新疆2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

新疆2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模 B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告 C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易 D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2、關(guān)于NOPAT調(diào)整中附息債務(wù)的利息支出問(wèn)題，下列說(shuō)法不正確的是__。A．應(yīng)屬于資本成本的一部分B．應(yīng)從凈利潤(rùn)中扣除C．應(yīng)就其對(duì)現(xiàn)金營(yíng)業(yè)所得稅的影響進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整D．應(yīng)進(jìn)行資本化處理3、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)業(yè)的證券名稱應(yīng)當(dāng)是__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—各方托管機(jī)構(gòu)名稱B．證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C．證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D．各方托管機(jī)構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱4、關(guān)于投標(biāo)限定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．利率或利差招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%B．乙類成員最低、最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)量的0.5%、10%C．甲類成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)量的3%，對(duì)不可追加的記賬式國(guó)債，最高投標(biāo)限額為當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)量的30%D．單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為15億元5、我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法B．聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》C．北美行業(yè)分類體系D．以上都不是6、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年4月4日公布的《上市公司行業(yè)分類指引》，當(dāng)公司沒(méi)有一類業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入比重大于或等于50%時(shí)，如果某類業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入比重比其他業(yè)務(wù)收入比重均高出__，則將該公司劃入此類業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的行業(yè)類別；否則，將其劃為綜合類。A．25%B．30%C．33%D．49%7、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金B(yǎng)．契約型基金C．封閉式基金D．開(kāi)放式基金8、目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是__結(jié)算模式。A．自然人B．公司C．法人D．第三方9、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)__。A．場(chǎng)內(nèi)交易員B．營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)C．營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)D．交易所電腦主機(jī)10、某國(guó)債的面值為100元，票面利率為5%。計(jì)息日是7月1日，交易日是12月1日，則已計(jì)息的天數(shù)是__天。A．151B．152C．153D．154

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，（）可以采用攤余成本法對(duì)持有的投資組合進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。A．平衡型基金B(yǎng)．股票基金C．貨幣市場(chǎng)基金D．債券基金12、一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)過(guò)程是__。A．繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇B．復(fù)蘇——上升——繁榮——蕭條C．上升——繁榮——下降——蕭條D．繁榮——蕭條——衰退——復(fù)蘇13、下列各種融資方式中，__會(huì)導(dǎo)致公司的每股收益被稀釋，從而可能引發(fā)股價(jià)下跌。A．公司發(fā)行債券B．公司進(jìn)行銀行借貸C．公司發(fā)行新股D．公司進(jìn)行未分配利潤(rùn)融資14、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．證券交收賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表B．權(quán)證交收履約保證金賬戶申請(qǐng)表C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議D．代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請(qǐng)15、發(fā)行人及其主承銷商在首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行過(guò)程中通常不需要發(fā)布（）。的，一般來(lái)說(shuō)遠(yuǎn)期利率超過(guò)未來(lái)短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)溢價(jià)。A．完全預(yù)期理論B．有偏預(yù)期理論C．市場(chǎng)分割理論D．優(yōu)先置產(chǎn)理論24、憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種__。A．流通憑證B．會(huì)計(jì)憑證C．收款憑證D．付款憑證25、假設(shè)某企業(yè)進(jìn)行負(fù)債和權(quán)益的融資，兩者成本均不會(huì)隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值得以提高，根據(jù)折中理論，可以（）。A．使融資總成本達(dá)到最大B．采取適度數(shù)量的權(quán)益融資C．使融資總成本達(dá)到最優(yōu)適度D．采用適度數(shù)量的債務(wù)籌資二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是__。A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2、非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過(guò)（）名。A．10B．20C．30D．503、下列說(shuō)法正確的是__。A．我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)B．我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%C．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率D．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人4、在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于__。A．上證A股B．深證A股C．基金D．B股5、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）。A．招募說(shuō)明書B(niǎo)．基金合同C．凈值公告D．基金份額發(fā)售公告6、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)部分應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。A．已按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查B．有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定C．有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D．有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見(jiàn)不存在任何差異7、英國(guó)稱證券公司為_(kāi)_。A．證券有限責(zé)任公司B．投資銀行C．商人銀行D．證券公司8、按照我國(guó)現(xiàn)行法律的規(guī)定，挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為B．操縱市場(chǎng)行為C．欺詐客戶行為D．虛假陳述行為9、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，無(wú)須提交__。A．上市報(bào)告書(申請(qǐng)書)B．公司章程C．申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書10、證券發(fā)行人包括__。A．個(gè)體戶B．公司(企業(yè))C．金融機(jī)構(gòu)D．政府和政府機(jī)構(gòu)

11、下列關(guān)于不記名股票敘述不正確的是__。A．無(wú)記名股票安全性差B．無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便C．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資D．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資12、有關(guān)基金資產(chǎn)的估值，下列敘述不正確的是__。A．估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格，尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)B．估值的對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)C．在每一個(gè)營(yíng)業(yè)日或每周兩次或至少每月三次對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值D．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允值。估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允值13、銷售基金時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要依據(jù)的因素包括（）。A．基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向B．基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例C．基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D．基金凈值的歷史波動(dòng)程度14、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為_(kāi)_股普通股票。A．750B．500C．400D．25015、基金贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的__。A．1tVoB．3%C．5%D．7%16、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為_(kāi)_。A．8%B．4%C．6%D．5%17、董事會(huì)審議下列__事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易B．聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所C．公司管理的基金的季度報(bào)告D．資產(chǎn)負(fù)債表或有事項(xiàng)18、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的__清償。A．市值B．份額C．面值D．固定股息率19、關(guān)于漲跌停板制度說(shuō)法中，正確的是__。A．目前，在滬、深證券市場(chǎng)中全部股票的漲跌幅度被限制在5%B．漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能C．在股票接近漲幅或跌幅限制時(shí)，投資者可能經(jīng)不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時(shí)助漲、跌時(shí)助跌的趨勢(shì)，漲跌停板的幅度越大，這種現(xiàn)象就越明顯D．在實(shí)行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢(shì)繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的20、證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表__股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。A．短期B．中期C．中長(zhǎng)期D．長(zhǎng)期21、如果股票價(jià)格中已經(jīng)反映了影響價(jià)格的全部信息，那么該股票市場(chǎng)被稱為_(kāi)_。A．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)B．弱勢(shì)有效市場(chǎng)C．無(wú)效市場(chǎng)D．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)22、關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，以下說(shuō)法不正確的是__。A．傭金應(yīng)小于等于申購(gòu)贖回份額的0.5%B．傭金應(yīng)小于等于申購(gòu)贖回份額的0.05%C．組合證券的過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0.05%，前兩年減半D．組合證券的過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0.05%，前三年減半23、《公司法》中，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率的具體內(nèi)容包括__。A．從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制B．健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董