D.3萬以下

45.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（）年。[0.5分]

46.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。[0.5分]

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

47.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準。[0.5分]

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.國家外匯管理局

48.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。[0.5分]

A.公開、公平、公證

B.公平、公證、公信

C.公正、公開、公信

D.公開、公平、公正

49.提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（）。[0.5分]

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

50.期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。[0.5分]

A.程序化

B.系列化

C.保密化

D.精細化

51.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（）。[0.5分]

A.崗位培訓(xùn)

B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.分析師培訓(xùn)

D.學(xué)歷教育

52.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。[0.5分]

A.及時向主管部門報告

B.公平對待該投資者

C.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

D.了解投資者的投資目標

53.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（）。[0.5分]

A.雙方違約行為

B.違背誠實信用原則的行為

C.惡意進行磋商

D.單方違約行為

54.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。[0.5分]

A.無權(quán)代理

B.職務(wù)代理

C.越權(quán)代理

D.表見代理

55.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。[0.5分]

A.不超過50%

B.不超過20%

C.不超過80%

D.不超過60%

56.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（）。[0.5分]

A.資金大戶

B.國外企業(yè)法人

C.期貨中介機構(gòu)

D.國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人

57.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。[0.5分]

A.交易所規(guī)定標準

B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

C.證監(jiān)會規(guī)定的標準

D.期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準

58.某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔(dān)保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。[0.5分]

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

59.申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。[0.5分]

A.所在期貨經(jīng)紀公司人事部門

B.原工作單位保衛(wèi)部門

C.原工作單位人事部門

D.戶籍所在地派出所

60.下列()不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則。[0.5分]

A.健全性原則

B.合理性原則

C.制度先行原則

D.相互制約原則

二、多選題

61.保證金可以以（）方式支付。[0.5分]

62.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。[0.5分]

63.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。[0.5分]

64.期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（）。[0.5分]

65.下列屬于期貨從業(yè)人員的有（）。[0.5分]

66.在我國，交割倉庫不得有（）行為。[0.5分]

67.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。[0.5分]

68.在我國，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。[0.5分]

69.人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。[0.5分]

70.在我國，任何單位或者個人不得使用（）進行期貨交易。[0.5分]

71.在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。[0.5分]

72.下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。[0.5分]

73.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。[0.5分]

74.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。[0.5分]

75.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。[0.5分]

76.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。[0.5分]

77.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。[0.5分]

78.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。[0.5分]

79.下列表述中，（）是正確的。[0.5分]

80.我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。[0.5分]

81.期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。[0.5分]

82.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（）。[0.5分]

83.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（）。[0.5分]

84.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。[0.5分]

85.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。[0.5分]

86.境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（）。[0.5分]

87.國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進出口權(quán)方面的要求有（）。[0.5分]

88.刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。[0.5分]

89.期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。[0.5分]

90.當(dāng)發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。[0.5分]

91.期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（）。[0.5分]

92.期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時,要()。[0.5分]

93.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。[0.5分]

94.對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令（）。[0.5分]

95.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。[0.5分]

96.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。[0.5分]

97.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為（）。[0.5分]

98.以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。[0.5分]

99.期貨經(jīng)紀公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。[0.5分]

100.下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。[0.5分]

101.期貨交易所不得從事（）。[0.5分]

102.出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。[0.5分]

103.《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。[0.5分]

104.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。[0.5分]

105.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。[0.5分]

106.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。[0.5分]

107.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。[0.5分]

108.以下說法錯誤的有（）。[0.5分]

109.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（）。[0.5分]

110.建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設(shè)立（）。[0.5分]

111.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。[0.5分]

112.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。[0.5分]

113.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）。[0.5分]

114.為了正確審理期貨糾紛案件，2022年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。[0.5分]

115.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。[0.5分]

116.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。[0.5分]

117.以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（）。[0.5分]

118.關(guān)于期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格說法正確的是（）。[0.5分]

119.某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。[0.5分]

120.關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（）。[0.5分]

三、判斷題

121.期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。[0.5分]

122.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。[0.5分]

123.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。[0.5分]

124.全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。[0.5分]

125.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。[0.5分]

126.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準確。[0.5分]

127.期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準。[0.5分]

128.期貨經(jīng)紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。[0.5分]

129.在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。[0.5分]

130.從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。[0.5分]

131.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。[0.5分]

132.期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。[0.5分]

133.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。[0.5分]

134.期貨經(jīng)紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準。[0.5分]

135.期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。[0.5分]

136.申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。[0.5分]

137.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。[0.5分]

138.國家外匯管理局負責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。[0.5分]

139.期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。[0.5分]

140.期貨經(jīng)紀公司財務(wù)部門負責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準。[0.5分]

141.全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。[0.5分]

142.期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。[0.5分]

143.投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。[0.5分]

144.各期貨經(jīng)紀公司必須按照《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機制。[0.5分]

145.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。[0.5分]

146.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。[0.5分]

147.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。[0.5分]

148.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。[0.5分]

149.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。[0.5分]

150.期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。[0.5分]

151.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。[0.5分]

152.在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。[0.5分]

153.期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。[0.5分]

154.一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。[0.5分]

155.某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。[0.5分]

156.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。[0.5分]

157.一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個6個月的現(xiàn)貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。[0.5分]

158.中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。[0.5分]

159.為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀人進行全權(quán)委托。[0.5分]

160.期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍