xxxxxxx轉(zhuǎn)x轉(zhuǎn)段風險評估報告

xx-xxxx型產(chǎn)品名稱X轉(zhuǎn)X轉(zhuǎn)段風險評估報告歸檔版次：A/0總頁數(shù)：共20頁小

版

本更改標記ABCDE更改通知單

編號擬制（日期）更改頁范圍變更情況被（ ）版代替（更改通知單編號： ）文件發(fā)至部門及數(shù)量部門名稱數(shù)量部門名稱數(shù)量部門名稱數(shù)量擬制部門：XXX擬制日期校對日期審核日期會簽日期標準化日期批準日期附錄A風險源清單（資料性附錄）風險源清單見表A.l~表A.11?！揪帉懼改希寒a(chǎn)品在C轉(zhuǎn)S轉(zhuǎn)段的時候只保留表A.1“設計開發(fā)初樣階段”的風險源清單表格，在S轉(zhuǎn)D、D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段時需刪除此表格。】表A.1風險源清單（設計開發(fā)初樣階段）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱 階段/過程設計開發(fā)初樣階段序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導致的后

果備注1設計中考慮生產(chǎn)問

題不充分；設計開發(fā)的策劃不充

分加大產(chǎn)品生產(chǎn)難度2設計提出過高的工

藝要求，制造能力

達不到；設計開發(fā)的策劃不適

宜影響產(chǎn)品交付進度3設計提出過高的人

員技能和培訓的要求；設計開發(fā)的策劃不適

宜影響產(chǎn)品交付進度4采用新技術(shù)、新工

藝或新材料；產(chǎn)品實現(xiàn)需要影響產(chǎn)品交付進度5設備能力不能滿足

設計要求；對設備能力沒有開展

評估工作或評估不充

分加大產(chǎn)品生產(chǎn)或調(diào)

試難度6進度不能滿足計劃

要求；對項目進度沒有開展

評審工作或評審不充

分產(chǎn)品不能按時交付

客戶7初樣結(jié)果不能達到

設計要求；對設計文件沒有進行

要求或管理要求不嚴

格產(chǎn)品作廢8未安排工藝評審或

評審不充分。對工藝評審沒有引起

足夠的重視加大產(chǎn)品生產(chǎn)難度【編寫指南：產(chǎn)品在S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段的時候需保留“設計開發(fā)正樣階段”的

風險源清單表格，在C轉(zhuǎn)S、D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段時需刪除此表格?！勘鞟.2風險源清單（設計開發(fā)正樣階段）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱 階段/過程設計開發(fā)正樣階段序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導致的后

果備注1試制刖狀態(tài)檢查不

充分；對試制刖狀態(tài)檢查沒有

引起足夠的重視產(chǎn)品質(zhì)量不滿足要

求2工序合格率達不到產(chǎn)品設計、工藝等原因產(chǎn)品交付后出現(xiàn)失

規(guī)定要求；效3試驗設備不能滿足

試驗的要求；對設備能力沒有開展評

估工作或評估不充分加大產(chǎn)品生產(chǎn)或調(diào)

試難度，影響交付進4未對正樣在試驗中

出現(xiàn)的不合格品做

分析；對正樣在試驗中出現(xiàn)的

不合格品沒有引起足夠

的重視后續(xù)產(chǎn)品出現(xiàn)相同

的故障，影響交付進'質(zhì)5操作人員未按相應

的技術(shù)文件操作；操作技術(shù)文件沒有及時

下發(fā)或操作人員沒有引

起足夠的重視加大產(chǎn)品生產(chǎn)或調(diào)

試難度6進度不能滿足計劃

要求。對項目進度沒有開展評

審工作或評審不充分產(chǎn)品不能按時交付

客戶【編寫指南：產(chǎn)品在D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段的時候需保留“設計開發(fā)定型階段”的

風險源清單表格，在C轉(zhuǎn)S、S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段時需刪除此表格。】表A.3風險源清單（設計開發(fā)定型階段）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱 階段/過程設計開發(fā)定型階段序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導致的后

果備注1進度不能滿足計劃

要求；對項目進度沒有開展

評審工作或評審不充

分產(chǎn)品不能按時交付

客戶2未編制試驗大綱；對試驗大綱沒有引起

足夠的重視試驗策劃安排不合

理，影響產(chǎn)品交付進3工藝文件準備不充

分；對工藝文件沒有開展

評審工作或評審不充

分加大產(chǎn)品生產(chǎn)難度4工藝更改失控；對工藝更改沒有進行

控制或控制不到位影響產(chǎn)品交付進度5多余物控制不嚴；對多余物沒有引起足

夠的重視或控制不到

位造成產(chǎn)品質(zhì)量不合

格6重大更改或改型后

未進行驗證；未嚴格按更改控制流

程執(zhí)行產(chǎn)品不能滿足客戶

要求7定型試驗不充分；未嚴格按試驗大綱實

施產(chǎn)品不能滿足客戶

要求8對采購質(zhì)量控制不

嚴；對采購的器件質(zhì)量沒

有開展檢驗工作或檢

驗工作不充分影響產(chǎn)品質(zhì)量或一

致性表A.4風險源清單（采購過程）產(chǎn)品名稱、型號XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程采購過程序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導致的后

果備注

1對供方（包括采

購、外包）未進行有效控制或控制

不到位；未按公司管理制度進

行供方管理物料及外包方不符

合影響產(chǎn)品質(zhì)量與

進度2過分依賴供方產(chǎn)

品；供方獨一家影響產(chǎn)品交付進度3采購單填寫的內(nèi)

容不詳細或不完

整；米購及相關(guān)人員未完

整描述采購信息來料不滿足產(chǎn)品使

用要求4對生產(chǎn)周期長的

外協(xié)、外包產(chǎn)品和采購產(chǎn)品考慮不

周；責任部門與相關(guān)方未

有效溝通影響產(chǎn)品交付進度5原材料采購檢驗

規(guī)范中未包含全

部采購產(chǎn)品；原材料檢驗規(guī)范不完

善原材料不能及時入

庫，影響產(chǎn)品生產(chǎn)

進度6采購產(chǎn)品未按工

藝規(guī)定或控制要

求進行儲存和運

輸；來料檢驗不合格，影響

產(chǎn)品生產(chǎn)進度不滿足產(chǎn)品使用要

求表A.5風險源清單（生產(chǎn)過程）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱 階段/過程生產(chǎn)過程序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導致的后

果備注1生產(chǎn)計劃安排不合

理；計劃員策劃不到位產(chǎn)品不能按時交付2操作人員未進行培

訓、無證上崗；未對操作人員進行能

力確認產(chǎn)品出廠檢驗不合

格3生產(chǎn)準備狀態(tài)檢查

控制不足；為嚴格進行準備狀態(tài)

檢查產(chǎn)品生產(chǎn)不能按時

完成4專用工藝和設備不

完善；未有效地進行產(chǎn)品實

現(xiàn)的策劃產(chǎn)品生產(chǎn)不能按時

完成5工藝流程卡及工序

記錄使用不當；未嚴格按文件記錄的

要求執(zhí)行影響生產(chǎn)進度6加工工藝不穩(wěn)定；未嚴格按工藝流程執(zhí)

行工藝文件影響產(chǎn)品交付進度

及質(zhì)量7關(guān)鍵工序控制要求

不完整、不合理；對關(guān)鍵工序的策劃不

到位對產(chǎn)品關(guān)重特性控

制不到位，影響產(chǎn)品

質(zhì)量8關(guān)鍵過程環(huán)境記錄

不達標；對環(huán)境控制不到位影響產(chǎn)品質(zhì)量表A.6風險源清單（外包過程）產(chǎn)品名稱、型號XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程外包過程序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導致的后

果備注

1外包方未通過軍體

系審核或未具有相

關(guān)資格；對外包方資質(zhì)控制不

嚴產(chǎn)品質(zhì)量存在隱患2外包方未在合格供

方名錄中；遺漏外包方名錄的控

制產(chǎn)品質(zhì)量不符合要

求3未對外包方進行年

度復評；遺漏外包方復評的控

制產(chǎn)品質(zhì)量存在隱患4協(xié)議或質(zhì)量保證協(xié)

議中技術(shù)、質(zhì)量、

保障、責任等條款不詳細；未充分對協(xié)議或質(zhì)量

保證協(xié)議進行評審外包項不滿足產(chǎn)品

質(zhì)量要求5未明確產(chǎn)品檢驗方

法及接受準則；未對外包產(chǎn)品的驗證

進行有效控制后期發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合

格6外包方產(chǎn)品篩選、

驗證不充足；對外包方的要求不完

善產(chǎn)品質(zhì)量不合格7未對外包合同的適

宜性、充分性進行

審批；外包合同評審不到位產(chǎn)品外包進度與質(zhì)

量不滿足要求表A.7風險源清單（檢驗試驗過程）產(chǎn)品名稱、型號 XXXXXX型產(chǎn)品名稱 階段/過程檢驗試驗過程序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導致的后

果備注1重大更改或改型后

未進行試驗；未按要求進行相關(guān)的

更改驗證不能暴露產(chǎn)品潛在

隱患2未按規(guī)定進行全部

項目的試驗，有遺

漏；試驗人員漏項產(chǎn)品存在潛在不合

格3試驗設備不能滿足

試驗的要求；設計開發(fā)時未考慮試

驗項目與試驗設備的

符合性不能剔除缺陷或失

效產(chǎn)品4檢測設備不符合計

量要求或己超出計

量有效日期；檢查設備管理人員未

對設備進行有效管理不能剔除缺陷或失

效產(chǎn)品5試驗人員安排不到

位，人員素質(zhì)不能滿足要求；試驗人員的培訓未達

到預期效果產(chǎn)品試驗不滿足試

驗要求6未對試驗中出現(xiàn)問

題做深入分析，留下隱患；故障分析不到位產(chǎn)品交付后出現(xiàn)失

效7設備出現(xiàn)故障，試

驗被迫暫時中斷。未按計劃對設備進行

維護保養(yǎng)影響產(chǎn)品交付進度表A.8風險源清單（外包試驗過程）產(chǎn)品名稱、型號XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程外包試驗過程序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導致的后

果備注

1試驗外包方資質(zhì)

不齊全；對外包方資質(zhì)控制不

嚴試驗無效，影響產(chǎn)

品交付進度2外包試驗未進行

有效控制；未按外包管理制度實

施管理試驗不符合規(guī)定要

求影響產(chǎn)品質(zhì)量3協(xié)議中未明確相

關(guān)信息；對協(xié)議評審不充分試驗不符合規(guī)定要

求影響產(chǎn)品質(zhì)量表A.9風險源清單（設備管理過程）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱 階段/過程設備管理過程序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導致的后

果備注1未對設備及其廠家

進行充分了解、驗

證；未考察分析設備性能

指標與產(chǎn)品技術(shù)要求產(chǎn)品制造或檢驗試

驗不符合要求2采購合同或協(xié)議中

主體條款（技術(shù)指

標、運輸方式）不兀i午；采購合同或協(xié)議評審

不充分產(chǎn)品制造或檢驗試

驗不符合要求3未編制采購設備操

作規(guī)程；對設備操作規(guī)程管理

不完善影響產(chǎn)品實現(xiàn)進度

或質(zhì)量4設備能力未達到生

產(chǎn)要求。設備選型或調(diào)試未達

到要求影響產(chǎn)品實現(xiàn)進度

或質(zhì)量表A.10風險源清單（計量外包過程）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱 階段/過程計量外包過程序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導致的后

果備注1計量外包方未通過

計量試驗室資格；未評價計量外包方產(chǎn)品不滿足技術(shù)指

標要求2未對計量設備進行

管理；未按管理制度實施產(chǎn)品不滿足技術(shù)指

標要求3計量協(xié)議未明確相

關(guān)信息。協(xié)議簽訂未經(jīng)評審產(chǎn)品不滿足技術(shù)指

標要求表A.11風險源清單（交付后）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱 階段/過程交付后序號風險源風險源編號風險發(fā)生的原因風險可能導致的后

果備注1用戶未能按照合同

及時回款；市場部實施不到位影響隨后產(chǎn)品生產(chǎn)、

交付2產(chǎn)品在使用過程中

存在質(zhì)量問題。未按照產(chǎn)品出廠標準

進行出廠檢驗影響隨后產(chǎn)品的按

期按質(zhì)交付

附錄B風險分析結(jié)果風險分析結(jié)果見表B.1?表B.11。【編寫指南：產(chǎn)品在C轉(zhuǎn)S轉(zhuǎn)段的時候只保留“設計開發(fā)初樣階段”的風險分析結(jié)果表格，在S轉(zhuǎn)D、D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段時需刪除此表格?！勘鞡.1風險分析結(jié)果（設計開發(fā)初樣階段）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程坦言初序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指

數(shù)風險

級別備注1設計中考慮生產(chǎn)問題

不充分；248低風險2設計提出過高的工藝

要求，制造能力達不

至IJ;144低風險3設計提出過高的人員

技能和培訓的要求；236低風險4采用新技術(shù)、新工藝或

新的工藝流程；248低風險5設備能力不能滿足設

計要求；144低風險6進度不能滿足計劃要

求；339低風險7初樣結(jié)果不能達到設

計要求；155低風險8未安排工藝評審或評

審不充分。236低風險【編寫指南：產(chǎn)品在S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段的時候需保留“設計開發(fā)正樣階段”的

風險分析結(jié)果表格，在C轉(zhuǎn)S、D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段時需刪除此表格?！勘鞡.2風險分析結(jié)果（設計開發(fā)正樣階段）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱3必/、在珥 設計開發(fā)正階段/過程樣階段序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指

數(shù)風險

級別備注1試制前狀態(tài)檢查不充

分；236低風險2工序合格率達不到規(guī)

定要求；236低風險3試驗設備不能滿足試

驗的要求；144低風險4未對正樣在試驗中出144低風險

現(xiàn)的不合格品做分析；5操作人員未按相應的

技術(shù)文件操作；3412中等風險6進度不能滿足計劃要

求。339低風險【編寫指南：產(chǎn)品在D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段的時候需保留“設計開發(fā)定型階段”的

風險分析結(jié)果表格，在C轉(zhuǎn)S、S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段時需刪除此表格?！勘鞡.3風險分析結(jié)果（設計開發(fā)定型階段）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程設騷定序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指

數(shù)風險

級別備注1進度不能滿足計劃要

求；339低風險2未編制試驗大綱；144低風險3工藝文件準備不充分；248低風險4工藝更改失控；155低風險5多余物控制不嚴；:24低風險6重大更改或改型后未

進行驗證；155低風險7定型試驗不充分；155低風險8對采購質(zhì)量控制不嚴；248低風險表B.4風險分析結(jié)果（采購過程）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程 采購過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數(shù)風險

級別備注1對供方（包括采購、外

包）未進行有效控制或控制不到位；248低風險2過分依賴供方產(chǎn)品；339低風險3采購單填寫的內(nèi)容不

詳細或不完整；144低風險4對生產(chǎn)周期長的外協(xié)、

外包產(chǎn)品和米購產(chǎn)品

考慮不周；248低風險5原材料采購檢驗規(guī)范

中未包含全部采購產(chǎn)

品；248低風險6采購產(chǎn)品未按工藝規(guī)

定或控制要求進行儲

存和運輸；144低風險

表B.5風險分析結(jié)果（生產(chǎn)過程）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程 生產(chǎn)過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數(shù)風險

級別備注1生產(chǎn)計劃安排不合理；248低風險2操作人員未進行培訓、

無證上崗；144低風險3生產(chǎn)準備狀態(tài)檢查控

制不足；248低風險4專用工藝和設備不完

善；144低風險5工藝流程卡及工序記

錄使用不當；122最小風險6加工工藝不穩(wěn)定；144低風險7關(guān)鍵工序控制要求不

完整、不合理；144低風險8關(guān)鍵過程環(huán)境記錄不

達標；122最小風險表B.6風險分析結(jié)果（外包過程）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程 外包過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數(shù)風險

級別備注1外包方未通過軍體系

審核或未具有相關(guān)資

格；133最小風險2外包方未在合格供方

名錄中；133最小風險3未對外包方進行年度

復評；133最小風險4協(xié)議或質(zhì)量保證協(xié)議

中技術(shù)、質(zhì)量、保障、

責任等條款不詳細；133最小風險5未明確產(chǎn)品檢驗方法

及接受準則；144低風險6外包方產(chǎn)品篩選、驗證

不充足；144低風險7未對外包合同的適宜

性、充分性進行審批；144低風險表B.7風險分析結(jié)果（檢驗試驗過程）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程檢驗試驗過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指

數(shù)風險

級別備注1重大更改或改型后未

進行試驗；144低風險2未按規(guī)定進行全部項144低風險

目的試驗，有遺漏；3試驗設備不能滿足試

驗的要求；144低風險4檢測設備不符合計量

要求或已超出計量有

效日期；144低風險5試驗人員安排不到位，

人員素質(zhì)不能滿足要

求；133最小風險6未對試驗中出現(xiàn)問題

做深入分析，留下隱

患；248低風險7設備出現(xiàn)故障，試驗被

迫暫時中斷。144低風險表B.8風險分析結(jié)果（外包試驗過程）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程外包試驗過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數(shù)風險

級別備注1試驗外包方資質(zhì)不齊

全；144低風險2外包試驗未進行有效

控制；144低風險3協(xié)議中未明確相關(guān)信

息；248低風險表B.9風險分析結(jié)果（設備管理過程）產(chǎn)品名稱、型號 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程設備直理過序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數(shù)風險

級別備注1未對設備及其廠家進

行充分了解、驗證；236低風險2采購合同或協(xié)議中主

體條款（技術(shù)指標、運

輸方式）不完善；144低風險3未編制采購設備操作

規(guī)程；133最小風險4設備能力未達到生產(chǎn)

要求。144低風險表B.10風險分析結(jié)果（計量外包過程）產(chǎn)品名稱、型號XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程計量外包過程序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指數(shù)S備注1計量外包方未通過計144低風險

量試驗室資格；2未對計量設備進行管

理；144低風險3計量協(xié)議未明確相關(guān)

信息。144低風險表B.11風險分析結(jié)果（交付后）產(chǎn)品蟹、型 XX-XXXX型產(chǎn)品名稱階段/過程 交付后序號風險項可能性

等級嚴重性

等級風險指

數(shù)風險

級別備注1用戶未能按照合同及

時回款；428低風險2產(chǎn)品在使用過程中存

在質(zhì)量問題。248低風險附錄C風險排序清單風險排序清單見表C.lO【編寫指南：產(chǎn)品在C轉(zhuǎn)S轉(zhuǎn)段的時候保留表C.1,在此表基礎上按照附錄B的實際風險分析結(jié)果修改，刪除表C.2、C.3o1表C.1風險排序清單（C轉(zhuǎn)S轉(zhuǎn)段）產(chǎn)品型號、名稱：XX-XXXX型產(chǎn)品名稱排序風險源編號最大風

險高風險中等風

險低風險最小風

險風險類

型備注1NTSJ-3F9進度2NTCG-B9進度3NTSJ-3A8技術(shù)4NTSJ-3D8技術(shù)5NTCG-A8技術(shù)6NTCG-D8技術(shù)7NTCG-E8技術(shù)8NTSC-A8技術(shù)9NTSC-C8技術(shù)10NTJY-F8技術(shù)11NTWBSY-C8技術(shù)12NTJF-A8費用13NTJF-B8技術(shù)14NTSJ-3C6技術(shù)15NTSJ-3H6技術(shù)16NTSB-A6技術(shù)17NTSJ-3G5技術(shù)18NTSJ-3B4技術(shù)19NTSJ-3E4技術(shù)20NTCG-C4技術(shù)21NTCG-F4技術(shù)22NTSC-B4技術(shù)23NTSC-D4技術(shù)24NTSC-F4技術(shù)25NTSC-G4技術(shù)26NTWB-E4技術(shù)27NTWB-F4技術(shù)28NTWB-G4技術(shù)29NTJY-A4技術(shù)30NTJY-B4技術(shù)31NTJY-C4技術(shù)32NTJY-D4技術(shù)33NTJY-G4技術(shù)

34NTWBSY-A4技術(shù)35NTWBSY-B4技術(shù)36NTSB-B4技術(shù)37NTSB-D4技術(shù)38NTJL-A4技術(shù)39NTJL-B4技術(shù)40NTJL-C4技術(shù)41NTWB-A3技術(shù)42NTWB-B3技術(shù)43NTWB-C3技術(shù)44NTWB-D3技術(shù)45NTJY-E3技術(shù)46NTSB-C3技術(shù)47NTSC-E2技術(shù)48NTSC-H2技術(shù)【編寫指南：產(chǎn)品在S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段的時候保留表C.2,在此表基礎上按照附錄B的實際風險分析結(jié)果修改，刪除表C.l、C.3o】表C.2風險排序清單（S轉(zhuǎn)D轉(zhuǎn)段）產(chǎn)品型號、名稱：XX-XXXX型產(chǎn)品名稱排序風險源編號最大風

險高風險中等風

險低風險最小風

險風險類

型備注112技術(shù)29進度39進度48技術(shù)58技術(shù)68技術(shù)78技術(shù)88技術(shù)98技術(shù)108技術(shù)118費用128技術(shù)136技術(shù)146技術(shù)156技術(shù)164技術(shù)174技術(shù)184技術(shù)194技術(shù)204技術(shù)214技術(shù)

224技術(shù)234技術(shù)244技術(shù)254技術(shù)264技術(shù)274技術(shù)284技術(shù)294技術(shù)304技術(shù)314技術(shù)324技術(shù)334技術(shù)344技術(shù)354技術(shù)364技術(shù)374技術(shù)384技術(shù)393技術(shù)403技術(shù)413技術(shù)423技術(shù)433技術(shù)443技術(shù)452技術(shù)462技術(shù)【編寫指南：產(chǎn)品在D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段的時候保留表C.3,在此表基礎上按照附錄B的實際風險分析結(jié)果修改，刪除表C.l、C.2o]表C.3風險排序清單（D轉(zhuǎn)P轉(zhuǎn)段）產(chǎn)品型號、名稱：XX-XXXX型產(chǎn)品名稱排序風險源編號最大風

險高風險中等風

險低風險最小風險風險類型備注19進度29進度38技術(shù)48技術(shù)58技術(shù)68技術(shù)78技術(shù)88技術(shù)98技術(shù)108技術(shù)118技術(shù)128費用

138技術(shù)146技術(shù)155技術(shù)165技術(shù)175技術(shù)184技術(shù)194技術(shù)204技術(shù)214技術(shù)224技術(shù)234技術(shù)244技術(shù)254技術(shù)264技術(shù)274技術(shù)284技術(shù)294技術(shù)304技術(shù)314技術(shù)324技術(shù)334技術(shù)344技術(shù)354技術(shù)364技術(shù)374技術(shù)384技術(shù)394技術(shù)404技術(shù)413技術(shù)423技術(shù)433技術(shù)443技術(shù)453技術(shù)463技術(shù)472技術(shù)482技術(shù)階段FCSDP標識/版次：A/0文檔標識號:版次：A/0密級：非密xx-xxxx型產(chǎn)品名稱X轉(zhuǎn)X轉(zhuǎn)段風險評估報告xxxxxxxx公司-oxx年XX月TOC\o"1-5"\h\z前言 II1目的 12風險分析過程 12.1風險識別方法 12.2風險識別輸出 12.3風險發(fā)生可能性及嚴重性等級劃分準則 12.4風險排序 22.5風險接受準則 23風險分析結(jié)果 23.1風險源清單 23.2風險排序清單 23.3高風險項目處置措施建議 34結(jié)論 3附錄A風險源清單 4附錄B風險分析結(jié)果 9附錄C風險排序清單 14XX-XXXX型產(chǎn)品名稱X轉(zhuǎn)X轉(zhuǎn)段風險評估報告【編寫指南：藍色字體為編寫指南部分內(nèi)容，旨在指導編寫者如何編寫

內(nèi)容和注意事項，請認真看指南的內(nèi)容，請編寫完成報告后刪除指南部分內(nèi)

容；紅色字體內(nèi)容為需根據(jù)實際項目情況更改內(nèi)容，模板內(nèi)容為其他項目相

關(guān)內(nèi)容，僅供參考；文檔框架是按照標準梳理的，不能隨意改動和刪除；封面和正文中產(chǎn)品型號和文檔標識號制作引用源，只需雙擊封面窗體更

改內(nèi)容，然后按ctrl+A+F9（或打印預覽）更新就好了，切記不用手動更改和

全文替換?！?目的對XX-XXXX型產(chǎn)品名稱X轉(zhuǎn)X轉(zhuǎn)段風險進行評估，有效控制轉(zhuǎn)段風

險。2風險分析過程2.1風險識別方法a） 檢查單法：根據(jù)經(jīng)驗和可獲得的信息，將可能存在的風險源列在檢查

表上，檢查產(chǎn)品是否存在這些風險并統(tǒng)計匯總；b） 流程圖法：根據(jù)研制流程進行分析，分析和識別存在風險的環(huán)節(jié)。2.2風險識別輸出風險識別的輸出是風險源清單，該產(chǎn)品的風險源清單詳見附錄Ao2.3風險發(fā)生可能性及嚴重性等級劃分準則風險發(fā)生的可能性及后果嚴重性分析是對識別出來的風險特別是重大風

險進一步分析，確定每一個風險事件發(fā)生的可能性，判定后果嚴重性和關(guān)鍵

過程對預期目標的偏離程度。

2.4風險排序該產(chǎn)品采用風險評價指數(shù)排序法。從風險發(fā)生可能性的大小及可能造成

后果的嚴重性進行綜合度量。以風險評價指數(shù)量化排序結(jié)果