2021年證券從業(yè)資格考試《證券交易》期末每天一練（附答案）

2021年證券從業(yè)資格考試《證券交易》期末每天一

練(附答案)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以()O

A、內(nèi)幕交易

B、專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)

C、操縱市場(chǎng)

D、假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章

第三節(jié)，P189-191O

2、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終

止后()日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

A、5

B、10

C、15

D、30

【參考答案】：C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或

者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

3、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上

網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了()制度。

A、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管

B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算

C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

D、客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

【參考答案】：C

4、證券交易傭金，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，

深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為OO

A、不超過(guò)成交金額的0.1%

B、不超過(guò)成交金額的0.05%

C、不超過(guò)成交金額的0.03%

D、不超過(guò)成交金額的0.01%

【參考答案】：A

5、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最

低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為（）o

A、15元

B、14.98元

C、14.99元

D、不能成交

【參考答案】：D

【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（1）最高買(mǎi)入申報(bào)

與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；（2）買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于

即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成

交價(jià)；（3）賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)

揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。

6、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債券交易行為。

A、競(jìng)價(jià)方式

B、詢(xún)價(jià)方式

C、招投標(biāo)方式

D、定價(jià)方式

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)

則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P268o

7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)

證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后()個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上

海證券交易所報(bào)備。

A、5

B,10

C、15

D、30

【參考答案】：A

【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的，應(yīng)在

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向

上海證券交易所報(bào)備。

8、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的()交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入

證券營(yíng)業(yè)部。

A、同一

B、下一

C、第三個(gè)

D、第四個(gè)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二

節(jié)，P27O

9、下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，不正確的有（）。

A、在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人股票和基金，申報(bào)數(shù)量

應(yīng)為100股（份）或其整數(shù)倍

B、在上海證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人債券的，以10張或其整

數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)

C、在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券

為1手

D、在深圳證券交易所，股票（基金）競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)

當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股（份）

【參考答案】：B

【解析】在深圳證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入債券的，以10張

或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。

10、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（）的過(guò)戶(hù)的行為。

A、記名證券

B、不記名證券

C、無(wú)紙化證券

D、實(shí)物證券

【參考答案】：A

11、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）O

A、靈活性

B、收益性

C、持久性

D、穩(wěn)定性

【參考答案】：B

12、共同對(duì)手方同entralCounterParty,CCP)是指在結(jié)算過(guò)程中，

同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般

由()充當(dāng)。

A、管理機(jī)構(gòu)

B、托管機(jī)構(gòu)

C、清算機(jī)構(gòu)

D、結(jié)算機(jī)構(gòu)

【參考答案】：D

【解析】掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P291O

13、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前()個(gè)交易日

發(fā)布公告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P55o

14、目前我國(guó)投資者的資金賬戶(hù)一般是在()開(kāi)立。

A、經(jīng)紀(jì)商

B、銀行

C、第三方

D、上市公司

【參考答案】：A

15、由于影響證券市場(chǎng)的因素發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)的變化而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)損失

的風(fēng)險(xiǎn)是()O

A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C、管理風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B

16、下列不屬于上海、深圳交易所所設(shè)機(jī)構(gòu)的是()o

A、董事會(huì)

B、會(huì)員大會(huì)

C、理事會(huì)

D、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

【參考答案】：A

17、就證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)而言，有形服務(wù)主要表現(xiàn)為公司的自

助式委托終端的OO

A、便捷性和快速性

B、便利性和快捷性

C、多樣性和廣泛性

D、多樣性和快捷性

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P126o

18、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是

有()家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。

A、10

B、15

C、20

D、25

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條

件。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P172O

19、開(kāi)立()是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

A、開(kāi)立保證金賬戶(hù)

B、銀行擔(dān)保

C、開(kāi)立證券賬戶(hù)

D、獲得合法證明

【參考答案】：A

開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

20、ETF的基金管理人可采用()方式發(fā)售基金份額。

A、網(wǎng)上

B、網(wǎng)下

C、網(wǎng)上和網(wǎng)下

D、柜臺(tái)

【參考答案】：C

21、股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱(chēng)謂()o

A、柜臺(tái)交易

B、店頭交易

C、場(chǎng)外交易

D、上市交易

【參考答案】：D

22、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，這兩個(gè)交易主體

為()。

A、以券融資方和以資融券方

B、以券融資方和資金需求方

C、以資融券方和資金供應(yīng)方

D、資金貸出方和資金供應(yīng)方

【參考答案】：A

【解析】一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，他們是融資

方和融券方，其他三個(gè)選項(xiàng)的表述都屬于單向表述。本題的最佳答案是

A選項(xiàng)。

23、某結(jié)算參與人3月買(mǎi)人證券總金額為200萬(wàn)元，3月交易天數(shù)

為22天，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金

比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶(hù)中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為

()元。

A、400000

B、18182

C、13333

D、2000000

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十

章第三節(jié)，P293O

24、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有()的性質(zhì)。

A、期權(quán)

B、所有權(quán)

C、約定交易

D、遠(yuǎn)期交易

【參考答案】：A

25、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是()o

A、可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券

B、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)

C、可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票

D、可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息

【參考答案】：D

【解析】可轉(zhuǎn)換債券就是指在一定條件下可以被轉(zhuǎn)換成公司股票的

債券?？赊D(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重屬性，其持有人可以選擇持有債券

到期，獲取公司還本付息；也可以選擇在約定的時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)換成股票，享

受股利分配或資本增值。

26、以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有()o

A、內(nèi)幕交易

B、專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)

C、操縱市場(chǎng)

D、假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

【參考答案】：B

27、根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后對(duì)()按

照規(guī)定的稅率征收的稅。

A、賣(mài)方

B、買(mǎi)方

C、賣(mài)方和買(mǎi)方共擔(dān)

D、賣(mài)方和買(mǎi)方分別擔(dān)當(dāng)

【參考答案】：D

28、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性

強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)

劃資產(chǎn)凈值的（）O

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：D

【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流

動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)

該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

29、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，T日為申購(gòu)日，上海證券交易所

上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（）。

A、T+2日

B、T+4日

C、T+3日

D,T+5日

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，T日為申購(gòu)日，上海證券交

易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為T(mén)+3日。

30、（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A、法律風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C、政策風(fēng)險(xiǎn)

D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

【解析】書(shū)上186不是說(shuō)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)這是正確公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)

險(xiǎn)嗎！。、

31、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合條件有()o

A、在交易所上市交易滿(mǎn)2個(gè)月

B、融資買(mǎi)人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低

于3億元

C、股東人數(shù)不少于1000人

D、近3個(gè)月內(nèi)日均換收率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換收率的20%

【參考答案】：D

【解析】在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月，融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股

本不少于1億股或者流通市值不低于5億元，股東人數(shù)不少于4000人。

32、股權(quán)登記是證券登記結(jié)算公司受()的委托，將其所有股東的

股權(quán)進(jìn)行注冊(cè)登記。

A、證券經(jīng)紀(jì)商

B、證券自營(yíng)商

C、發(fā)行公司

D、投資者

【參考答案】：C

33、上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是()o

A、會(huì)員大會(huì)

B、理事會(huì)

C、董事會(huì)

D、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

【參考答案】：C

【解析】我國(guó)證券交易所實(shí)行會(huì)員制，設(shè)立會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專(zhuān)

門(mén)委員會(huì)

34、()依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯

出入等實(shí)施外匯管理。

A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B、國(guó)家外匯管理局

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教

材第三章第二節(jié)，P68o

35、()是指證券被列人證券牌價(jià)表，并允許進(jìn)行交易。

A、掛牌

B、摘牌

C、停牌

D、復(fù)牌

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

的規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58o

36、如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受

到的最嚴(yán)厲的處罰是()O

A、警告

B、罰款

C、沒(méi)收非法所得

D、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

【參考答案】：D

【解析】D?！蹲C券法》規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他

業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理、混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

37、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于()的債券

券種范圍相同。

A、質(zhì)押式回購(gòu)

B、債券遠(yuǎn)期交易

C、債券期貨交易

D、現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)

【參考答案】：D

38、證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不

得小于()平方米。

A、25

B、30

C、40

D、50

【參考答案】：B

39、某國(guó)債的面值為100元，票面利率為5%o計(jì)息日是7月1日，

交易日是12月1日，則已計(jì)息的天數(shù)是()天。

A、154

B、152

C、151

D、153

【參考答案】：D

【解析】31+31+30+31+30=153

40、當(dāng)日資金清算凈額為()元。

A、6420

B、-3620

C、5000

D、5040

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九

章第三節(jié)，P279o

41、對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是()o

A、防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

B、防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)

生

C、防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行

D、簡(jiǎn)化操作手續(xù)

【參考答案】：B

【解析】逐筆交收，即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交

收，主要是為了防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的

情況發(fā)生。

42、金融期貨的種類(lèi)不包括()o

A、外匯期貨

B、利率期貨

C、股指期貨

D、商品期貨

【參考答案】：D

【解析】金融期貨是以金融工具為對(duì)象，D的對(duì)象為實(shí)物。

43、我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得()o

A、從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B、從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

C、從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取

D、由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

【參考答案】：C

44、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指()。

A、法律風(fēng)險(xiǎn)

B、政策風(fēng)險(xiǎn)

C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

45、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[1998]4號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意

見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公

司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后()內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或

轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

A、1個(gè)月

B、45天

C、2個(gè)月

D、90天

【參考答案】：C

46、自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，可以通過(guò)()辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶(hù)

代理機(jī)構(gòu)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二

章第二節(jié)，P24O

47、在委托時(shí)，()的身份確認(rèn)可不由密碼控制。

A、電話(huà)自動(dòng)委托

B、電話(huà)轉(zhuǎn)委托

C、自助委托

D、網(wǎng)上委托

【參考答案】：B

48、()用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和

證券公司歸還的證券。

A、轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)

C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)

D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258o

49、客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取()

方式進(jìn)行保管。

A、質(zhì)押

B、抵押

C、第三方存管

D、托管

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶(hù)資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第七

章第二節(jié)，P201o

50、目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是()o

A、股票

B、權(quán)證

C、債券

D、上市開(kāi)放式基金

【參考答案】：C

【解析】目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券。

51、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，

可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、1個(gè)月

B、3個(gè)月

C、6個(gè)月

D、12個(gè)月

【參考答案】：C

【解析】我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，

可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

52、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券

投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可

以分為兩大類(lèi)分別為OO

A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B、基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)

C、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

【解析】系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、周期性

風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

53、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()o

A、機(jī)型容量

B、機(jī)型先進(jìn)，容量大

C、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處理

D、行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

【參考答案】：C

54、在具備了()的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定

的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶(hù)。

A、資金賬戶(hù)

B、基金賬戶(hù)

C、結(jié)算賬戶(hù)

D、證券賬戶(hù)

【參考答案】：D

【解析】掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，

P73o

55、深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的()

為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

A、9：15?9：25

B、9：20?9：25

C、9：25?9：30

D、14：57?15：00

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P37O

56、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將

客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券

從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D、10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

【參考答案】：C

57、買(mǎi)斷式回購(gòu)初始交易日(T日)，中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)

根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品

種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。

A、交易席位

B、證券賬戶(hù)

C、清算編號(hào)

D、資金賬戶(hù)

【參考答案】：C

58、證券交易發(fā)展歷程(),深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。

A、1990年2月

B、1991年7月

C、1991年2月

D、1991年11月

【參考答案】：B

59、一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、()次交易契約行為。

A、-

B、三

C、四

D、二

【參考答案】：D

【解析】一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契

約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回

購(gòu)方(買(mǎi)入返售方、資金融出方)；兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始

交易及回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)的回購(gòu)交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要

經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。

60、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)是以()金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。

A、權(quán)益類(lèi)

B、債權(quán)類(lèi)

C、證券類(lèi)

D、期權(quán)類(lèi)

【參考答案】：C

【解析】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

相結(jié)合的產(chǎn)物。由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)可知，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)

銷(xiāo)過(guò)程中，證券公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶(hù)進(jìn)行股票、債券、基金

等證券類(lèi)金融產(chǎn)品投資是不可分割的，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)是以證

券類(lèi)金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)提供的咨詢(xún)服務(wù)的有OO

A、上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告

B、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

C、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

D、有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦

【參考答案】：A,B,C,D

2、證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以()o

A、調(diào)整融券保證金比例

B、維持擔(dān)保比例

C、調(diào)整融資保證金比例

D、調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券保證金比例及

維持擔(dān)保比例，并向市場(chǎng)公布。

3、下列關(guān)于期貨、期權(quán)的描述，，正確的是()o

A、目前我國(guó)證券市場(chǎng)上還沒(méi)有金融期貨交易

B、期權(quán)持有者可以放棄以約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出的權(quán)利

C、金融期貨交易是在約定時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量期

貨合約的交易行為

D、金融期權(quán)交易是在約定時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量期

貨合約的交易行為

【參考答案】：A,B,C

4、投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)時(shí)，須提交

()O

A、本人身份證

B、資金賬戶(hù)卡

C、證券賬戶(hù)卡

D、護(hù)照

【參考答案】：A,C

【解析】開(kāi)立資金帳戶(hù)，需要提交身份證和證券賬戶(hù)卡。

5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)

證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括()O

A、在證券交易所掛牌交易的股票

B、在證券交易所掛牌交易的債券

C、證券投資基金

D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

【參考答案】：A,B,C,D

6、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采

取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A、自營(yíng)規(guī)模

B、風(fēng)險(xiǎn)限額

C、資產(chǎn)配置

D、業(yè)務(wù)授權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

7、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為()o

A、證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約

B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

C、證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

D、證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券發(fā)行的順

利進(jìn)行

【參考答案】：A,C,D

【解析】證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模,

是證券交易的前提；證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證

券發(fā)行的順利進(jìn)行。

8、主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)

轉(zhuǎn)讓的，須具備()條件。

A、設(shè)立滿(mǎn)3年

B、屬于北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)

C、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄

D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均是主辦報(bào)價(jià)券商推薦的園區(qū)公司應(yīng)具備

的條件。

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的從事證券業(yè)務(wù)資格和對(duì)證券公司從事證券自

營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行核查的機(jī)構(gòu)有()O

A、律師事務(wù)所

B、咨詢(xún)公司

C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D、審計(jì)事務(wù)所

E、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C,D

10、()應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試

行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自

律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券交易所

C、期貨交易所

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【參考答案】:A,B,C,D

11、下列選項(xiàng)中，屬于債券回購(gòu)交易違規(guī)行為的是()O

A、借券交易

B、租券交易

C、將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

D、制造并提供虛假資料和交易信息

【參考答案】：A,B,D

ABD

【解析】債券回購(gòu)交易中的違規(guī)行為包括：擅自從事借券、租券等

融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信

息；操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議

并造成嚴(yán)重后果；違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。本題

的最佳答案是ABD選項(xiàng)。

12、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系主要表現(xiàn)在()o

A、證券交易與證券發(fā)行相互促進(jìn)和相互制約

B、證券發(fā)行為證券交易提供了交易的對(duì)象

C、證券交易使得證券的流動(dòng)性特征顯現(xiàn)了出來(lái)

D、證券交易使證券發(fā)行的潛在動(dòng)力

E、證券的發(fā)行者不能參與證券的交易

【參考答案】：A,B,C

13、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采

取書(shū)面形式。由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A、自營(yíng)規(guī)模

B、風(fēng)險(xiǎn)限額

C、資產(chǎn)配置

D、業(yè)務(wù)授權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

14、上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)

容包括()O

A、證券代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)

B、股價(jià)指數(shù)

C、當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)

D、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額

【參考答案】：A,C,D

ACD

【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)

行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)

日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成

交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)

格和數(shù)量。本題的最佳答案是ACD選項(xiàng)。

15、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，目前全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者不包括()o

A、商業(yè)銀行

B、商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)人民銀行

D、經(jīng)批準(zhǔn)的外資銀行

E、非銀行的金融機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C,D

16、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列()

信息。

A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C、期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式

D、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程

【參考答案】：A,B,C,D

17、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包

括()。

A、提醒客戶(hù)了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

B、認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

C、堅(jiān)持了解客戶(hù)原則

D、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,C,D

ACD

【解析】B選項(xiàng)屬于委托人的義務(wù)。本題的最佳答案是ACD選項(xiàng)。

18、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，以下為證券交易所

的職能的有OO

A、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管

B、制訂證券交易所的交易規(guī)則

C、組織、監(jiān)督證券交易

D、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

E、管理和公布市場(chǎng)信息

【參考答案】：A,B,C,D,E

19、以F屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有()。

A、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

B、股票型證券投資基金

C、在證券交易所上市的企業(yè)債券

D、國(guó)債

【參考答案】：A,C,D

20、下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算流程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A、結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額

的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收

資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入

其結(jié)算備付賬戶(hù)內(nèi)

B、證券方面，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見(jiàn)券付款

的原則，將逆回購(gòu)方資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)

C、T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，中國(guó)結(jié)算上海分公

司按“先回購(gòu)，后其他交易品種”的交收違約順序處理

D、T日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算

備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國(guó)結(jié)算上海分公司將對(duì)其

實(shí)施證券待交收處理

【參考答案】：A,B,C

ABC

【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算流程中：資金方面，T日，中國(guó)

結(jié)算上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，

進(jìn)行T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)內(nèi)可用資金小于當(dāng)

日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與

人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截

止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入其資金交收賬戶(hù)內(nèi)。證券方面，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)

清算結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人

證券交收賬戶(hù)和證券集中交收賬戶(hù)之間進(jìn)行劃拔。日所有證券交易資金

清算后為凈應(yīng)付，且結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)

付凈額的，中國(guó)結(jié)算上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理。本題的最

佳答案是ABC選項(xiàng)。

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是()O

A、基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分

B、封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券

交易所上市

C、開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證

券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓

D、基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的

手續(xù)費(fèi)

【參考答案】：A,B,C,D

2、在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無(wú)漲跌幅限制證券

的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在()之間自行協(xié)商確定。

A、前收盤(pán)價(jià)的上下30%

B、前收盤(pán)價(jià)的上下20%

C、當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)

D、當(dāng)日已成交的平均價(jià)

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51o

3、證券公司的禁止行為有()o

A、代客戶(hù)下達(dá)交易指令

B、利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交

易

C、代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼

D、直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見(jiàn)教材第五

章第五節(jié)，P180o

4、客戶(hù)資金第三方存管是一種從制度上()的全新的客戶(hù)資金管

理制度。

A、保證客戶(hù)資金安全

B、維護(hù)投資者利益

C、控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

D、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握客戶(hù)證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。

見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P76o

5、關(guān)于證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配

號(hào)，以下說(shuō)法正確的有OO

A、申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理

B、每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

C、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按

其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

D、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確

定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。

見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P148O

6、要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有()o

A、可度量性

B、有價(jià)值

C、可接近性

D、差異性

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章

第三節(jié).P121o

7、期貨交易與遠(yuǎn)期交易的異同點(diǎn)有()o

A、都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割

B、期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行

C、期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的

D、遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)

行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)

【參考答案】：A,C

【解析】熟悉證券交易的方式。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6O

8、證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)()的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。

A、已知

B、可測(cè)

C、可控

D、可承受

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章

第二節(jié)，P184O

9、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交

易所公告()等信息。

A、證券名稱(chēng)

B、成交價(jià)

C、成交量

D、買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51o

10、委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為()。

A、整數(shù)委托

B、零數(shù)委托

C、買(mǎi)進(jìn)委托

D、賣(mài)出委托

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，

P21o

11、從基金的基本類(lèi)型看，基金一般可分為()O

A、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

B、封閉式基金

C、開(kāi)放式基金

D、上市開(kāi)放式基金

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P40

12、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過(guò)程包括()o

A、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)

B、證券公司請(qǐng)客戶(hù)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》

C、客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

D、客戶(hù)與其選擇的指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶(hù)交易結(jié)

算資金存管合同》

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求。見(jiàn)教材第四章

第一節(jié)，P73O

13、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)承擔(dān)的主要義務(wù)有()o

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性

C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份

額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶(hù)的權(quán)利與

義務(wù)。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P22K

14、客戶(hù)從事證券交易，要了解有關(guān)證券公司、投資品種等其他信

息內(nèi)容時(shí)，需要證券經(jīng)紀(jì)商向其提供OO

A、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

B、《客戶(hù)須知》

C、《證券交易委托代理協(xié)議》

D、《客戶(hù)交易結(jié)算資金存管合同》

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程。見(jiàn)教材第四章第一

節(jié)，P74O

15、操縱市場(chǎng)的行為會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)構(gòu)成()的嚴(yán)重危害。

A、擾亂正常的供求關(guān)系

B、造成證券價(jià)格異常波動(dòng)

C、損害投資者利益

D、損害國(guó)家利益

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章

第三節(jié)，P191o

16、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有()o

A、婕立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

B、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

C、對(duì)客戶(hù)交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管

D、強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。見(jiàn)教材第四章第四

節(jié)，P133o

17、我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括()o

A、遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

B、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

D、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材

第一章第二節(jié)，P14o

18、操縱證券市場(chǎng)手段包括()o

A、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

B、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)

C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交

D、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章

第三節(jié),P191o

19、委托指令的基本要素包括()o

A、證券賬號(hào)

B、證券品種

C、委托價(jià)格

D、買(mǎi)賣(mài)方向

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29o

20、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為()o

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、操作風(fēng)險(xiǎn)

D、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教

材第十章第五節(jié)，P298?299。

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、股票期權(quán)可以分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

2、交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商之

間通過(guò)協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商

之間的交易和交易商與客戶(hù)之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交

易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易

的固定收益證券。交易商與客戶(hù)之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商

可與其客戶(hù)協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。

3、柜臺(tái)交易是股票場(chǎng)內(nèi)交易的常見(jiàn)形式。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】柜臺(tái)交易是場(chǎng)外交易的主要形式。

4、僅在協(xié)議平臺(tái)交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)

布。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

5、放大交易風(fēng)險(xiǎn)是指投資人利用現(xiàn)券和回購(gòu)兩個(gè)品種進(jìn)行債券投

資的放大操作，從而放大投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。()

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P110o

6、深圳證券賬戶(hù)中的上市開(kāi)放式基金份額可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向深

圳證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或贖回；開(kāi)放式基金賬戶(hù)中的基金份額

可通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回，但不可賣(mài)出。()

【參考答案】：正確

7、擬持有和買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所上市證券的投資者，在選定的證

券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)人證券成功后，與該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立。()

【參考答案】：正確

8、市價(jià)指令只能和限價(jià)指令撮合成交，成交價(jià)格等于即時(shí)最優(yōu)限

價(jià)指令的限定價(jià)格。()

【參考答案】：正確

9、中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)具體處理結(jié)算參與人與客戶(hù)的資金交收。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】因中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司并不直接維護(hù)客戶(hù)的資金賬

戶(hù)，因此資金交收僅包括中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資

金交收這一集中資金交收環(huán)節(jié)，中國(guó)結(jié)算公司并不具體處理結(jié)算參與人

與客戶(hù)的資金交收。

10、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行

應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。()

【參考答案】：正確

11、自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)

規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。()

【參考答案】：正確

12、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托

管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其

他資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉客戶(hù)資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第

七章第二節(jié)，P202o

13、可轉(zhuǎn)債持有人只可將證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債一次性全部申請(qǐng)轉(zhuǎn)為

發(fā)行公司的股票。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】可以分批轉(zhuǎn)換。

14、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，不

進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，但要決定證券交易的價(jià)格。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券,

也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格。

15、根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以

調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教

材第三章第二節(jié)，P62—630

16、我國(guó)證券交易始于1986年，首先在深圳起步。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】我國(guó)證券交易始于1986年，沈陽(yáng)試辦企業(yè)債轉(zhuǎn)讓。

17、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)交易雙方應(yīng)有足額的債券和資金。()

【參考答案】：正確

【解析】進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交割時(shí)交易雙方有一方?jīng)]有足夠的債券

或資金，則單方違約，違約方的履約金交守約方所有，交割時(shí)交易雙方

都沒(méi)有足夠的債券或資金，則雙方均為違約，雙方各自繳納的履約金依

據(jù)中國(guó)結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并解除雙方的實(shí)際

履約義務(wù)。

18、固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例

為5%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格

X(l±5%)o其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的收盤(pán)價(jià)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅

比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)

格義(1±10%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的加權(quán)平

均價(jià)。

19、證券公司只能以書(shū)面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料

予以詳細(xì)記載、妥善保存。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

20、上市公司應(yīng)在股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證

券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，

托管在代辦報(bào)價(jià)券商處。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】上市公司應(yīng)在股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽

訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托

管在主辦報(bào)價(jià)券商處。

21、以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股

票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。()