集團(tuán)HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)

集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)編寫組2015年9月目錄一、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明…………………（I）二、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表……（VIII）三、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)1、領(lǐng)導(dǎo)和承諾………（1）2、HSE方針…………（3）3、危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施（4）4、合規(guī)性管理………（17）5、目標(biāo)指標(biāo)和方案…（20）6、機(jī)構(gòu)和職責(zé)………（22）7、安全環(huán)保費(fèi)用……（26）8、能力培訓(xùn)和意識(shí)…（26）9、制度和規(guī)程………（31）10、協(xié)商與溝通………（34）11、通用設(shè)備設(shè)施……………（35）12、承包商與供應(yīng)方…………（40）13、作業(yè)許可…（46）14、職業(yè)健康管理……………（48）15、污染防治…（54）16、清潔生產(chǎn)…（67）17、專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行（69）18、變更管理…（121）19、應(yīng)急管理…（123）20、消防安全…（127）21、道路交通安全…………（128）22、危險(xiǎn)品管理……………（131）23、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)……………（136）24、安全監(jiān)督檢查…………（138）25、環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)與考核（142）26、事故事件………………（148）27、內(nèi)部審核………………（153）28、HSE信息系統(tǒng)…………（156）29、管理評(píng)審………………（157）集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，為進(jìn)一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動(dòng)企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)專家，認(rèn)真總結(jié)分析集團(tuán)公司2012年以來7次審核工作經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過多次研討、征求意見和修改完善，研究編制形成了2015年下半年試行的HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“審核標(biāo)準(zhǔn)”）?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：一、功能和定位1、量化企業(yè)HSE管理績效水平。審核標(biāo)準(zhǔn)主要應(yīng)用于集團(tuán)公司總部（含專業(yè)公司）對(duì)企業(yè)整體HSE管理水平進(jìn)行綜合衡量，并量化審核結(jié)果。便于企業(yè)清晰衡量自身HSE管理水平，對(duì)標(biāo)先進(jìn)、改進(jìn)差距、提升績效。2、強(qiáng)化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。審核標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化了對(duì)企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。3、采取得分制突出正向激勵(lì)和引導(dǎo)。審核標(biāo)準(zhǔn)采取得分制評(píng)分方式可以引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)HSE管理，積極主動(dòng)展示HSE工作及成效。同時(shí)，得分制評(píng)分方式也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進(jìn)行。二、思路和原則1、與HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)保持一致。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE管理體系的七個(gè)一級(jí)要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三方面內(nèi)容，涵蓋了HSE管理體系包含的所有要求。2、推動(dòng)有感領(lǐng)導(dǎo)、直線責(zé)任的落實(shí)。審核標(biāo)準(zhǔn)既突出對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的帶頭作用及引領(lǐng)效果的審核推動(dòng)，又強(qiáng)化對(duì)職能部門落實(shí)“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”原則的審核。3、突出HSE管理的重點(diǎn)工作。審核標(biāo)準(zhǔn)立足于當(dāng)前嚴(yán)格監(jiān)管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許可、污染減排等日常重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。4、HSE管理的通用內(nèi)容與專業(yè)管理要求相結(jié)合。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含HSE管理通用內(nèi)容，又設(shè)置了專業(yè)特點(diǎn)明顯的設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩項(xiàng)內(nèi)容，并給予較高比例分值，強(qiáng)化專業(yè)管理要求。5、HSE管理的過程控制和業(yè)績表現(xiàn)相并重。審核標(biāo)準(zhǔn)不僅注重HSE管理的工作效果和業(yè)績表現(xiàn)，更加注重對(duì)作業(yè)現(xiàn)場、風(fēng)險(xiǎn)管控等管理活動(dòng)過程控制情況的審核。6、HSE管理的規(guī)定動(dòng)作與推薦做法相補(bǔ)充。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司規(guī)章制度明確要求的各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作；同時(shí)，也展示了集團(tuán)公司提倡的、部分企業(yè)已實(shí)施的HSE最佳實(shí)踐和推薦做法，體現(xiàn)了HSE管理的遞進(jìn)層級(jí)。三、框架和內(nèi)容審核標(biāo)準(zhǔn)的框架包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)、評(píng)分說明以及相應(yīng)分值等內(nèi)容。1、要素：是指HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素。即：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實(shí)施和運(yùn)行，檢查和糾正措施，管理評(píng)審。2、審核主題：對(duì)應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了29個(gè)審核主題。審核主題既包含HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要二級(jí)要素，也包含消防安全、交通安全、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、HSE信息系統(tǒng)等日常業(yè)務(wù)工作。3、審核項(xiàng)：每個(gè)審核主題下，按照集團(tuán)公司有明確要求以及制度規(guī)定的管理活動(dòng)，設(shè)置若干內(nèi)容相對(duì)獨(dú)立的審核項(xiàng)。29個(gè)審核主題共包括77個(gè)審核項(xiàng)。4、審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán)，針對(duì)每個(gè)審核項(xiàng)確定若干審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項(xiàng)工作的重點(diǎn)內(nèi)容和落實(shí)要求，共包括159項(xiàng)審核內(nèi)容（不包括專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行部分）。5、評(píng)分項(xiàng)：針對(duì)每項(xiàng)審核內(nèi)容細(xì)化展開設(shè)置了若干評(píng)分項(xiàng)，原則上按照基礎(chǔ)、良好、優(yōu)秀三個(gè)等級(jí)的遞進(jìn)關(guān)系，體現(xiàn)“要我干、我要干、我能干、我會(huì)干”的不同層次，以及落實(shí)有感領(lǐng)導(dǎo)、直線責(zé)任、屬地管理的要求及成效。6、評(píng)分說明：為便于審核實(shí)施，針對(duì)每個(gè)評(píng)分項(xiàng)給出明確的評(píng)分說明，內(nèi)容包括：審核方法、抽樣對(duì)象及數(shù)量、評(píng)分方式（包括是否、頻度、百分比、程度等）及分值等。四種類型的評(píng)分方式如下：（1）是否型評(píng)分項(xiàng)，即做了或有，得滿分；不做或沒有，不得分。（2）百分比型評(píng)分項(xiàng)，設(shè)置了幾種不同得分情況，主要包括：一是對(duì)于審核樣本為單位的，抽樣樣本全部滿足要求，得滿分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。二是對(duì)于審核樣本為人員或其他的（樣本量較多的），全部滿足的，得滿分；80%及以上滿足的，得60%分；50%-80%滿足的，得40%分；低于50%滿足的，不得分。三是對(duì)于國家法律法規(guī)要求或集團(tuán)公司規(guī)定的守法合規(guī)要求，全部符合的，得滿分；發(fā)現(xiàn)有不符合情況的，不得分。（3）頻度型評(píng)分項(xiàng)，即根據(jù)開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。（4）程度型評(píng)分項(xiàng)，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。7、分值說明：總分設(shè)置為10000分，對(duì)每個(gè)審核主題和審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)分別逐級(jí)展開賦分。內(nèi)容重要或流程復(fù)雜、工作內(nèi)容比較多的事項(xiàng)，賦予較高比例的分值。其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，專業(yè)管理部分（含專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）2000分，環(huán)保專業(yè)管理部分1650分，職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)管理部分450分。8、關(guān)于審核結(jié)果及分級(jí)。審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對(duì)企業(yè)HSE管理情況分成4級(jí)7檔。級(jí)別優(yōu)秀級(jí)（A級(jí)）良好級(jí)（B級(jí)）基礎(chǔ)級(jí)（C級(jí)）本能級(jí)（D級(jí)）分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60檔級(jí)A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起點(diǎn)。以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級(jí)或降檔：一是當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F(tuán)公司造成較大負(fù)面影響的事故事件，進(jìn)行降一級(jí)處理；二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進(jìn)行降一檔處理。四、實(shí)施前準(zhǔn)備1、確定適用審核內(nèi)容及總分值。專業(yè)公司要結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)及企業(yè)實(shí)際，去除不適用的審核內(nèi)容，并扣除相應(yīng)分值，確定審核適用的內(nèi)容和總分值。為便于對(duì)比分析，原則上不能對(duì)適用的審核內(nèi)容及其分值做變化和調(diào)整。2、做好審核前策劃。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)確定的審核內(nèi)容及量化審核的特點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)規(guī)模、組織架構(gòu)等實(shí)際，專業(yè)公司應(yīng)認(rèn)真組織策劃，制定審核方案，明確審核員分組，確定審核抽樣，保證審核時(shí)間等。3、確定審核組人員。審核組人員數(shù)量要滿足審核要求，專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，包含健康、安全、環(huán)保、設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)等管理和專業(yè)技術(shù)人員，且具有豐富的管理、現(xiàn)場實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和審核經(jīng)歷。4、開展審核前集中培訓(xùn)。為掌握審核標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一評(píng)分尺度，在試點(diǎn)審核前，專業(yè)公司應(yīng)集中審核組全體成員，專題開展培訓(xùn)研討。五、審核實(shí)施1、審核內(nèi)容要全覆蓋。審核組要對(duì)專業(yè)公司確定的審核內(nèi)容全部進(jìn)行審核評(píng)分，并做好記錄。2、審核抽樣要有代表性。為得出一個(gè)比較客觀的量化審核結(jié)果，企業(yè)主要職能部門要全覆蓋，二級(jí)單位一般不少于2個(gè)，現(xiàn)場抽樣應(yīng)涵蓋主要類別的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵作業(yè)。審核抽樣量要結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核組人員實(shí)際，可增加樣本量。3、審核資料時(shí)限的界定。審核中各類資料的追溯一般不超過一年，其中亡人事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據(jù)為當(dāng)年。如果審核過程中發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的審核內(nèi)容不得分。4、準(zhǔn)確評(píng)分及匯總統(tǒng)計(jì)。按照審核標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)分說明中給出的是否、百分比、頻度、程度等四種評(píng)分類型，審核員要認(rèn)真對(duì)照審核發(fā)現(xiàn)對(duì)每個(gè)評(píng)分項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分。審核組可按照審核主題進(jìn)行分工審核，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)記錄、統(tǒng)計(jì)后直接得分；同時(shí)，也可按部門和單位進(jìn)行分工審核，每個(gè)人對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)記錄抽樣量、分值，集中匯總、統(tǒng)計(jì)后給出分值。專業(yè)公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模大小和風(fēng)險(xiǎn)差異，對(duì)不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。六、審核報(bào)告審核完成后，審核組應(yīng)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和分值進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)和分析，確定管理短板，提出改進(jìn)建議，并編寫審核報(bào)告。審核報(bào)告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題、審核結(jié)論以及改進(jìn)建議，并將分值匯總統(tǒng)計(jì)、問題清單等內(nèi)容作為附件。七、標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)改進(jìn)集團(tuán)公司總部層面開展量化審核工作尚屬首次，為持續(xù)優(yōu)化和完善審核標(biāo)準(zhǔn)，各相關(guān)方要做好以下工作：1、審核員要在使用過程中注意發(fā)現(xiàn)問題，并做好匯總，提出改進(jìn)建議，以便試點(diǎn)結(jié)束后對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)化完善。2、試點(diǎn)企業(yè)要積極配合，以開放的心態(tài)主動(dòng)展示工作成效、正視審核發(fā)現(xiàn)的問題，并及時(shí)反映標(biāo)準(zhǔn)存在問題。3、專業(yè)公司要加大對(duì)審核過程的跟蹤指導(dǎo)，及時(shí)收集意見和建議，作好試點(diǎn)審核工作總結(jié)并逐步完善專業(yè)審核內(nèi)容。安全環(huán)保與節(jié)能部將結(jié)合各方在標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用過程中反饋的意見和建議，對(duì)審核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)化和完善。集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表要素審核主題分值審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明領(lǐng)導(dǎo)和承諾300561519HSE方針1002489危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施7505123398合規(guī)性管理300371526目標(biāo)指標(biāo)和方案15033710機(jī)構(gòu)和職責(zé)300341738安全環(huán)保費(fèi)用501122能力培訓(xùn)和意識(shí)400371937制度和規(guī)程200271523協(xié)商與溝通1002379通用設(shè)備設(shè)施300241438承包商與供應(yīng)方400251644作業(yè)許可20013819職業(yè)健康管理4504112340污染防治97061642113清潔生產(chǎn)10024915專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行20001990237640變更管理300441018應(yīng)急管理350581630消防安全15022611道路交通安全150371826危險(xiǎn)品管理300262232標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)20035912安全監(jiān)督檢查300331127環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)與考核4303102552事故事件350292341內(nèi)部審核20014926HSE信息系統(tǒng)10012511管理評(píng)審1001258合計(jì)29個(gè)10000分77個(gè)159項(xiàng)409個(gè)834條集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明要素：領(lǐng)導(dǎo)和承諾（共1個(gè)審核主題、5個(gè)審核項(xiàng)、6項(xiàng)審核內(nèi)容、15個(gè)評(píng)分項(xiàng)、19條評(píng)分說明）1、領(lǐng)導(dǎo)和承諾（300分）HSE管理職責(zé)（50分）1.企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)熟悉并貫徹落實(shí)《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的七項(xiàng)職責(zé)和自身的HSE職責(zé)要求。（50分）1.企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)熟悉《安全生產(chǎn)法》的七項(xiàng)職責(zé)和要求。（20分)1.訪談企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）主要負(fù)責(zé)人，全部熟悉《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)及落實(shí)要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分；低于50%熟悉，不得分。2.企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)熟悉自身HSE職責(zé)和要求。（20分)1.訪談上述單位主要負(fù)責(zé)人，全部熟悉自身HSE職責(zé)及落實(shí)要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分，低于50%熟悉，不得分。3.督促指導(dǎo)直接下屬履行HSE職責(zé)。（10分）1.訪談上述單位主要負(fù)責(zé)人，全部督促指導(dǎo)直接下屬履行HSE職責(zé)。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃（90分)1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)編制、實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，并進(jìn)行公示。（90分）1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)親自制定了個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，并指導(dǎo)和審核直接下屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。（30分)1.審核企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)干部（一般不少于5人），查閱資料，全部制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的，得20分；80%及以上制定的，得12分；50%-80%制定的，得8分，低于50%制定的，不得分。2.上述領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)和審核直接下屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，全部做到的，得10分，80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。2.局處主要領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃體現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)要求，內(nèi)容操作性強(qiáng)，包括講安全課、接受專項(xiàng)培訓(xùn)、定點(diǎn)聯(lián)系、參加審核和應(yīng)急演練等活動(dòng)的內(nèi)容。（20分）1.查閱企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人）個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，內(nèi)容操作性強(qiáng)，包括講安全課、接受專項(xiàng)培訓(xùn)、定點(diǎn)聯(lián)系、參加審核和應(yīng)急演練等活動(dòng)內(nèi)容。全部符合的，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。（30分)1.查閱上述領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施記錄，全部有效實(shí)施的，得30分；80%及以上做到的，得18分；50%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。4.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)將個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃及完成情況進(jìn)行公示。（10分)1.查閱資料和訪談，將個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃及完成情況進(jìn)行公示。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。安全定點(diǎn)聯(lián)系（60分)1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部安全定點(diǎn)聯(lián)系制度，按照規(guī)定有效開展活動(dòng)。（60分）1.建立領(lǐng)導(dǎo)人員聯(lián)系點(diǎn)清單，并行文公布。(10分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），建立并發(fā)布了聯(lián)系點(diǎn)清單。全部滿足要求的，得10分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。2.領(lǐng)導(dǎo)干部按要求開展安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，檢查班組安全活動(dòng)開展情況，開展現(xiàn)場檢查，進(jìn)行安全觀察與溝通等，并保存活動(dòng)記錄。（30分)1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)干部（一般不少于5人），查閱活動(dòng)記錄，按要求開展安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，并保存活動(dòng)記錄。全部做到的，得30分；80%及以上符合要求，得18分；50%-80%符合要求，得12分；低于50%符合要求，不得分。3.安全聯(lián)系活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題得到及時(shí)整改，將聯(lián)系點(diǎn)的HSE業(yè)績納入對(duì)聯(lián)系人的考核。(20分)1.查閱上述領(lǐng)導(dǎo)干部活動(dòng)記錄，安全聯(lián)系檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)得到有效整改。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。2.查閱對(duì)上述領(lǐng)導(dǎo)干部的HSE考核記錄，將聯(lián)系點(diǎn)的HSE業(yè)績納入對(duì)聯(lián)系人的考核，由審核員判斷得0-10分。HSE述職（50分)1.領(lǐng)導(dǎo)干部定期進(jìn)行HSE述職。（50分）1.企業(yè)和二級(jí)單位明確了領(lǐng)導(dǎo)干部HSE述職的要求。（10分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱相關(guān)制度，建立了HSE述職制度或明確了相關(guān)要求。全部建立的，得10分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。2.領(lǐng)導(dǎo)干部按要求開展了HSE述職活動(dòng)，落實(shí)“管工作必須管安全”的要求。（40分)1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)干部（一般不少于5人），全部編制了述職報(bào)告且開展了述職。全部做到的，得30分；80%及以上符合的，得18分；50%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。2.查閱上述領(lǐng)導(dǎo)干部述職報(bào)告，報(bào)告結(jié)合了工作職責(zé)、重點(diǎn)工作等，做到內(nèi)容完善。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。HSE承諾（50分)1.企業(yè)、二級(jí)單位兩級(jí)行政正職代表單位做出HSE承諾。（20分）1.企業(yè)、二級(jí)單位兩級(jí)行政正職簽署HSE承諾。(10分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱相關(guān)資料，行政正職簽署了HSE承諾文件。全部符合的，得10分；全都未簽署發(fā)布的，不得分；其他情況，按比例得分。2.利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開承諾并得到有效的溝通。（10分)1.查閱上述單位相關(guān)記錄，利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開并得到有效的溝通，由審核員判斷得0-10分。2.全員簽訂并公開安全承諾。（30分）1.全員簽訂安全承諾書，并以不同方式進(jìn)行了公示。（30分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位的員工（一般不少于5人），查閱資料，全部簽訂安全承諾，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。2.查閱上述人員個(gè)人承諾的公示情況，采用公告板、網(wǎng)絡(luò)等形式進(jìn)行公開，由審核員判斷得0-10分。要素：健康、安全與環(huán)境方針（共1個(gè)審核主題、2個(gè)審核項(xiàng)、4項(xiàng)審核內(nèi)容、8個(gè)評(píng)分項(xiàng)、9條評(píng)分說明）2、HSE方針（100分)HSE方針（60分)1.制定和發(fā)布了HSE方針，進(jìn)行了宣傳，員工清楚方針基本內(nèi)容。（20分）1.制定、發(fā)布了HSE方針，方針與集團(tuán)公司保持一致。（5分)1.審核企業(yè)安全環(huán)保、企業(yè)文化等部門，查閱文件,企業(yè)制定并發(fā)布了HSE方針且方針內(nèi)容與集團(tuán)公司保持一致的，得5分；不符合要求的，不得分。方針通過各種形式進(jìn)行了宣傳，向員工和相關(guān)方傳達(dá)。（15分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保、企業(yè)文化等部門，查閱資料和訪談，通過各種方式向員工宣傳HSE方針，由審核員判斷得0-10分。2.訪談各級(jí)管理人員和基層員工（一般不少于5人），全部清楚企業(yè)HSE方針基本內(nèi)容，得5分；80%及以上清楚，得3分；50%-80%清楚，得2分；低于50%清楚，不得分。2.依據(jù)HSE方針制定了HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，相關(guān)職能部門清楚并有效實(shí)施。（20分）1.根據(jù)HSE方針制定了戰(zhàn)略目標(biāo)。（10分)1.審核企業(yè)安全環(huán)保及其他相關(guān)部門，查閱資料，企業(yè)依據(jù)HSE方針制定了HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，得10分；未制定的，不得分。2.各部門清楚戰(zhàn)略目標(biāo)，并在部門工作中推動(dòng)實(shí)施。（10分)1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位職能部門領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人），清楚企業(yè)HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，并在工作中推動(dòng)實(shí)施，由審核員判斷得0-10分。3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)清楚并遵守HSE管理原則。（20分）1.企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)清楚并理解HSE管理原則的要求。（10分）1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)人（兩級(jí)各不少于5人），全部清楚并理解集團(tuán)公司HSE管理原則要求的，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。2.在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)落實(shí)了HSE管理原則。（10分）1.抽查企業(yè)和二級(jí)單位局處兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人），查閱資料及訪談，在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)落實(shí)了HSE管理原則，由審核員判斷得0-10分。HSE規(guī)劃（40分)1.企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃，并有效實(shí)施。（40分）1.企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃。（20分）1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃部門，查閱資料，企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃，得20分；未制定的，不得分。2.有分階段落實(shí)HSE發(fā)展規(guī)劃的計(jì)劃和措施。（20分）1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃和專業(yè)技術(shù)等相關(guān)部門，查閱資料，有分階段落實(shí)HSE發(fā)展規(guī)劃的計(jì)劃，針對(duì)目標(biāo)任務(wù)有具體措施，由審核員判斷得0-20分。策劃（共3個(gè)審核主題、11個(gè)審核項(xiàng)、22項(xiàng)審核內(nèi)容、55個(gè)評(píng)分項(xiàng)、134條評(píng)分說明）3、危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施（600分)危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（160分）1.運(yùn)用適用的工具方法，開展安全、職業(yè)健康危害辨識(shí)，建立相應(yīng)清單并動(dòng)態(tài)更新。（110分）1.建立健全危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控的管理制度，各管理層級(jí)、職能部門、管理環(huán)節(jié)責(zé)任清晰，風(fēng)險(xiǎn)防控的管理流程和要求明確。（20分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保部門，查閱資料，建立了危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度或明確了相關(guān)管理要求。全部滿足，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)不滿足要求的情況，不得分。2.審核上述部門，查閱資料，制度或要求內(nèi)容規(guī)范、責(zé)任清晰、防控流程明確。全部滿足的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.查閱資料，訪談生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、關(guān)鍵崗位員工（一般不少于5人），相關(guān)人員清楚相關(guān)職責(zé)、辨識(shí)流程及工作要求。全部做到的，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.企業(yè)根據(jù)管理實(shí)際，明確了適用的危害辨識(shí)方法，并對(duì)適宜使用的相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，相關(guān)人員能應(yīng)用相關(guān)管理工具開展工作。（20分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料、訪談人員，明確了危害辨識(shí)使用的方法，并針對(duì)適宜使用的員工進(jìn)行了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理工具的培訓(xùn)。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.審核企業(yè)和上述單位，訪談人員，經(jīng)培訓(xùn)的員工會(huì)使用所選定的方法。全部滿足，得10分；80%及以上滿足，得6分；50%-80%滿足，得4分；低于50%滿足，不得分。3.對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的危害因素進(jìn)行全面辨識(shí)，形成危害因素清單或風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，并及時(shí)更新。（20分）1.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料、訪談人員，開展了危害因素識(shí)別活動(dòng)，且有危害因素清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.審核上述單位，查閱資料和人員，清單中危害識(shí)別沒有明顯遺漏，且能及時(shí)更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4.基層員工積極主動(dòng)參與危害辨識(shí)活動(dòng)，熟悉崗位風(fēng)險(xiǎn)和防控措施。（15分）1.審核上述二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于3人），生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、關(guān)鍵崗位員工（一般不少于5人），訪談人員，清楚本崗位主要風(fēng)險(xiǎn)和防控措施。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.審核上述二級(jí)單位和基層單位的崗位員工（一般不少于5人），查閱資料和訪談人員，員工積極主動(dòng)參與危害辨識(shí)活動(dòng)。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。5.梳理生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)，在生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前開展工作安全分析、HSE作業(yè)計(jì)劃書等活動(dòng)，全面、準(zhǔn)確辨識(shí)動(dòng)態(tài)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。（25分）1.審核基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料和訪談人員，基層單位梳理了生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)，建立生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)清單，做到在清單中的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)與實(shí)際生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)一致。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.審核上述基層單位的非常規(guī)作業(yè)和臨時(shí)檢維修作業(yè)（一般不少于5項(xiàng)），查閱資料，生產(chǎn)作業(yè)前能開展工作安全分析、HSE作業(yè)計(jì)劃書等活動(dòng)。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。3.查閱上述生產(chǎn)作業(yè)分析資料（一般不少于5項(xiàng)），做到相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別無遺漏，且防控措施有針對(duì)性。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。6.按規(guī)定對(duì)在役裝置、新改擴(kuò)建項(xiàng)目開展HAZOP分析。（10分）適用范圍：油氣田、煉化、管道企業(yè)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）生產(chǎn)、規(guī)劃等業(yè)務(wù)部門，查閱資料，制定了HAZOP管理制度或者明確相應(yīng)管理要求。全部做到，得3分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未做到的，不得分。2.審核基層單位需要在新改擴(kuò)建項(xiàng)目和主要的在役裝置（一般不少于3個(gè)）開展HAZOP分析工作的，查閱資料和訪談人員，按照要求開展了HAZOP分析活動(dòng)。全部開展的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.審核上述分析報(bào)告，查閱資料，HAZOP報(bào)告的建議措施得到了回復(fù)和關(guān)閉。全部滿足要求的，得2分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未滿足要求，不得分。2.建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，開展安全、環(huán)境、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（50分）1.建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，明確了適用的作業(yè)計(jì)劃書、HAZOP分析、工作安全分析等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具方法，并對(duì)使用的相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，相關(guān)人員能應(yīng)用相關(guān)管理工具開展工作。（30分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保部門，查閱資料和訪談人員，建立或明確了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，且內(nèi)容完整、等級(jí)明確、符合業(yè)務(wù)實(shí)際。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.審核企業(yè)和上述二級(jí)單位，明確了適用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.審核企業(yè)和上述二級(jí)單位，對(duì)使用的相關(guān)人員開展了培訓(xùn)。全部開展，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.審核基層單位（一般不少3個(gè)），查閱資料和訪談人員，按照管理要求開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，并形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或記錄。全部滿足要求，得10分；全都不滿足要求，不得分；其他情況，按比例得分。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及時(shí)告知相關(guān)部門和人員。（10分）1.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）的設(shè)備、技術(shù)、采購等相關(guān)部門，查閱資料和訪談人員，相關(guān)人員清楚涉及的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。全都清楚，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。3.采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前，進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（10分）1.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）的設(shè)備、技術(shù)、采購等相關(guān)部門，查閱資料和訪談人員，在采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前，做了專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全部做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。注：重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)包括不經(jīng)常做的、承包商做的、交叉作業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)較高的活動(dòng)。生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控（220分）1.開展分級(jí)防控工作，逐級(jí)明確防控責(zé)任和防控措施。（220分）1.建立了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作制度或明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作管理要求。（10分）1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料和訪談人員，建立了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作制度或明確要求。全部滿足，得5分；全都不滿足，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核上述文件，做到內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程規(guī)范清晰。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2、企業(yè)和二級(jí)單位按照直線責(zé)任原則，針對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的管理活動(dòng)進(jìn)行了梳理，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。（30分）1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料和訪談人員，各職能部門針對(duì)業(yè)務(wù)范圍的管理活動(dòng)進(jìn)行了梳理，建立了管理活動(dòng)清單，且與實(shí)際管理活動(dòng)一致。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料和訪談人員，各職能部門針對(duì)管理活動(dòng)進(jìn)來了風(fēng)險(xiǎn)分析，并根據(jù)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)大小，確定了防控責(zé)任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控的要求，明確了各層級(jí)單位的重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。（60分）1.審核企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.審核基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料和訪談人員，確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4.審核上述資料，各層級(jí)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)無遺漏，由審核員判斷得0-10分。5.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位和基層單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)（一般不少于5人），訪談人員，清楚各層級(jí)或崗位重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。4.企業(yè)、二級(jí)單位、車間（站隊(duì)）、基層崗位針對(duì)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控責(zé)任，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（110分）1.審核企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，針對(duì)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)明確了防控責(zé)任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。2.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料和訪談人員，各部門/單位針對(duì)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)明確了防控責(zé)任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。3.審核企業(yè)和二級(jí)單位生產(chǎn)、技術(shù)等專業(yè)部門，查閱資料和訪談人員，各職能部門能針對(duì)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)制定和完善了相應(yīng)的防控措施，并將其融入到各級(jí)管理流程和操作活動(dòng)中。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。4.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位和基層單位，查閱資料，制定的防控措施符合實(shí)際防控需要，且具有針對(duì)性和可操作性。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。5.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位安全環(huán)保等職能部門和基層單位，查閱資料和訪談人員，對(duì)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施了動(dòng)態(tài)監(jiān)控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)受控。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。6.審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）（安全、生產(chǎn)、設(shè)備管理人員）和基層單位員工（一般不少于5人），訪談人員，清楚本崗位重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任、應(yīng)急處置救援措施。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。5.企業(yè)、二級(jí)單位針對(duì)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn),制定并實(shí)施了方案,落實(shí)了資源保障。（10分）1.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位和基層單位，查閱資料，訪談人員，重點(diǎn)防控的管理方案，各層級(jí)按管理實(shí)際，制定必要的方案，方案做到“五落實(shí)”，并得到落實(shí)。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控（150分）1.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度或要求，明確相關(guān)職能部門環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（20分）1.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度或要求，明確并落實(shí)相關(guān)職能部門環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（20分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，建立了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)管理制度或要求，得5分；沒有,不得分。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度或要求明確并落實(shí)了規(guī)劃計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工程建設(shè)、安全環(huán)保等職能部門環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，得5分；未明確相關(guān)職能部門職責(zé)或有遺漏、不合理的，不得分。2.抽查二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度或要求，明確相關(guān)職能部門環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.定期開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并向員工通報(bào)。（75分）1.按規(guī)定開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主線，識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程。（25分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，按規(guī)定部署和開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，得3分；沒有，不得分。查看環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方案或相關(guān)工作記錄、人員訪談：（1）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)象包括環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體、生產(chǎn)工藝、安全生產(chǎn)管理、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源、周邊自然與社會(huì)環(huán)境、有關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求等，內(nèi)容全面，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。（2）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。（3）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主線，識(shí)別方案客觀、具體，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。抽選企業(yè)規(guī)劃計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、生產(chǎn)組織等相關(guān)部門（一般不少于3個(gè)），查閱資料、人員訪談，全部按照部門職責(zé)參與了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)方案制定和識(shí)別工作，得5分；其他情況由審核員判斷得0-3分。2.抽查重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源所在基層單位（一般不少于3個(gè)），查看資料、人員訪談，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別符合上級(jí)要求，得2分；不符合，不得分。2.對(duì)識(shí)別出的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類登記，建立臺(tái)賬。（15分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，按照①重大安全事故次生災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、②危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏造成人員和環(huán)境傷害、③油氣泄漏污染風(fēng)險(xiǎn)、④放射源散失和落井引發(fā)治安事件、⑤環(huán)境違法造成群體性事件、⑥三廢違法排放造成污染風(fēng)險(xiǎn)對(duì)識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，得3分；其他情況，由審核員判斷得0-2分。建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，得2分；沒有，不得分。臺(tái)賬的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)類別、企業(yè)（設(shè)施）地理位置圖、廠區(qū)平面布置圖、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分布圖，可能的事故類型及后果，現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源情況等，內(nèi)容全面、完整，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬上報(bào)集團(tuán)公司安全環(huán)保與節(jié)能部，得2分；沒有，不得分。2.抽選二級(jí)單位或基層單位（一般不少于2個(gè)），查看資料、人員訪談，全部按要求建立了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，得3分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。3.按要求將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。（10分）1.查閱企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，從臺(tái)賬中抽選環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（一般不少于3個(gè)），全部錄入數(shù)據(jù)庫，得5分；全都未錄入，不得分；其他情況，按比例得分。企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.按照國家和集團(tuán)公司有關(guān)技術(shù)規(guī)范開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，納入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫管理，并向員工通報(bào)。（25分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范和要求按照地表水、地下水、土壤、空氣等不同環(huán)境要素分類開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。若委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，受委托機(jī)構(gòu)符合環(huán)保主管部門的有關(guān)資質(zhì)要求，得5分；否則，不得分。按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，且上報(bào)安全環(huán)保與節(jié)能部。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.抽選二級(jí)單位或基層單位相關(guān)人員（一般不少于5人），進(jìn)行訪談，全部了解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容或了解其獲取方式，得5分；80%及以上符合要求的，得3分；50%-80%符合要求的，得2分；低于50%符合要求的，不得分。3.建立和完善突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)防控措施，按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別逐層級(jí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任部門和責(zé)任人，并實(shí)施有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（45分）1.依據(jù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果規(guī)范建立和完善了突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)防控措施；重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分層級(jí)確定了風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人。（30分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，從環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬中抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（一般不少于3個(gè)），全部建立和完善了風(fēng)險(xiǎn)防控措施，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。防控措施與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果呼應(yīng)，且規(guī)范、完善，包括有效防止泄漏物質(zhì)、消防水、污染雨水等擴(kuò)散至外環(huán)境的收集、導(dǎo)流、攔截、降污等措施，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。被抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)全部逐層級(jí)落實(shí)了防控責(zé)任部門和責(zé)任人，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.到上述被抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)所在基層單位，查看現(xiàn)場，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施全部得到有效落實(shí)，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。訪談被抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，了解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息及防控、應(yīng)急措施，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（15分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，得5分；未建立，不得分。預(yù)警體系完善、有效，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（一般不少于3個(gè)）所在基層單位，查看現(xiàn)場，各項(xiàng)預(yù)警系統(tǒng)建立并有效運(yùn)行，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作監(jiān)督檢查，并將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入環(huán)保績效考核。（10分）1.對(duì)各下屬單位環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入環(huán)?？冃Э己恕＃?0分）1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，部署并開展下屬單位環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作檢查，得3分；未開展，不得分；到企業(yè)績效考核部門查閱資料，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入環(huán)保績效考核，得4分；未納入，不得分。2.抽選二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），到績效考核部門查閱資料，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入環(huán)保績效考核，得3分；全都未納入，不得分；其他情況，按比例得分。隱患排查治理（160分）1.制定安全環(huán)保事故隱患管理制度，明確隱患評(píng)估分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，建立隱患臺(tái)帳。（30分）1.企業(yè)建立了安全環(huán)保事故隱患管理制度，制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善。（20分）1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料，建立安全環(huán)保事故隱患管理制度或明確了相關(guān)管理要求。全部做到的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未做到的，不得分。2.審核上述單位，查閱安全環(huán)保事故隱患管理制度，職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確了隱患評(píng)估分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.審核企業(yè)和二級(jí)單位相關(guān)部門管理人員（一般不少于5人），訪談人員，熟悉制度或相關(guān)管理要求。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.逐級(jí)建立了隱患臺(tái)賬，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。（10分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保、設(shè)備等職能部門以及基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱隱患臺(tái)帳，全部建立了臺(tái)帳，得5分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核上述部門/單位，查閱資料，各級(jí)部門/單位的隱患排查記錄，做到及時(shí)將排查出的隱患納入隱患臺(tái)帳。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.按規(guī)定或安排組織開展隱患排查工作，對(duì)排查出的隱患進(jìn)行評(píng)估分級(jí)。（60分）1.建立事故隱患排查報(bào)告的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極排查和上報(bào)安全環(huán)保事故隱患。（10分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查相關(guān)制度及考核記錄，全部建立了激勵(lì)機(jī)制，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未建立的情況，不得分。2.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般不少于3個(gè)），查隱患上報(bào)記錄（一般不少于3起），及時(shí)對(duì)上報(bào)隱患員工進(jìn)行了獎(jiǎng)勵(lì)。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.各層級(jí)按規(guī)定頻次或安排，組織開展安全環(huán)保事故隱患排查。（30分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保及相關(guān)業(yè)務(wù)部門和基層單位（一般不少于3個(gè)），企業(yè)至少每半年、二級(jí)單位至少每季度、基層單位每月組織開展一次安全環(huán)保事故隱患排查。全部按規(guī)定要求開展，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.審核上述基層單位，查閱資料，現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場所有安全環(huán)保隱患問題被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，全部及時(shí)發(fā)現(xiàn)的，得10分；現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)的隱患的性質(zhì)，有一個(gè)會(huì)直接影響正常生產(chǎn)的，不得分；現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)的隱患，3處以上屬于“低老壞”且重復(fù)出現(xiàn)的，不得分；其他情況，由審核員判斷得1-6分。3.審核上述基層單位，查閱資料，現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場所有發(fā)現(xiàn)安全環(huán)保隱患問題，及時(shí)記入隱患臺(tái)賬。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.抽查上述發(fā)現(xiàn)的隱患（一般不少于5個(gè)），及時(shí)將隱患錄入HSE信息系統(tǒng)。全部滿足要求，得5分；80%及以上做到，得3分；50%-80%做到，得2分；低于50%做到，不得分。3.按照分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，對(duì)排查出的安全環(huán)保事故隱患進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，重大安全環(huán)保事故隱患評(píng)估后形成報(bào)告。（20分）1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃等相關(guān)職能部門，查閱相關(guān)資料，對(duì)上報(bào)隱患及時(shí)進(jìn)行評(píng)估分級(jí).全部做到的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1次未及時(shí)評(píng)估的情況，不得分。2.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)職能部門，對(duì)上報(bào)的事故隱患（一般不少于3個(gè)）進(jìn)行了評(píng)估分級(jí)。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。3.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)職能部門，查1-2個(gè)重大隱患，重大隱患形成了評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容清晰完善。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.編制并實(shí)施隱患治理計(jì)劃和專項(xiàng)治理方案。（50分）1.制定并實(shí)施隱患治理計(jì)劃和方案，落實(shí)治理資金并?？顚Ｓ?。（25分）1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃、設(shè)備等職能部門，查隱患治理計(jì)劃，制定了隱患治理計(jì)劃且內(nèi)容清晰、規(guī)范。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃、設(shè)備等職能部門，查閱隱患治理計(jì)劃，重大隱患編制了專項(xiàng)治理方案，方案內(nèi)容完善，做到“五落實(shí)”。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保、財(cái)務(wù)、規(guī)劃計(jì)劃等職能部門，查閱上述重大隱患，安全環(huán)保事故隱患治理資金?？顚Ｓ?。全部做到?？顚Ｓ玫?，得5分；發(fā)現(xiàn)有1次未做到的，不得分。4.查閱3-5個(gè)隱患治理資料，按計(jì)劃組織實(shí)施，無滯后現(xiàn)象。全部做到的，得10分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未能做到的，不得分。2.重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置標(biāo)志；隱患整改銷項(xiàng)前，制定落實(shí)了有效的監(jiān)控和應(yīng)急措施，并告知崗位人員。（25分）1.審核基層現(xiàn)場（一般不少于3個(gè)），查1-2個(gè)重大隱患，重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置標(biāo)志，標(biāo)志醒目、內(nèi)容完善。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般不少于3個(gè)），查1-2個(gè)正在治理的重大事故隱患，制定和落實(shí)了有效的監(jiān)控、應(yīng)急措施。全部滿足要求，得10分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)不符合，不得分。3.審核二級(jí)單位和基層單位，訪談管理人員和現(xiàn)場員工（一般不少于5人），清楚相關(guān)事故隱患監(jiān)控措施和應(yīng)急措施。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。4.對(duì)治理過程進(jìn)行跟蹤和督辦，治理完成后按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收、銷項(xiàng)。（20分）1.對(duì)安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目實(shí)行跟蹤或分級(jí)督辦。（10分）1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)職能部門，查3-5個(gè)隱患，對(duì)隱患治理過程進(jìn)行跟蹤或督辦。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分，低于50%做到，不得分。2.重大安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目完成后，按規(guī)定組織驗(yàn)收銷項(xiàng)。（10分）1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)職能部門，查1-2個(gè)重大隱患，所有重大安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目完成后，按規(guī)定組織驗(yàn)收消項(xiàng)，達(dá)到治理效果。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分，低于50%做到，不得分。重大危險(xiǎn)源管理（60分）1.開展重大危險(xiǎn)源辨識(shí)，落實(shí)防控措施。（60分）1.開展重大危險(xiǎn)源識(shí)別，登記建檔，并按規(guī)定向政府主管部門備案。（25分）1.審核涉及到重大危險(xiǎn)源的二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料，按照規(guī)定開展了重大危險(xiǎn)源的排查和辨識(shí)工作.全部做到的，得10分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未做到的，不得分。2.審核上述單位，查閱資料，現(xiàn)場驗(yàn)證，做到排查和辨識(shí)工作全面、風(fēng)險(xiǎn)無遺漏。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.查閱上述單位建立健全重大危險(xiǎn)源安全管理檔案資料，檔案資料滿足要求。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4.審核企業(yè)安全環(huán)保部門，查閱資料，按規(guī)定向地方政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。全部做到的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1例未備案的，不得分。2.落實(shí)了重大危險(xiǎn)源防控措施，現(xiàn)場設(shè)置明顯標(biāo)志，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、危險(xiǎn)程度、防控辦法等內(nèi)容。（35分）1.審核涉及到重大危險(xiǎn)源的基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱資料，按照規(guī)定的防控措施全面落實(shí)工作。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.驗(yàn)證上述單位現(xiàn)場，重大危險(xiǎn)源的場所設(shè)置了明顯警示標(biāo)志.全部設(shè)置，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.驗(yàn)證上述單位現(xiàn)場，警示標(biāo)志、標(biāo)志內(nèi)容嚴(yán)格按照要求標(biāo)明了風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)程度、防控辦法、應(yīng)急措施。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4.現(xiàn)場訪談上述單位領(lǐng)導(dǎo)，監(jiān)控管理人員及崗位員工（一般不少于5人），員工清楚本崗位防控職責(zé)、防控措施。全部清楚，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。4、合規(guī)性管理（300分)法規(guī)收集和應(yīng)用（60分）1.建立適宜渠道，及時(shí)獲取HSE法律法規(guī)和其他要求（含標(biāo)準(zhǔn)），建立清單，明確適用內(nèi)容。（40分）1.明確法律法規(guī)和其他要求收集、獲取和應(yīng)用管理要求。（10分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料，明確了法律法規(guī)及其他要求收集、獲取和應(yīng)用等管理要求。全部明確的，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未明確的，不得分。2.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱資料，建立了法律法規(guī)及其他要求收集和應(yīng)用管理制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2．建立適宜的法律法規(guī)和其他要求收集、獲取渠道，及時(shí)收集獲取相關(guān)法律法規(guī)。（15分）1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，訪談相關(guān)管理人員（一般不少于3人），了解法律法規(guī)及其他要求獲取渠道建立情況，如購買、網(wǎng)絡(luò)、政府和上級(jí)部門下發(fā)等。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.審核上述單位，查閱資料，驗(yàn)證獲取渠道適宜、通暢，且及時(shí)收集獲取。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3.審核企業(yè)和二級(jí)單位法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，訪談相關(guān)管理人員（一般不少于3人），企業(yè)收集了國家法律法規(guī)及其他要求，二級(jí)單位收集了地方法規(guī)和其他要求。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.組織開展適用性分析，明確適用內(nèi)容，建立適用的法律法規(guī)清單,法律法規(guī)清單內(nèi)容齊全，及時(shí)更新。（15分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，開展了適用性分析且建立適用的法律法規(guī)清單。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.審核上述單位，查閱上述清單資料，重要法律、法規(guī)或新發(fā)布法律、法規(guī)收錄齊全，且及時(shí)更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.相關(guān)人員能夠及時(shí)獲取有效的法規(guī)信息，了解熟悉相關(guān)法規(guī)要求。（20分）1.相關(guān)人員能夠及時(shí)獲取有效的法律法規(guī)。（5分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）各職能部門，訪談管理人員（一般不少于5人），能夠及時(shí)獲取有效法律法規(guī)。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.業(yè)務(wù)主管部門及時(shí)組織對(duì)新發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行宣貫，相關(guān)人員了解適用的法律法規(guī)內(nèi)容。（15分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）法規(guī)主管部門和其他專業(yè)管理部門，查閱相關(guān)宣貫材料，按要求進(jìn)行了宣貫。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核上述單位，訪談人員，相關(guān)管理人員（一般不少于5人），能了解宣貫的法律法規(guī)的內(nèi)容。全部符合的，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。合規(guī)性評(píng)價(jià)（60分）1.依據(jù)新發(fā)布的HSE相關(guān)法規(guī)及其他要求，及時(shí)對(duì)現(xiàn)行管理要求和現(xiàn)場的符合性進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。（30分）1.建立合規(guī)性評(píng)價(jià)管理制度或明確相關(guān)要求。（10分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），建立合規(guī)性評(píng)價(jià)制度或明確了相關(guān)要求。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)單位未做到的，不得分；2.審核上述單位，查閱合規(guī)性評(píng)價(jià)制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.依據(jù)新發(fā)布的HSE相關(guān)法律法規(guī)及其他要求，及時(shí)對(duì)現(xiàn)行管理要求和現(xiàn)場的符合性進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，針對(duì)不合規(guī)情況及時(shí)進(jìn)行糾正。（20分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）專業(yè)管理部門，訪談管理人員，查閱資料，各級(jí)專業(yè)主管部門按要求開展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）專業(yè)管理部門，訪談管理人員，查閱資料，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)新法規(guī)出臺(tái)后所涉及的不合規(guī)情況及時(shí)進(jìn)行了糾正。全部能做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.充分應(yīng)用各種數(shù)據(jù)，進(jìn)行合規(guī)分析，并及時(shí)對(duì)不合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行了糾正。（30分）1.充分結(jié)合審核、檢查、檢驗(yàn)檢測、事故事件調(diào)查結(jié)果、HSE管理狀況等信息，定期開展HSE管理合規(guī)性評(píng)價(jià)。（20分）1.審核企業(yè)法規(guī)主管、安全環(huán)保和相關(guān)職能部門，查閱資料和訪談人員，按規(guī)定開展了相關(guān)信息分析工作，有分析結(jié)果。做到的，得10分；未做到的，不得分。2.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)職能部門，查閱合規(guī)性評(píng)價(jià)資料，按規(guī)定開展了相關(guān)信息分析工作，有分析結(jié)果。全部做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)事項(xiàng)及時(shí)得到識(shí)別和糾正。（10分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）法規(guī)主管部門、相關(guān)職能部門，查閱合規(guī)性評(píng)價(jià)資料，能及時(shí)識(shí)別不合規(guī)事項(xiàng)，并對(duì)不合規(guī)的項(xiàng)目（情況）制定糾正措施或改進(jìn)方案。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的情況，不得分。2.審核上述資料，措施或方案有效并得到執(zhí)行。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的情況，不得分。“三同時(shí)”管理（180分）1.企業(yè)制定了建設(shè)項(xiàng)目安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生三同時(shí)管理制度。（20分）1.企業(yè)制定了建設(shè)項(xiàng)目安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生三同時(shí)管理制度或相關(guān)要求,明確安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計(jì)、施工、投入生產(chǎn)和使用等各環(huán)節(jié)的管理責(zé)任、工作流程。（20分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱文件，建立了安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生三同時(shí)管理制度或明確了管理要求。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未做到的，不得分。2.查閱上述“三同時(shí)”管理制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.所有建設(shè)項(xiàng)目按規(guī)定落實(shí)了安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生三同時(shí)管理要求，并獲得批復(fù)或備案。（150分）1.建設(shè)項(xiàng)目按規(guī)定開展安全預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)。（30分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），抽取新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目（一般不少于3個(gè)），查閱相關(guān)資料。按規(guī)定開展安全預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)和職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)，并獲得批復(fù)或備案。全部符合要求，得30分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)項(xiàng)目不符合要求，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。2.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同步設(shè)計(jì)。（30分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），抽取新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目（一般不少于3個(gè)），查閱相關(guān)資料。形成了安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)專篇，并將安評(píng)、環(huán)評(píng)和職評(píng)提出的建議措施落實(shí)到工程設(shè)計(jì)文件當(dāng)中。全部符合要求，得30分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)項(xiàng)目不符合要求，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。3.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。（30分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），抽取新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目（一般不少于3個(gè)），查閱相關(guān)資料或查看現(xiàn)場。設(shè)計(jì)文件提出的安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。全部符合要求，得30分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)項(xiàng)目不符合要求，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。4.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體設(shè)施同時(shí)投入試運(yùn)行，并進(jìn)行竣工驗(yàn)收。（60分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），抽取新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目（一般不少于3個(gè)），查閱相關(guān)資料、查看現(xiàn)場。安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施的試運(yùn)行滿足相關(guān)法規(guī)要求。全部符合要求，得30分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)項(xiàng)目不符合要求，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。2.抽查上述新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目，安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施開展了竣工驗(yàn)收或備案（企業(yè)自行驗(yàn)收），形成了驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或相關(guān)文件。全部符合要求，得30分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)項(xiàng)目不符合要求，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。3.三同時(shí)資料歸檔管理。（10分）1.安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”文件資料納入檔案管理，妥善保存。（10分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位檔案管理部門；查閱新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目（一般不少于3個(gè)）相關(guān)存檔資料。項(xiàng)目“三同時(shí)”各階段資料齊全完整，并建立資料清單，便于索引。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。5、目標(biāo)指標(biāo)和方案（150分）HSE責(zé)任書（30分）1.按規(guī)定逐級(jí)簽訂安全環(huán)保責(zé)任書。（30分）1.按規(guī)定逐級(jí)簽訂安全環(huán)保責(zé)任書，明確了目標(biāo)指標(biāo)及考核要求。（15分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）和基層單位（一般不少于3個(gè)），全部逐級(jí)簽訂安全環(huán)保責(zé)任書。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.抽查各層級(jí)安全環(huán)保責(zé)任書（一般不少于5個(gè)），目標(biāo)指標(biāo)設(shè)置全面清晰合理，考核要求明確。全部滿足，得10分；80%及以上滿足，得6分；50%-80%滿足，得4分；低于50%滿足，不得分。2.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員清楚責(zé)任書內(nèi)容。（15分）1.訪談各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員和管理人員（一般不少于5人），清楚本崗位相關(guān)安全環(huán)保責(zé)任書內(nèi)容。全部清楚，得15分；80%及以上清楚，得9分；50%-80%清楚，得6分；低于50%清楚，不得分。年度工作計(jì)劃（30分）1.制定并實(shí)施了年度HSE工作計(jì)劃和重點(diǎn)工作方案。（30分）1.制定并實(shí)施了年度工作計(jì)劃。（15分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）的安全環(huán)保部門，制定了年度工作計(jì)劃。全部制定，得15分；全都未制定，不得分；其他情況，按比例得分。2.制定并實(shí)施了專項(xiàng)重點(diǎn)工作方案。（15分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱重點(diǎn)工作方案相關(guān)資料，制定并實(shí)施了方案，方案包含有目標(biāo)、責(zé)任部門、責(zé)任人、資源保障、進(jìn)度安排等內(nèi)容。全部滿足，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。HSE績效考核（90分）1.企業(yè)建立了HSE績效考核體系，并納入企業(yè)績效考核管理。（90分）1.結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，建立了包含結(jié)果性和過程性指標(biāo)的HSE績效考核體系。（20分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）相關(guān)職能部門，查閱相關(guān)文件，建立HSE績效考核體系。全部做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核上述單位，查閱資料和訪談人員，上述目標(biāo)指標(biāo)符合本部門和單位的業(yè)務(wù)實(shí)際，包含結(jié)果性和過程性指標(biāo)并突出過程性考核。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.結(jié)合企業(yè)實(shí)際，健康、安全、環(huán)保結(jié)果性和過程性指標(biāo)量化合理。（20分）1.審核上述單位，查閱資料和訪談人員，上述目標(biāo)指標(biāo)符合本部門和單位的業(yè)務(wù)實(shí)際，結(jié)果性和過程性指標(biāo)量化符合業(yè)務(wù)管理實(shí)際。全部符合要求，得20分；全都不符合要求，不得分；其他情況，按比例得分。3.及時(shí)跟蹤和統(tǒng)計(jì)分析目標(biāo)指標(biāo)完成情況，并納入企業(yè)績效考核管理。（50分）1.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保、人力資源等部門，查閱資料和訪談人員，各部門和單位及時(shí)統(tǒng)計(jì)和跟蹤目標(biāo)指標(biāo)完成情況。全部做到，得30分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核企業(yè)、二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）安全環(huán)保、人力資源等部門，查閱資料和訪談人員，各部門和單位目標(biāo)指標(biāo)完成情況納入企業(yè)整體績效考核。全部做到，得20分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。組織結(jié)構(gòu)、資源和文件（共5個(gè)審核主題、30個(gè)審核項(xiàng)、112項(xiàng)審核內(nèi)容、297個(gè)評(píng)分項(xiàng)、849條評(píng)分說明）6、機(jī)構(gòu)和職責(zé)（300分）機(jī)構(gòu)設(shè)置（80分）1.成立了HSE委員會(huì)，建立了HSE管理機(jī)構(gòu)。（80分）1.企業(yè)成立了HSE委員會(huì)，制定委員會(huì)活動(dòng)制度，主要負(fù)責(zé)人按規(guī)定要求組織召開會(huì)議。（15分）1.查閱文件，企業(yè)成立了HSE委員會(huì)的，得3分；沒有成立的，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。2.查閱文件，企業(yè)制定了HSE委員會(huì)活動(dòng)制度的，得3分；沒有制定的，不得分。3.查閱會(huì)議記錄、紀(jì)要等文件，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人按規(guī)定要求組織召開HSE委員會(huì)會(huì)議。滿足要求，得5分；不滿足要求，不得分。4.查閱文件，會(huì)議決議明確且得到及時(shí)有效落實(shí)，由審核員判斷得0-4分。2.二級(jí)單位成立了HSE委員會(huì)，制度了委員會(huì)活動(dòng)制度或明確了活動(dòng)要求，主要負(fù)責(zé)人按規(guī)定組織召開會(huì)議。（15分）審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）1.查閱文件，二級(jí)單位成立了HSE委員會(huì)。全部成立，得5分；全都沒成立，不得分；其他情況，按比例得分。2.查閱文件，二級(jí)單位制定了HSE委員會(huì)活動(dòng)制度或明確了活動(dòng)要求。全部做到，得3分；全都沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。3.查閱會(huì)議記錄、紀(jì)要等文件，二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人按規(guī)定要求組織召開HSE委員會(huì)會(huì)議。全部滿足要求，得4分；全都不滿足要求，不得分；其他情況，按比例得分。4.查閱文件，會(huì)議決議明確且得到及時(shí)有效落實(shí)。全部做到，得3分；全都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。3.企業(yè)和二級(jí)單位成立了分委會(huì)，并按分委會(huì)章程定期開展活動(dòng)。（20分）1.查閱文件，企業(yè)成立了分委會(huì)的，得5分；沒有成立的，不得分。2.查閱會(huì)議記錄、紀(jì)要等文件，企業(yè)分委會(huì)按照章程規(guī)定要求開展活動(dòng)。符合要求，得5分；不符合要求，不得分。3.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱文件，二級(jí)單位成立了分委會(huì)。全部成立，得5分；全都沒有成立，不得分；其他情況，按比例得分。4.查閱會(huì)議記錄、紀(jì)要等文件，二級(jí)單位分委會(huì)按照章程規(guī)定要求開展活動(dòng)。全部符合要求，得5分；全都不符合要求，不得分；其他情況，按比例得分。4.企業(yè)、二級(jí)單位按規(guī)定設(shè)置了HSE管理機(jī)構(gòu)。（15分）1.查閱文件，企業(yè)設(shè)置了HSE管理機(jī)構(gòu)的，得7分；沒有設(shè)置的，不得分。2.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱文件，設(shè)置了HSE管理機(jī)構(gòu)。全部設(shè)置，得8分；全都沒有設(shè)置，不得分；其他情況，按比例得分。5.按規(guī)定設(shè)置了HSE監(jiān)督機(jī)構(gòu)。（15分）適用范圍：油氣田、煉化生產(chǎn)、工程技術(shù)服務(wù)、工程建設(shè)等企業(yè)。1.查閱文件，企業(yè)設(shè)置了HSE監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備了滿足工作需要的監(jiān)督人員。按要求做到，得8分；未做到，不得分。2.查閱文件，企業(yè)HSE監(jiān)督機(jī)構(gòu)覆蓋了二級(jí)單位，或者主要生產(chǎn)經(jīng)營和安全風(fēng)險(xiǎn)較大的二級(jí)單位設(shè)置了HSE監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備了滿足工作需要的監(jiān)督人員。滿足要求的，得7分；不滿足要求，不得分。人員配備（80分）1.按規(guī)定配備了專兼職HSE監(jiān)管人員，安全總監(jiān)、安全副總監(jiān)配備到位。（80分）1.企業(yè)設(shè)置了安全副總監(jiān)。（15分）1.查閱文件，企業(yè)設(shè)置了安全副總監(jiān)的，得5分；沒有設(shè)置的，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。2.查閱文件，安全副總監(jiān)兼任HSE部門負(fù)責(zé)人的，得10分；不兼任的，不得分。2.二級(jí)單位設(shè)置了安全總監(jiān)。（10分）1.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱文件，設(shè)置了安全總監(jiān)。全部做到的，得10分；發(fā)現(xiàn)有未設(shè)置的情況，不得分。3.二級(jí)單位設(shè)置了安全副總監(jiān)，安全副總監(jiān)兼任HSE部門負(fù)責(zé)人。（15分）審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）1.查閱文件，二級(jí)單位設(shè)置了安全副總監(jiān)。全部設(shè)置的，得7分；全都沒有設(shè)置，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分；其他情況，按比例得分。2.查閱文件，安全副總監(jiān)兼任HSE部門負(fù)責(zé)人。全部做到，得8分；全都沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。4.企業(yè)、二級(jí)單位和基層單位按要求配備了HSE專職人員。（25分）1.查閱文件，企業(yè)按規(guī)定配備了滿足工作需要的HSE專職人員的，得7分；發(fā)現(xiàn)有崗位未配備到位的情況，不得分。2.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查閱文件，按規(guī)定配備了滿足工作需要的HSE專職人員。全部滿足的，得8分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。3.審核超過100人以上的基層單位（一般不少于3個(gè)），查閱文件，按規(guī)定配備了滿足工作需要的HSE專職人員。全部滿足要求，得10分；全都不滿足要求，不得分；其他情況，按比例得分。5.建立了注冊安全工程師的管理要求，安全專職人員取得國家注冊安全工程師資格。（15分）1.查閱資料，企業(yè)建立了注冊安全工程師的管理要求和激勵(lì)機(jī)制，得10分；沒有的，不得分。2.查閱資料，企業(yè)和二級(jí)單位的安全專職管理人員取得國家注冊安全工程師資格。注安占專職人員的比例在30%以上，得5分；比例在15%-30%，得2分；比例低于15%，不得分。安全環(huán)保責(zé)任制（140分）1.建立健全各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理部門的HSE職責(zé)，并定期跟蹤考核HSE職責(zé)落實(shí)情況。（100分）1.明確了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理部門的HSE職責(zé)。（20分）1.審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)職能管理部門（每類不少于2個(gè)），查閱資料，全部都有HSE職責(zé)，得20分；發(fā)現(xiàn)1例沒有HSE職責(zé)的情況，不得分。職責(zé)內(nèi)容與其業(yè)務(wù)或崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)相匹配，并定期評(píng)審?fù)晟?。?0分）1.審核上述HSE職責(zé)文件，HSE職責(zé)內(nèi)容與其業(yè)務(wù)或崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)相匹配。全部符合，得10分；80%及以上符合要求，得6分；50%-80%符合要求，得4分；低于50%符合要求，不得分。2.查看HSE職責(zé)評(píng)審記錄，企業(yè)至少三年一次或者當(dāng)組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、生產(chǎn)規(guī)模等發(fā)生變化，或發(fā)生生產(chǎn)安全事故和環(huán)境事件時(shí)，對(duì)HSE職責(zé)進(jìn)行評(píng)審和完善。按要求做到的，得5分；沒有做到，不得分。3.審核二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)），查看HSE職責(zé)評(píng)審記錄，至少三年一次或者當(dāng)組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、生產(chǎn)規(guī)模等發(fā)生變化，或發(fā)生生產(chǎn)安全事故和環(huán)境事件時(shí)，對(duì)HSE職責(zé)進(jìn)行評(píng)審和完善。全部做到，得5分；全都沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)參與制定本單位、本部門、本崗位及直接下屬HSE職責(zé)，并清楚、理解相應(yīng)的HSE職責(zé)要求。（20分）1.訪談企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)職能管理部門負(fù)責(zé)人（每類不少于2人），參與制定了本單位、本部門、本崗位及下屬HSE職責(zé)，且清楚、理解相應(yīng)HSE職責(zé)要求。全部做到，得20分；80%及以上符合要求，得12分；50%-80%符合要求，得8分；低于50%符合要求，不得分。4.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理部門的HSE職責(zé)在工作中得到落實(shí)。（25分）1.審核上述企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、職能管理部門（每類不少于2個(gè)），查閱資料，針對(duì)落實(shí)HSE職責(zé)有明確的工作計(jì)劃或安排。全部做到，得10分；全都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核上述企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)職能管理部門負(fù)責(zé)人（每類不少于2人），查閱資料和人員訪談，在工作中主動(dòng)落實(shí)HSE職責(zé)且效果較好。全部做到，得15分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。5.建立了HSE履職考核機(jī)制或明確了考核要求，定期對(duì)HSE職責(zé)履行情況進(jìn)行跟蹤考核。（15分）1.審核企業(yè)和二級(jí)單位（一般不少于2個(gè)）,查閱資料，建立了HSE履職考核機(jī)制或明確了考核要求。全部有的，得5分；發(fā)現(xiàn)存在沒有的情況，不得分。2.審核上述單位，查閱資料，定期對(duì)企業(yè)職能管理部門、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)開展了考核且結(jié)果得到應(yīng)用。全部做到，得10分；全都沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.管理崗位和基層操作崗位的HSE職責(zé)明確，并在工作中得到落實(shí)。（40分）1.管理崗位和基層操作崗位員工HSE職責(zé)明確，員工清楚、理解本崗位HSE職責(zé)要求。（20分）1.審核企業(yè)職能部門管理崗位、二級(jí)單位管理崗位、基層單位操作崗位員工（每類不少于2個(gè)），查閱資料，有HSE職責(zé)。全部有的，得10分；80%及以上有的，得6分；50%-80%有的，得4分；低于50%有的，不得分。2.訪談上述人員，清楚、理解本崗位HSE職責(zé)要求。全部滿足，得10分；80%及以上符合要求，得6分；50%-80%符合要求，得4分；低于50%符合要求，不得分。2.崗位員工在工作中落實(shí)HSE職責(zé)要求。（20分）1.審核上述人員，查閱資料和訪談，在工作中主動(dòng)落實(shí)HSE職責(zé)且效果較好。全部滿足，得10分；80%及以上滿足，得6分；50%-80%滿足，得4分；低于50%滿足，不得分。7、安全環(huán)保費(fèi)用（50分）資金投入（50分）1.按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，并?？顚Ｓ?。（50分）1.按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用。（20分）1.審核企業(yè)財(cái)務(wù)和安全環(huán)保部門，查閱資料，按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用的，得20分；未做到的，不得分。2.提取的安全生產(chǎn)費(fèi)用做到?？顚Ｓ谩＃?0分）1.審核企業(yè)財(cái)務(wù)、安全環(huán)保部門，查閱資料、現(xiàn)場核實(shí)，提取的安全生產(chǎn)費(fèi)用做到?？顚Ｓ玫?，得30分；發(fā)現(xiàn)有1筆不符合的，不得分。8、能力培訓(xùn)和意識(shí)（400分）安全環(huán)保履職能力評(píng)估（120分）1.組織開展員工安全環(huán)保履職能力評(píng)估，評(píng)估結(jié)果得到有效應(yīng)用。（80分）1.企業(yè)建立了安全環(huán)保履職能力評(píng)估制度，分專業(yè)制定了安全環(huán)保履職能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。（20分）1.查閱資料，企業(yè)建立了安全環(huán)保履職能力評(píng)估相關(guān)制度且責(zé)任明確、內(nèi)容完善、流程清晰的，得10分；未建立的，不得分。2.查閱資料，企業(yè)分專業(yè)制定了安全環(huán)保履職能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，得10分；未制定的，不得分。2.制定了能力評(píng)估年度工作計(jì)劃或?qū)嵤┓桨?，組織開展了員工安全環(huán)保履職能力評(píng)估工作。（40分）1.審核企業(yè)能力評(píng)估牽頭部門，查閱資料，企業(yè)制定了安全環(huán)保履職能力評(píng)估年度工作計(jì)劃或?qū)嵤┓桨?，?0分；未制定的，不得分。2.在企業(yè)、二級(jí)單位審核變動(dòng)到關(guān)鍵崗位的人員（調(diào)整到或提拔到生產(chǎn)、安全等關(guān)鍵崗位的領(lǐng)導(dǎo)人員，以及轉(zhuǎn)崗和重新上崗的一般員工）（一般不少于5人），查閱資料和